當(dāng)代國際貿(mào)易理論 國貿(mào)

1、第五章第五章 當(dāng)代國際貿(mào)易理論當(dāng)代國際貿(mào)易理論 本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)l國際貿(mào)易新要素理論國際貿(mào)易新要素理論l技術(shù)差距理論技術(shù)差距理論l產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論l產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論 當(dāng)代國際貿(mào)易理論當(dāng)代國際貿(mào)易理論新要素理論新要素理論( (靜態(tài)國際貿(mào)易理論靜態(tài)國際貿(mào)易理論) )動(dòng)態(tài)國際貿(mào)易理論動(dòng)態(tài)國際貿(mào)易理論技術(shù)要素理論技術(shù)要素理論人力技能要素理論人力技能要素理論研究與開發(fā)要素理論研究與開發(fā)要素理論信息要素理論信息要素理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理理論技術(shù)差距理論技術(shù)差距理論產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

2、國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論國際貿(mào)易理論最新進(jìn)展國際貿(mào)易理論最新進(jìn)展第一節(jié)第一節(jié) 當(dāng)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景當(dāng)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景一、當(dāng)代國際貿(mào)易的新特點(diǎn)和趨勢一、當(dāng)代國際貿(mào)易的新特點(diǎn)和趨勢 1.國際貿(mào)易發(fā)展迅速 世界貿(mào)易的增長速度大大超過世界產(chǎn)值的增長速度，服務(wù)貿(mào)易的增長速度又大大超過商品貿(mào)易的增長速度。 2.國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)日趨高級(jí)化，知識(shí)密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易總量中的比重不斷上升。 制成品、半制成品，特別是機(jī)器和運(yùn)輸設(shè)備及其零部件貿(mào)易增長迅速，而原料和食品貿(mào)易發(fā)展緩慢，石油以外的初級(jí)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重下降。 知識(shí)密集型產(chǎn)品與傳統(tǒng)的有形商品的不同之處知識(shí)密集型產(chǎn)品與傳統(tǒng)的有形商品

3、的不同之處： 價(jià)格需求彈性較高 價(jià)值增殖效應(yīng)非常顯著 使國家間比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)化，由比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢方向轉(zhuǎn)化。 3. FDI成為國際貿(mào)易發(fā)展的加速器 4. 電子商務(wù)引發(fā)了國際貿(mào)易手段的革命 5.發(fā)展中國家貿(mào)易發(fā)展迅速，但發(fā)達(dá)國家繼續(xù)在國際貿(mào)易中占據(jù)統(tǒng)治地位，且發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易比重迅速上升。 在戰(zhàn)后的世界貿(mào)易中，發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易取得了長足發(fā)展，貿(mào)易的絕對(duì)規(guī)模大大增加。但相對(duì)而言，世界貿(mào)易中增長最迅速的還是發(fā)達(dá)國家相互問的貿(mào)易。而經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展的迅速，也是當(dāng)代世界貿(mào)易發(fā)展的重要特征。 6. 國際貿(mào)易格局上，全球化與集團(tuán)化并存，F(xiàn)TA發(fā)展迅猛。 FTAFTA建立和發(fā)展對(duì)區(qū)域乃至全球經(jīng)濟(jì)的

4、影響：建立和發(fā)展對(duì)區(qū)域乃至全球經(jīng)濟(jì)的影響： （1）FTA促進(jìn)了區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易增長； （2）影響世界商品、資金、技術(shù)和人才的流向 （3）FTA所固有的排他性對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了一定不利影響 7. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為國際貿(mào)易的主要形式 8. 在貿(mào)易政策上，管理貿(mào)易盛行 管理貿(mào)易是一種既不同于自由貿(mào)易，也不同于保護(hù)貿(mào)易，但兼有二者特點(diǎn)的新型的貿(mào)易制度。它以協(xié)調(diào)為軸心，以政府干預(yù)為主導(dǎo)，以磋商談判為形式，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和政治手段，對(duì)本國進(jìn)出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理。在一定程度上它遵循自由貿(mào)易的原則，同時(shí)又利用一個(gè)國家的國內(nèi)法規(guī)、法令，或通過一國政府和貿(mào)易集團(tuán)同另一國政府和貿(mào)易集團(tuán)達(dá)成協(xié)議等形式，來

5、約束貿(mào)易伙伴的行為。 第二節(jié)第二節(jié) 國際貿(mào)易新要素理論國際貿(mào)易新要素理論 古典、新古典國際貿(mào)易理論對(duì)生產(chǎn)要素的分析僅限于土地、勞動(dòng)和資本三種。隨著現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，生產(chǎn)要素不僅包括土地、勞動(dòng)和資本，而且還包括技術(shù)、人力資本、研究和開發(fā)、信息等新型生產(chǎn)要素。新要素理論從要素的國際移動(dòng)、要素密集性的轉(zhuǎn)變等方面來分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的變化。一、國際貿(mào)易新要素理論內(nèi)容一、國際貿(mào)易新要素理論內(nèi)容 1. 技術(shù)要素說 （1）技術(shù)定義：是加工制造某種商品，運(yùn)用某種工藝或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，表現(xiàn)形態(tài)有兩種：有形形態(tài)技術(shù)（如語言、文字、數(shù)據(jù)、公式、圖表、配方等）；無形形態(tài)技術(shù)（專門

6、技術(shù)、實(shí)際經(jīng)驗(yàn)、操作手藝、思維觀念等）。無形性、系統(tǒng)性、商品屬性是其顯著特征。 （2）技術(shù)要素的作用：技術(shù)是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，作為生產(chǎn)過程中知識(shí)、技巧和熟練程度積累的技術(shù)，不僅能夠提高土地、勞動(dòng)和資本要素的生產(chǎn)率，而且可以提高作為一個(gè)整體的全部要素的生產(chǎn)率，從而改變資本、土地、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的相對(duì)比例關(guān)系，影響各國產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢和貿(mào)易格局；另外技術(shù)還可以創(chuàng)造新產(chǎn)品并改造已有產(chǎn)品（技術(shù)差距引起國際貿(mào)易）。 2. 人力資本要素說 （1）在20世紀(jì)50年代以前，人們對(duì)人力資本的真正作用和意義沒有給予充分的重視，對(duì)人力資本也沒有一個(gè)比較令人滿意的定義。直到1960年，舒爾茨在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上

7、發(fā)表的“人力資本投資”演說，明確提出了人力資本的概念。人力資本是指人通過獲取技術(shù)和知識(shí)對(duì)生產(chǎn)發(fā)展產(chǎn)生影響的能力，是資本的一種類型，是一種生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素，是教育、保健、人口流動(dòng)等周密投資的產(chǎn)物。 （2）一國通過對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資如正規(guī)的學(xué)校教育、衛(wèi)生保健、在職培訓(xùn)等，可以極大地提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而對(duì)國際貿(mào)易格局產(chǎn)生重要影響。 （3）人力資本賦予狀況對(duì)國際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益等方面具有重要的影響作用。 3. 研究與開發(fā)要素說 （1）研究與開發(fā)要素說是由格魯勃、梅達(dá)、弗農(nóng)及基辛提出的。 （2）定義：就具體行業(yè)而言，研究是指與新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝緊密相連的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究

8、；開發(fā)則是指新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)與試制。 （3）衡量指標(biāo)：以投入到新產(chǎn)品中的與研究和開發(fā)活動(dòng)有關(guān)的指標(biāo)衡量。 （4）主要內(nèi)容：研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，在一定條件下，投入研究與開發(fā)資金的多少，可以改變一個(gè)國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，產(chǎn)生出新的貿(mào)易比較利益。一個(gè)國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在國際市場競爭中就越有利。 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占制造業(yè)的比重經(jīng)費(fèi)支出占制造業(yè)的比重 正規(guī)的學(xué)校教育正規(guī)的學(xué)校教育 在職的崗位培訓(xùn)在職的崗位培訓(xùn) 合理的人員配置合理的人員配置 必備的衛(wèi)生與營養(yǎng)條件必備的衛(wèi)生與營養(yǎng)條件休養(yǎng)生息的外部環(huán)境休養(yǎng)生

9、息的外部環(huán)境 其他的投資形式其他的投資形式 4. 信息要素說 （1）信息一般指信息源所發(fā)出的各種信號(hào)和消息經(jīng)過傳遞被人們所感知、接收、認(rèn)識(shí)和理解的內(nèi)容的統(tǒng)稱。其根本特質(zhì)是包含著新內(nèi)容、新知識(shí)，能消除人們對(duì)某種特質(zhì)的不確定性，使人們對(duì)該事物獲得一定的認(rèn)識(shí)，而這種認(rèn)識(shí)對(duì)人們的思想或行動(dòng)產(chǎn)生影響作用。特質(zhì)中不含新內(nèi)容則不能成為信息。 （2）信息就其空間狀態(tài)來說，信息廣泛分布于自然界、人類社會(huì)和人的思維活動(dòng)過程中；就其時(shí)間來說，信息現(xiàn)象是永遠(yuǎn)存在的，是超越人類社會(huì)自身發(fā)展過程的。 （3）信息主要具有以下特征：客觀性、普遍性、無限性、依附性、可傳輸性、可處理性、新質(zhì)性、可分享性和相對(duì)性、實(shí)效性和非實(shí)效性

10、、定向性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性等。 （4）關(guān)于信息的分類，烏家培教授主要指出了以下幾種：“按照信息生成領(lǐng)域可分為自然信息和人類信息等；按照信息應(yīng)用部門可以分為經(jīng)濟(jì)信息、政治信息、科技信息、文化信息等；按照信息對(duì)管理的作用大小可分為戰(zhàn)略信息、運(yùn)行控制信息、日常作業(yè)信息；按照信息流動(dòng)方向有反饋信息、前饋信息；按照信息時(shí)態(tài)可分為預(yù)測信息、現(xiàn)時(shí)信息、歷史信息等等”。 （5）信息可以說是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的核心要素，它的主要功能就是消除不確定性，而這些不確定性對(duì)系統(tǒng)的發(fā)展具有特殊重要的意義。因?yàn)樽鳛樾畔⒔邮照叩娜祟惪偸翘幱谝粋€(gè)信息不對(duì)稱的環(huán)境中，區(qū)域要保持和發(fā)展自己，就必須與外界相互作用，就要不斷獲取和使用

11、信息，以消除對(duì)環(huán)境“認(rèn)識(shí)”上的不確定性，進(jìn)而提高對(duì)系統(tǒng)的控制作用。 5. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理要素說 （1）規(guī)模經(jīng)濟(jì) （2）管理要素 人類自產(chǎn)生以來，就一直生活在一定的制度環(huán)境和制度安排中，制度要素貫穿于人類活動(dòng)的全過程，制約著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平、規(guī)模和程度，是一種管理性要素。 制度是內(nèi)涵豐富而且涵蓋面廣泛的范疇，一般是指由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的社會(huì)行為規(guī)范和非強(qiáng)制性的習(xí)俗、道德、倫理、宗教等行為規(guī)范的總稱。 在不同的制度安排下，各要素對(duì)系統(tǒng)發(fā)展的作用及作用程度不同，可以說，制度是影響要素投入和綜合生產(chǎn)率變動(dòng)的管理性因素。正如諾思提出的，“制度提供人類相互關(guān)聯(lián)、相互影響的框架，人類得以在里面相互影響；制度確

12、立合作和競爭的關(guān)系，這些關(guān)系構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說，構(gòu)成一種經(jīng)濟(jì)秩序制度是一整套規(guī)則、應(yīng)遵守的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為”。 政府作為制度的制訂者和執(zhí)行者，其行為直接影響系統(tǒng)內(nèi)部的制度安排，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著指導(dǎo)、控制、調(diào)節(jié)和制約作用，對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑矛盾運(yùn)動(dòng)起著重要作用。 企業(yè)中的管理二、對(duì)國際貿(mào)易新要素理論的簡評(píng)二、對(duì)國際貿(mào)易新要素理論的簡評(píng) 國際貿(mào)易新要素理論對(duì)第三次科技革命所帶來的世界經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和世界貿(mào)易格局的革命性改變，在理論上給與了新的解釋，突破了生產(chǎn)要素的限制，賦予了生產(chǎn)要素以更豐富的新含義，并擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的

13、范圍，使對(duì)國際貿(mào)易的分析更接近現(xiàn)實(shí)。第三節(jié) 技術(shù)差距理論與產(chǎn)品生命周期理論一、技術(shù)差距理論一、技術(shù)差距理論 1. 1. 提出提出 技術(shù)差距理論又稱創(chuàng)新與模仿理論，由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納首創(chuàng)，1961年在牛津經(jīng)濟(jì)論叢：10月號(hào)上發(fā)表國際貿(mào)易和技術(shù)變化，后來格魯勃和弗農(nóng)等人進(jìn)一步對(duì)此論證。 2. 2. 主要觀點(diǎn)主要觀點(diǎn) 國際貿(mào)易與技術(shù)差距是相聯(lián)系的。技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強(qiáng)開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，在技術(shù)上處于領(lǐng)先優(yōu)勢，于是出口某類技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品，導(dǎo)致了該技術(shù)產(chǎn)品的國際貿(mào)易。隨著貿(mào)易的擴(kuò)大，技術(shù)可能通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資等多種途徑和方式傳播，被其他國家引進(jìn)和模仿，于是與其他國家技術(shù)差距縮小

14、，貿(mào)易量下降。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)國能生產(chǎn)出滿足國內(nèi)需求數(shù)量的產(chǎn)品時(shí)，兩國間的國際貿(mào)易就會(huì)終止，技術(shù)差距最終消失。 3. 3. 幾個(gè)概念幾個(gè)概念 （1）需求滯后：創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世后進(jìn)國沒有意識(shí)到它是國內(nèi)產(chǎn)品的替代品認(rèn)識(shí)到其價(jià)格，有需求。 （2）反應(yīng)滯后： 創(chuàng)新國生產(chǎn)、出口新產(chǎn)品后進(jìn)國感到其對(duì)本國產(chǎn)品的威脅決定開始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品。 若后進(jìn)國自行生產(chǎn)效益不大，反應(yīng)時(shí)滯就長，創(chuàng)新國可以長期保持出口優(yōu)勢。因此，反應(yīng)時(shí)滯取決于：規(guī)模效益；貿(mào)易壁壘；后進(jìn)國收入水平和市場大小 （3）掌握滯后：后進(jìn)國開始模仿該產(chǎn)品達(dá)到與創(chuàng)新國同一水平而停止進(jìn)口。 掌握滯后取決于：創(chuàng)新國的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿；后進(jìn)國的國內(nèi)需求強(qiáng)度；R&

15、D經(jīng)費(fèi)；技術(shù)基礎(chǔ)；生產(chǎn)條件。 （4）模仿滯后：反應(yīng)滯后掌握滯后4. 模型論證：技術(shù)差距與國際貿(mào)易生產(chǎn)生產(chǎn)消費(fèi)消費(fèi)出口出口創(chuàng)新國消費(fèi)創(chuàng)新國消費(fèi)創(chuàng)新國出口創(chuàng)新國出口創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國生產(chǎn)模仿國出口模仿國出口模仿國生產(chǎn)模仿國生產(chǎn)模仿國消費(fèi)模仿國消費(fèi)OTT0T11T2T3需求滯后需求滯后反應(yīng)滯后反應(yīng)滯后掌握滯后掌握滯后模仿滯后模仿滯后 5. 結(jié)論（1）即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。（2）模仿國的優(yōu)勢在于低工資水平 6. 技術(shù)差距理論存在的不足 并未說明技術(shù)差距的大小及形成的原因，未解釋技術(shù)差距隨時(shí)間變化的規(guī)律，因此也無法解釋貿(mào)易量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)規(guī)律。

16、二、產(chǎn)品生命周期理論二、產(chǎn)品生命周期理論 1. 1. 代表人物代表人物 弗農(nóng)1966年在經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊中發(fā)表國際投資與生命周期中的國際貿(mào)易分析了產(chǎn)品技術(shù)的變化對(duì)貿(mào)易格局的影響，提出了該理論，后經(jīng)威爾斯、赫希哲等人完善。主要研究工業(yè)制成品貿(mào)易，以及制成品貿(mào)易流向的演變過程。 2. 2. 貿(mào)易國家的分類貿(mào)易國家的分類 （1）技術(shù)創(chuàng)新國：技術(shù)、知識(shí)和資本充裕型的國家 （2）工業(yè)發(fā)達(dá)國家：資本充裕型國家 （3）發(fā)展中國家：勞動(dòng)充裕型國家 3. 3. 新產(chǎn)品三個(gè)技術(shù)周期：新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階新產(chǎn)品三個(gè)技術(shù)周期：新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段段 （1）新產(chǎn)品階段：產(chǎn)品仍屬新

17、穎，是新發(fā)明。需求主要來自本國市場，生產(chǎn)也主要是針對(duì)本國需求。因此，基本上沒有出口。(人才是關(guān)鍵) （2）成熟階段：技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標(biāo)準(zhǔn)化，與此同時(shí)，國外的需求也已增加。發(fā)明國開始大量生產(chǎn)并向其他國家出口。成熟的生產(chǎn)技術(shù)也隨著產(chǎn)品的出口而轉(zhuǎn)移出去，產(chǎn)品進(jìn)口國能夠迅速地摹仿并掌握技術(shù)并開始在本國生產(chǎn)。（資本是關(guān)鍵） （3）標(biāo)準(zhǔn)化階段：技術(shù)已不再是秘密，許多技術(shù)都已包含在生產(chǎn)該商品的機(jī)器中。新產(chǎn)品的技術(shù)也完成了其生命周期。（勞動(dòng)成本是關(guān)鍵） 產(chǎn)品生產(chǎn)品生產(chǎn)階段產(chǎn)階段特點(diǎn)與比較優(yōu)勢特點(diǎn)與比較優(yōu)勢技術(shù)創(chuàng)新國家技術(shù)創(chuàng)新國家工業(yè)發(fā)達(dá)國家工業(yè)發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)展中國家新產(chǎn)品新產(chǎn)品創(chuàng)新階創(chuàng)新階

18、段段新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)階段，產(chǎn)量小，成本高，階段，產(chǎn)量小，成本高，是技術(shù)密集型產(chǎn)品，依是技術(shù)密集型產(chǎn)品，依靠技術(shù)比較優(yōu)勢競爭靠技術(shù)比較優(yōu)勢競爭在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售（因在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售（因?yàn)槭袌鍪煜ぃ┮詽M足本為市場熟悉）以滿足本國市場需求，對(duì)外少量國市場需求，對(duì)外少量出口，收入彈性高出口，收入彈性高少量進(jìn)口并開少量進(jìn)口并開始模仿始模仿無進(jìn)口無進(jìn)口產(chǎn)品成產(chǎn)品成熟階段熟階段規(guī)模日益擴(kuò)大，并達(dá)到規(guī)模日益擴(kuò)大，并達(dá)到適度規(guī)模，是資金密集適度規(guī)模，是資金密集型產(chǎn)品，依靠規(guī)模比較型產(chǎn)品，依靠規(guī)模比較優(yōu)勢競爭優(yōu)勢競爭出口增加，技術(shù)擴(kuò)散，出口增加，技術(shù)擴(kuò)散，競爭加劇，需求彈性提競爭加劇，需求彈

19、性提高高大量進(jìn)口并模大量進(jìn)口并模仿生產(chǎn)仿生產(chǎn)少量進(jìn)口少量進(jìn)口產(chǎn)品標(biāo)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階準(zhǔn)化階段段產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，生產(chǎn)產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，生產(chǎn)成本下降，是勞動(dòng)密集成本下降，是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，依靠價(jià)格優(yōu)勢型產(chǎn)品，依靠價(jià)格優(yōu)勢競爭競爭 壟斷優(yōu)勢喪失，品壟斷優(yōu)勢喪失，品牌競爭讓位于價(jià)格競爭，牌競爭讓位于價(jià)格競爭，于是根據(jù)比較成本原則，于是根據(jù)比較成本原則，停產(chǎn)，從國外進(jìn)口，產(chǎn)停產(chǎn)，從國外進(jìn)口，產(chǎn)品生命周期結(jié)束品生命周期結(jié)束 出口增加，技出口增加，技術(shù)進(jìn)一步擴(kuò)散術(shù)進(jìn)一步擴(kuò)散大量進(jìn)口，大量進(jìn)口，并在國內(nèi)開并在國內(nèi)開始建立生產(chǎn)始建立生產(chǎn)基地，模仿基地，模仿生產(chǎn)生產(chǎn) 凈出口凈出口技術(shù)創(chuàng)新國家技術(shù)創(chuàng)新國家OTT0T1T2T

20、3凈進(jìn)口凈進(jìn)口T4工業(yè)發(fā)達(dá)國家工業(yè)發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)展中國家創(chuàng)新階段創(chuàng)新階段技術(shù)密集型產(chǎn)品技術(shù)密集型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段標(biāo)準(zhǔn)化階段勞動(dòng)密集型產(chǎn)品勞動(dòng)密集型產(chǎn)品成熟階段成熟階段資本密集型產(chǎn)品資本密集型產(chǎn)品 4. 4. 產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容 產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)變化的角度探討了比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)演變。 從技術(shù)創(chuàng)新角度講，可假設(shè)產(chǎn)品的生命周期由新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段三個(gè)階段構(gòu)成。產(chǎn)品的生產(chǎn)需要很多不同的投入成本，隨著技術(shù)的變化，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各種投入在成本中的相對(duì)重要性也將發(fā)生變化。由于各國生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢不同，因此各國在產(chǎn)品不同階段的比較優(yōu)勢不

21、同，從而使各國在國際貿(mào)易中的地位不同。 5. 5. 比較而言，高技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新國更有利可圖比較而言，高技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新國更有利可圖 （1）引入、成長期相對(duì)較長，意味著壟斷期和出口期較長；而成熟期、衰退期短，意味著模仿國獲利的機(jī)會(huì)就少。 （2）若高技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新能不斷地更新技術(shù)，使產(chǎn)品在進(jìn)入成熟期后馬上退出新產(chǎn)品，開始新一輪的產(chǎn)品生命周期，則有望持續(xù)其壟斷地位，賺取超額利潤。 因此，高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期特點(diǎn)對(duì)模仿國是不利的。n對(duì)國際貿(mào)易有著很大的影響對(duì)國際貿(mào)易有著很大的影響n對(duì)國際投資、跨國公司的生產(chǎn)和經(jīng)營有著很大的一個(gè)影對(duì)國際投資、跨國公司的生產(chǎn)和經(jīng)營有著很大的一個(gè)影響響n反映出企業(yè)在當(dāng)代國際競

22、爭中取勝的重要因素之一在于反映出企業(yè)在當(dāng)代國際競爭中取勝的重要因素之一在于創(chuàng)新能力和模仿能力創(chuàng)新能力和模仿能力n很多產(chǎn)品不具備這樣的生命周期很多產(chǎn)品不具備這樣的生命周期n由于科技迅速發(fā)展，產(chǎn)品的生命周期大大縮短。由于科技迅速發(fā)展，產(chǎn)品的生命周期大大縮短。第四節(jié)第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋n對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的簡評(píng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的簡評(píng)ChinaUSAClothRiceClothRiceInter-sector TradeIntra-s

23、ector Trade 一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念 1. 概念（Intra-industry Trade）: 一國同時(shí)出口和進(jìn)口同類型的產(chǎn)品 國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類中，將產(chǎn)品分為類、章、組、分組和基本項(xiàng)目五個(gè)層次，每個(gè)層次中用數(shù)字編碼來表示，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品指的是至少前三個(gè)層次分類編碼相同的產(chǎn)品。 2. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry Trade）的對(duì)比貿(mào)易基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國家之間的要素稟賦差異產(chǎn)品的異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易流向可根據(jù)貿(mào)易前同種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格來確定具體流向很難確定收入分配提高本國豐裕要素的報(bào)酬降低稀有要素的報(bào)酬所有要素都可能從中獲益要素流動(dòng)替代

24、關(guān)系互補(bǔ)關(guān)系產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較n從靜態(tài)出發(fā)分析從靜態(tài)出發(fā)分析n分析不完全競爭市場分析不完全競爭市場n經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)n考慮需求情況考慮需求情況三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)1.從某一產(chǎn)業(yè)的角度分析IITi為一國i產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Xi為一國i產(chǎn)品的出口額，Mi為一國i產(chǎn)品的進(jìn)口額。iiiiiMXMXIIT1IIT指數(shù)的值介于0到1之間，如果該國只出口或只進(jìn)口該產(chǎn)品，那么，IIT指數(shù)0，即不存在行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如果IIT指數(shù)0，意味這該國同時(shí)出口和進(jìn)口這一行業(yè)的產(chǎn)品（行業(yè)內(nèi)貿(mào)易）。IIT指數(shù)的值越大，表示行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達(dá)。當(dāng)出口與進(jìn)口相等時(shí)，

25、IIT指數(shù)=1。 IITi(0，1)，IITi1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高， IITi0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越低2.從某一國家角度分析niiiniiiMXMXIIT111從一個(gè)國家的角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)由各種產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)加權(quán)平均數(shù)求得，表示一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易總額中的比重。3. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)n人均收入水平較高的國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較高，而人均收入水平較低的國家間主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化，且交易規(guī)模不斷擴(kuò)大。n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個(gè)條件：在消費(fèi)上能夠相互替代，在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。n對(duì)一國而言，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易要受該國技術(shù)水平、資本及人力資本密集

26、度的影響。n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般發(fā)生在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品差異及消費(fèi)者偏好不同的產(chǎn)業(yè)。4. 4. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一般規(guī)律產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一般規(guī)律 （1）從要素稟賦角度看，如果兩個(gè)國家的生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就比較大。因?yàn)閺纳a(chǎn)或供給角度上，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易取決于向消費(fèi)者提供產(chǎn)品的異質(zhì)性，取決于該產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步水平，主要是由于異質(zhì)產(chǎn)品可能以相同的技術(shù)被制造出來，也可能含有完全相同的物質(zhì)成份?？梢姡a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易常常并不取決于生產(chǎn)要素的內(nèi)容，并不像前面的生產(chǎn)要素稟賦貿(mào)易理論那樣強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素稟賦差異。 （2）從需求角度看，如果兩個(gè)國家中的人均收入較高，并且兩國的人均收入差別較小，則兩國

27、間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大。因?yàn)橄鄬?duì)于高收入階層而言，低收入階層消費(fèi)者對(duì)商品的需求具有簡單化和標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)，對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)不會(huì)有特殊的要求。隨著人均收入的增長，消費(fèi)者的需求會(huì)變得追求多樣化和個(gè)性化，從而表現(xiàn)出對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品旺盛的需求；另一方面，收入水平?jīng)Q定消費(fèi)結(jié)構(gòu)，兩國人均收入差異不顯著，會(huì)導(dǎo)致兩國間的需求結(jié)構(gòu)有很大的相似性。相似的需求結(jié)構(gòu)和追求差異化的個(gè)性產(chǎn)品，必然使兩國間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)容廣泛，比重較大。 （3）從區(qū)位角度看，兩國地緣關(guān)系越近，則產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性越大。兩國較近的地緣關(guān)系、相似的生產(chǎn)特征和相似的消費(fèi)習(xí)慣，加之運(yùn)輸成本低廉和便于開展邊境貿(mào)易等這些有利于兩國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易開展的因素，從而，使它們的

28、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重相對(duì)較大。 （4）從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)律是，具有異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于具有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進(jìn)技術(shù)和工藝革新較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡單和技術(shù)相對(duì)停滯的產(chǎn)業(yè)；在存在大量中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)。OQP455011020乙國乙國110100甲國甲國LAC四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)說（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)說 1. 20世紀(jì)70年代，格雷和戴維斯等人的實(shí)證研究。 2. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要發(fā)生在要素稟賦相似的國家，產(chǎn)生的原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異之間的相互作用。規(guī)模經(jīng)濟(jì)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)

29、能影響各國生產(chǎn)成本和比較優(yōu)勢，也會(huì)導(dǎo)致國際貿(mào)易的發(fā)生。分為兩種情況進(jìn)行分析：1.甲乙兩國都生產(chǎn)A產(chǎn)品2.甲國生產(chǎn)A產(chǎn)品，乙國生產(chǎn)B產(chǎn)品（國內(nèi)需求大小決定了前期生產(chǎn)規(guī)模的程度） 3. 3. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類l內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：個(gè)別廠商在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的單位產(chǎn)品成本在一定范圍內(nèi)隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降，企業(yè)收益增加。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)依賴于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)的廠商自身規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)出的增加。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得大廠商比小廠商更有成本優(yōu)勢，隨著少數(shù)大廠商逐漸壟斷了整個(gè)市場，不完全競爭不完全競爭取代完全競爭成為市場的基本特征。l外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：由于行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而給行業(yè)內(nèi)企業(yè)帶來的產(chǎn)量的增

30、加和效益的提高，其原因是企業(yè)可以獲得更方便的外部條件，如交通設(shè)施、信息、資金、人才等。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則指的是單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個(gè)廠商的規(guī)模。典型的外部經(jīng)濟(jì)行業(yè)通常存在很多小企業(yè)，市場結(jié)構(gòu)是完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是完全競爭的。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因：專業(yè)化供應(yīng)商；勞動(dòng)力市場共享；知識(shí)外溢 4. 4. 規(guī)模報(bào)酬規(guī)模報(bào)酬規(guī)模報(bào)酬遞增（increasing return to scale）:是指產(chǎn)出的按比例增長大于投入的按比例增長。規(guī)模報(bào)酬不變（constant return to scale）:是指產(chǎn)出的按比例增長大于投入的按比例增長。規(guī)模報(bào)酬遞減（decreasing return to

31、scale）:是指產(chǎn)出的按比例增長小小于投入的按比例增長。 規(guī)模報(bào)酬（Returns to Scale）總產(chǎn)量可變要素投入量遞增不變遞減O5. 5. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模報(bào)酬，內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模報(bào)酬，內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)描述的是企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與企業(yè)長期平均生產(chǎn)成本的關(guān)系，規(guī)模報(bào)酬（return to scale）描述的是企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系。關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模報(bào)酬關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模報(bào)酬規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economics of Scale)：所有生產(chǎn)要素的投入量（不一定按相同比例）增加后，總產(chǎn)量的增長幅度與總成本增長幅度之比較。規(guī)模報(bào)酬(Return to Scale):所

32、有生產(chǎn)要素的投入量按相同比例增加后，總產(chǎn)量的增長幅度與要素增長幅度之比較。關(guān)于內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)關(guān)于內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì) 內(nèi)在經(jīng)濟(jì)(Internal Economics) 當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)由于自身內(nèi)部因素所引起的平均總成本下降。反之，則稱為內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)Internal Diseconomics 外在經(jīng)濟(jì)(External Economics)行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大使得單個(gè)廠商平均總成本下降。反之，則稱為外在不經(jīng)濟(jì)External Diseconomics長期平均成本與規(guī)模效益長期平均成本與規(guī)模效益(1)(1)CQQ1Q2LAC規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)( (內(nèi)在經(jīng)濟(jì)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)) )規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)( (內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)

33、內(nèi)在不經(jīng)濟(jì))規(guī)模報(bào)酬不變規(guī)模報(bào)酬不變0長期平均成本與規(guī)模效益長期平均成本與規(guī)模效益(2)(2)CQLAC1LAC2LAC3外在不經(jīng)濟(jì)外在不經(jīng)濟(jì)外在經(jīng)濟(jì)外在經(jīng)濟(jì)06. 6. 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的例子外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的例子（1）假設(shè)第一個(gè)在中關(guān)村開業(yè)的電腦銷售公司只有一間鋪面，每天出售一臺(tái)電腦。設(shè)在北京郊區(qū)的電腦生產(chǎn)基地不得不專程開一輛車將這臺(tái)電腦送到中關(guān)村，收取100元。（2）如果該公司增加了鋪面擴(kuò)大了規(guī)模，每天能夠出售10臺(tái)電腦，此時(shí)電腦生產(chǎn)基地仍然只需用一輛車子將這10臺(tái)電腦運(yùn)送到中關(guān)村，那么，每臺(tái)電腦的運(yùn)輸成本就只有10元，由此產(chǎn)生的平均成本下降就是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）如果現(xiàn)在有10家電腦公司聚集在

34、中關(guān)村，每家公司每天只出售1臺(tái)電腦,這些公司可以共同雇用一輛車子運(yùn)送電腦，每個(gè)公司為此只需支付10元就夠了。由此產(chǎn)生的成本的下降就是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。7. 7. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 （1）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)依賴于單個(gè)廠商規(guī)模的擴(kuò)大，從而獲得成本優(yōu)勢。國際貿(mào)易可以解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭性的矛盾。對(duì)于研究和開發(fā)費(fèi)用等成本支出較大的產(chǎn)業(yè)來說，國際貿(mào)易更加重要。也即國際貿(mào)易有助于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)破壞完全競爭，導(dǎo)致獨(dú)占和傾銷，從而發(fā)生國際貿(mào)易。 （2）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式。貿(mào)易模式的建立是偶然的，并且即便出現(xiàn)更有成本優(yōu)勢的新廠商貿(mào)易模式也

35、會(huì)被鎖定。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與福利。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)下，貿(mào)易模式不是取決于比較成本。因此生產(chǎn)可能不是在那些成本最低的國家。這就意味著貿(mào)易帶給整個(gè)世界損失。 具體地說，由外部經(jīng)濟(jì)所帶來的成本優(yōu)勢，能使該國成為商品出口國?；蛟S出口產(chǎn)業(yè)的建立是偶然性的，但一國一旦建立起大于別國的生產(chǎn)規(guī)模，該國就會(huì)獲得更多的成本優(yōu)勢。這樣，即使其他國家更具有比較優(yōu)勢，如果該國已先行將產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定的規(guī)模，那么其他國家就不可能成為該產(chǎn)品的出口國。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情形下，貿(mào)易模式并不能根據(jù)比較優(yōu)勢而加以確定，強(qiáng)烈的外部經(jīng)濟(jì)會(huì)鞏固現(xiàn)有的貿(mào)易模式，可能導(dǎo)致一國被“鎖定”在某種以無比較優(yōu)勢的專業(yè)化分工模式中，甚至可能導(dǎo)致該國因國際

36、貿(mào)易而遭受損失。這方面最典型的例子就是瑞士的鐘表業(yè)。Copyright 2003 Pearson Education, Inc.External Economies and the Patter of TradeA country that has large production in some industry will tend to have low costs of producing that good.Countries that start out as large producers in certain industries tend to remain large pro

37、ducers even if some other country could potentially produce the goods more cheaply.Figure 6-9 illustrates a case where a pattern of specialization established by historical accident is persistent.External Economies and International TradeCopyright 2003 Pearson Education, Inc.Figure 6-9: External Eco

38、nomies and SpecializationExternal Economies and International TradeACSWISSQ1P1Price, cost (per watch)Quantity of watchesproduced and demandedACTHAI21C0DCopyright 2003 Pearson Education, Inc.External Economies and International Trade 上圖中兩國分別為瑞士和泰國，假定生產(chǎn)1只手表的成本為其年產(chǎn)量的函數(shù)，則瑞士生產(chǎn)單只手表的成本用ACSwiss表示，泰國的用ACThai

39、表示。D代表世界手表需求。 泰國的平均成本曲線低于瑞士的平均生產(chǎn)成本曲線，這樣，泰國潛在地能夠以比瑞士低的多的價(jià)格供應(yīng)市場。但是，如果瑞士的制表工業(yè)建立在先的話，世界手表市場的均衡點(diǎn)就位于點(diǎn)1，它就能以價(jià)格P1來銷售手表。這里來討論泰國介入生產(chǎn)的可能性，如果泰國能夠占領(lǐng)世界市場，均衡點(diǎn)就會(huì)移動(dòng)到點(diǎn)2，但若泰國未曾生產(chǎn)過手表（即Q=0），那么有意從事手表生產(chǎn)的泰國廠商就要面臨生產(chǎn)成本C0，而此時(shí)世界市場價(jià)格P1低于泰國個(gè)別廠商從事生產(chǎn)的初始成本C0，所以，即使新的生產(chǎn)者可能具有潛在的低成本，由于歷史原因而建立起來的專業(yè)化生產(chǎn)模式會(huì)持續(xù)下去。（二）需求偏好相似說（二）需求偏好相似說(Theory

40、of Demand Preference Similarity)1. 需求偏好相似說又稱偏好相似說或收入貿(mào)易說（Income Trade Theory）2. 需求偏好相似說是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S.B.Linder)在貿(mào)易與變化（1961）中提出的。3. 需求偏好相似說的主要內(nèi)容： (1)就工業(yè)品貿(mào)易而言，那些需求結(jié)構(gòu)和需求偏好越相似的國家，貿(mào)易量就越大。 (2)一國需求結(jié)構(gòu)和人均收入直接相關(guān)。如果兩國人均收入水平相近，則需求偏好就相似，相互需求就越大，兩國之間貿(mào)易的可能性也越大；如果兩國之間人均收入水平有較大差異，那么需求偏好也會(huì)產(chǎn)生差異，兩國之間的貿(mào)易的可能性就小。 國家國家 檔次檔次甲國

41、（人均收入高）甲國（人均收入高）乙國（人均收入低）乙國（人均收入低）一一二二三三四四五五六六表53 收入水平不同國家之間的需求重疊Sum： 收入偏好相似理論是從需求方面，即由人均收入水平的相同來解釋國際貿(mào)易的商品流向，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平相似的國家之間的貿(mào)易機(jī)遇和數(shù)量是最大的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和人均收入水平的差異是貿(mào)易的潛在障礙，這對(duì)俄林理論僅從生產(chǎn)要素供給方面論述國際貿(mào)易進(jìn)行了重要的補(bǔ)充。 1.需求變動(dòng)是引起生產(chǎn)變動(dòng)和產(chǎn)生貿(mào)易的基礎(chǔ)。廠商總是根據(jù)本國的代表性需求而調(diào)整生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 2.收入變動(dòng)是引起需求變動(dòng)的主要因素。即需求結(jié)構(gòu)是由收入水平?jīng)Q定的。 3.收入水平相近的國家，需求水平相似

42、或重疊會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易數(shù)量增加。 （三）公司內(nèi)貿(mào)易理論1. 最早由科斯（Ronald.H.Coase）提出，20世紀(jì)70年代由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴克利（P.L.Bucklev）和卡森(M.Cassson）系統(tǒng)闡述，后加拿大學(xué)者拉格曼（A. M. Rugman）進(jìn)一步發(fā)展。2.含義 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易是指在跨國公司內(nèi)部展開的國際貿(mào)易，及跨國公司母公司與分支機(jī)構(gòu)之間，以及同一體系子公司中間產(chǎn)生的貿(mào)易關(guān)系，也稱為公司內(nèi)貿(mào)易。3.內(nèi)部貿(mào)易的范圍及內(nèi)容 涵蓋了國際化生產(chǎn)體系所構(gòu)成的內(nèi)部市場中流通的所有商品和生產(chǎn)要素以及與此相關(guān)聯(lián)的知識(shí)技術(shù)的國際傳遞，具體而言，主要包括貨物交易和廣義的勞務(wù)交易兩個(gè)組成部分。4.特征 內(nèi)

43、部貿(mào)易不轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)，交易的商品或勞務(wù)并沒有流向所有權(quán)以外的企業(yè) 內(nèi)部貿(mào)易采取轉(zhuǎn)移價(jià)格的定價(jià)策略 內(nèi)部貿(mào)易受跨國公司全球戰(zhàn)略的統(tǒng)籌規(guī)劃，表現(xiàn)在內(nèi)部貿(mào)易的商品數(shù)量、結(jié)構(gòu)以及地理流向等受跨國公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的控制與調(diào)節(jié)。分支公司較少掌握自主權(quán)。5.內(nèi)部貿(mào)易對(duì)國際貿(mào)易的影響 改變了各國貿(mào)易的順差與逆差的含義和影響 掩蓋了國際貿(mào)易中各國的真實(shí)貿(mào)易關(guān)系 使東道國政府制定貿(mào)易政策左右為難 6.內(nèi)部貿(mào)易理論 （1）關(guān)于內(nèi)部化 內(nèi)部化就是變企業(yè)外部供需關(guān)系為企業(yè)內(nèi)部供需關(guān)系，目的是為了克服市場的不完全性和降低交易成本。 （2）理論要點(diǎn) 科斯于1937年率先提出了交易成本的概念，他認(rèn)為：當(dāng)企業(yè)的市場交

44、易成本大于企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)就會(huì)實(shí)現(xiàn)交易的內(nèi)部化。威廉姆森指出，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的革新能夠在很大程度上減少企業(yè)內(nèi)部控制的損失。 內(nèi)部化理論的3個(gè)前提：一是企業(yè)面對(duì)的是不完全市場，企業(yè)經(jīng)營的目的是利潤最大化；二是中間產(chǎn)品市場不完全；三是企業(yè)內(nèi)部化市場的界限超越國界就產(chǎn)生了跨國公司。 （3）內(nèi)部交易成本分析 通過與出口貿(mào)易生產(chǎn)方式與許可證合同生產(chǎn)方式產(chǎn)生的交易成本對(duì)比，內(nèi)部化貿(mào)易方式是一種最佳選擇。但內(nèi)部貿(mào)易也是有成本的，主要包括以下幾個(gè)方面：激勵(lì)成本、信息成本、約束成本、討價(jià)還價(jià)成本、環(huán)境變化成本等。 7. 內(nèi)部貿(mào)易的利益（把市場建立在公司內(nèi)部，以內(nèi)部市場取代原來固定的和不完全的外部市場具有

45、以下收益） (1)能夠獲得協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)活動(dòng)的利益 (2)能夠從公司的總體利益出發(fā)，通過差別定價(jià)的策略充分掌握市場力量 (3)能夠通過長期的活永久性的內(nèi)部供需安排避免外部市場的不確定性 (4)能夠?qū)①I賣雙方所有權(quán)合二為一，消除知識(shí)資產(chǎn)在市場轉(zhuǎn)移中的各種不確定性 (5)公司內(nèi)部貿(mào)易的定價(jià)方式，可以產(chǎn)生很大收益8.內(nèi)部貿(mào)易的動(dòng)因 (1)降低交易成本 (2)提高交易效率 (3)消除外部市場不確定性 (4)防止技術(shù)優(yōu)勢喪失 (5)謀求轉(zhuǎn)移價(jià)格獲取更大利益 (6)增強(qiáng)公司在國際市場上的壟斷地位 (7)獲得融資優(yōu)勢9.公司內(nèi)貿(mào)易理論提出的意義 標(biāo)志著西方國際直接投資研究的重要轉(zhuǎn)折，它為跨國公司參與國際經(jīng)濟(jì)協(xié)作方

46、式的選擇提供了依據(jù)，同時(shí)成為解釋二戰(zhàn)后跨國公司增長速度、發(fā)展階段和盈利變動(dòng)等問題的理論依據(jù)。（四）產(chǎn)品差異論 1. 產(chǎn)品差異論的內(nèi)容 產(chǎn)品差異論是指產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、規(guī)格、品牌和包裝等的不同，甚至每種產(chǎn)品在其中每一方面都有細(xì)微差別而形成的由無數(shù)樣產(chǎn)品所組成的產(chǎn)品系列，這些產(chǎn)品產(chǎn)自不同的國家，而每樣產(chǎn)品在各國都有需求，所以各國對(duì)同種產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生貿(mào)易。 2. 幾個(gè)概念 同類產(chǎn)品（消費(fèi)時(shí)可以互相替代的產(chǎn)品）分為同質(zhì)產(chǎn)品（消費(fèi)時(shí)能夠完全可以替代的產(chǎn)品）和差異產(chǎn)品（不能完全互相替代的產(chǎn)品）。 3. 同質(zhì)產(chǎn)品國際貿(mào)易的解釋 1）許多同質(zhì)產(chǎn)品如水泥、磚瓦等，單位價(jià)值很低，運(yùn)輸費(fèi)用對(duì)需求者來說是

47、總成本中的較大部分，因此，有時(shí)本國有同樣的資源，但廠商卻到鄰近的或運(yùn)輸條件便利的國外去購買； 2）供求的季節(jié)性和其他突變因素有時(shí)會(huì)使一些國家進(jìn)口那些在其他時(shí)間出口的產(chǎn)品。 3）由于信息、政策以及歷史原因障礙導(dǎo)致一些國家和地區(qū)開展大量轉(zhuǎn)口貿(mào)易，其進(jìn)出口商品勢必雷同。 4）政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲，尤其是相互傾銷 5）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易 4. 差異產(chǎn)品國際貿(mào)易的解釋 產(chǎn)品的差異性可分為水平差異和垂直差異。水平差異是指同一屬性同一檔次的產(chǎn)品，在規(guī)格、款式上的差異。垂直差異是指同類產(chǎn)品在質(zhì)量檔次上的差異。 產(chǎn)品的異質(zhì)性導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因，一方面，產(chǎn)品的異質(zhì)性導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工，因而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；

48、另一方面，消費(fèi)者的需求是多樣性的，這就需要產(chǎn)品差異化，每個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、規(guī)格等的不同而形成了產(chǎn)業(yè)差別化系列產(chǎn)品。當(dāng)不同國家的消費(fèi)者對(duì)彼此不同的產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求時(shí)，就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。每個(gè)國家著眼于某些差別化產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 1. 1. 更符合實(shí)際更符合實(shí)際n假設(shè)前提更符合當(dāng)代實(shí)際假設(shè)前提更符合當(dāng)代實(shí)際n自由競爭市場不存在自由競爭市場不存在n產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì) 2. 2. 同時(shí)考慮了供給和需求因素同時(shí)考慮了供給和需求因素n供給方面，廠商處于壟斷競爭條件下，產(chǎn)生同類差異性產(chǎn)品，需求供給方面，廠商處

49、于壟斷競爭條件下，產(chǎn)生同類差異性產(chǎn)品，需求方面，消費(fèi)者偏好多樣性導(dǎo)致各國之間消費(fèi)需求互相重疊。方面，消費(fèi)者偏好多樣性導(dǎo)致各國之間消費(fèi)需求互相重疊。 3. 3. 對(duì)發(fā)展中國家的重要啟示對(duì)發(fā)展中國家的重要啟示n從規(guī)模經(jīng)濟(jì)入手提高國際競爭力從規(guī)模經(jīng)濟(jì)入手提高國際競爭力n政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等方面加強(qiáng)干預(yù)是十分必要的。政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等方面加強(qiáng)干預(yù)是十分必要的。Example: Two countries: USA & Japan Two goods: car & truck Identical technology、factor endowments and demand

50、 preference.Summary: Causes of intra-industry trade 差異產(chǎn)品的國際貿(mào)易 Idiosyncratic goods（同質(zhì)產(chǎn)品的國際貿(mào)易） Economics of scale 需求偏好相似 Pattern of trade and welfare of trade Pattern of Trade: 國際貿(mào)易的格局取決于哪個(gè)國家在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上率先達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)推動(dòng)的國際分工有兩種實(shí)現(xiàn)的形式：一是先起步并發(fā)展較快的國家最先實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（自發(fā)）；二是兩個(gè)起步相同的國家為避免資源的浪費(fèi)，互相協(xié)調(diào)，分別發(fā)展兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)。 Welfare

51、 of Trade: 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使貿(mào)易參加國獲得兩方面的利益：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的低成本和低價(jià)格；二是消費(fèi)者享受了差異產(chǎn)品。第五節(jié)第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論n邁克爾邁克爾波特簡介波特簡介n國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)背景國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)背景n國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容n國家競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的關(guān)系及其意義國家競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的關(guān)系及其意義n對(duì)國家競爭優(yōu)勢理論的簡評(píng)對(duì)國家競爭優(yōu)勢理論的簡評(píng) 當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，被譽(yù)為當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，被譽(yù)為“競爭戰(zhàn)略之父競爭戰(zhàn)略之父”，是現(xiàn)代最偉大的，是現(xiàn)代最偉大的商業(yè)思想家之一。商業(yè)思想家之一。 波

52、特畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并獲波特畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并獲得斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院等得斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院等7 7所著名大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位。所著名大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位。20002000年年1212月，邁克月，邁克爾爾波特獲得哈佛大學(xué)最高榮譽(yù)波特獲得哈佛大學(xué)最高榮譽(yù)“大學(xué)教授大學(xué)教授” ” 資格，成為哈佛大學(xué)商學(xué)院資格，成為哈佛大學(xué)商學(xué)院第四位得到這份第四位得到這份“鎮(zhèn)校之寶鎮(zhèn)校之寶”殊榮的教授。殊榮的教授。 如果說彼得如果說彼得德魯克是管理學(xué)思想的智慧型天才，那么，邁克爾德魯克是管理學(xué)思想的智慧型天才，那么，邁克爾波波特可能就是最具影響力的思

53、想家。在特可能就是最具影響力的思想家。在20022002年年5 5月埃森哲公司對(duì)當(dāng)代最頂尖月埃森哲公司對(duì)當(dāng)代最頂尖的的5050位管理學(xué)者的排名中，邁克爾位管理學(xué)者的排名中，邁克爾波特位居第一。波特位居第一。 作為最受推崇的商學(xué)大師之一，波特教授撰寫過作為最受推崇的商學(xué)大師之一，波特教授撰寫過1616部書及部書及100100多篇文章。多篇文章。他提出的他提出的“競爭五力模型競爭五力模型”、“三種競爭戰(zhàn)略三種競爭戰(zhàn)略”在全球被廣為接受和實(shí)踐，在全球被廣為接受和實(shí)踐，其競爭戰(zhàn)略思想是哈佛商學(xué)院的必修的科目課之一。波特教授的書籍風(fēng)靡其競爭戰(zhàn)略思想是哈佛商學(xué)院的必修的科目課之一。波特教授的書籍風(fēng)靡全球，

54、被翻譯成中文并在中國國內(nèi)大量發(fā)行的主要著作有全球，被翻譯成中文并在中國國內(nèi)大量發(fā)行的主要著作有競爭優(yōu)勢競爭優(yōu)勢、競爭戰(zhàn)略競爭戰(zhàn)略、競爭論競爭論、國家競爭優(yōu)勢國家競爭優(yōu)勢、日本還有競爭力嗎日本還有競爭力嗎等。等。 波特教授不僅擔(dān)任杜邦、寶潔、殼牌、波特教授不僅擔(dān)任杜邦、寶潔、殼牌、Scotts Scotts 公司、臺(tái)灣積體電路制公司、臺(tái)灣積體電路制造股份有限公司（造股份有限公司（TSMCTSMC）等著名跨國公司的顧問，也在政府和國際組織）等著名跨國公司的顧問，也在政府和國際組織的政策制定中扮演著重要角色。的政策制定中扮演著重要角色。19831983年，他曾應(yīng)邀出任美國里根總統(tǒng)的年，他曾應(yīng)邀出任美

55、國里根總統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)競爭委員會(huì)主席一職，幫助引發(fā)了產(chǎn)業(yè)競爭委員會(huì)主席一職，幫助引發(fā)了19801980年美國乃至世界的有關(guān)競爭年美國乃至世界的有關(guān)競爭力初始工作，帶動(dòng)了當(dāng)時(shí)美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。自力初始工作，帶動(dòng)了當(dāng)時(shí)美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。自19981998年開始，波特還擔(dān)任年開始，波特還擔(dān)任世界經(jīng)濟(jì)論壇世界經(jīng)濟(jì)論壇全球競爭力報(bào)告全球競爭力報(bào)告項(xiàng)目（項(xiàng)目（Global Competitiveness ReportGlobal Competitiveness Report）的主席一職。的主席一職。波特畢生獲得過無數(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，他因?qū)I(yè)組織的研究而榮獲哈佛大學(xué)波特畢生獲得過無數(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，他因?qū)I(yè)組織的研究而榮獲哈佛大學(xué)的

56、的“大衛(wèi)大衛(wèi)威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”；波特在；波特在哈佛管理評(píng)論哈佛管理評(píng)論上的論述，已上的論述，已經(jīng)經(jīng)5 5度獲得度獲得“麥肯錫獎(jiǎng)麥肯錫獎(jiǎng)”；19901990年，他的著作年，他的著作國家競爭優(yōu)勢國家競爭優(yōu)勢一書被美一書被美國國商業(yè)周刊商業(yè)周刊選為年度最佳商業(yè)書籍；選為年度最佳商業(yè)書籍；19911991年，美國市場協(xié)會(huì)給波特年，美國市場協(xié)會(huì)給波特頒發(fā)頒發(fā)“市場戰(zhàn)略獎(jiǎng)市場戰(zhàn)略獎(jiǎng)”；19931993年，管理學(xué)院推選波特為杰出商業(yè)戰(zhàn)略教育年，管理學(xué)院推選波特為杰出商業(yè)戰(zhàn)略教育家；家；19971997年，美國國家經(jīng)濟(jì)學(xué)人協(xié)會(huì)將年，美國國家經(jīng)濟(jì)學(xué)人協(xié)會(huì)將“亞當(dāng)亞當(dāng)斯密獎(jiǎng)斯密獎(jiǎng)”授予波特，以授予波特，以表彰他在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所取得的卓越成就。此外，波特還獲得表彰他在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所取得的卓越成就。此外，波特還獲得“格雷厄姆格雷厄姆都德獎(jiǎng)都德獎(jiǎng)”、“查爾斯查爾斯庫利奇庫利奇巴凌獎(jiǎng)巴凌獎(jiǎng)”等眾多杰出獎(jiǎng)項(xiàng)。等眾多杰出獎(jiǎng)項(xiàng)。n美國國際經(jīng)濟(jì)地位發(fā)生變化，美國在國際市場上的美國國際經(jīng)濟(jì)地位發(fā)生變化，美國在國際市場上的競爭優(yōu)勢嚴(yán)重削弱競爭優(yōu)勢嚴(yán)重削弱n2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代，世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域競爭進(jìn)一步加劇，年代，世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域競爭進(jìn)一步加劇，美國對(duì)外貿(mào)易逆差和國際收支赤字不斷增大美國對(duì)外貿(mào)易逆差和國際收支赤字不斷增大n一國的興衰一國的興衰