環(huán)境管理體系內(nèi)部稽核教育訓(xùn)練

1、環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系內(nèi)部稽核教育訓(xùn)練ISO14001：2004安環(huán)部目 錄 審核概述審核概述 審核員要求審核員要求 審核原則審核原則 審核過(guò)程審核過(guò)程 一、 EMS審核概述 管理體系審核：管理體系審核： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的XX管理體系是否符合所規(guī)定的XX管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。 客觀性（證據(jù)）、系統(tǒng)性（計(jì)劃、步驟）、文件化（過(guò)程、結(jié)果） 一、 EMS審核概述4審核的目的：審核的目的：驗(yàn)證驗(yàn)證XXXX是否是否（1 1）符合審核準(zhǔn)則）符合審核準(zhǔn)則（2 2）有效的實(shí)施與保持）有效的實(shí)施與保持 一、 EMS審核概述

2、5EMSEMS審核的范圍審核的范圍（1 1）要素）要素( (標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的1717個(gè)要素個(gè)要素）（2 2）現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)）現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)部部 門(mén)門(mén) 區(qū)區(qū) 域域一、 EMS審核概述6EMSEMS審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則（1 1）XXXX體系標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)（2 2）適用的法律、法規(guī)及其他要求）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3 3）XXXX管理體系文件管理體系文件（4 4）慣例）慣例EMSEMS審核的時(shí)機(jī)和頻度審核的時(shí)機(jī)和頻度7外部審核前個(gè)月外部審核前個(gè)月體系初步執(zhí)行后個(gè)月體系初步執(zhí)行后個(gè)月每半年一次每半年一次重要客戶監(jiān)察前重要客戶監(jiān)察前一、 EMS審核概述一、 EMS審核概述8 特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：特殊情況下進(jìn)行

3、計(jì)劃外內(nèi)審：（1 1）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2 2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境 方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所 等有較大改變；等有較大改變；（3 3）換證審核。）換證審核。 一、 EMS審核概述9組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動(dòng)慣例程序過(guò)程資源ISO14001標(biāo)準(zhǔn)法律及其他要求EMS文件慣例審核是稈稱二、審核員要求10審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力： 審核員資格審核員資格 口頭與書(shū)面表達(dá)能力口頭與書(shū)面表達(dá)能力 人際交往能力人際交往能

4、力 保持獨(dú)立性、客觀性的能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力 組織、協(xié)調(diào)能力組織、協(xié)調(diào)能力 正確判斷能力正確判斷能力 靈活反應(yīng)能力靈活反應(yīng)能力二、審核員要求11審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核組長(zhǎng)應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：我不但是合格審核員，我還能： 審核員！審核員！ 應(yīng)像我這樣應(yīng)像我這樣！ 二、審核員要求12審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)：審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)： 有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)； 設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素 和環(huán)境因素；和環(huán)境因素； 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件 的要求；的要求； 進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管

5、理進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理 體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； 審核的程序、過(guò)程與技術(shù)。審核的程序、過(guò)程與技術(shù)。二、審核員要求13審核組長(zhǎng)的職責(zé)：審核組長(zhǎng)的職責(zé)： 確定審核準(zhǔn)則與范圍；確定審核準(zhǔn)則與范圍； 獲取所需的背景資料；獲取所需的背景資料； 制定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃； 領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備； 召開(kāi)首次會(huì)議；召開(kāi)首次會(huì)議； 解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題；解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題； 召開(kāi)小組會(huì)議；召開(kāi)小組會(huì)議； 召開(kāi)末次會(huì)議；召開(kāi)末次會(huì)議； 編寫(xiě)審核報(bào)告。編寫(xiě)審核報(bào)告。二、審核員要求14審核員的職責(zé)：審核員的職責(zé)： 編寫(xiě)檢查表；編寫(xiě)檢查表； 按計(jì)劃實(shí)施審核；按計(jì)劃實(shí)施審核； 記

6、錄審核；記錄審核； 編寫(xiě)不符合報(bào)告；編寫(xiě)不符合報(bào)告； 整理審核資料；整理審核資料； 對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。三、審核原則151 1、獨(dú)立性、客觀性的原則、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)。客觀應(yīng)： 不抱成見(jiàn)、不泄惡氣、 不開(kāi)后門(mén)、不兜圈子； 要一視同仁、 要追根究底、 要鐵面無(wú)私。三、審核原則162 2、恪守、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律的職業(yè)戒律3 3、嚴(yán)格執(zhí)行、嚴(yán)格執(zhí)行“EMSEMS審核程序?qū)徍顺绦颉?三、審核原則174 4、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)三、審核原則185 5、審核

7、過(guò)程應(yīng)、審核過(guò)程應(yīng)“收集、分析、說(shuō)明、記錄收集、分析、說(shuō)明、記錄”信息信息6 6、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠19 ESMESM審核的一般順序?qū)徍说囊话沩樞蚣m正/預(yù)防跟蹤匯總分析審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備啟動(dòng)審核四、審核過(guò)程四、審核過(guò)程201 1、審核啟動(dòng)、審核啟動(dòng) 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。 管理者代表親自主抓。管理者代表親自主抓。 落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門(mén)來(lái)管理。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門(mén)來(lái)管理。 建立一支合格審核員隊(duì)伍。建立一支合格審核員隊(duì)伍。 有一套正規(guī)的文件化的審核程序。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。 建立建立ESMESM時(shí)應(yīng)考慮審核工作。時(shí)應(yīng)考慮

8、審核工作。四、審核過(guò)程212 2、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃 年度計(jì)劃（例）年度計(jì)劃（例） 時(shí)間時(shí)間 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部門(mén)部門(mén)總經(jīng)理總經(jīng)理設(shè)備設(shè)備總務(wù)總務(wù)生產(chǎn)生產(chǎn)工程工程 A A B B C C四、審核過(guò)程222 2、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃 實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容： 審核目的審核目的 審核范圍審核范圍 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 審核起止日期審核起止日期 審核組成員審核組成員 審核日程安排及分組審核的部門(mén)、審核的要素審核日程安排及分組審核的部門(mén)、審核的要素 四、 審核過(guò)程23審

9、核時(shí)間安排（例）審核時(shí)間安排（例）四、 審核過(guò)程24日期 組別時(shí)間部門(mén)4.14.24.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.44.610:3012:00總經(jīng)理一13:3016:00總務(wù)課10:3012:00廠 長(zhǎng)二13:3016:00制二廠24 日三10:3016:00制一廠10:3012:00生管課13:3014:30開(kāi)發(fā)課一14:3015:30會(huì)計(jì)課二10:3015:30制二廠10:3012:00工務(wù)課13:3014:30品管課25 日三14:3015:30

10、電離課16部門(mén)要求分配表（例）部門(mén)要求分配表（例）四、 審核過(guò)程25部門(mén)的規(guī)模部門(mén)的規(guī)模工作的復(fù)雜程度工作的復(fù)雜程度涉及的條款涉及的條款重大重大EAEA的多少的多少上次審核的結(jié)果上次審核的結(jié)果審核員的能力審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮審核時(shí)間分配需考慮：四、審核過(guò)程262 2、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備檢查表檢查表 檢查表的作用檢查表的作用 加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握 一次編寫(xiě)，就是一次審核練習(xí)；一次編寫(xiě)，就是一次審核練習(xí)； 便于審核員自我控制；便于審核員自我控制； 有助于提高效率；有助于提高效率； 有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問(wèn)題；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的

11、問(wèn)題； 便于作好審核記錄；便于作好審核記錄； 為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。四、審核過(guò)程272 2、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備檢查表檢查表 編寫(xiě)的思路編寫(xiě)的思路 A部門(mén)B部門(mén)C部門(mén)D部門(mén)E部門(mén)X要素Y要素四、審核過(guò)程28 被查部門(mén)對(duì)應(yīng)的EMS要素究竟有哪些？ 這些EMS要素對(duì)應(yīng)的手冊(cè)如何規(guī)定？ 程序文件、指導(dǎo)書(shū)有哪些規(guī)定？ 這些要素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？ 被查部門(mén)EA及重大EA有哪些？ 與EA及重大EA對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求 及環(huán)境管理文件有哪些規(guī)定？ 這些環(huán)境因素是否按照規(guī)定要求進(jìn)行控制？四、審核過(guò)程29 檢查表（例）檢查表（例）被審核部門(mén)：污水處理站被審核部門(mén)：污水處理站 審核員：吳

12、先生審核員：吳先生要素要素 序號(hào)序號(hào) 審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 審核方式審核方式 審核結(jié)果審核結(jié)果4.4.1 1 污水站站長(zhǎng)的職責(zé)是什么 與站長(zhǎng)交談 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 記錄和詢問(wèn)4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 詢問(wèn)且閱讀文件4.3.3/ 4 建立了哪些目標(biāo)與指標(biāo) 詢問(wèn)且閱讀文件4.3.4 5 有哪些管理方案 詢問(wèn)且閱讀文件4.5.1 6 目標(biāo)指標(biāo)及方案的執(zhí)行結(jié)果 查相關(guān)記錄 4.5.3 如何4.5.2 7 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢問(wèn)且查記錄4.4.2 8 員工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相關(guān)藥品的管理 交談和詢問(wèn) 要求,出現(xiàn)異常應(yīng)如何處

13、理4.4.3 9 污水處理的結(jié)果如何上報(bào) 詢問(wèn)且查記錄 問(wèn)題如何反饋四、審核過(guò)程30 檢查表（例）檢查表（例）被審核部門(mén)：污水處理站被審核部門(mén)：污水處理站 審核員：吳先生審核員：吳先生要素要素 序號(hào)序號(hào) 審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 審核方式審核方式 審核結(jié)果審核結(jié)果4.4.5 10 現(xiàn)場(chǎng)是否有有效的文件 觀察4.4.6 11 員工是否按規(guī)定進(jìn)行操作 觀察且提問(wèn) 12 現(xiàn)場(chǎng)的污泥等廢物是否按 觀察及查記錄 規(guī)定地管理 4.4.7 13 是否有控制緊急情況設(shè)施 觀察.詢問(wèn)且 和程序 閱讀文件4.5.1 14 是否設(shè)立了流量計(jì)且進(jìn)行 觀察且查記錄 流量計(jì)量,流量計(jì)是否經(jīng)過(guò) 校準(zhǔn) 15 還監(jiān)測(cè)哪些項(xiàng)目 詢問(wèn)且查

14、記錄 4.5.2 16 未達(dá)到要求時(shí)的對(duì)策是什么 詢問(wèn)且查記錄 對(duì)策后的效果如何4.5.3 17 監(jiān)測(cè).污泥處理.運(yùn)行記錄是 詢問(wèn)且查記錄 否按規(guī)定保管.且能查看到 四、 審核過(guò)程313 3、審核實(shí)施審核實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議末次會(huì)議四、 審核過(guò)程審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證驗(yàn)證的信息、記錄或陳的信息、記錄或陳述。述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比

15、審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。所做的論證。32四、 審核過(guò)程333 3、審核實(shí)施審核實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議 介紹審核組成員。介紹審核組成員。 確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。 介紹審核采用的方法和程序。介紹審核采用的方法和程序。 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。 確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。四、

16、審核過(guò)程343 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)常用的方法：常用的方法：談一談?wù)勔徽効匆豢纯匆豢床橐徊椴橐徊橐治觥⒁治?、要說(shuō)明、要記錄要說(shuō)明、要記錄四、四、 審核過(guò)程審核過(guò)程353 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)實(shí)用的方法：實(shí)用的方法：提開(kāi)放提開(kāi)放 察其察其性問(wèn)題性問(wèn)題 反應(yīng)反應(yīng)查找查找 執(zhí)行程序執(zhí)行程序證據(jù)證據(jù) 并記錄并記錄詢問(wèn)觀察記錄核實(shí)停停看看聽(tīng)聽(tīng)四、 審核過(guò)程363 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 以以EAEA及其控制為主線的審核思路及其控制為主線的審核思路 EAEA重大重大EAEA目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)管理方案管理方案運(yùn)行控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備

17、響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)監(jiān)測(cè)測(cè)量監(jiān)測(cè)測(cè)量糾正預(yù)防糾正預(yù)防PlanD oA ctC heck四、 審核過(guò)程373 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)面談?dòng)妹蠲嬲動(dòng)妹蠲嬲劽嬲勁c高層管理者交流的好方法與高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證面談獲得的信息需要驗(yàn)證無(wú)法驗(yàn)證明需標(biāo)明無(wú)法驗(yàn)證明需標(biāo)明四、 審核過(guò)程383 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)問(wèn)的類型：?jiǎn)柕念愋停洪_(kāi)放式的問(wèn)開(kāi)放式的問(wèn)封閉式的問(wèn)封閉式的問(wèn)引導(dǎo)式的問(wèn)引導(dǎo)式的問(wèn)四、 審核過(guò)程393 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)提問(wèn)的技巧提問(wèn)的技巧開(kāi)放式的提問(wèn)開(kāi)放式的提問(wèn) What/Who/When/Where/Wh

18、y/How 請(qǐng)出示請(qǐng)出示 配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題 問(wèn)應(yīng)獲得盡可能多信息問(wèn)應(yīng)獲得盡可能多信息 問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān)問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān) 避免被審核者有被避免被審核者有被審問(wèn)審問(wèn)的感受的感受四、 審核過(guò)程403 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 到什么山上唱什么歌到什么山上唱什么歌 要問(wèn)等得其所要問(wèn)等得其所 要平等不要盛氣凌人要平等不要盛氣凌人 要真實(shí)可靠要真實(shí)可靠 試驗(yàn)試驗(yàn) 請(qǐng)對(duì)方示范請(qǐng)對(duì)方示范 回答不上者回答不上者轉(zhuǎn)移話題轉(zhuǎn)移話題 回答不對(duì)者回答不對(duì)者重復(fù)問(wèn)題重復(fù)問(wèn)題 前后予盾者前后予盾者一語(yǔ)道破一語(yǔ)道破 不著邊際者不著邊際者是非判斷是非判斷 四、 審核過(guò)程413 3、審

19、核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)文件使用文件使用 要會(huì)利用查詢文件的途徑；要會(huì)利用查詢文件的途徑； 文件是依據(jù)，但不是審核思路；文件是依據(jù)，但不是審核思路； 要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。 白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭(zhēng)辨； 有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場(chǎng)和離題。 文件與工作文件與工作 四、 審核過(guò)程423 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)要追根究底、溯本究源；要追根究底、溯本究源；不要淺償輒止、沾沾自喜；不要淺償輒止、沾沾自喜；要體諒他人，不要抓小辮子；要體諒他人，不要抓小辮子；特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方，特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方

20、， 務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。四、 審核過(guò)程433 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)觀察的技巧觀察的技巧 首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別；首先要看環(huán)境因素和重要的環(huán)境因素是否被漏識(shí)別； 廢棄物分類、化學(xué)品的管理、消防器材的準(zhǔn)備與維護(hù)、 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行等。 對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)，對(duì)觀察到的問(wèn)題作為切入點(diǎn)， 采用多向?qū)徍说乃悸吠禄蛲献粉櫜捎枚嘞驅(qū)徍说乃悸吠禄蛲献粉櫋?其次要看文件和記錄。其次要看文件和記錄。 再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。再次看環(huán)境職責(zé)人員操作。四、 審核過(guò)程443 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)較好的工作習(xí)

21、慣是獲得成功的保障：較好的工作習(xí)慣是獲得成功的保障： 做好準(zhǔn)備工作做好準(zhǔn)備工作有備而來(lái)有備而來(lái) 守時(shí)守時(shí)對(duì)方不敢慢待對(duì)方不敢慢待 堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題堅(jiān)持被問(wèn)者要自己回答問(wèn)題 少說(shuō)話少說(shuō)話對(duì)方才不會(huì)跑題對(duì)方才不會(huì)跑題 避免誤解避免誤解 問(wèn)題要清晰問(wèn)題要清晰 有禮鎮(zhèn)定有禮鎮(zhèn)定四、 審核過(guò)程453 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：應(yīng)處理好以下項(xiàng)目： 好爭(zhēng)辯的被審核者好爭(zhēng)辯的被審核者 膽怯的被審核者膽怯的被審核者 被審核者不在被審核者不在 文件不存在文件不存在 預(yù)先準(zhǔn)備好樣本預(yù)先準(zhǔn)備好樣本 特殊情況特殊情況 被審核方頻繁接電話或離開(kāi)被審核方頻繁接電話或離開(kāi)四、 審核

22、過(guò)程463 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)：審核員應(yīng)控制審核過(guò)程，避免以下事項(xiàng)： 被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目 被引導(dǎo)或誤導(dǎo)被引導(dǎo)或誤導(dǎo) 陷入困境陷入困境 被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏 作假定或推測(cè)作假定或推測(cè) 同時(shí)問(wèn)個(gè)以上問(wèn)題同時(shí)問(wèn)個(gè)以上問(wèn)題四、 審核過(guò)程473 3、審核實(shí)施審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)須：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)須：勿批勿批評(píng)評(píng)進(jìn)進(jìn)一步調(diào)查一步調(diào)查和追蹤和追蹤記錄細(xì)節(jié)記錄細(xì)節(jié)保持保持客觀客觀自我自我判斷判斷有不符合事有不符合事項(xiàng)須堅(jiān)持項(xiàng)須堅(jiān)持避免爭(zhēng)論避免爭(zhēng)論勿勿煩煩躁躁勿偏袒勿偏袒有效管理有效管理時(shí)間時(shí)間正正確態(tài)度

23、確態(tài)度勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿幸災(zāi)樂(lè)禍勿使勿使領(lǐng)班領(lǐng)班失面子失面子四、 審核過(guò)程483 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 須進(jìn)行綜合判斷須進(jìn)行綜合判斷 如：如：3030T CFCT CFC 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)：CFCCFC泄漏到空氣和土壤中泄漏到空氣和土壤中 審核員問(wèn)：審核員問(wèn)： 問(wèn)技術(shù)員：?jiǎn)柤夹g(shù)員：CFCF致冷系統(tǒng)含有致冷系統(tǒng)含有C C有泄漏嗎？有泄漏嗎？ 答：沒(méi)有泄漏，答：沒(méi)有泄漏，CFCCFC是閉路循環(huán)的。是閉路循環(huán)的。 問(wèn)采購(gòu)部門(mén)：要采購(gòu)問(wèn)采購(gòu)部門(mén)：要采購(gòu)CFCCFC嗎？嗎？ 答：要采購(gòu)，每年要補(bǔ)充答：要采購(gòu)，每年要補(bǔ)充1010T CFCT CFC。 結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每年結(jié)論：有泄漏，泄漏量為每

24、年1010T T。四、 審核過(guò)程493 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)如何判別客觀證據(jù)：如何判別客觀證據(jù)： 存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、存在的客觀事實(shí)可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、 推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。 環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、環(huán)境活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò)其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。 現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的環(huán)境現(xiàn)行有效

25、的文件規(guī)定和記錄可成為當(dāng)前發(fā)生的環(huán)境 活動(dòng)的的客觀證據(jù)?；顒?dòng)的的客觀證據(jù)。四、 審核過(guò)程503 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)判別（例）：客觀事實(shí)判別（例）： 某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請(qǐng)其到會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷，被送會(huì)議室開(kāi)會(huì)。小張?jiān)谌ラ_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問(wèn)小張情況，醫(yī)往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問(wèn)小張情況，醫(yī)院的人說(shuō)小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，院的人說(shuō)小張還沒(méi)有脫離危險(xiǎn)，可能正在進(jìn)行手術(shù)，并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。并請(qǐng)公司盡快去人處理此事。四、 審核過(guò)程51

26、3 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷：請(qǐng)說(shuō)明以下屬于客觀事實(shí)的判斷： 工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。工程師張先生接到辦公室通知開(kāi)會(huì)。 小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷。小張?jiān)谌ス鹃_(kāi)會(huì)的路上被車(chē)撞傷。 醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。 小張正在危險(xiǎn)期。小張正在危險(xiǎn)期。 小張正在做手術(shù)。小張正在做手術(shù)。 小張被一輛汽車(chē)撞傷。小張被一輛汽車(chē)撞傷。四、 審核過(guò)程523 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告編寫(xiě)：不符合報(bào)告編寫(xiě)：審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）客觀證據(jù)（違反的事實(shí)）不符合準(zhǔn)則的條款不符合準(zhǔn)則的條款四、 審核過(guò)程533

27、3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 第一類第一類不符合事項(xiàng)不符合事項(xiàng) 系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行 同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該 單元無(wú)法有效執(zhí)行單元無(wú)法有效執(zhí)行 不符合法規(guī)不符合法規(guī) 明顯的需立即整改的重大明顯的需立即整改的重大EAEA 目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺(jué)目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺(jué) 第二類不符合事項(xiàng)仍未改善第二類不符合事項(xiàng)仍未改善 無(wú)持續(xù)改善無(wú)持續(xù)改善EMSEMS績(jī)效的證據(jù)績(jī)效的證據(jù)四、 審核過(guò)程543 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（例）不符合項(xiàng)報(bào)告（例）審核員：XXX審核日期：XX年8月23日審核

28、部門(mén)：XXX部不符合描述程序文件環(huán)境管理培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序規(guī)定，具有環(huán)境職責(zé)人員必須經(jīng)能力測(cè)定；查XXX部巡檢人員工號(hào)96018，沒(méi)有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測(cè)定。 違反標(biāo)準(zhǔn)ISO 14001 4.4.2審核組長(zhǎng)：XX管理代表：YYY四、 審核過(guò)程553 3、審核實(shí)施審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 不合格報(bào)告編寫(xiě)須注意：不合格報(bào)告編寫(xiě)須注意：、報(bào)告不要指名道姓；、報(bào)告不要指名道姓；、語(yǔ)言要言簡(jiǎn)意賅；、語(yǔ)言要言簡(jiǎn)意賅；、語(yǔ)言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語(yǔ)化；、語(yǔ)言兼顧標(biāo)準(zhǔn)化和口語(yǔ)化；、要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；、要考慮適當(dāng)?shù)暮喜⑼愴?xiàng)；、字跡要清晰可辨；、字跡要清晰可辨；、標(biāo)準(zhǔn)條款要恰當(dāng)。、標(biāo)準(zhǔn)條款要恰當(dāng)。四、 審核過(guò)程563 3、審核實(shí)施審核實(shí)施末次會(huì)議末次會(huì)議審核小組組長(zhǎng)準(zhǔn)備末次會(huì)議，內(nèi)容包括：審核小組組長(zhǎng)準(zhǔn)備末次會(huì)議，內(nèi)容包括： 會(huì)議出席人員。會(huì)議出席人員。 致謝。致謝。 目的和范圍。目的和