知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審檢查表

1、受審核部門總經(jīng)理接待人審核組成員審核時間2015年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的有效性？詢問建立符合29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要求進行日常工作的指導(dǎo)。V2如何推進公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進？詢問通過制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評審對公司知識產(chǎn)權(quán)運行進行監(jiān)控，對未達成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項及管理評審的改進意見提案進行分析和改善。V35.1管理承諾是否明確最咼管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)？詢問經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)。V4公司通過哪些活動保證達到知識產(chǎn)權(quán)有效運行

2、的承諾？詢問通過建立知識產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評審等活動來確保知識產(chǎn)權(quán)有效運行。V55.2知識產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針？企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么？詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)的制定以公司發(fā)展經(jīng)營計劃為依據(jù)制定。V6企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展？詢問知識方針的制定是依據(jù)經(jīng)營計劃而來。V7知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解？詢問知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時進行講解，并由各部門部長負責(zé)部門內(nèi)部宣傳。V85.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求？如何去理解相關(guān)方的需求？詢問通過與客戶的溝通

3、，了解客戶對公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)的申請保障各方利益。V9知識產(chǎn)權(quán)的運行中的各項活動是否得到策劃，確保其在實施過程中的有效管理？詢問知識產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評審三個方面進行。1-3月的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達成說明知識產(chǎn)權(quán)體系運行是有效的。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總經(jīng)理接待人審核組成員審核時間2015年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定105.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識

4、產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)，中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對年度目標(biāo)進行分解，對各部門按月進行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核。V11知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進行制定？詢問知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針進行分解，同時考慮公司實際情況制定的。V12如何確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實施運行中的持續(xù)有效？詢問管理評審時進行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評審，對不符合實際情況的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進行調(diào)整，以確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜。V13542機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機構(gòu)及專業(yè)人員？詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門并配備有專

5、門的知識產(chǎn)權(quán)工作人員。V14是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和權(quán)限。V155.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權(quán)管理評審工作？詢問、查閱公司制定知識產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序，按照程序文件的要求每年對公司進行知識產(chǎn)權(quán)體系的評審，各部門提前準(zhǔn)備評審輸入資料，通過會議進行評審。V16是否根據(jù)管理評審結(jié)論進行工作改進？詢問管理評審的問題均形成改進意見，改進工作由知識產(chǎn)權(quán)部門進行監(jiān)督跟進。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門管理者代表接待人審核組成員審核

6、時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.1總則公司是否按照要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所需詢問、查閱公司按照標(biāo)準(zhǔn)29490-2013要求建立33份知識產(chǎn)權(quán)文件以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行。V文件？2公司建立的知識產(chǎn)權(quán)文件的實施是否已經(jīng)過審批？查閱所建立的知識產(chǎn)權(quán)文件均經(jīng)過審批。V3如何保持知識產(chǎn)權(quán)文件的有效實施和運行？詢問通過內(nèi)部審核、管理評審提出并評審體系文件運行的不足，然后改進。V4541管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限？詢問經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責(zé)主要包括以下內(nèi)容：1.領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的各項工作，確

7、保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持；2.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作，確保知識產(chǎn)權(quán)溝通的有效性；3.確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源的落實；4.及時向公司總經(jīng)理提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；5.確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解。V5如何履行管理者代表的職責(zé)？詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權(quán)管理部門的日常工作，主導(dǎo)公司內(nèi)部審核、管理評審工作，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施和保持。V6543內(nèi)部溝通是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道，已確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會議、宣傳資料、信息意見反饋渠道等。V7如何完善和改進內(nèi)部

8、溝通的渠道？詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進的問題進行完善和改進。V89.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核和改進所需的監(jiān)控、審查和改進的過程？如何確保過程得到有效的實施？詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和管理評審達到體系的適宜性、有效性。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定1423知識產(chǎn)權(quán)手冊

9、是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理手冊的編寫按照29490-2013要求編寫，沒有進行條款的刪減。公司手冊完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求。V2是否包括知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其職能？詢問、查閱查閱知識產(chǎn)權(quán)管理手冊手冊內(nèi)容中包含知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及各部門的職能說明。V3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述清晰？是否對知識產(chǎn)權(quán)文件進行引用？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)手冊，明確了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個過程，并且對知識產(chǎn)權(quán)文件、記錄進行引用。V4如何保持知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性？詢問知識產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評審的內(nèi)容之一，在評審中對不適用的部分進行修訂。確保知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性。V5424外來

10、文件與記錄文件是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序，并經(jīng)過批準(zhǔn)發(fā)行使用。V6外來文件的管理是否進行了有效管理？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。V7外來文件獲取時間及來源是否可識別？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。（外來文件記錄表中對外來文件的填寫要求包括獲取時間及來源等信息）。V8是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存和處理的方式？詢問、查閱查看知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對記錄的儲存、保護和保存時間等作了明確的規(guī)定。V9記錄文件保存是否完整、可查詢？詢問、查閱查記錄文件的內(nèi)容，記錄文件均保存完好。V備

11、注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定105.3.3法律和其他要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別？詢問、查閱建立法律法規(guī)及其他要求控制程序，識別知識產(chǎn)權(quán)有相關(guān)法律及要求。V11是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲取一覽表。V12如何保持法律法規(guī)和其他要求的時效性？詢問、查閱定期對法律法規(guī)進行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清

12、單上更新登記，并在系統(tǒng)中替換舊版法律法規(guī)。V13是否建立法律法規(guī)信息傳達的渠道或途徑，確保員工及時獲得的法律法規(guī)信息？詢問、查閱在上建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件進行公示。所有人員可進行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的查詢。V146.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱建立了知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)信息進行管理。V15是否建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息？詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對知識產(chǎn)權(quán)信息進行收集和分析。V16對

13、外發(fā)布的信息如何進行控制的？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)信息的對外發(fā)布需要填寫知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請表，審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進行新的知識產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布。V17是否有建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫？如何使用和管理知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫？詢問、查閱公司使用寧波知識產(chǎn)權(quán)局建立的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，信息庫的使用經(jīng)過老師的專門培訓(xùn)。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定197.1獲取如何保證實施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展？是否有制

14、定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確的獲取途徑和方式？詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)獲取程序規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作流程，并制定了知識產(chǎn)權(quán)的獲取計劃和獲取方式。V20知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)獲取前進行知識產(chǎn)權(quán)申請審批，查3月份有進行一次知識產(chǎn)權(quán)的申請，有知識產(chǎn)權(quán)申請的記錄。V21發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人，均享有知識產(chǎn)權(quán)署名權(quán)。V227.2維護如何對知識產(chǎn)權(quán)檔案進行管理？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項資料的文件夾管理進行管理。V23是否對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進行適當(dāng)?shù)脑u估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時沒有權(quán)屬變更的情

15、況發(fā)生，無評估記錄V24是否保持有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進行適當(dāng)?shù)脑u估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定267.3.1實施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)的實施、許可和轉(zhuǎn)讓過程進行規(guī)定？詢問、查閱已形成知識產(chǎn)權(quán)實施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)的實施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進行規(guī)定V27公司如何實施知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化？外來

16、知識產(chǎn)權(quán)實施產(chǎn)業(yè)化是否進行評估和調(diào)查？詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量生產(chǎn)時進行驗證，驗證通過的直接進入量產(chǎn)階段，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。公司尚未進行外來知識產(chǎn)權(quán)頭施產(chǎn)業(yè)化。V28知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進行？是否制定相關(guān)的調(diào)查和評估？詢問、查閱尚無知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生。V297.3.2投融資投融資活動中是否進行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查、風(fēng)險的控制和價值的評估？是否有進行投資地點法律法規(guī)、政策信息的收集和分析？詢問、查閱尚無投融資的情況發(fā)生。V307.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況？詢問無企業(yè)重組情況發(fā)生。V31企業(yè)合并或并購前是否進行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查？詢問、查閱無合并與并

17、購情況發(fā)生。V32企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否相識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭影響？'目關(guān)的知E售或剝力的詢問、查閱無企業(yè)出售及資產(chǎn)剝離情況發(fā)生。V337.3.4標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織？企業(yè)是否了解和熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序？詢問沒有參加標(biāo)準(zhǔn)化組織V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O'表示“嚴重不符合項”。'表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定347.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織是否參與知識產(chǎn)

18、權(quán)聯(lián)盟或其他組織？是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并進行信息的評估？是否了解知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循的原則等？詢問沒有參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織V357.4.1風(fēng)險管公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序？詢問、查閱已經(jīng)建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序V36理公司從哪些方面對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行控制？詢問公司風(fēng)險控制主要從，研發(fā)（研發(fā)研發(fā)中）、生產(chǎn)原料采購、產(chǎn)品銷展會、銷售后的市場監(jiān)控等方面進知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險控制。前、（售、:行V37公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險和預(yù)防他人侵犯我司知識產(chǎn)權(quán)的情況？詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控機制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的

19、情況。查詢記錄知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控表。V38知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險發(fā)生后采用什么應(yīng)對措施或響應(yīng)機制？詢問、查閱公司編制形成文件的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度、知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案，在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險后根據(jù)文件流程進行處理。V39742爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程序？詢問、查閱已建立形成文件的知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序V40是否明確知識產(chǎn)權(quán)爭議處理中的知識產(chǎn)權(quán)保護途徑和處理方式？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序中確了知識產(chǎn)權(quán)爭議處理的途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、仲裁和民事訟五種1訴V417.5合同管理是否明確公司合同的種類？并對合同中進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審查？詢問、查閱公司合冋種類分為技術(shù)合冋、米購合冋、銷售合冋、生產(chǎn)

20、服務(wù)合冋、勞動合同這幾類。合同簽訂前均進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審核。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2014年4月16日序號標(biāo)準(zhǔn)（文審核內(nèi)容審核方式:審核記錄判定件）條款427.6保密是否形成文件的程序，對公司保密信息進行規(guī)定和管理？詢問、查閱公司形成保密管理控制程序?qū)镜纳婷苄畔?、涉密人員、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域進行規(guī)定。V43是否識別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級和其接觸權(quán)限？詢問、查閱建立涉密人員清單，規(guī)定涉密人員范圍。V44是否明確規(guī)定可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的涉

21、密設(shè)備的使用目的、人員和方式？詢問、查閱建立涉密設(shè)備清單，規(guī)定涉密設(shè)備及保管人員。并在涉密設(shè)備上增添標(biāo)識提示。V45是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求？詢問、查閱建立涉密信息清單，規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)保密管理控制程序以文件控制程序和記錄控制程序規(guī)定為主。V46是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動的范圍？詢問、查閱制定了涉密區(qū)域清單將涉密區(qū)域的參訪人員、批準(zhǔn)權(quán)限等作出規(guī)定。V479.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動進行規(guī)定和管理？詢問、查閱已編制形成文件的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序，對公司內(nèi)部審核過程進

22、行管理。V48是否定期按照標(biāo)準(zhǔn)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行內(nèi)部審核？詢問、查閱已按照知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序每年進行次內(nèi)部審核。V499.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫不符合項報告，內(nèi)審員進行跟蹤處理，確保改進計劃的實施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生糾正改進措施表，由知識產(chǎn)群部門對問題點V進行跟蹤處理。備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門產(chǎn)品部接待人審核組成員審核時間2014年4月17日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審

23、核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.1立項是否對立項項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索？是否通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進行分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手？詢問、查閱查詢A1000153控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前的知識產(chǎn)權(quán)檢索。V3是否有對所立項目進行知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險評估，并保留風(fēng)險評估結(jié)果？詢問、查閱查詢A1000153控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前的檢索，并在檢索報告中附有風(fēng)險的評估及分析。V48.5售前與售后產(chǎn)品在宣傳、會展等商業(yè)活動前，是否有制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī)避方案？詢問、查閱產(chǎn)品宣傳前進行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并形成了展會前知識產(chǎn)權(quán)檢索報告。X5產(chǎn)品的銷售前

24、是否進行了知識產(chǎn)權(quán)信息的檢索？詢問、查閱產(chǎn)品銷售前完成了產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)檢索報告，并分析了產(chǎn)品銷售的風(fēng)險。V65.3.2知識產(chǎn)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V7權(quán)目標(biāo)是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問閱查經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V備注：判定中“V”表示“符合項”；“O”表示“觀察項”；“X”表示“一般不符合項”；“”表示“嚴重不符合項”。受審核部門品管部接待人審核組成員審核時間2014年4月17日序號標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定15.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V2是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V37.6保密