對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛案件的調(diào)查分析

1、對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛案件的調(diào)查分析近年來(lái)，隨著建筑市場(chǎng)的不斷升溫，涉及建筑工程施工合同糾紛案件數(shù)量也呈不斷上升趨勢(shì)。由于該類案件涉及的法律關(guān)系復(fù)雜，專業(yè)技術(shù)問(wèn)題比較突出，給司法實(shí)踐中案件的審理帶來(lái)諸多難題。筆者通過(guò)對(duì)江蘇漣水縣人民法院2006年-2008年1-10月份建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理情況進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理過(guò)程中，主要在糾紛性質(zhì)認(rèn)識(shí)，訴訟主體資格定位和法律、司法解釋的把握上存在問(wèn)題。對(duì)此類糾紛法律關(guān)系的認(rèn)定上產(chǎn)生的分歧，往往會(huì)造成法律適用及處理結(jié)果的偏異。因此，通過(guò)對(duì)此類糾紛案件的基本情況、存在的主要問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查分析，提出一些粗淺的認(rèn)識(shí)和建議。一、審理建設(shè)工

2、程施工合同糾紛案件的基本情況（一）2006年-2008年1-10月份，漣水縣人民法院共審結(jié)各類民事案件8322件，其中涉及建設(shè)工程施工合同糾紛案件175件，占三年民事案件總量的2.1%,具體分布情況如下：2006年37件，占當(dāng)年民事案件1914件總量的1.93%;2007年72件，占當(dāng)年民事結(jié)案3159件總量的2.28%;2008年1-10月份66件，占當(dāng)年同期審結(jié)案件民事案件總量3249件的2.03%。在結(jié)案方式上，判決135件，占三年此類型案件的77.41%,調(diào)解28件，16占%撤訴2件，1.14占%上訴8件，占此類案件的4.57%,發(fā)改1件，占上訴案件的6.67%,從以上數(shù)據(jù)情況看，此類

3、案件審理呈以下態(tài)勢(shì)：1、該類型案件絕對(duì)數(shù)呈逐年上升趨勢(shì)，這與近年來(lái)的建筑市場(chǎng)行情火爆有關(guān)；2、此類案件的判決率較高，主要是因?yàn)榘讣申P(guān)系復(fù)雜，爭(zhēng)議標(biāo)的額大，不易調(diào)解；3、發(fā)回改判率較高，除了法律關(guān)系性質(zhì)認(rèn)定上產(chǎn)生認(rèn)識(shí)偏差外，與相關(guān)的法律、法規(guī)和司法解釋不完善也不無(wú)關(guān)系（二）在審理的175件建筑工程承包合同糾紛案件中，既涉及到法人與自然人之間，也牽涉到法人與法人之間的起訴。其中發(fā)包方起訴承包方的30件，占17.14%,承包方起訴發(fā)包方的135件，占77.14%。（三）從糾紛爭(zhēng)議的類型來(lái)看，主要包括因拖欠工程款引發(fā)的糾紛、因合同的效力、訴訟主體問(wèn)題、合同性質(zhì)的認(rèn)定、承包人墊資問(wèn)題、發(fā)包人擅自使用

4、工程、“黑白合同”和總分包合同引發(fā)的一系列糾紛。其中因拖欠工程款引發(fā)的合同糾紛占85%二、建設(shè)工程承包合同糾紛案件的基本特點(diǎn)（一）案件起因法律關(guān)系較為復(fù)雜。建筑業(yè)對(duì)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用大，分量重，關(guān)系百姓的安居樂(lè)業(yè)、城市外觀形象和投資硬性環(huán)境。隨著房地產(chǎn)和建筑業(yè)的飛速發(fā)展，建筑業(yè)市場(chǎng)在開(kāi)發(fā)建設(shè)工程中的不規(guī)范操作帶來(lái)的負(fù)性問(wèn)題不斷暴露出來(lái)，因而建設(shè)工程承包合同糾紛案件呈逐年增加的態(tài)勢(shì)。該類糾紛發(fā)生的原因是多方面的，主要有以下幾個(gè)方面：1、建筑業(yè)行情火爆，利潤(rùn)空間大，引發(fā)各路諸侯紛紛投資進(jìn)入建筑市場(chǎng)，良莠不齊，造成建筑行業(yè)操作不規(guī)范。2、利益驅(qū)動(dòng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈。建筑業(yè)和房地產(chǎn)市場(chǎng)的快速發(fā)展，發(fā)承包方為

5、了各自的利益，不惜動(dòng)用各種手段，違法違規(guī)開(kāi)發(fā)工程的現(xiàn)象也就在所難免。比如超資質(zhì)等級(jí)承包，無(wú)資質(zhì)承包、墊資承包、甚至減低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、肢解工程承包方案，將本不可分發(fā)包的工程通過(guò)層層分包、轉(zhuǎn)包。3、負(fù)債經(jīng)營(yíng)。有的承包方本身缺乏資金保證和履約能力，貪圖搶占建筑市場(chǎng)的需求，不顧建筑周期長(zhǎng)、資金和物資需求量大、風(fēng)險(xiǎn)高的事實(shí)。盲目負(fù)債經(jīng)營(yíng)，一旦資金鏈條斷裂即產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，隨之帶來(lái)的停工停建、拖欠工人工資等一系列糾紛的產(chǎn)生。4、政府相關(guān)行政部門監(jiān)管不到位。除了以上原因外，導(dǎo)致建筑工程承包合同糾紛不斷產(chǎn)生的外界原因在于，一些相關(guān)的職能部門未盡依法照章辦事的職責(zé)，忽視了對(duì)合同應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的鑒定和主體資格審查；有的合

6、同施工單位不具備法人資格，沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)也能順利審查過(guò)關(guān)等等。法律關(guān)系復(fù)雜主要體現(xiàn)兩方面：一是合同性質(zhì)的多樣化。建設(shè)施工合同從承包方式上區(qū)分，有承包、轉(zhuǎn)包、分包等不同承包方式；二是合同的簽訂主體多樣化。有個(gè)人、建設(shè)施工企業(yè)、被掛靠的建設(shè)施工單位、發(fā)包人等不同。不同的承包方式、不同的簽約主體、實(shí)際施工主體，系認(rèn)定建設(shè)施工合同效力及責(zé)任承擔(dān)的重要依據(jù)，審判實(shí)踐中對(duì)此存有的爭(zhēng)議也較大。（二）收案不斷上升，爭(zhēng)議標(biāo)的越來(lái)越大。從前文數(shù)據(jù)分析看，我院自2006年至今，審理涉及建筑工程合同糾紛案件的數(shù)量呈上升態(tài)勢(shì)；從受理案件的級(jí)別管轄來(lái)看，基層法院和中級(jí)法院受理案件的標(biāo)的也不斷被突破。（三）糾紛涉及的層面不

7、斷擴(kuò)大。近年來(lái)，由于建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，建筑承包合同糾紛案件已由過(guò)去局部的單一層面向綜合型和大片型層面擴(kuò)展，涉及的工程量大，關(guān)乎的問(wèn)題層面也隨之?dāng)U大，使得案件的審理情勢(shì)趨向復(fù)雜化。（四）案情復(fù)雜，審理周期長(zhǎng)，難度大。由于建筑工程施工周期長(zhǎng)，標(biāo)的額大，涉及到當(dāng)事人的縱橫向訴爭(zhēng)的問(wèn)題較多，涉案證據(jù)量宏大，訴訟中呈現(xiàn)的法律關(guān)系復(fù)雜，審理難度加大。同時(shí)，由于建筑工程的技術(shù)性要求比較高，關(guān)涉工程造價(jià)和質(zhì)量等方面的問(wèn)題往往需要專業(yè)的鑒定，因而審理周期長(zhǎng)，有的當(dāng)事人為了達(dá)到拖延支付工程款的目的，人為利用訴訟程序達(dá)到中止審理目的等等。三、審理建筑工程承包合同糾紛案件存在的主要問(wèn)題（一）合同效力

8、的認(rèn)定問(wèn)題。建筑工程承包合同主體即發(fā)包方（建設(shè)單位），承包方（施工企業(yè)）依照建設(shè)的基本程序完成特定建筑工程的權(quán)利義務(wù)人。按照我國(guó)建筑業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，發(fā)、承包方都必須具備的一定的條件方可從事建筑合同的訂立和發(fā)承包業(yè)務(wù)。特別是對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)、資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)裝備等都有嚴(yán)格的規(guī)定要求，而司法實(shí)踐中往往到出現(xiàn)無(wú)資質(zhì)、超資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)通過(guò)掛靠等方法從事建筑安裝業(yè)，從而給糾紛的產(chǎn)生和案件的審理都帶來(lái)麻煩。因此，正確認(rèn)定該類合同的主體，直接關(guān)系案件的性質(zhì)乃至處理結(jié)果，必須慎之又慎。具體情形主要有：1、主體不合法。即承包方不具備我國(guó)建筑法關(guān)于建筑工程單位的條件從事建筑安裝業(yè)，如不具備法人資

9、格、不具備從業(yè)的資質(zhì)，主要是建設(shè)單位內(nèi)部非法人的下屬機(jī)構(gòu)作為發(fā)包方；施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)訂立合同、借用營(yíng)業(yè)執(zhí)照和掛靠關(guān)系取得建筑工程施工的等等，致使合同無(wú)法履行。2、變相掛靠。實(shí)踐中表現(xiàn)為不具備從業(yè)資質(zhì)的施工單位通過(guò)向有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)，以所謂合作的方式掛靠在其名下從事建筑工程的承包，給法院的認(rèn)定帶來(lái)困難。3、違法肢解工程發(fā)承包，通過(guò)發(fā)承包的投機(jī)行為從中漁利。4、行政性報(bào)批手續(xù)不齊備。有的施工單位和建設(shè)單位不按國(guó)家規(guī)定要求，不履行事先報(bào)建報(bào)批手續(xù)，造成工程上馬又下馬，停工待建，停工停建，導(dǎo)致糾紛不斷。5、合同自身必備條款缺失。在關(guān)于合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容的條款上含糊不清，導(dǎo)致實(shí)踐中無(wú)法操作，引發(fā)合同糾紛

10、。以上幾種情形，往往導(dǎo)致合同無(wú)效或部分無(wú)效。（二）欠付工程款問(wèn)題。在我院審理的175件建筑工程承包合同糾紛案件中,拖欠工程款導(dǎo)致糾紛的問(wèn)題極為普遍。占此類糾紛總量的85流右，產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因主要有：1、建設(shè)單位負(fù)債開(kāi)工建設(shè)，缺乏資金保證和持續(xù)支付能力，導(dǎo)致建筑工程款久拖不付。2、建設(shè)單位不提供不配合施工企業(yè)審核施工單位有關(guān)工程決算造價(jià)，不能按照合同規(guī)定厘清工程造價(jià)數(shù)額、撥付進(jìn)度和方法，導(dǎo)致發(fā)承包方糾葛不斷。3、建設(shè)單位往往以工程質(zhì)量存在問(wèn)題作為拒付或延付工程款的抗辯理由。以上原因在審理中往往各說(shuō)各理，人為地增加案件審理難度。（三）合同履行中的其他問(wèn)題1、關(guān)于工程施工工期和進(jìn)度問(wèn)題。雖然在合同

11、中都表明開(kāi)工竣工日期，但由于履行工程中，一旦在某個(gè)履約環(huán)節(jié)出現(xiàn)誤差，就可能導(dǎo)致不能按規(guī)定開(kāi)竣工，在施工過(guò)程中就糾紛不斷，嚴(yán)重影響施工進(jìn)度。2、質(zhì)量保修問(wèn)題。有的合同糾紛發(fā)生后，不能提供完整的質(zhì)量驗(yàn)收保修的合法依據(jù)和證據(jù)材料，導(dǎo)致法院也無(wú)法確認(rèn)工程是否存在質(zhì)量問(wèn)題。3、發(fā)包方擅自使用工程。在以往的案件審理中，時(shí)常會(huì)碰到工程還未經(jīng)過(guò)合法的驗(yàn)收，發(fā)包方就提前使用工程，一旦產(chǎn)生問(wèn)題雙方爭(zhēng)執(zhí)不一，無(wú)法說(shuō)清孰是孰非，給法院審理帶來(lái)很大難度。四、對(duì)建筑工程承包合同糾紛案件審理的思考建議（一）嚴(yán)格依規(guī)定審理合同糾紛。這里的“依規(guī)定”，主要是依國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)和司法解釋，嚴(yán)格尊重雙方當(dāng)事人的“意思自治”。抓

12、住工程承包合同糾紛產(chǎn)生的原因和責(zé)任，依法確定合同的性質(zhì)和效力問(wèn)題，對(duì)導(dǎo)致合同無(wú)效的原因和過(guò)錯(cuò)要徹底把握，并能做到嚴(yán)格責(zé)任承擔(dān)。1、在案件審理中，對(duì)部分項(xiàng)目和勞務(wù)由第三人承攬而引發(fā)的糾紛，因建筑工程的標(biāo)的是關(guān)系到公共安全的特殊產(chǎn)品，從公共利益的角度出發(fā)，為了保證建設(shè)工程的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)適用建設(shè)工程的相關(guān)法律法規(guī)審理此類案件而不宜按承攬加工對(duì)待。2、對(duì)于分包合同要區(qū)別對(duì)待。對(duì)發(fā)包人強(qiáng)行要求承包人分包部分工程給其指定的人或強(qiáng)行要求購(gòu)買其指定的材料設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律的規(guī)定和合同的約定，公平合理地平衡雙方當(dāng)事人的利益，以不加重發(fā)包人和承包人負(fù)擔(dān)為原則，充分尊重當(dāng)事人的“意思自治”，并嚴(yán)格與倒賣合同謀取

13、非法利益相區(qū)別。3、對(duì)于雙方違約責(zé)任的認(rèn)定問(wèn)題。違約是建筑工程合同糾紛中經(jīng)常發(fā)生的問(wèn)題，發(fā)包方通常表現(xiàn)為：未按約定提供原材料、資金、設(shè)備、技術(shù)資料和其它的輔助性或配套性的條件，或者提供的材料和技術(shù)未達(dá)約定標(biāo)準(zhǔn)的，致使承包方停工或窩工造成損失，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)按照解釋第12條的規(guī)定承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任（不履行、不適當(dāng)履行或遲延履行的責(zé)任）。承包方違約責(zé)任通常表現(xiàn)為：施工過(guò)程和質(zhì)量不符合約定或國(guó)家規(guī)定；擅自修改設(shè)計(jì)、偷工減料；無(wú)故拖延施工時(shí)間和進(jìn)度等，應(yīng)當(dāng)按照約定和規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任（繼續(xù)履行、修補(bǔ)和返工、支付違約金、減少價(jià)款或其他違約責(zé)任）。（二）完善審判機(jī)制，加強(qiáng)審判監(jiān)督力度。首先，針對(duì)目前建筑工程承包合同糾紛案件不斷增長(zhǎng)的實(shí)際情勢(shì)，人民法院應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)態(tài)發(fā)展的要求，整合專業(yè)的審理隊(duì)伍，特別是根據(jù)案件審理的需要，試行建筑工程承包合同糾紛案件專門合議庭，摸索總結(jié)審理經(jīng)驗(yàn)。其次，拓展業(yè)務(wù)空間，注重社會(huì)效果。人民法院可以通過(guò)對(duì)該類型案件的審理，針對(duì)糾紛的具體情況開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審判，召集建筑市場(chǎng)的有關(guān)企業(yè)進(jìn)行釋法性開(kāi)庭，講座傳授法律知識(shí)，擴(kuò)大案件審理的社會(huì)輻射面。冉次，通過(guò)具體案件的審理，積極提出司法建議，有效地規(guī)范建筑行業(yè)的操作，通過(guò)增強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法力度，