電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南

1、電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南編制說明(審定稿 )中鋁業(yè)鄭州有色金屬研究院有限公司2019 年 11 月電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南審定稿編制說明一、工作簡況（包括目的和意義、任務(wù)來源、起草單位情況、主要工作過程）1 目的和意義全球氣候變暖已經(jīng)嚴(yán)重威脅到人類的生產(chǎn)生活，成為當(dāng)今世界面臨的主要挑戰(zhàn)之一?！笆濉?控制溫室氣體排放工作方案中的指導(dǎo)思想明確指出要把低碳發(fā)展作為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略和生態(tài)文明建設(shè)的重要途徑，要采取積極措施有效控制溫室氣體排放，其主要目標(biāo)是到 2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2015 年下降 18%。作為控制溫室氣體排放的政策工具， 碳排放權(quán)交易體系的最

2、終目的是通過市場機(jī)制控制和減少溫室氣體排放，并降低全社會的減排成本。2011 年國家發(fā)改委在關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知中批準(zhǔn)七省市進(jìn)行碳交易試點(diǎn)，拉開了我國碳交易的序幕。2017 年 12 月 19 日國家發(fā)改委宣布全國碳排放權(quán)交易市場（以下簡稱碳市場）正式啟動，首批只納入發(fā)電行業(yè)，但在國務(wù)院發(fā)布的 “十三五” 控制溫室氣體排放工作方案中指出，中國碳市場計劃在 2020年前覆蓋到原定納入的8 大行業(yè)。為貫徹落實全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）（以下簡稱市場建設(shè)方案 ），推動全國碳市場建設(shè)，指導(dǎo)電解鋁企業(yè)參與碳排放權(quán)交易工作，受中國有色金屬工業(yè)技術(shù)開發(fā)交流中心委托， 中鋁鄭州有色

3、金屬研究院有限公司和中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司等單位組織編寫了 電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南，旨在幫助電解鋁企業(yè)規(guī)范碳交易管理工作，建立企業(yè)碳排放權(quán)交易管理體系，監(jiān)測、報告溫室氣體排放， 配合第三方核查， 實施碳交易，完成清繳履約。2 任務(wù)來源根據(jù)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會2019 年標(biāo)準(zhǔn)制 （修）定計劃，電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南由中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司負(fù)責(zé)制定（項目編號：2019-0014-T/CNIA ）。2019 年 1 月 18 日，項目座談會在中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司召開，會上確定了電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南的起草思路， 并且確定了參與調(diào)研的電解鋁企業(yè)以及項目開展的

4、時間節(jié)點(diǎn)等。項目承擔(dān)單位“中國鋁業(yè)鄭州有色金屬研究院有限公司”名稱于 2019 年 6 月 10 日變更為“中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司”，因此本標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)單位變更為：中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司。3 起草單位情況3.1 中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司（原中國鋁業(yè)鄭州有色金屬研究院有限公司）是中國輕金屬專業(yè)領(lǐng)域唯一的大型科研機(jī)構(gòu)，是我國鋁鎂工業(yè)新技術(shù)、 新工藝、 新材料和新裝備的重大、 關(guān)鍵和前瞻技術(shù)的研發(fā)基地，基礎(chǔ)研究及原創(chuàng)性技術(shù)成果的孵化與轉(zhuǎn)化基地。建有世界上最大的氧化鋁試驗基地、具有世界先進(jìn)水平的國家大型鋁電解工業(yè)試驗基地、世界上唯一的鋁土礦綜合利用試驗基

5、地，擁有國內(nèi)唯一的國家鋁冶煉工程技術(shù)研究中心，中國鋁業(yè)博士后科研工作站。 2004 年通過了中國質(zhì)量認(rèn)證中心(CQC) 質(zhì)量、健康安全、 環(huán)境三大體系認(rèn)證。依托研究院設(shè)立的國家輕金屬質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（鄭州輕金屬研究院檢測實驗室）主要負(fù)責(zé)我國鋁鎂及其合金12 類 77 種產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督檢驗、 產(chǎn)品質(zhì)量評價仲裁等工作，多年來一直為行業(yè)提供技術(shù)支持服務(wù)，承擔(dān)了鋁行業(yè)絕大部分分析檢測等基礎(chǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的具體起草工作，是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/TC226 （鋁用原材料技術(shù)委員會） 、 ISO/TC79 （輕金屬及其合金）在國內(nèi)的技術(shù)支持單位，是ISO/TC79/SC5 、 ISO/TC79/SC12 主席單位

6、，是國家工業(yè)和信息化部確定的有色金屬標(biāo)準(zhǔn)樣品定點(diǎn)研制單位，是全國有色金屬標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會鋁用炭素材料工作組長單位。3.2 中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司3.3 國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管理有限公司3.4 青銅峽鋁業(yè)3.5 云南鋁業(yè)股份有限公司3.6 霍煤鴻駿4 主要工作過程（征求意見過程，討論會情況）4.1 調(diào)研情況從項目申報開始，中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司（國家輕金屬質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心）就組建了T/CNIAXXXX-201X電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南起草項目組，項目組通過廣泛調(diào)研， 發(fā)現(xiàn)我國的電解鋁企業(yè)在碳排放權(quán)交易方面的知識了解不夠全面，隨著我國碳交易體系涵蓋的行業(yè)范圍不斷擴(kuò)大，編制電解

7、鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南勢在必行。4.2 任務(wù)落實會情況2019 年 1 月 18 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司召開了任務(wù)落實會， 來自中國有色金屬工業(yè)技術(shù)開發(fā)交流中心、中國鋁業(yè)集團(tuán)、 中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司的專家和領(lǐng)導(dǎo)參加會議，根據(jù)會上的討論，確定標(biāo)準(zhǔn)起草的思路及安排。4.3 討論會情況2019 年 3 月 14 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司召開了討論會，來自中國鋁業(yè)集團(tuán)、包頭鋁業(yè)、東北大學(xué)、國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管理有限公司等15 個單位的30 名代表參加會議， 會上各位專家對標(biāo)準(zhǔn)的框架進(jìn)行了討論，根據(jù)會上的討論，形成征求意見稿，之

8、后廣泛征求相關(guān)單位意見。4.4 預(yù)審會議情況2019 年 9 月 4 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在東營召開了討論會，來自中國鋁業(yè)集團(tuán)、中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司、低碳聯(lián)盟、國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管理有限公司等10個單位的20 名代表參加會議，會上就標(biāo)準(zhǔn)文本的結(jié)構(gòu)和邏輯性進(jìn)行了討論，專家普遍反應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合電解鋁行業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行編寫，項目組根據(jù)專家的意見，完善了標(biāo)準(zhǔn)預(yù)審稿和預(yù)審稿編制說明 。4.5 工作過程從項目申報開始，中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司（國家輕金屬質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心）就組建了T/CNIAXXXX-201X電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南起草項目組，項目組通過廣泛調(diào)研， 發(fā)現(xiàn)我國的電解鋁

9、企業(yè)在碳排放權(quán)交易方面的知識了解不夠全面，因此， 編寫電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南乃是形勢所趨。2019 年 1 月 18 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司召開了任務(wù)落實會， 來自中國有色金屬工業(yè)技術(shù)開發(fā)交流中心、中國鋁業(yè)集團(tuán)、 中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司的專家和領(lǐng)導(dǎo)參加會議，根據(jù)會上的討論，確定了標(biāo)準(zhǔn)起草的思路。2019 年 3 月 14 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司召開了討論會，來自中國鋁業(yè)集團(tuán)、包頭鋁業(yè)、東北大學(xué)、國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管理有限公司等15 個單位的30 名代表參加會議， 會上各位專家對標(biāo)準(zhǔn)的框架進(jìn)行了討論，根據(jù)會上的討論，

10、形成征求意見稿，之后廣泛征求相關(guān)單位意見。2019 年 4 月，項目組將征求意見稿通過發(fā)函的形式，征求了數(shù)家單位對征求意見稿的意見和建議，收集對征求意見稿的反饋信息，匯總、分析意見和建議，與提出建議和意見的企業(yè)充分溝通，完善補(bǔ)充修改征求意見稿。2019 年 4 月 24 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會通過高清視頻會議確定了下一步將要調(diào)研的電解鋁企業(yè)。 2019 年 6 月 20 日，項目組來到云南鋁業(yè)股份有限公司調(diào)研，了解企業(yè)的碳市場建設(shè)和節(jié)能降耗的情況。2019 年 8 月 1 日，項目組來到霍林郭勒，邀請了霍林郭勒當(dāng)?shù)財?shù)家電解鋁企業(yè)參與調(diào)研，通過交流溝通及參觀，我們進(jìn)一步了解了電解鋁企業(yè)的碳管理

11、和政策追蹤等情況，為完善標(biāo)準(zhǔn)的編寫打下基礎(chǔ)。2019 年 9 月 4 日，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會在東營召開了討論會，來自中國鋁業(yè)集團(tuán)、中鋁環(huán)保節(jié)能集團(tuán)有限公司、低碳聯(lián)盟、國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管理有限公司等10個單位的20 名代表參加會議，會上就標(biāo)準(zhǔn)文本的結(jié)構(gòu)和邏輯性進(jìn)行了討論，專家普遍反應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合電解鋁行業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行編寫，項目組根據(jù)專家的意見，完善了標(biāo)準(zhǔn)預(yù)審稿和預(yù)審稿編制說明 。4.6 制定編審原則（ 1）以滿足我國電解鋁企業(yè)的自身特點(diǎn)為原則，提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性。（ 2）以滿足我國電解鋁企業(yè)的實際使用需要為原則，提高標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。（ 3）充分考慮國家法律、安全法規(guī)的要求。二、制訂內(nèi)容按

12、照 GB/T 1.1-2009 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第 1 部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫的要求和規(guī)定，確定標(biāo)準(zhǔn)的組成要素。標(biāo)準(zhǔn)編寫力求完整、規(guī)范、清晰、簡潔，具備較強(qiáng)的可操作性。本標(biāo)準(zhǔn)由前言、正文和附錄組成，框架結(jié)構(gòu)見圖1。正文部分包括六個章節(jié)：第 1章確定了標(biāo)準(zhǔn)適用范圍。第 2章列出了規(guī)范性引用文件及本指南所涉及的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第 3章對本標(biāo)準(zhǔn)中用到的一般性術(shù)語進(jìn)行了定義。第 4章對電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易原則進(jìn)行了說明。第 5章包括電解鋁企業(yè)可以采用的碳排放權(quán)交易管理模式、 相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、 能力建設(shè)、文件與記錄控制、風(fēng)險控制、內(nèi)部審核與管理評審。第 6章包括碳交易相關(guān)工作的實施過程，分為“法律法

13、規(guī)要求” 、“監(jiān)測”、“核算與報告” 、“核查” 、“配額管理” 、“交易實施”和“履約清繳”等 。附錄部分包括碳排放權(quán)交易工作流程和碳交易工作中常用的文件模板或示例。前言總則管理模式范圍組織機(jī)構(gòu)規(guī)范性引用文件能力建設(shè)電解鋁術(shù)語和定義文件與記錄控制企業(yè)碳風(fēng)險控制排放權(quán)交易原則法律法規(guī)要求交易技術(shù)指南管理體系監(jiān)測核算與報告交易工作流程配合核查附錄配額管理交易實施清繳履約交監(jiān)歸監(jiān)碳排補(bǔ)配交交交易測檔測排放充額易易易工設(shè)文計放報數(shù)盈方授記作備件劃核告據(jù)缺案權(quán)錄流和清模算模表測示書示程計單版資版模算例示例圖量料板表例器清示具單例臺賬示例圖 1電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南框架三、標(biāo)準(zhǔn)水平分析本標(biāo)準(zhǔn)為電

14、解鋁行業(yè)首次起草的碳排放權(quán)交易技術(shù)指南，達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平。四、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國家碳排放主管部門有關(guān)文件編制，所規(guī)定的內(nèi)容完全滿足國家有關(guān)法律法規(guī)要求。五、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)無。六、標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性或推薦性標(biāo)準(zhǔn)的建議建議該標(biāo)準(zhǔn)為推薦性有色金屬工業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。七、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議本標(biāo)準(zhǔn)旨在幫助電解鋁企業(yè)積極主動參與到全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，為我國實現(xiàn)碳排放大國減排承諾做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。建議在本標(biāo)準(zhǔn)頒布實施后，各電解鋁企業(yè)和碳交易相關(guān)方組織宣貫和培訓(xùn)。八、廢止現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議無。九、其他應(yīng)予說明的事項無。十、預(yù)期效果本標(biāo)準(zhǔn)的制定，將為電解鋁

15、企業(yè)在全國碳排放交易中提供技術(shù)支持，保障電解鋁企業(yè)在全國碳排放交易市場中享受正當(dāng)?shù)暮戏?quán)益。電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南編制組2019 年 11 月附錄標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿意見匯總處理表標(biāo)準(zhǔn)項目名稱：電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南標(biāo)準(zhǔn)項目負(fù)責(zé)起草單位：中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司電 話： 0371-689183132019 年 7 月 23 日填寫序標(biāo)準(zhǔn)章意見內(nèi)容號條編號15.2.15.2.2 中可以創(chuàng)新模式， 所以 5.2.1 中應(yīng)是 “通?？煞譃?”25.3.2 b) 5)將“核算與報告溫室氣體 ”修改為 “核算與編制溫室氣體 ”修改為 “制定并實施經(jīng)審批的本分（子）公35.3.2b) 6)

16、司交易方案和碳交易資金計劃 ”，與 5.3.2 a)4) 呼應(yīng)承辦人：李榮柱共 2 頁第 1 頁提出單位處理備注意見國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司青銅峽鋁業(yè)采納已修改國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司45增加67和89141516將“本公司 ”修改為 “分（子）公司 ”加入 “監(jiān)測計劃制定”重要工作內(nèi)容增加電解鋁企業(yè)及其工作職責(zé)，內(nèi)容可以寫為 “參考”增加考核，提高人員能力與 6.2. 2 有點(diǎn)重復(fù)刪除 “宜 ”字將與內(nèi)容的順序互換增加 “碳排放核算方法 ”， 碳排放核算方法改變也是政策風(fēng)險之一跟蹤研究碳市場、碳交易及其他相關(guān)政策，與政策風(fēng)險相對將“及時采取適當(dāng)

17、的糾正和糾正措施 ”修改為“及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施和風(fēng)險控制措施”修改為 “根據(jù)核算報告指南 、補(bǔ)充數(shù)據(jù)核算報告模板 的要求 ”，即增加 “補(bǔ)充數(shù)據(jù)報告模板 ”增加 “ e)電解工序交流耗電量對應(yīng)的排放”修改為 “保存期不得少于五年 ”，與規(guī)定保持一致青銅峽鋁業(yè)采納已修改國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司青銅峽鋁業(yè)采納已修改青銅峽鋁業(yè)采納已修改國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司

18、青銅峽鋁業(yè)不采納/國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資采納已修改產(chǎn)管理有限公司國家電投集團(tuán)北京電能碳資/已刪除產(chǎn)管理有限公司6.2.2.4標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿意見匯總處理表標(biāo)準(zhǔn)項目名稱：電解鋁企業(yè)碳排放權(quán)交易技術(shù)指南承辦人：李榮柱標(biāo)準(zhǔn)項目負(fù)責(zé)起草單位：中鋁鄭州有色金屬研究院有限公司共2頁第2頁電 話： 0371-689183132019 年 7 月 23 日填寫序標(biāo)準(zhǔn)章意見內(nèi)容提出單位號條編號176.3.2一般分為核算邊界確定、 排放源識別、國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管排放源分類核算理有限公司凈購入的電力熱力消費(fèi)產(chǎn)生的排放，國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管186.3.3確定碳排放核算主數(shù)據(jù)源，與其他數(shù)理有限公司據(jù)來源進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋容^核對增加 “電解工序交流耗電量對應(yīng)的排國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管196.3.3放”，完成補(bǔ)充數(shù)據(jù)報告模板需提供該理有限公司數(shù)據(jù)電解鋁企業(yè)應(yīng)當(dāng)對第三方核查機(jī)構(gòu)提出的核查報告進(jìn)行確認(rèn)。 如果有異議，國家電投集團(tuán)北京電能碳資產(chǎn)管206.4.1.5只是核查結(jié)論無法判斷產(chǎn)生的原因，理有限公司另外核查報告中的內(nèi)容也有可能與實際不符，也應(yīng)該經(jīng)由企業(yè)