集團公司固定資產(chǎn)投資項目可行性研究管理暫行辦法

1、中國石油天然氣集團公司固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法中油計字2003518號第一章 總 那么第一條 為加強固定資產(chǎn)投資工程可行性研究以下簡稱“可行性研究管理，標(biāo)準(zhǔn)可行性研究工作程序，提高可行性研究工作質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，特制定本方法。第二條 可行性研究管理包括工程可行性研究含預(yù)可行性研究、評估、論證和審批四個環(huán)節(jié)。第三條 本方法適用于中國石油天然氣集團公司以下簡稱“集團公司所屬全資子公司、控股子公司和直屬企事業(yè)單位以下簡稱“企業(yè)。第二章 可行性研究的原那么第四條 可行性研究的原那么一科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的原那么?？尚行匝芯恳袷貒矣嘘P(guān)法律法規(guī)和集團公司規(guī)章制度，科學(xué)決策，標(biāo)準(zhǔn)管理。二嚴(yán)格程序

2、的原那么。可行性研究要嚴(yán)格遵循 “先咨詢后論證，先論證再決策的程序要求，依照規(guī)定程序開展工程論證工作。三分級管理的原那么?？尚行匝芯扛鶕?jù)企業(yè)不同類型和工程性質(zhì)實行分級管理，企業(yè)要嚴(yán)格按工程管理權(quán)限開展可行性研究工作。四集體決策的原那么。重大固定資產(chǎn)投資工程決策，按照民主集中制的原那么，由領(lǐng)導(dǎo)辦公會集體討論的方式通過。第五條 規(guī)劃方案部門是可行性研究工作歸口管理部門。第三章 工程可行性研究第六條 工程可行性研究的目的：通過對擬建工程相關(guān)的自然、社會、技術(shù)、經(jīng)濟資料的調(diào)查分析與預(yù)測研究，提出并比選可能的投資方案，論證工程投資的必要性、技術(shù)的適用性、條件的可能性、經(jīng)濟上的盈利性及工程投資的

3、風(fēng)險性，為工程投資決策提供全面、系統(tǒng)、客觀的依據(jù)。第七條 工程可行性研究按照研究深度分為預(yù)可行性研究和可行性研究兩個階段。第八條 總投資2億元的工程和新興產(chǎn)業(yè)工程必須編制預(yù)可行性研究報告，并上報集團公司規(guī)劃方案部。工程預(yù)可行性研究報告批復(fù)后才能進(jìn)行工程可行性研究。第九條 工程預(yù)可行性研究報告以建設(shè)單位為主體組織編制，局部專業(yè)性較強的內(nèi)容可向?qū)I(yè)機構(gòu)咨詢。工程預(yù)可行性研究報告參照可行性研究報告編制相關(guān)規(guī)定，內(nèi)容適當(dāng)簡化，重點說明工程建設(shè)的必要性、可行性等內(nèi)容。第十條 可行性研究報告要按有關(guān)規(guī)定深度編制，以下工程必須編制可行性研究報告。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法一總投資500萬元的工程

4、建設(shè)工程；二總投資200萬元的非安裝設(shè)備購置工程。第十一條 工程建設(shè)單位是可行性研究報告編制的主體，應(yīng)對可行性研究報告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。投資規(guī)模小、工藝技術(shù)簡單的工程由建設(shè)單位組織編制可行性研究報告；投資規(guī)模較大或技術(shù)工藝比擬復(fù)雜的工程，可由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)編制可行性研究報告。第十二條 可行性研究報告的主要內(nèi)容：包括工程背景、市場分析、技術(shù)及建設(shè)方案、QHSE評價、組織與實施、投資與財務(wù)評價、競爭力及風(fēng)險分析等。具體內(nèi)容依照?一般工程建設(shè)工程可行性研究報告編制大綱?、?非安裝設(shè)備新購工程可行性研究報告編制大綱?、?非安裝設(shè)備更新工程可行性研究報告編制大綱?和?油氣合作開發(fā)工程可行性

5、研究報告編制大綱?編制。第十三條 可行性研究報告的質(zhì)量要求一遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司有關(guān)規(guī)章制度。二調(diào)查研究客觀公正，根底資料真實齊全。三參數(shù)選擇科學(xué)合理，計算方法標(biāo)準(zhǔn)正確。四內(nèi)容全面、結(jié)構(gòu)完整、格式標(biāo)準(zhǔn)。附圖、附表、附件齊全。五如實反映可能存在的風(fēng)險因素，提出有效的應(yīng)對措施。六內(nèi)容深度滿足投資決策和編制工程初步設(shè)計的需要。第四章   工程可行性研究評估第十四條 工程評估的目的：委托工程咨詢單位從市場、技術(shù)、工程和經(jīng)濟等角度，對工程可行性研究報告的客觀性、真實性和可靠性進(jìn)行評估，為投資工程決策提供咨詢意見。第十五條 工程評估的分級管理一一般工程建設(shè)工程，總

6、投資5000萬元的，由集團公司規(guī)劃方案部委托評估，其他工程由企業(yè)規(guī)劃方案部門委托評估。二非安裝設(shè)備購置工程，原那么上由企業(yè)規(guī)劃方案部門委托評估，特殊情況由集團公司規(guī)劃方案部委托評估。三油氣合作開發(fā)工程，一律由集團公司規(guī)劃方案部委托評估。第十六條 承當(dāng)工程評估的咨詢單位必須具備以下條件一工程評估單位必須具備法人資格和相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)。二工程評估必須具有一定比例的注冊投資咨詢師。三承當(dāng)編制工程可行性研究報告的單位，不能參與同一工程可行性研究報告的評估。第十七條 工程評估單位接到評估委托后，應(yīng)及時指定工程評估負(fù)責(zé)人，成立工程組，提出評估方案，并于1個月內(nèi)完成工程評估。第十八條 工程評估的主要內(nèi)容：

7、包括建設(shè)工程的必要性、可行性；市場預(yù)測；建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案；工藝、技術(shù)、設(shè)備方案；廠址選擇及系統(tǒng)配套條件；QHSE評價；節(jié)能、節(jié)水措施；建筑工程方案和標(biāo)準(zhǔn)；外部協(xié)作配合條件和配套工程；投資估算和融資方案；財務(wù)評價；不確定性分析和風(fēng)險分析；工程綜合效益評價；對工程綜合研究后的總體評價報告等。第十九條 工程評估報告的質(zhì)量要求一符合國家產(chǎn)業(yè)政策、集團公司開展戰(zhàn)略和企業(yè)產(chǎn)業(yè)定位。二調(diào)查研究客觀公正，根底資料真實齊全。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法三內(nèi)容全面，論據(jù)充分，結(jié)論明確。四明確工程存在的風(fēng)險，并提出建議解決方案。五充分參考每位專家意見，防止評估意見和結(jié)論的片面性。六既要表達(dá)各專業(yè)評估結(jié)論

8、，也要表達(dá)工程總體評估結(jié)論。第五章   可行性研究論證審批第二十條 可行性研究論證審批的一般程序一對上報的工程進(jìn)行初步審查。二根據(jù)審查意見委托評估。三工程評估完成后，規(guī)劃方案部門在充分聽取建設(shè)單位、評估機構(gòu)、相關(guān)部門及其它各方意見的根底上，提出工程初步論證報告。四工程初步論證報告提交主管領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)班子會議進(jìn)行決策。五工程決策后，規(guī)劃方案部門根據(jù)決策意見辦理工程批復(fù)手續(xù)。第二十一條 根據(jù)分級管理原那么，由集團公司審批的工程包括：一鼓勵類工程中：1.一般工程建設(shè)工程。特級企業(yè)總投資5000萬元的工程建設(shè)工程；一級以下含一級企業(yè)總投資3000萬元的工程建設(shè)工程。2.裝備

9、購置工程?？偼顿Y2000萬元或需要總量調(diào)控的非安裝設(shè)備購置工程。3.其它工程。包括各類合資合作開發(fā)工程、使用集團公司投資工程。二集團公司未上市企業(yè)投資方向指導(dǎo)目錄中的限制類工程。第二十二條 工程論證報告的依據(jù)為：工程可行性研究報告、工程評估報告、業(yè)主單位意見、相關(guān)部門的意見、環(huán)境評價報告及批復(fù)文件等。第二十三條 工程論證報告的主要內(nèi)容包括：工程概況、業(yè)主意見、評估報告意見、相關(guān)部門意見、總體論證初步建議等。第二十四條  工程批復(fù)內(nèi)容一般包括：一工程名稱和建設(shè)規(guī)模；二主要工程內(nèi)容及工藝技術(shù)；三工程投資及資金來源；四工程環(huán)保要求；五設(shè)備材料采購及施工單位選擇等招標(biāo)規(guī)定；六工程建設(shè)周期要求

10、；七工程管理及運營要求等。第六章 附 那么第二十五條 本方法由集團公司規(guī)劃方案部負(fù)責(zé)解釋。此前有關(guān)規(guī)定與本方法不符的以本方法為準(zhǔn)，本方法與國家有關(guān)法規(guī)不符的以國家法規(guī)為準(zhǔn)。第二十六條 本方法自印發(fā)之日起施行。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法附件：1.一般工程建設(shè)工程可行性研究報告編制大綱2.非安裝設(shè)備新購工程可行性研究報告編制大綱3.非安裝設(shè)備更新工程可行性研究報告編制大綱4.油氣合作開發(fā)工程可行性研究報告編制大綱 發(fā)文日期：2003年附件1固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法一般工程建設(shè)工程可行性研究報告編制大綱一、總論一工程背景1.工程名稱；2.承辦單位概況新建工程指籌建單位和依托

11、單位的情況，技術(shù)改造工程指原企業(yè)情況，合資工程指合資各方情況包括：工程承當(dāng)單位名稱、企業(yè)性質(zhì)、法人代表/負(fù)責(zé)人、組織結(jié)構(gòu)、人員、資產(chǎn)負(fù)債、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)實力、市場地位等；3.可行性研究報告編制依據(jù)；4.工程提出的理由和過程。二工程的范圍說明工程的范圍，列出工程主要單項工程一覽表。三工程概況1.擬建地點；2.建設(shè)規(guī)模與目標(biāo)；3.主要建設(shè)條件；4.工程投入總資金及效益情況；5.主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表。主要包括：生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案、主要原材料燃料動力年消耗及消耗定額、全廠綜合能耗及單位產(chǎn)品綜合能耗、三廢排放量、運輸量、全場廠占地面積、定員、年開工時間、工程總投資、建設(shè)投資、建設(shè)期利息、鋪底流動資金、年總

12、本錢、年銷售收入、年利潤總額、財務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期、盈虧平衡點、借款歸還期等。四問題與建議二、市場分析一行業(yè)分析1.行業(yè)性質(zhì)1行業(yè)生產(chǎn)要素配合比例：資本密集型、技術(shù)密集型、勞動密集型；2市場競爭程度。判定完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場。2.市場競爭現(xiàn)狀。同類生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平上下，經(jīng)營特點和生產(chǎn)規(guī)模，主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，市場占有率，以及市場集中度等市場競爭特征現(xiàn)狀。包括對相同產(chǎn)品的競爭狀況、替代型產(chǎn)品可能產(chǎn)生的影響。3.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析。4.行業(yè)的進(jìn)入和退出壁壘分析。二市場現(xiàn)狀工程產(chǎn)品近期至少五年內(nèi)的市場供需總量及其地區(qū)分布情況。1.國際和國內(nèi)市場的供給現(xiàn)狀。工

13、程產(chǎn)品國際、國內(nèi)市場生產(chǎn)能力含已有和在建裝置、總產(chǎn)量及地區(qū)分布，主要生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、品種性能及質(zhì)量水平。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法2.國際和國內(nèi)市場需求現(xiàn)狀。工程產(chǎn)品國際、國內(nèi)市場的消費總量、地區(qū)分布，主要消費群體及消費比例，對產(chǎn)品品種性能和效勞質(zhì)量的要求，消費用途、消費傾向等。3.國內(nèi)進(jìn)出口現(xiàn)狀。工程產(chǎn)品目前和一定歷史時期的進(jìn)出口總量、品種性能質(zhì)量、進(jìn)出口國別和地區(qū)、貿(mào)易方式、進(jìn)出口量變化分析等。三市場預(yù)測1.工程產(chǎn)品所處的生命周期階段。工程產(chǎn)品處于產(chǎn)生、成長、成熟、衰退中的哪一個階段；對產(chǎn)品的可替代產(chǎn)品和潛在替代品進(jìn)行分析，預(yù)測其開展趨勢和對工程產(chǎn)品供需的影響；由于技術(shù)

14、改良引起的產(chǎn)品升級換代甚至淘汰等情況對工程產(chǎn)品供需的影響。2.產(chǎn)品市場需求容量的分析與預(yù)測。綜合工程產(chǎn)品消費數(shù)量、消費結(jié)構(gòu)以及今后開展趨勢等諸多因素，預(yù)測今后五年和工程生命周期內(nèi)工程產(chǎn)品在國內(nèi)的需求數(shù)量及分布變化趨勢。內(nèi)容包括：有效需求狀況、潛在需求狀況、需求的增長速度。3.生產(chǎn)能力及其開展?fàn)顩r。企業(yè)綜合生產(chǎn)能力和各產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，擬淘汰的和有效的生產(chǎn)能力，正在興建及擬建企業(yè)的潛在生產(chǎn)能力，生產(chǎn)供給的增長速度。4.市場供需平衡分析。根據(jù)工程產(chǎn)品在我國目前的供需平衡和進(jìn)出口情況、進(jìn)口品種和來源、出口品種和目的地，以及供需預(yù)測數(shù)據(jù)，分析工程產(chǎn)品在我國未來的供需變化趨勢和開展前景及空間。5.相關(guān)行業(yè)

15、對工程產(chǎn)品市場供求關(guān)系的影響。四工程產(chǎn)品與主要原材料價格的分析和預(yù)測對影響價格形成與導(dǎo)致價格變化的各種因素進(jìn)行分析，預(yù)測工程評價期內(nèi)工程產(chǎn)品的銷售價格和主要原材料及輔助材料的采購價格變化趨勢。1.歷史價格。合理周期至少五年內(nèi)，工程產(chǎn)品與原材料的國際市場價格和國內(nèi)市場價格，以及原料的進(jìn)口到岸價格和產(chǎn)品的出口離岸價格。2.分析價格變化過程及變化規(guī)律。價格的合理性，最高價格和最低價格出現(xiàn)的時間和原因，有無壟斷或傾銷等情況，不同類型工程產(chǎn)品價格形成機制。3.分析價格影響因素。分析市場變化、運輸方式、運輸距離、技術(shù)進(jìn)步、各種稅費、各種政策等對價格的影響。4.工程產(chǎn)品的銷售價格和原材料、燃料的采購價格確實

16、定及依據(jù)。價格預(yù)測不應(yīng)低估投入品的價格和高估產(chǎn)出品的價格。充分競爭性產(chǎn)品的價格應(yīng)按國際市場價格預(yù)測。五目標(biāo)市場的分析與預(yù)測1市場細(xì)分。依據(jù)地理位置進(jìn)行細(xì)分、行業(yè)細(xì)分、規(guī)模細(xì)分、產(chǎn)品細(xì)分。2目標(biāo)市場選擇。市場細(xì)分后，根據(jù)細(xì)分的市場確定目標(biāo)市場，對進(jìn)入目標(biāo)市場的用戶需求及消費特征進(jìn)行分析，選擇穩(wěn)定可靠的主要用戶。3目標(biāo)市場的供需與開展前景的分析和產(chǎn)品市場空間預(yù)測。三、建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案一建設(shè)規(guī)模1.建設(shè)規(guī)模方案比選；2.推薦方案及其理由。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法二產(chǎn)品方案1.產(chǎn)品方案構(gòu)成：產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品的品種、數(shù)量、規(guī)格及質(zhì)量指標(biāo)；2.產(chǎn)品方案比選；3.推薦方案及其理由。四、

17、場址選擇一場址所在位置現(xiàn)狀1.地點與地理位置；2.場址土地權(quán)屬類別及占地面積；3.土地利用現(xiàn)狀。二場址建設(shè)條件1.地形、地貌、地震情況；2.工程地質(zhì)與水文地質(zhì)；3.氣候條件；4.城鎮(zhèn)規(guī)劃及社會環(huán)境條件；5.交通運輸條件；6.公用設(shè)施社會依托條件，包括：水、電、汽、暖、路、訊、生活福利等；7.防洪、防潮、排澇設(shè)施條件；8.環(huán)境保護(hù)條件；9.法律支持條件；10.征地、拆遷、移民安置條件；11.施工條件。三場址條件比選1.建設(shè)條件比選；2.建設(shè)投資比選；3.運營費用比選；4.推薦場址方案；5.場址地理位置圖。五、技術(shù)、設(shè)備、工程方案一技術(shù)方案1.技術(shù)方案選擇。從原材料及燃料來源、工藝流程、技術(shù)來源、

18、物耗能耗、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、工藝風(fēng)險分析等方面比選2.推薦工藝方案確定1生產(chǎn)方法包括原料路線、化學(xué)反響式；2工藝流程表達(dá)；3工藝技術(shù)來源及技術(shù)使用權(quán)限需引進(jìn)國外技術(shù)的，應(yīng)說明理由；4主要工藝生產(chǎn)裝置流程圖、物料平衡圖、物料消耗定額表。二主要設(shè)備方案1.主要設(shè)備選型；固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法2.主要設(shè)備來源進(jìn)口設(shè)備應(yīng)提出供給方式；3.技術(shù)改造工程原有設(shè)備利用情況；4.推薦方案的主要設(shè)備清單具備設(shè)備詢價條件。三工程方案1.主要建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)及面積方案；2.特殊根底工程方案；3.抗震措施方案；4.建筑安裝工程量及主要材料用量估算；5.技術(shù)改造工程原有建、構(gòu)筑物利用情況；6

19、.主要建、構(gòu)筑物工程一覽表。六、主要原材料、燃料供給一主要原材料供給1.主要原材料的品種、質(zhì)量與年需要量；2.主要輔助材料品種、質(zhì)量與年需要量；3.原材料、輔助材料來源與運輸方式。二燃料供給1.燃料品種、質(zhì)量與年需要量；2.燃料供給來源與運輸方式。三編制主要原材料、燃料年需要量表七、總圖、運輸與公用、輔助工程一總圖布置1.平面布置：列出工程主要單項工程的名稱、生產(chǎn)能力、占地面積、外形尺寸、流程順序和布置方案。2.豎向布置：1場區(qū)地形條件；2豎向布置方案；3場地標(biāo)高及土石方工程量。3.技術(shù)改造工程原有建、構(gòu)筑物利用情況；4.總平面布置圖技術(shù)改造工程應(yīng)標(biāo)明新建和原有以及撤除的建、構(gòu)筑物及設(shè)備等的位

20、置；5.總平面布置主要指標(biāo)表。二場內(nèi)外運輸1.場外運輸量及運輸方式；2.場內(nèi)運輸量及運輸方式；3.場內(nèi)運輸設(shè)施及設(shè)備。三公用輔助工程1.給排水工程：1給水工程。用水負(fù)荷、水質(zhì)要求、給水方案；2排水工程。排水總量、排水水質(zhì)、排放方式和泵站管網(wǎng)設(shè)施。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法2.供配電工程：1供電負(fù)荷年用電量、最大用電負(fù)荷；2供電回路及電壓等級確實定；3電源選擇；4場內(nèi)供電輸變電方式及設(shè)備設(shè)施。3.通信設(shè)施：1通信方式；2通信線路及設(shè)施。4.供熱設(shè)施；5.空分、空壓、制冷、采暖、通風(fēng)設(shè)施及綜合布線系統(tǒng)；6.維修設(shè)施；7.倉儲設(shè)施；8.道路；9.綠化；10.其他。八、節(jié)能、節(jié)水措施一能耗

21、含水耗指標(biāo)分析1.工程能耗指標(biāo)1分品種實物能耗總量、綜合能耗總量；2單位產(chǎn)品綜合能耗、可比能耗情況。2.能耗分析1列出單位產(chǎn)品能耗；2主要工藝能耗指標(biāo)，并做國內(nèi)、國際比照分析。二節(jié)能含節(jié)水措施1.節(jié)能主要措施；2.節(jié)能效果分析。 九、環(huán)境影響評價一場址環(huán)境條件1.地表水、空氣、聲學(xué)質(zhì)量現(xiàn)狀；2.周圍環(huán)境質(zhì)量分析；3.執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。二工程建設(shè)和生產(chǎn)對環(huán)境的影響1.工程建設(shè)對環(huán)境的影響；2.工程生產(chǎn)過程產(chǎn)生的污染物對環(huán)境的影響。三環(huán)境保護(hù)措施方案四環(huán)境保護(hù)投資五環(huán)境影響評價固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法十、勞動平安衛(wèi)生與消防一勞動平安保護(hù)1.影響勞動平安因素分析；2.有關(guān)平安保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；3.

22、平安防護(hù)措施；4.采用平安生產(chǎn)和無危害的工藝和設(shè)備。二工業(yè)衛(wèi)生措施方案1.影響職工健康因素；2.衛(wèi)生保護(hù)措施；3.職業(yè)病防護(hù)和衛(wèi)生保健措施。三消防設(shè)施1.火災(zāi)隱患分析；2.防火等級；3.消防設(shè)施。十一、組織機構(gòu)及人力資源配置一組織機構(gòu)1.工程法人工程組組建方案； 2.管理機構(gòu)組織方案和體系圖；3.機構(gòu)適應(yīng)性合理性分析。二人力資源配置1.生產(chǎn)作業(yè)班次；2.勞動定員數(shù)量及技能素質(zhì)要求；3.員工工資福利；4.勞動生產(chǎn)率水平分析；5.員工來源及招聘方案；6.員工培訓(xùn)方案。十二、工程實施進(jìn)度一建設(shè)工期二工程實施進(jìn)度安排附橫線圖十三、工程招標(biāo)內(nèi)容內(nèi)容執(zhí)行?建設(shè)工程可行性研究報告增加招標(biāo)內(nèi)容以及核準(zhǔn)招標(biāo)事項

23、暫行規(guī)定?方案字2001103號文轉(zhuǎn)發(fā)的“國家開展方案委員會2001年第9號令。一工程招標(biāo)范圍說明本工程的技術(shù)來源、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及設(shè)備、材料采購的具體招標(biāo)范圍。二工程招標(biāo)組織形式三工程的招標(biāo)方式四不招標(biāo)內(nèi)容申請及申請理由五招標(biāo)根本情況匯總表固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法工程招標(biāo)根本情況匯總表建設(shè)工程名稱：招標(biāo)范圍招標(biāo)組織形式招標(biāo)方式不采用招標(biāo)方式招標(biāo)估算金額備注全部招標(biāo)局部招標(biāo)自行招標(biāo)委托招標(biāo)公開招標(biāo)邀請招標(biāo)技術(shù)來源勘察設(shè)計建筑工程安裝工程監(jiān)理設(shè)備重要材料其他情況說明 建設(shè)單位蓋章 年 月 日注：情況說明在表內(nèi)填寫不下，可另附表。十四、投資估算一投資估算依據(jù)說明投資估算的范

24、圍，列出投資估算的依據(jù)，并加以說明。列出以下參數(shù)及計費方式：1.指標(biāo)及費用；2.主要設(shè)備、材料價格依據(jù)；3.外匯與人民幣兌換率；4.引進(jìn)費用；5.根本預(yù)備費； 6.漲價預(yù)備費計取方式；7.其它。二建設(shè)投資估算1.建筑工程費；2.設(shè)備及工器具購置費；固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法3.安裝工程費；4.工程建設(shè)其他費用；5.根本預(yù)備費；6.漲價預(yù)備費；7.建設(shè)期借款利息。三流動資金估算四投資估算表1.工程投入總資金估算匯總表；2.流動資金估算表。十五、融資方案一資金籌措說明工程資金籌措方式，工程資本金額、貸款額及貸款利率等。二分年投資方案表根據(jù)工程實施規(guī)劃，編制分年投資方案與資金籌措表、建設(shè)

25、期借款利息計算表。十六、財務(wù)評價一新建工程財務(wù)評價1.財務(wù)評價根底數(shù)據(jù)與參數(shù)選取1財務(wù)價格；2計算期與生產(chǎn)負(fù)荷；3財務(wù)基準(zhǔn)收益率設(shè)定；4其他計算參數(shù)。2.銷售收入估算編制銷售收入估算表3.本錢費用估算編制總本錢費用估算表和分項本錢估算表4.財務(wù)評價報表1財務(wù)現(xiàn)金流量表；2損益和利潤分配表；3資金來源與運用表；4借款歸還方案表。5.財務(wù)評價指標(biāo)1盈利能力分析 1工程財務(wù)內(nèi)部收益率； 2資本金收益率； 3投資各方收益率； 4財務(wù)凈現(xiàn)值； 5投資回收期； 6投資利潤率。2償債能力分析借款歸還期或利息備付率和償債備付率6.不確定性分析1盈虧平衡分析繪制盈虧平衡分析圖；2敏感性分析編制敏感性分析表、繪制

26、敏感性分析圖。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法7.財務(wù)評價結(jié)論二改擴建工程財務(wù)評價1.財務(wù)評價范圍確定2.財務(wù)評價根底數(shù)據(jù)與參數(shù)選取1“有工程數(shù)據(jù)；2“無工程數(shù)據(jù)；3增量數(shù)據(jù)；4其他計算參數(shù)。3.銷售收入估算編制有工程、無工程、增量銷售收入估算表4.本錢費用估算編制有工程、無工程、增量總本錢費用估算表和分項本錢估算表5.財務(wù)評價報表1財務(wù)現(xiàn)金流量表有工程、無工程、增量；2損益和利潤分配表有工程、無工程、增量；3資金來源與運用表有工程、無工程、增量；4借款歸還方案表。6.財務(wù)評價指標(biāo)有工程、無工程、增量1盈利能力分析 1工程財務(wù)內(nèi)部收益率； 2資本金收益率； 3投資各方收益率； 4財務(wù)凈現(xiàn)

27、值； 5投資回收期； 6投資利潤率。2償債能力分析借款歸還期或利息備付率和償債備付率7.不確定性分析有工程、無工程、增量1敏感性分析編制敏感性分析表、繪制敏感性分析圖；2盈虧平衡分析繪制盈虧平衡分析圖。8.財務(wù)評價結(jié)論十七、企業(yè)及社會效益分析一工程綜合效益測算編制綜合效益測算表二工程對本企業(yè)的影響三工程對所在地方社會的影響十八、風(fēng)險分析一工程主要風(fēng)險因素識別二風(fēng)險程度分析三防范和降低風(fēng)險的對策十九、市場競爭力分析一競爭力分析1.競爭對手確實定。包括：現(xiàn)有競爭者或可能出現(xiàn)的潛在競爭者，如：可容易克服進(jìn)入障礙、具有明顯協(xié)同效應(yīng)的廠商，可向前一體化的供給商，可向后一體化的用戶。固定資產(chǎn)投資工程可行性

28、研究管理暫行方法2.與國內(nèi)外主要競爭對手進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)比照。包括：裝置投資、原料及輔助原料消耗、燃料消耗、能耗、總本錢、單位產(chǎn)品本錢、產(chǎn)品質(zhì)量性能指標(biāo)、技術(shù)水平、目標(biāo)市場運輸費用、營銷手段等。3.產(chǎn)品競爭力的綜合分析包括：自然資源占有、工藝技術(shù)和裝備、規(guī)模效益、工程地域、能物耗指標(biāo)、本錢、產(chǎn)品質(zhì)量性能、新產(chǎn)品開發(fā)能力、商標(biāo)、品牌、人力資源等方面的優(yōu)、劣勢分析，編制競爭力分析表。競爭力分析表序號比擬內(nèi)容本工程的優(yōu)勢劣勢競爭對手優(yōu)勢劣勢本工程與競爭對手比照后的優(yōu)勢劣勢排序國內(nèi)競爭對手國際競爭對手1212一低本錢競爭因素1資源占有2工藝技術(shù)設(shè)備3規(guī)模效益4區(qū)位5能耗、物耗指標(biāo)6本錢7二差異化競爭因

29、素1產(chǎn)品質(zhì)量性能2新產(chǎn)品開發(fā)能力3商標(biāo)、品牌4人才優(yōu)勢5二競爭戰(zhàn)略1.競爭戰(zhàn)略方案選擇。根據(jù)工程實際選擇以下適當(dāng)戰(zhàn)略：總本錢領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略、集中一點戰(zhàn)略、相對低本錢和差異化戰(zhàn)略。2.企業(yè)競爭策略。根據(jù)目標(biāo)市場中所處的地位，按照市場占有率的大小，可以分為市場領(lǐng)先者、市場挑戰(zhàn)者、市場追隨者和市場補缺者，根據(jù)每一種類型的市場占有者，選擇相應(yīng)的競爭策略。二十、研究結(jié)論與建議一推薦方案的總體描述二推薦方案的優(yōu)缺點描述 1.優(yōu)點； 2.存在問題； 3.主要爭論與分歧意見。三主要比照方案1.方案描述；2.未被采納的理由。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法四結(jié)論與建議附圖、附表、附件：一附圖1.場址

30、位置圖；2.工藝流程圖；3.總平面布置圖。二附表1.投資估算表1工程投入總資金估算匯總表；2主要單項工程投資估算表；3流動資金估算表。2.財務(wù)評價報表1銷售收入、銷售稅金及附加估算表；2總本錢費用估算表；3財務(wù)現(xiàn)金流量表；4損益和利潤分配表；5資金來源與運用表；6借款歸還方案表。3.綜合效益測算表1工程綜合效益測算匯總表；2工程綜合效益測算明細(xì)表。三附件1.工程建議書預(yù)可行性研究報告的批復(fù)文件；2.環(huán)保部門對工程環(huán)境影響的批復(fù)文件；3.主要原材料、燃料及水、電、汽供給的意向性協(xié)議；4.工程資本金的承諾證明及銀行等金融機構(gòu)對工程貸款的承諾函；5.引進(jìn)技術(shù)考察報告；6.產(chǎn)品銷售意向性協(xié)議；7.土地

31、主管部門對場址批復(fù)文件；8.新技術(shù)開發(fā)的技術(shù)鑒定報告；9.工程有關(guān)協(xié)議。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法一、工程綜合效益測算匯總表新建工程綜合效益測算匯總表工程名稱： 表1建設(shè)階段運營階段序號項 目效益萬元序號項 目效益萬元/年合 計合 計一建設(shè)單位管理費一本工程利潤二本工程分?jǐn)偠竟こ谭謹(jǐn)?本工程建設(shè)管理人員工資及福利費1本工程生產(chǎn)工人工資及福利費2本工程車間管理人員工資及福利費3本工程銷售人員工資及福利費4本工程分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用三本工程帶動三本工程帶動企業(yè)內(nèi)部單位從本工程建設(shè)中取得的1企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供原材料的裝置設(shè)施1可研報告編制費2勘察設(shè)計費3環(huán)境評價費4工程監(jiān)理費2企業(yè)

32、內(nèi)部單位為本工程提供輔助材料的裝置設(shè)施5專有技術(shù)、專利費6設(shè)備費7材料費8建筑安裝工程費3企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供動力的裝置設(shè)施電循環(huán)水脫鹽水冷凍水·603·蒸汽儀表風(fēng)其它·604·固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法改擴建工程綜合效益測算匯總表工程名稱： 表2建設(shè)階段運營階段序號項 目效益萬元序號項 目效益萬元/年合 計合 計一建設(shè)單位管理費一本工程新增利潤二本工程分?jǐn)偠竟こ谭謹(jǐn)?本工程建設(shè)管理人員工資及福利費1本工程新增生產(chǎn)工人工資及福利費2本工程新增車間管理人員工資及福利費3本工程新增銷售人員工資及福利費4本工程新增分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用三本工程帶

33、動三本工程帶動企業(yè)內(nèi)部單位從本工程建設(shè)中取得的1企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供原材料的裝置設(shè)施1可研報告編制費2勘察設(shè)計費3環(huán)境評價費4工程監(jiān)理費2企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供輔助材料的裝置設(shè)施5專有技術(shù)、專利費6設(shè)備費7材料費8建筑安裝工程費3企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供動力的裝置設(shè)施電循環(huán)水脫鹽水冷凍水蒸汽儀表風(fēng)其它固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法盤活企業(yè)原有閑置資產(chǎn)工程綜合效益測算匯總表工程名稱： 表3建設(shè)階段運營階段序號項 目效益萬元序號項 目效益萬元/年合 計合 計一建設(shè)單位管理費一本工程利潤二本工程分?jǐn)偠竟こ谭謹(jǐn)?本工程建設(shè)管理人員工資及福利費1企業(yè)原有閑置資產(chǎn)盤活前的維護(hù)費用維護(hù)人員工

34、資及福利費維護(hù)需用公用工程費用房屋折舊其它2本工程生產(chǎn)工人工資及福利費3本工程車間管理人員工資及福利費4本工程銷售人員工資及福利費5本工程分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用6本工程盤活企業(yè)原有閑置資產(chǎn)折舊三本工程帶動三本工程帶動企業(yè)內(nèi)部單位從本工程建設(shè)中取得的1企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供原材料的裝置設(shè)施1可研報告編制費2勘察設(shè)計費3環(huán)境評價費2企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供輔助材料的裝置設(shè)施4工程監(jiān)理費5專有技術(shù)、專利費6設(shè)備費3企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供動力的裝置設(shè)施7材料費電8建筑安裝工程費循環(huán)水脫鹽水冷凍水·605·蒸汽儀表風(fēng)其它固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法二、工程綜合效益測算明細(xì)表

35、工程綜合效益測算明細(xì)表一工程名稱： 工程建設(shè)期： 年 表4序號項 目收入萬元利潤或費用萬元效益萬元=參加人員人數(shù)人工資及福利費萬元合 計一建設(shè)單位管理費二本工程分?jǐn)?本工程建設(shè)管理人員工資及福利費三本工程帶動企業(yè)內(nèi)部單位從本工程建設(shè)中取得的1可研報告編制費2勘察設(shè)計費3環(huán)境評價費4工程監(jiān)理費5專有技術(shù)、專利費6設(shè)備費7材料費8建筑安裝工程費工程綜合效益測算明細(xì)表二固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法工程名稱： 表5序號項 目安置冗員人數(shù)人人均年工資及福利費萬元/人.年利潤或費用萬元/年=*效益萬元/年=新建工程一本工程利潤二本工程分?jǐn)?本工程生產(chǎn)工人工資及福利費2本工程車間管理人員工資及福利

36、費3本工程銷售人員工資及福利費4本工程分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用改擴建工程一本工程新增利潤二本工程分?jǐn)?本工程新增生產(chǎn)工人工資及福利費2本工程新增車間管理人員工資及福利費3本工程新增銷售人員工資及福利費4本工程新增分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用盤活企業(yè)原有閑置資產(chǎn)工程一本工程利潤二本工程分?jǐn)?企業(yè)原有閑置資產(chǎn)盤活前的維護(hù)費用維護(hù)人員工資及福利費維護(hù)需用公用工程費用房屋折舊其它2本工程生產(chǎn)工人工資及福利費3本工程車間管理人員工資及福利費4本工程銷售人員工資及福利費5本工程分?jǐn)偟钠髽I(yè)管理費用6本工程盤活企業(yè)原有閑置資產(chǎn)折舊·608·固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法工程綜合效益測算明細(xì)表三工程

37、名稱： 表6序號項 目單位年生產(chǎn)能力本工程實施前本工程實施后效益萬元/年= -*年產(chǎn)量或負(fù)荷量年負(fù)荷率=/單位本錢元/單位本工程年需求量年產(chǎn)量或負(fù)荷量=+年負(fù)荷率=/單位本錢元/單位三本工程帶動1企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供原材料的裝置設(shè)施2企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供輔助材料的裝置設(shè)施3企業(yè)內(nèi)部單位為本工程提供動力的裝置設(shè)施電循環(huán)水脫鹽水冷凍水蒸汽儀表風(fēng)其它固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法附件2非安裝設(shè)備新購工程可行性研究報告編制大綱一、總論一工程背景1.設(shè)備購置工程名稱； 2.工程單位概況；3.可行性研究報告編制依據(jù)。二工程情況1.購置規(guī)模及目標(biāo)；2.設(shè)備主要功能及適用范圍；3.工程總投資、

38、用匯額及來源；4.主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表。二、市場分析一目標(biāo)市場供需現(xiàn)狀1.需求現(xiàn)狀。對目標(biāo)市場近三年需求總量、趨勢，對設(shè)備、技術(shù)和效勞質(zhì)量的要求、本單位市場占有份額等情況進(jìn)行分析。近三年目標(biāo)市場需求情況表序號年份目標(biāo)市場需求量本單位市場占有份額備注實物量價值量實物量價值量120××說明：填寫表格時，可根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整220××320××平均2.供給現(xiàn)狀。對目標(biāo)市場近三年供給狀況，包括對設(shè)備、效勞能力、技術(shù)和效勞水平以及本單位設(shè)備、效勞能力、技術(shù)水平、優(yōu)勢和劣勢等進(jìn)行分析。近三年目標(biāo)市場供給情況表序號年份目標(biāo)市場總體效勞能力本單位效勞

39、能力備注實物量價值量實物量價值量120××說明：填寫表格時，可根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整220××320××平均固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法二目標(biāo)市場供需預(yù)測1.需求預(yù)測。根據(jù)市場調(diào)研、宏觀環(huán)境、技術(shù)開展和近三年市場趨勢等因素，預(yù)測今后五年目標(biāo)市場需求量、開展前景。內(nèi)容包括：現(xiàn)實市場、潛在市場、需求的增長速度，對設(shè)備、技術(shù)和效勞質(zhì)量的要求，本單位市場份額預(yù)測等。 未來五年目標(biāo)市場需求預(yù)測表序號年份目標(biāo)市場需求量本單位市場占有份額備注實物量價值量實物量價值量120××說明：填寫表格時，可根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整220

40、××320××420××520××平均2.供給預(yù)測。根據(jù)技術(shù)開展趨勢等因素，預(yù)測未來五年目標(biāo)市場供給情況，包括對設(shè)備、效勞能力、技術(shù)和效勞水平以及本單位設(shè)備、效勞能力、技術(shù)水平、優(yōu)勢和劣勢等進(jìn)行分析。未來五年目標(biāo)市場供給預(yù)測表序號年份目標(biāo)市場總體效勞能力本單位效勞能力備注實物量價值量實物量價值量120××說明：填寫表格時，可根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整220××320××420××520××平均三效勞價格分析和預(yù)測分析價格影

41、響因素，預(yù)測效勞價格及趨勢。1.歷史價格。近3-5年，國內(nèi)和國際市場價格；2.價格影響因素。分析市場變化、技術(shù)進(jìn)步、各種稅費、各種政策等對價格的影響；3.價格預(yù)測。今后3-5年價格預(yù)測及依據(jù)。三、購置方案與設(shè)備選型一設(shè)備規(guī)模1.總量規(guī)模。本單位鉆機、修井機、壓裂車、地震儀、成像測井儀、大型施工機具等總量調(diào)控設(shè)備規(guī)模及能力控制目標(biāo)；2.購置規(guī)模。包括設(shè)備數(shù)量、規(guī)格、效勞能力。二購置方案1.設(shè)備購置方案選擇：國產(chǎn)、進(jìn)口、國產(chǎn)與進(jìn)口結(jié)合、局部租賃等方式的比擬分析；2.設(shè)備購置方案確定的依據(jù)，采購方式建議。固定資產(chǎn)投資工程可行性研究管理暫行方法三設(shè)備選型1.設(shè)備方案比選1技術(shù)性能比擬；2投資比擬；3費用效益比擬。2.設(shè)備方案確定1技術(shù)方案的先進(jìn)性和適用性分析；2綜合性能價格比分析；3潛在問題的改良和預(yù)防措施。3.設(shè)備配置及引進(jìn)清單。包括主要設(shè)備與輔助設(shè)備及配套件的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、產(chǎn)地來源等。××設(shè)備配置及引進(jìn)清單序號設(shè)備名稱規(guī)格單位數(shù)量國產(chǎn)引進(jìn)一主體設(shè)備12二輔助配套12三隨機備件12四其他12四、QHSE及節(jié)能一QHSE1.影響效勞質(zhì)量的因素、采用的