2019年XXX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、2019年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本情況（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系機(jī)構(gòu)設(shè)置情況：風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組成員組長：成員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在AAA部，全面貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)決策，組織協(xié)調(diào)工作，及其他聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)。辦公室主任：成員：以上人員崗位變動時，由原崗位接替人員自動遞補(bǔ)。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)情況廳P制度、規(guī)定或辦法名稱文號簡要內(nèi)容介紹1NKGL-19-01-03風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)評估考核、其他日常工作2NKGL-19-01-04風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路、工作重點(diǎn)、工作措施、機(jī)構(gòu)職責(zé)二、2018年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作

2、計(jì)劃完成情況。1.簡要說明本企業(yè)2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完；.成情況2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況表廳P工作計(jì)劃實(shí)際完成未完成原因1完成2完成3完成4完成2.企業(yè)董事會開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要情況。2018年度XXX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在XXXXX集團(tuán)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，XXX公司明確黨政職責(zé)，認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)管理工作任務(wù)和要求，通過黨總支前置程序、總經(jīng)理辦公會充分研判生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，并對可能性進(jìn)行預(yù)案準(zhǔn)備，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀和企業(yè)改革發(fā)展需要，摸索與實(shí)踐，為企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制提供具體參考，同時促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營方式、管理方式、控制手段轉(zhuǎn)變?？偨?jīng)理辦公會

3、充分重視企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，開展“兩金管理7企業(yè)安全生產(chǎn)管理、企業(yè)“雙控”體系建設(shè)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制工作；修訂水電氣應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及考核辦法；制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的工作計(jì)劃與工作目標(biāo)；組織召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理專題會議；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)與風(fēng)險(xiǎn)管理交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和危機(jī)意識，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作，管理效果明顯。3.企業(yè)董事會對年度工作的評價(jià)。2018年度XXX公司對重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。全年對風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生合同管理、生產(chǎn)經(jīng)營、安全事故、財(cái)務(wù)、信用、法律、廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。2018年度XXX公司企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效。（二）

4、企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。1,2018年度本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表序號年度報(bào)告評估的重大風(fēng)險(xiǎn)采取的管理策略和解決方案監(jiān)督檢查和及時改進(jìn)情況是否發(fā)生影響程度1合同管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)財(cái)務(wù)跟蹤，按合同嚴(yán)格執(zhí)行貨款回收否低2應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，加大催收力度、頻次否低3生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)隱患排查、治理否低4廉潔風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)日常警示教育否低5信用風(fēng)險(xiǎn)按法院判決時間點(diǎn)催收欠款否低2,2017年XXX公司報(bào)送的企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的后續(xù)。QQQ公司多年來水電應(yīng)收賬款？?？余萬元，2017年底公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾嵊善鹪V，2018年7月調(diào)解結(jié)案，XXX公司勝訴。法院判決：QQQ分兩年（第一年還欠款

5、總金額的一半，第二年到期前還完全部欠款）償還XXX公司全部水電欠款。2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況表序重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的采取的事件進(jìn)后續(xù)力預(yù)計(jì)解1號事件名稱簡述原因影響及損失控制措施展情況案和措施決時間長期拖可能形法院起勝訴，不履行3年內(nèi)欠水電成壞訴目前還法院判1水電欠款費(fèi)賬？未收到?jīng)Q，中萬余元還款請強(qiáng)執(zhí)3.為有效防范遏制重特大安全生產(chǎn)事故，排查安全生產(chǎn)事故隱患，根據(jù)安全生產(chǎn)法和中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見，國家強(qiáng)制要求?；飞a(chǎn)企業(yè)開展化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、化工企業(yè)事故隱患排查治理體系建設(shè)，簡稱企業(yè)安全生產(chǎn)“雙控”體系建設(shè)，目的是把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前，把隱患排查

6、治理挺在事故前。XXX公司積極響應(yīng)，在2018年完成“雙控”體系建設(shè)已建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，并逐步完善，建立健全重大安全生產(chǎn)事故隱患治理制度，全員參與，及時消除重大安全生產(chǎn)事故隱患，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。（三）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有關(guān)情況。從以下角度介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效：1.重大事項(xiàng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況。2018年，本企業(yè)無重大投資、重大兼并收購、重大重組改組、重大改革等事項(xiàng)發(fā)生。原分銷工業(yè)氣體的龍里新焰氣體銷售公司，正常履約；經(jīng)過一年的合作，重簽合作協(xié)議，并對合作方式、安全生產(chǎn)管理細(xì)節(jié)做了新的

7、修訂，預(yù)測經(jīng)營收益較原有合同有所增加，合作方式由原來的合作銷售改變?yōu)楝F(xiàn)在的承包銷售，XXX公司全面履行安全責(zé)任，安排專職安全員進(jìn)行巡查監(jiān)管，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)相關(guān)的制度建設(shè)、制定安全生產(chǎn)工作計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案演練、安全巡查、安全資料收集報(bào)送、操作人員持證上崗、操作人員安全培訓(xùn)；在簽訂合同前，經(jīng)黨總支前置程序討論、分析、研究合作風(fēng)險(xiǎn)，并評估合作風(fēng)險(xiǎn)；，經(jīng)協(xié)商談判，達(dá)成合作，承包銷售協(xié)議2018年12月簽訂，2019年1月開始實(shí)施。2 .風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制建立及運(yùn)行情況。XXX公司深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)工作，設(shè)置全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管

8、理日常工作和其他協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)工作。XXX公司積極推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)建工作，按照上市公司總體要求，制定工作計(jì)劃和基本管控制度，建立了規(guī)范、有序、受控的管控模式；明確其他各職能部門負(fù)責(zé)人兼職風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員，開展相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同工作。2018年XXX公司以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理為專項(xiàng)工作，加大對全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、管理制度的制定和完善力度，包括XXX公司“雙控”體系建設(shè)相關(guān)管理制度、XXX公司水電氣應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及考核辦法。危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)辨識覆蓋所有經(jīng)營的重大事項(xiàng)，從合同準(zhǔn)備論證階段、到合同談判階段、直至合同簽訂階段，組織涉事部門、人力資源、技術(shù)、財(cái)務(wù)等各方面人員對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，充分體現(xiàn)

9、風(fēng)險(xiǎn)識別的全面性和準(zhǔn)確性；加強(qiáng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的隱患排查、危險(xiǎn)源辨識工作；風(fēng)險(xiǎn)分析主要分析XXX公司內(nèi)部的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)因素，形成相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。3 .開展風(fēng)險(xiǎn)檢查工作情況。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，開展風(fēng)險(xiǎn)排查。(1)在業(yè)務(wù)合同方面，對合同進(jìn)行梳理，充分利用信息化辦公平臺，完善合同審批流程，并將所有合同原件備案,專門保管。(2)在開展“兩金”管控方面，每月召開專題會議通報(bào)、分析、預(yù)警應(yīng)收賬款；對客戶進(jìn)行信用等級評定，對經(jīng)常欠款客戶實(shí)行備案制，對長期欠款的老客戶隨時關(guān)注，掌握其經(jīng)營情況，對惡意拖欠款項(xiàng)的單位采取停供措施，以強(qiáng)硬的手段收回欠款。4 .風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)或考核工作情況。(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍XXX公司各部門。(2)風(fēng)

10、險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)a.評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理主要目標(biāo)的完成情況。b.評價(jià)總經(jīng)理辦公會選擇的風(fēng)險(xiǎn)管控方式的適宜性。(3)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序包括評價(jià)準(zhǔn)備、評價(jià)實(shí)施、評價(jià)報(bào)告、評價(jià)等級認(rèn)定、評價(jià)結(jié)果利用和后續(xù)審計(jì)等。風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)結(jié)果納入部門績效考核，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體效果，企業(yè)安全管理第一責(zé)任人與下級管理人員簽訂安全管理責(zé)任書，并建立風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究機(jī)制。5 .專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況(1)資金管理資金收支管理：嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理制度，增加現(xiàn)金流，提高資金使用率；收款部門盡可能收取現(xiàn)金入賬；優(yōu)化庫存管理，盡量做到必要的最低庫存；控制和減少應(yīng)收賬款增加。(2)采購與付款堅(jiān)持貨到付款原則，與供貨商協(xié)商使用公司收到的承兌匯票，減少現(xiàn)金支

11、付。(3)銷售XXX公司對長期合作、信用度高的客戶，根據(jù)規(guī)模，在不突破限額的條件下適當(dāng)放寬欠款額度，并派人跟蹤付款情況；對熱銷緊俏產(chǎn)品，一律實(shí)行現(xiàn)款制，不賒銷；嚴(yán)格月結(jié)用戶管理，控制應(yīng)收賬款增加；承包合作用戶，確保費(fèi)用不超所繳保證金。(4)應(yīng)收賬款建立信用考評制度，根據(jù)客戶信用檔案，合理制定客戶信用額度，及時清收應(yīng)收賬款。制定合理的信用政策。根據(jù)客戶的實(shí)際經(jīng)營情況和客戶的信譽(yù)情況制定合理的信用政策。完善激勵和約束機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)應(yīng)收賬款催收責(zé)任制，專人專職對應(yīng)收賬款的統(tǒng)計(jì)、預(yù)警、催收；加強(qiáng)應(yīng)收賬款催收力度，應(yīng)收賬款的回收與業(yè)務(wù)部門的績效考核及其獎懲桂鉤。6 .風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。2018年根

12、據(jù)XXXXXB團(tuán)信息化建設(shè)進(jìn)度，XXX公司已開通建成人力資源模塊、財(cái)務(wù)資金模塊的大部分功能，通過對部門人員信息化培訓(xùn)，熟悉信息化業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)合同審批、報(bào)賬審批管理、信息發(fā)布業(yè)務(wù)信息化管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制信息化、可視化，提高工作效率，規(guī)范管理程序。7 .風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況。2018年度，XXX公司重視安全管理文化、廉潔文化、企業(yè)文化等風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文化建設(shè)，構(gòu)建較為完善的安全應(yīng)急機(jī)制和懲防體系，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化基礎(chǔ)。為提升全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，結(jié)合動力生產(chǎn)實(shí)際，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)。組織對安全管理責(zé)任人的培訓(xùn)，組織對全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員的全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識、實(shí)務(wù)操作

13、的培訓(xùn)，提高對全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的管理意識。三、2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況（一）2019年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。1 .總經(jīng)理辦公會對本企業(yè)2019年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作仍以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事項(xiàng)和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。2 .企業(yè)2019年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。各業(yè)務(wù)部門定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行全面自查和檢驗(yàn)，及時發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，定期組織人員對風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷，檢查危險(xiǎn)

14、源、風(fēng)險(xiǎn)源，并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2019年度在上級管理部門的主導(dǎo)下，在各部門的配合支持下，全面開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估，及時準(zhǔn)確掌握風(fēng)險(xiǎn)的管控現(xiàn)狀、特點(diǎn)，明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。進(jìn)一步明晰企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，并在管理過程中優(yōu)化；健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系；完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；積極開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與決策；營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍；推行風(fēng)險(xiǎn)管理逐級報(bào)告制度；建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核體系。（二）2019年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況。1,根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和XXX公司現(xiàn)有經(jīng)營業(yè)務(wù)，在完成經(jīng)營目標(biāo)這個硬指標(biāo)上，仍然存在較大難度，2019年生活區(qū)棚改完成，水電移交社會化管理，對公司營業(yè)收入影響較大。需要加大工業(yè)氣體產(chǎn)品外銷，采取對外承包形式包銷產(chǎn)品，隨產(chǎn)品銷量的增加，設(shè)備運(yùn)行時間會延長，操作人員會增加，在人機(jī)料法環(huán)測等管理環(huán)節(jié)，可能會有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等管理風(fēng)險(xiǎn)，需要做嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理分析，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。3 .重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。根據(jù)企業(yè)2019年度風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，完善并填寫2019年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)