基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題集(第5630篇)

1、2019年國(guó)家基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)職業(yè)資格考前練習(xí)一、單選題1. 管理人、 法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員最近( )年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A、半年B、一年D、三年點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 9 章 第 2節(jié) 對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求【答案】： D【解析】：高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存

2、在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。2. 以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有( ) 。I.管理費(fèi)是股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費(fèi)用，數(shù)額一般為基金規(guī)模的一定百分比，計(jì)提方式也可進(jìn)行商務(wù)約定n .業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制是對(duì)股權(quán)投資基金管理人的重要激勵(lì)措施m.資金承諾(或稱為認(rèn)繳規(guī)模)是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度， 基金投資者在作出承諾的時(shí)候，往往要求基金管理人也承諾投入資金W.在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常一次性匯入基金賬戶A、I、出、IVb、 I 、 n 、 Wc n、出、ivd、 I、 n、出點(diǎn)擊展開答案與解析：第 4

3、 章 第3節(jié) 募集一般流程與募集所需主要資料：D：在一些大型股權(quán)投資基金募集時(shí)，基金管理人會(huì)準(zhǔn)備基金條款書對(duì)重要潛在投資者重點(diǎn)關(guān)注的基金條款進(jìn)行描述，作為雙方后續(xù)進(jìn)行商務(wù)談判的基礎(chǔ)，以下列舉了基金條款書中常見的基金條款。(1)經(jīng)營(yíng)投資范圍條款由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關(guān)條款。(2)運(yùn)營(yíng)成本條款管理費(fèi)是股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費(fèi)用，數(shù)額一般為基金規(guī)模的一定百分比，計(jì)提方式也可進(jìn)行商務(wù)約定。除了按照資金3. 對(duì)于信托( 契約 ) 型基金，按照證券投資基金法，投資者不得超過(

4、) 人。A、 50B、 100C、 150D、 200點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 4節(jié) 基金組織形式選擇的影響因素【答案】： D【解析】：對(duì)于信托(契約)型基金，按照證券投資基金法，投資者不得超過200 人。但由于目前尚未能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一功能監(jiān)管，還存在一些未按私募基金進(jìn)行監(jiān)管的私募類信托(契約)型基金。例如信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50 人，但單筆委托金額在300 萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。對(duì)于基金管理公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300 萬(wàn)元

5、人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。4. 下列關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式的說法正確的是( ) 。I.從退出收益的角度來看，清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)n.從退出效率的角度來看，清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)較大的差異性m.從退出成本的角度來看，相對(duì)于上市來說，掛牌退出所需費(fèi)用相對(duì)較低W.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來看，掛牌退出存在掛牌后一段時(shí)間內(nèi)無人受讓或價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)A、I、出、IVb、 I 、 n 、出c I、 n、出、Wd、I、n、W點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 7 章 第 1 節(jié) 項(xiàng)目退出的概念和主要方式【答案】： C【解析】：從退出收益的角度來看，上

6、市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)。從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)上市)一般需要2 年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長(zhǎng)。場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較短。對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓而言，收購(gòu)方和被收購(gòu)方談定交易價(jià)格和條件后，就可以進(jìn)行交割，并且交易后不存在限售期的問題，股權(quán)投資基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的方式5. 相對(duì)于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位，掌握著關(guān)于基金( ) 等關(guān)系到投資者利益的信息。1 .投資項(xiàng)目質(zhì)量n

7、.投資規(guī)模大小m.投資風(fēng)險(xiǎn)W.投資業(yè)績(jī)a、 I、 n、出B、I、出、Wc I、出1. n、出、W點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 2節(jié) 建立合格投資者制度的必要性【答案】： B【解析】：基金投資者和基金管理人之間屬于委托受托關(guān)系，基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供。股權(quán)投資基金管理人和投資者之間存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱：基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位，掌握著關(guān)于基金投資項(xiàng)目質(zhì)量、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資業(yè)績(jī)等關(guān)系到投資者利益的信息；而基金投資者通常處于信息劣勢(shì)地位。6. 對(duì)股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( ) 。A、實(shí)現(xiàn)投資收益B、控制風(fēng)險(xiǎn)C實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出D、

8、公開上市點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 7 章 第 1 節(jié) 項(xiàng)目退出的概念和主要方式【答案】： C【解析】：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。7. 投資后管理的作用有( ) 。1 .投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)的自身價(jià)值，增加投資收益n .投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用m.投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息W.投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全a、 I、 n、出b、 I 、 n 、 Wc n、出、ivd、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)

9、點(diǎn)】：第 6 章 第 1 節(jié) 投資后管理的概念、內(nèi)容和作用【答案】： B【解析】：投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全并促進(jìn)投資收益。投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資的收益。投資機(jī)構(gòu)往往對(duì)被投資企業(yè)要面臨的后續(xù)融資、兼并收購(gòu)、 企業(yè)上市與上市后資本市場(chǎng)運(yùn)作等問題更有經(jīng)驗(yàn)和能力，能有效地幫助被投資企業(yè)利用好資本市場(chǎng)。8.2014 年 8月 21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( ) 。I開展行業(yè)自律n協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系出提供行業(yè)服務(wù)W促進(jìn)行業(yè)發(fā)展a、

10、I、 n、出b、 n、出、Wc I、n、Wd、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 3節(jié) 我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)【答案】： D【解析】：2014 年 8 月 21 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。9. 募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括( ) 等方面。I.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格

11、投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任n.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可 能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述m.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確?；?相關(guān)的未A、I、出、IVb、 I 、 n 、 Wc I、 n、出d、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 3節(jié) 募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)【答案】： C【解析】：無論是自行募集還是委托募集，股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)都應(yīng)保證募集行為的合法合規(guī)性，以保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。鑒于本源上基金投資者和基金管理人之間的委托受托

12、關(guān)系， 基金管理人對(duì)基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括以下方面：(一 )募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任10. 董事會(huì)的職責(zé)有( ) 。I批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略n批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算出聘任和解聘公司高級(jí)管理人員W決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度a、 I、 n、出B、I、出、Wc I、n、Wd、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第

13、6 章 第 1 節(jié) 投資后管理中獲取信息的主要方式【答案】： D【解析】：董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。11. 從募集主體機(jī)構(gòu)的角度來看，股權(quán)投資基金的募集分為( ) 。I.公開募集n.自行募集m.委托募集W.非公開募集A、I、IVb、 n、出c I、n、Wd、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 1 節(jié) 股權(quán)投資基金募集與設(shè)立【答案】： B【解析】：從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。所謂自行募集，就是由管理人自行擬定基金募

14、集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。委托募集則是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資者并完成資金募集工作。12. 基金募集需要的資料有( ) 。I私募備忘錄(PPM)n收益分析報(bào)告m募集推介資料( 反向 ) 盡職調(diào)查資料A、I、出、IVb、 I、 n、出、ivc n、出、ivd、I、n、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 3節(jié) 募集一般流程與募集所需主要資料【答案】： A【解析】：基金募集所需主要資料有：私募備忘錄(PPM)、募集推介資料、(反向)盡職調(diào)查資料、基金條款書。13. 我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制有( ) 。I競(jìng)價(jià)交易機(jī)制n大宗交易機(jī)制m要約收購(gòu)機(jī)制W協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)

15、制a、 n、出、Wb、 I、 n、出、Wc I、出、IVd、 I、 n、出點(diǎn)擊展開答案與解析：第 7 章 第2節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出概述：B：我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制有：競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制。14. 下列說法正確的是( ) 。I .股權(quán)投資基金的管理方式分為自我管理和受托管理兩種n.自我管理方式常見于公司型股權(quán)投資基金m.通過合伙協(xié)議約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)屬 于自我管理方式W.受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式A、Ib、I、nc I、 n、出d、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章 第 3節(jié) 股權(quán)

16、投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素【答案】： D【解析】：股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理兩種。自我管理，即基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策。自我管理方式常見于公司型股權(quán)投資基金；在有限合伙框架下，如直接通過合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，而非委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，也屬于自我管理方式。受托管理，即基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。隨著第三方管理機(jī)構(gòu)管理品牌的形成，受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式。15. 基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù) ( ) 的指令， 及時(shí)辦理清算、交割事宜。A、基金投資者B、董事會(huì)c基金管理人D

17、、原始股東點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 1 節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人的職責(zé)【答案】： C【解析】：基金托管人主要履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶；對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立；將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、 報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作；定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。16. 我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織是( ) 。A、基金公司B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中

18、國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 3節(jié) 我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)【答案】： C【解析】：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織。17. 盡職調(diào)查的的作用不包括( ) 。A、價(jià)值發(fā)現(xiàn)B、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C投資決策輔助D、客戶關(guān)系維護(hù)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 5 章 第 2節(jié) 盡職調(diào)查的概念、目的和作用【答案】： D【解析】：盡職調(diào)查的作用包括：價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、投資決策輔助。18. 下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是( ) 。A、完善公司治理結(jié)構(gòu)B、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D、改善公司經(jīng)營(yíng)狀況點(diǎn)擊展開

19、答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 6 章 第 3節(jié) 增值服務(wù)的主要內(nèi)容【答案】： D【解析】：股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括：完善公司治理結(jié)構(gòu)；規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)；為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)；提供再融資服務(wù)；提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合。故選項(xiàng)D 表述錯(cuò)誤。19. 公司最近收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前公司相應(yīng)項(xiàng)目一定比例的，應(yīng)獲得被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)( ) 的財(cái)務(wù)報(bào)表，核查其財(cái)務(wù)情況。A、今年B、前一年C前二年D、前三年點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 5 章 第 2節(jié) 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容【答案】： B【解析】：如公司最近收購(gòu)兼并其他企業(yè)

20、資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前公司相應(yīng)項(xiàng)目一定比例的，應(yīng)獲得被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，核查其財(cái)務(wù)情況。20. 股權(quán)回購(gòu)的類型通常不包括( ) 。A、控股股東回購(gòu)B、管理層回購(gòu)C員工收購(gòu)D、外部人員收購(gòu)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 7 章 第 4節(jié) 回購(gòu)?fù)顺觥敬鸢浮浚?D【解析】：股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、 員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購(gòu)；管理層回購(gòu) (MBO);員工收購(gòu)(EBO)。21. 股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于( ) 具有法定性和強(qiáng)制

21、性特征。I .行業(yè)自律n.內(nèi)部控制m.法律制度IV.社會(huì)力量監(jiān)督A、I、出、IVb、 I 、 n 、出c I、n、ivd、 i、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 3節(jié) 我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)【答案】： C【解析】：股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，具有法定性和強(qiáng)制性特征。 22. 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采取( ) 方式。a、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B、委托第三方機(jī)構(gòu)C監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況D、參與被投資企業(yè)的公司治理點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 6 章 第 2節(jié) 項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式【答

22、案】： B【解析】：股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式：跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況；監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況；參與被投資企業(yè)的公司治理。23. 股權(quán)投資基金是指主要投資于( ) 。A、私募股權(quán)B、公募股權(quán)C私人股權(quán)D、創(chuàng)業(yè)投資點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 1 章 第 1 節(jié) 股權(quán)投資基金的概念【答案】： C【解析】：股權(quán)投資基金是指主要投資于“私人股權(quán)”， 即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。24. 各類私募基金募集完畢后的( ) 個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。A、 10B、 20C、 30D、 60點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 10 章

23、第 2節(jié) 基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求【答案】： B【解析】：各類私募基金募集完畢后的20 個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案知識(shí)點(diǎn)：登記與備案的原則和基本要求25. 對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于( )A、業(yè)務(wù)開拓B、規(guī)范管理C后續(xù)再融資D、資源導(dǎo)入點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 6 章 第 3節(jié) 增值服務(wù)的主要內(nèi)容【答案】： D【解析】：對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼并收購(gòu)、上市推動(dòng)等。26. 常見的競(jìng)業(yè)禁止主要包括( ) 。I個(gè)人競(jìng)業(yè)禁止n企業(yè)競(jìng)業(yè)禁止出法定競(jìng)業(yè)禁止W約定競(jìng)業(yè)禁止

24、a、 I、 n、出、Wb、 I 、 n 、出c I、nD、出、IV點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 5 章 第 4節(jié) 競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】： D【解析】：常見的競(jìng)業(yè)禁止主要有約定競(jìng)業(yè)禁止和法定競(jìng)業(yè)禁止兩種形式。27. 下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是( ) 。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔C積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)D、依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 1 節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人的職責(zé)【答案】： C【解析】：股權(quán)投資基金托管人的主要職責(zé)有：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

25、依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶； 分別設(shè)置同一基金管理人所托管的不同基金的資金賬戶，確保各資金賬戶獨(dú)立；將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、 報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔；按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作；定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。28. 基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少分為( )A、C1、C2二種類型B、C1、C2、C3三種類型C、 C1、 C2、 C3、 C4 四種類型D、C1、C2、C& C4、C5 五種類型點(diǎn)擊展開答案與解析【知

26、識(shí)點(diǎn)】：第 10 章 第 3節(jié) 股權(quán)投資基金募集的自律要求【答案】： D【解析】：基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少分為C1 (含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、 C2、 C3、 C4、 C5 五種類型，對(duì)專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。知識(shí)點(diǎn)：募集行為管理29. 對(duì)我國(guó)企業(yè)來說，境外IP0市場(chǎng)主要包括()。I香港證券交易所II美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所 (NASDAQ)m創(chuàng)業(yè)板W紐約證券交易所a、 i、 n、出B、I、出、IVc i、n、iv1. i、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 7 章 第 2節(jié) 境內(nèi)上市和境外上市的主要市場(chǎng)【答案】： C【解析】：上市主要包括境

27、內(nèi)上市和境外上市，境內(nèi)IPO 市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。對(duì)我國(guó)企業(yè)來說，境外IPO 市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ) 、紐約證券交易所(NYSE) 等市場(chǎng)為主。30. 基金投資者關(guān)系管理是( ) 通過信息披露與交流，展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。a、基金管理人B、基金持有人c基金托管人D、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 8 章 第 1 節(jié) 投資者關(guān)系管理的概念和意義【答案】： A【解析】：基金投資者關(guān)系管理是基金管理人通過信息披露與交流，展示

28、基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景， 加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。31. 公司成立的日期為( ) 。A公司正式對(duì)外營(yíng)業(yè)的日期B、公司資本繳足的日期C公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期D、公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 4 章 第 5節(jié) 不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程【答案】： C【解析】：申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，還應(yīng)該刻制企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶等。32. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬

29、申請(qǐng)登記私募基金管理人存在( ) 情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記( ) 。A、存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為B、申請(qǐng)名稱過長(zhǎng)C年內(nèi)已申請(qǐng)過D、多次重復(fù)申請(qǐng)點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 10 章 第 1 節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé)【答案】： A【解析】：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在虛假填報(bào)、惡意欺詐行為等情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。33. 下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是( ) 。I .日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作n .關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況m.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策W.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)a、 I、 n、出b、 I 、 n

30、 、 Wc n、出、ivd、 I、 n、出、iv點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 6 章 第1 節(jié) 投資后管理中獲取信息的主要方式【答案】： B【解析】：投資機(jī)構(gòu)一般通過如下幾種渠道和方式獲取被投資企業(yè)的信息，參與投資后管理。(一 )參加被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、 董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)(二 )關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況(三 )日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作34. 基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括( )I 建立并管理投資者的基金賬戶II 負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算III 基金交易登記IV代理發(fā)放紅利V保管投資者名冊(cè)A、 I、II、IV、VB、 I、II、III、IV、VC、 I、III、IV、VD、 II、 I

31、II、 IV、 V點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 2 章 第 2節(jié) 股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi)容【答案】： A【解析】：基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶；負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算；基金交易確認(rèn)；代理發(fā)放紅利；保管投資者名冊(cè)。35. 下列關(guān)于完全棘輪條款的說法中，正確的有( ) 。I.完全棘輪條款時(shí)，前輪投資者過去投入的資金所換取的股權(quán)全部按新的最低價(jià)格重新 計(jì)算，增加的部分由創(chuàng)始股東無償或以象征性的價(jià)格向前輪投資者轉(zhuǎn)讓n .完全棘輪的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前 輪融資的價(jià)格差異m.完全棘輪條款是最大限度地保護(hù)前輪

32、投資者的條款，在股權(quán)投資基金實(shí)踐中，如果談 判優(yōu)勢(shì)明顯，多數(shù)股權(quán)投資基金都會(huì)要求適用完全棘輪條款W.完全棘輪條款使公司經(jīng)營(yíng)不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由原始股東來承擔(dān)了，對(duì)作為創(chuàng) 始股東的企a、 I、 n、出b、 I、 n、出、Wc I、出、IVd、I、n、W點(diǎn)擊展開答案與解析【知識(shí)點(diǎn)】：第 5 章 第 4節(jié) 反攤薄條款【答案】： A【解析】：適用完全棘輪條款時(shí)，前輪投資者過去投入的資金所換取的股權(quán)全部按新的最低價(jià)格重新計(jì)算， 增加的部分由創(chuàng)始股東無償或以象征性的價(jià)格向前輪投資者轉(zhuǎn)讓。完全棘輪的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異。完全棘輪條款是最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款，在股權(quán)投資基金實(shí)踐中，如果談判優(yōu)勢(shì)明顯，多數(shù)股權(quán)投資基金都會(huì)要求適用完全棘輪條款。在使用認(rèn)股權(quán)證或可轉(zhuǎn)換