國際工程項目周期 工程管理課件

1、第二節(jié)：第二節(jié)：國際工程的項目周期國際工程的項目周期 一、國際工程項目一、國際工程項目 國際工程項目是指國際工程領(lǐng)域中的項目，也可以說是國際領(lǐng)域中的工程項目。它是跨國的，就某一國家而言分為海外工程和國內(nèi)涉外工程；就一個項目來說從咨詢、融資、招標(biāo)、投標(biāo)、施工、監(jiān)理到培訓(xùn)等各階段或環(huán)節(jié)的主要參與者（單位或個人，產(chǎn)品或服務(wù)）來自不止一個國家（或地區(qū)）；它一般需要按照國際上通用的項目管理模式通過國際性公開招標(biāo)投標(biāo)競爭取得參與資格，并進行建設(shè)的項目。 二、工程項目階段和工程項目建設(shè)周期二、工程項目階段和工程項目建設(shè)周期 （一）工程項目階段（一）工程項目階段 每一個工程項目階段都以一個或數(shù)個可交付成果作為

2、其完成的標(biāo)志?？山桓冻晒褪悄撤N有形的、可以核對的工作成果?？山桓冻晒捌鋵?yīng)的各階段組成了一個邏輯序列，最終形成了工程項目成果。 （二）工程項目建設(shè)周期（二）工程項目建設(shè)周期 大多數(shù)工程項目建設(shè)周期的階段序列一般是某種形式的技術(shù)傳遞或文件傳遞。前一階段產(chǎn)生的可交付成果一般經(jīng)批準(zhǔn)后才能進行下一階段。 工程項目建設(shè)周期劃分為四個階段：工程項目策劃和決策階段，工程項目準(zhǔn)備階段，工程項目實施階段，工程項目竣工驗收階段。見圖3一1。項目周期項目周期圖1-1 工程項目建設(shè)周期及階段劃分注：1工程項目策劃和決策階段工程項目策劃和決策階段 主要工作包括：工程項目建議書、可行性研究、項目評估及工程項目 決策。

3、 本階段的主要目標(biāo)：通過投資機會的選擇、可行性研究、項目評估和 業(yè)主決策，對工程項目投資的必要性、可行性，為什么要投資、 何時投資、如何實施等重大問題，進行科學(xué)論證和多方案比較。 2工程項目準(zhǔn)備階段工程項目準(zhǔn)備階段 主要工作包括：工程項目的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計、工程項目計劃 的制定和工程項目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備、工程項目招標(biāo)及承包商 的選定、簽訂工程項目承包合同。 本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，它在很大程度上決定了工程項目實施 的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。 3工程項目實施階段工程項目實施階段 主要任務(wù)：將“藍(lán)圖”變成工程項目實體，實現(xiàn)投資決策意圖。 本階段在工程項目周期中工作量最大，投人的人

4、力、物力和財力最 多，工程項目管理的難度也最大。 4工程項目竣工驗收階段工程項目竣工驗收階段 本階段應(yīng)完成：工程項目的聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收。三、工程項目管理三、工程項目管理 工程項目管理就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工 程項目利害關(guān)系者對某個工程項目的要求。 從五個層面來理解： （1）工程項目具有哪些利害關(guān)系者； （2）具有哪些方面的要求和期望（如：范圍、時間、費用、質(zhì)量以 及工程項目的其他目標(biāo)）； （3）在每一個方面的要求和期望是什么； （4）要求和期望具有什么樣的沖突； （5）運用各種知識、技能、手段和方法協(xié)調(diào)這些沖突并去滿足或超 出它們的要求和期望。 （一）工程項目

5、的主要利害關(guān)系者及其要求和期望（一）工程項目的主要利害關(guān)系者及其要求和期望 1工程項目利害關(guān)系者工程項目利害關(guān)系者 工程項目利害關(guān)系者是指那些積極參與該工程項目或其利益受到該 工程項目影響的個人和組織。見圖12。 圖1-2 工程項目的主要利害關(guān)系 2 2工程項目主要利害關(guān)系者的要求和期望工程項目主要利害關(guān)系者的要求和期望 業(yè)主投資少，收益高，時間短，無質(zhì)量等問題。 咨詢部門合理的報酬，松馳的工作進度表，迅速提供信息，迅速 決策，及時支付工作報酬。 承包商優(yōu)厚的利潤，及時提供施工圖紙，最小限度的變動，原材 料和設(shè)備及時送達(dá)工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其 他承包商的干擾，及時支付進度

6、款，迅速批準(zhǔn)開工，及時提供服務(wù)。 供貨商規(guī)格明確，從訂貨到發(fā)貨的時間充裕，有很高的利潤率， 最低限度的非標(biāo)準(zhǔn)件使用量，質(zhì)量要求是合理的、可以接受的。 直接勞動力施工圖紙及時送達(dá)，最小限度的變動。原材料和裝備 及時送達(dá)工地，公眾沒有抱怨，施工指令明確，不受其他承包商的打 擾，及時提供服務(wù)，對工作認(rèn)可。 政府機構(gòu)與整個國家的目標(biāo)、政策和立法相一致。 金融機構(gòu)貸款安全，按預(yù)定日期支付，工程項目能提供充分的報 酬以清償債務(wù)。 公用設(shè)施及時提出對服務(wù)的要求，把工程項目建設(shè)的干擾降至最 低限度。 公眾工程建設(shè)期無污染及公害，在工程項目運行期內(nèi)對外部環(huán)境 不生有害的影響，工程項目有社會效益，產(chǎn)出品或提供的服

7、務(wù)質(zhì)量優(yōu) 良、價格合理。 內(nèi)部的各部門松馳的工作進度表，有足夠時間收集信息。及早獲 得有關(guān)工程項目的信息，工程項目對運行程序帶來的變動最小。（二）工程項目管理的環(huán)境（二）工程項目管理的環(huán)境 1 1比工程項目管理班子大的組織的影響比工程項目管理班子大的組織的影響 工程項目管理班子一般是一個比自身大的組織的一部分。這個組織 不是指工程項目管理班子本身。即使當(dāng)工程項目管理班子本身就是 這個組織時，該工程項目管理班子仍然受到組建它的單個組織或多 個組織的影響。 2 2社會經(jīng)濟、文化、政治、法律等方面的影響社會經(jīng)濟、文化、政治、法律等方面的影響 工程項目管理班子必須認(rèn)識到社會經(jīng)濟、文化、政治、法律等方面

8、 的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢可能會對他們的工程項目產(chǎn)生重要的影響。 3 3標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的約束標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的約束 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）把標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則做了區(qū)分： 標(biāo)準(zhǔn)是“一個公認(rèn)的機構(gòu)批準(zhǔn)的文件，它規(guī)定了經(jīng)常和反復(fù)使用的規(guī) 定、原則或產(chǎn)品、過程及服務(wù)的特性，但并不強迫必須遵守這些規(guī) 定、原則或特性”； 規(guī)則是一個“規(guī)定產(chǎn)品、過程或服務(wù)特征的文件，包括適用的行政規(guī) 定，其遵守具有強制性”。建筑法規(guī)就是規(guī)則的一個例子。（三）工程項目管理的知識體系（三）工程項目管理的知識體系 工程項目管理知識體系在不斷發(fā)展中。 美國項目管理學(xué)會（PMI）編制的項目管理知識體系指南 （A Guide to the Project M

9、anagement Body of Knowledge， 簡稱 PMBOK）系統(tǒng)闡述了項目管理的知識體系，被許多國家 在不同專業(yè)領(lǐng)域進行項目管理培訓(xùn)時廣泛采用。 在PMBOK2000版中，PMBOK把項目管理的整個動態(tài)過程分為啟 動、計劃、執(zhí)行、控制和收尾五個階段；把工程項目管理的 靜態(tài)知識領(lǐng)域歸納為九個方面，即項目整體管理、項目范圍 管理、項目時間（即進度）管理、項目費用管理、項目質(zhì)量 管理、項目人力資源管理、項目溝通管理、項目風(fēng)險管理和 項目采購管理（含合同管理）。工程項目管理的基本原理工程項目管理的基本原理工程項目管理的基本原理：目標(biāo)管理和過程管理。 一、目標(biāo)管理一、目標(biāo)管理 設(shè)立工程項

10、目總目標(biāo)； 分解工程總目標(biāo)為若干各子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)，并落實到工程項 目建設(shè)周期的各個階段和各個責(zé)任人，建立由上而下，由整體到局 部的目標(biāo)控制系統(tǒng)，保證總目標(biāo)的實現(xiàn)。 （一）工程項目目標(biāo)（一）工程項目目標(biāo) 1 1工程項目目標(biāo)的定義工程項目目標(biāo)的定義 工程項目目標(biāo)就是實施一個工程項目所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果。 2 2工程項目目標(biāo)應(yīng)滿足的條件工程項目目標(biāo)應(yīng)滿足的條件 （1）目標(biāo)應(yīng)是具體的，具有可評估性和可量化性，不應(yīng)含混模糊； （2）工程項目目標(biāo)應(yīng)與上級組織目標(biāo)一致； （3）在可能時候，以可交付成果的形式對目標(biāo)進行說明，如評估報 告、設(shè)計圖紙等； （4）目標(biāo)是可理解的，即必須讓其他人知道你正努力去達(dá)到什

11、么； （5）目標(biāo)是現(xiàn)實的，即是你應(yīng)該去做的事情； （6）目標(biāo)應(yīng)具有時間性，如果目標(biāo)沒有時間限制，可能永遠(yuǎn)無 法達(dá)到； （7）目標(biāo)是可達(dá)到的，但需要努力和承擔(dān)一定的風(fēng)險； （8）目標(biāo)的可授權(quán)性，即工程項目的每個目標(biāo)都可授權(quán)給具體 的人來負(fù)責(zé)。 3 3工程項目目標(biāo)的特點工程項目目標(biāo)的特點 （1 1）多目標(biāo)性。）多目標(biāo)性。 工程項目目標(biāo)的三方面：時間、費用、質(zhì)量。 時間、費用、質(zhì)量三大目標(biāo)是對立統(tǒng)一的，處于一個統(tǒng)一體 中，如圖33所示。圖1-3 工程項目的三個基本目標(biāo) （2 2）優(yōu)先性。）優(yōu)先性。 工程項目的多目標(biāo)性和各目標(biāo)之間的相互沖突等特點，使工程項目組織在建立工程項目目標(biāo)系統(tǒng)，協(xié)調(diào)各目標(biāo)之間的

12、關(guān)系時，表現(xiàn)為需要對某些目標(biāo)優(yōu)先考慮。 （3 3）層次性。）層次性。 工程項目目標(biāo)系統(tǒng)表現(xiàn)為一個遞階層次的結(jié)構(gòu)，上層目標(biāo)是下層目標(biāo)的目的、下層目標(biāo)是實現(xiàn)上層目標(biāo)的手段。層次越低，目標(biāo)越具體和易于操作。 （二）目標(biāo)系統(tǒng)（二）目標(biāo)系統(tǒng) 1 1目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程 建立過程包括：工程項目構(gòu)思、識別需求、提出工程項目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作如圖3-4所示： （1）工程項目構(gòu)思 任何一個工程項目都是從構(gòu)思開始的，國家政府、地方政府、部門或企業(yè)為實現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略豆可能需要建造某些工程項目，這就是工程項目構(gòu)思。 （2）識別需求 在工程項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對工程項目投資方的具體需求進行識別和評

13、價，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求更加合理化。 （3）提出工程項目目標(biāo) 通過工程項目本身和工程項目環(huán)境的分析，確定符合實際情況的需求目標(biāo)。圖圖1-4 1-4 目標(biāo)系統(tǒng)建立過程目標(biāo)系統(tǒng)建立過程（4 4）建立目標(biāo)系統(tǒng)）建立目標(biāo)系統(tǒng) 工程項目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項目的總目標(biāo)分解 成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級目標(biāo)，如此一直分 解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。 目標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)成：系統(tǒng)目標(biāo)、子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)。如圖 15 所示： 圖圖1-5 工程項目目標(biāo)系統(tǒng)工程項目目標(biāo)系統(tǒng) 系統(tǒng)目標(biāo)，即整個工程項目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通常可以分為 工程項目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)、社會目標(biāo)和生態(tài)目

14、標(biāo)等。 子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。它僅適用于工程項目的某一方 面，相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。 可執(zhí)行目標(biāo)。該級目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，用 于確定工程項目的詳細(xì)構(gòu)成。 2 2目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù) （1）業(yè)主的需求說明。 （2）國家、地方政府頒布的法律、規(guī)定、細(xì)則等。 （3）國家和行業(yè)頒布的強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、操作規(guī)程等。 （4）其他資料。 3 3工程項目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法工程項目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法 可采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）方法建立工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)。 WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工程項目劃分為可以管理的 工程項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質(zhì)量目

15、標(biāo)， 達(dá)到控制整個工程項目的目的。三）工程項目目標(biāo)管理三）工程項目目標(biāo)管理 目標(biāo)管理技術(shù)是一種把目標(biāo)系統(tǒng)中的各級目標(biāo)與實現(xiàn)目標(biāo)的具目標(biāo)管理技術(shù)是一種把目標(biāo)系統(tǒng)中的各級目標(biāo)與實現(xiàn)目標(biāo)的具 體計劃相聯(lián)系的一種管理方法。工程項目管理實際上就是一種體計劃相聯(lián)系的一種管理方法。工程項目管理實際上就是一種 目標(biāo)管理。目標(biāo)管理。 目標(biāo)系統(tǒng)中的各級目標(biāo)對應(yīng)工程項目組織機構(gòu)中相應(yīng)級別的職目標(biāo)系統(tǒng)中的各級目標(biāo)對應(yīng)工程項目組織機構(gòu)中相應(yīng)級別的職 能部門。工程項目、職能部門和員工的關(guān)系如圖能部門。工程項目、職能部門和員工的關(guān)系如圖1 16 6所示：所示：圖1-6 工程項目、職能部門和員工目標(biāo)關(guān)系 1 1目標(biāo)管理的優(yōu)點

16、目標(biāo)管理的優(yōu)點 （1）目標(biāo)管理的系統(tǒng)性將工程項目目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)、工程項目組織中各職能部門目標(biāo)、以及工程項目組各成員目標(biāo)有機地結(jié)合在一起，使每個成員明確自己的地位和懂得自己在實現(xiàn)工程項目目標(biāo)中的重要性，有利于增強責(zé)任感。 （2）明確的個人目標(biāo)在滿足工程項目目標(biāo)要求的同時，也滿足了實現(xiàn)個人價值的需要，是一種有效的激勵機制，可以最大程度地調(diào)動工程項目組成員的積極性。 （3）目標(biāo)管理強調(diào)最終的結(jié)果，而不在意其實現(xiàn)目標(biāo)的手段，可充分發(fā)揮工程項目組成員的主觀能動性。 2 2工程項目目標(biāo)管理的任務(wù)工程項目目標(biāo)管理的任務(wù) （1）立項階段：主要任務(wù)是識別業(yè)主需求，建立工程目標(biāo)投資和投資估算額。 （2）可行性研究

17、階段：主要任務(wù)是將業(yè)主需求進一步具體化，建立更詳細(xì)的工程項目投資目標(biāo)和投資估算額。 （3）設(shè)計階段：是決定和影響工程項目投資的主要階段，通過設(shè)計進一步細(xì)化業(yè)主的需求。設(shè)計階段一般分為初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段，對大型和復(fù)雜的工程項目分為初步、技術(shù)和施工圖設(shè)計三個階段。 （4）施工階段 施工階段是一個將虛擬產(chǎn)品變成實物產(chǎn)品的過程。這一階段，也是業(yè)主資金投人量最大的階段。 該階段目標(biāo)控制的主要任務(wù)選擇滿足工程項目資質(zhì)要求的監(jiān)理單位和施工單位，嚴(yán)格按合同文件的規(guī)定完成工程項目。 3 3目標(biāo)管理的系統(tǒng)控制方法目標(biāo)管理的系統(tǒng)控制方法 控制是工程項目過程中的一項重要管理活動，通常是指工程項目管理人員在執(zhí)

18、行計劃的過程中，按計劃標(biāo)準(zhǔn)來衡量所取得的成果，糾正發(fā)生的偏差，最終實現(xiàn)工程項目目標(biāo)的管理過程。 二、過程管理二、過程管理 工程項目管理是一個整體化的動態(tài)過程，工程項目管理的過程就是造成某種結(jié)果的一系列行動。 （一）項目管理過程（一）項目管理過程 五個基本管理過程：啟動、計劃、執(zhí)行、控制和收尾。 啟動（Initiating）認(rèn)識到項目應(yīng)當(dāng)開始，并努力實現(xiàn)之。 計劃（Planning）找出目標(biāo)并設(shè)計實現(xiàn)這些目標(biāo)的有效方 案。 執(zhí)行（Executing）協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行這個計劃。 控制（Controlling）通過對進展情況進行監(jiān)測，并在必 要時采取糾正步驟以達(dá)到上述目標(biāo)。 收尾（Closi

19、ng）正式地接收項目并使其有條理地結(jié)束。 上述項目管理的過程在項目的所有層次上發(fā)生。 （二）項目管理各個過程的相互關(guān)系（二）項目管理各個過程的相互關(guān)系 1項目管理的過程不是獨立的一次性事件，它們是貫穿項目每一個階段、強度有所變化的互相重疊的活動。圖17說明了一個項目階段的各個過程是如何重疊和變化的。圖1-7 一個項目階段中各過程的重疊 2項目管理的過程還通過它們產(chǎn)生的結(jié)果聯(lián)系起來。一個過程的結(jié)果成為將另一個過程的依據(jù)。這些聯(lián)系表示在圖18中。圖1-8 一個項目階段內(nèi)各個過程的相經(jīng)關(guān)系 2 2計劃過程計劃過程 項目的計劃是頭等重要的，因為項目就是干過去從未干 過的事。 項目計劃子過程之間的關(guān)系見

20、圖310。 （1）相互依賴的過程（Dependent Processes） 范圍規(guī)劃（scope Planning）提出書面范圍說明， 其中包括項目的合理性說明、主要的可交付成果以及項 目的目標(biāo)。 范圍定義（Scope Definition）為了更好地控制， 把大的可交付成果分解成較小的、更易管理的部分。 活動定義（Activity Definition）確定為了生產(chǎn) 出各種項目可交付成果而必須進行的具體活動。 安排活動順序（Activity Sequencing）確定活動 間的依賴關(guān)系，并將其形成文件。 估計活動時間（Duration Estimating）估計完成 各個工作時間。 制定進度

21、計劃（schedule Development）分析活動 排序、活動時間和資源要求，編制項目時間進度計劃。 資源計劃（Resource Planning）確定進行項目活動 需要的資源（人、設(shè)備、材料）以及數(shù)量多少。 費用估算（Cost Estimating）估算完成項目活動所 需資源的費用。 費用預(yù)算（Cost Budgeting）把費用估算分解到各 個項目組成部分上去。 制定項目計劃（Project Plan Development） 利用其他計劃過程的結(jié)果，將其編入一個連貫的、有條 理的文件中。圖1-10 計劃過程各個子過程間的關(guān)系第二節(jié)：工程項目管理的基本原理第二節(jié)：工程項目管理的基本原

22、理 采購計劃（procurement Planning）確定采購什么及何時采購。 招標(biāo)準(zhǔn)備（Bidding Preparation）編制招標(biāo)文件，確定評標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)。 3 3執(zhí)行過程（執(zhí)行過程（Executing ProcessesExecuting Processes）圖1-11 執(zhí)行過程各個子過程間的關(guān)系第二節(jié)：工程周期管理第二節(jié)：工程周期管理 項目計劃執(zhí)行（Project Plan Execution）通過完成執(zhí)行計劃 中列人的活動以執(zhí)行計劃。 班子建設(shè)（Tea Development）培養(yǎng)個人和集體的技能，提高 項目的實施水平。 信息分發(fā)（Information Distribution）

23、把需要的信息及時地 提供給項目利害關(guān)系者。 招標(biāo)（Bid Invitation）根據(jù)情況取得報價、標(biāo)價、報盤或適 當(dāng)建議。 來源選擇（Source Selection）從可能的承包商中選擇。 合同管理（Contract Administration）管理同承包商的關(guān)系。 4 4控制過程（控制過程（Controlling ProcessesControlling Processes） 必須定期對項目進展情況進行審查，找出偏離計劃之處。 偏差反映在各種專業(yè)領(lǐng)域的控制過程中。如果觀察到的偏差（指有損于項目目標(biāo)實現(xiàn)的偏差）很明顯，則須通過重復(fù)進行有關(guān)的項目計劃過程對計劃做出調(diào)整。控制還包括在可能出現(xiàn)的

24、問題發(fā)生前采取預(yù)防措施。圖312說明了下列子過程是如何相互影響的：第二節(jié)：工程項目周期管理第二節(jié)：工程項目周期管理 圖1-12 控制過程各個子過程間的關(guān)系第二節(jié)：工程項目周期管理第二節(jié)：工程項目周期管理 整體變更控制（Overall Change Control）協(xié)調(diào)貫穿整個項目 的變更。 范圍變更控制（scope Control）控制項目范圍的變更。 進度控制（Time Control）確保項目進度計劃的實現(xiàn)。 費用控制（Cost Control）控制項目預(yù)算變更。 質(zhì)量控制（Quality Control）對具體的項目結(jié)果進行監(jiān)督， 確定它們是否符合有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)法消除引起不良后果的因 素。 質(zhì)量保證（Quality Assurance）定期評價整體項目執(zhí)行