招投標(biāo)項目需求書

1、資料上海期貨交易所招標(biāo)項目需求書項目名稱：“新一代交易所系統(tǒng)”項目第一階段測試服務(wù)2006年1月目錄1招標(biāo)邀請42商務(wù)要求52.1項目簡介52.2定義62.3招標(biāo)范圍62.4投標(biāo)方資格62.5投標(biāo)費用72.6招標(biāo)文件72.6.1招標(biāo)文件72.6.2招標(biāo)須知72.6.3招標(biāo)文件的澄清和修改82.6.4投標(biāo)語言82.6.5投標(biāo)文件內(nèi)容的基本要求82.6.6投標(biāo)文件的組成92.6.7投標(biāo)標(biāo)書編寫92.6.8投標(biāo)價格102.6.9投標(biāo)貨幣102.6.10投標(biāo)方資格的聲明文件102.6.11投標(biāo)有效期112.6.12投標(biāo)文件的密封、標(biāo)記、遞交及撤消112.6.13無效的投標(biāo)122.6.14投標(biāo)文件的審查

2、122.6.15對投標(biāo)文件的評議122.6.16投標(biāo)文件的澄清132.6.17保密原則132.6.18授標(biāo)132.6.19中標(biāo)通知132.6.20簽訂合同143技術(shù)需求153.1交易所系統(tǒng)簡介153.2新一代交易所系統(tǒng)第一階段需求173.2.1功能需求173.2.2性能173.2.3可用性193.2.4安全性193.3招標(biāo)項目總體要求213.3.1招標(biāo)范圍213.3.2項目工程范圍213.3.3時間計劃223.4項目實施要求223.4.1項目管理223.4.2質(zhì)量保證223.4.3合同要求234投標(biāo)文件格式244.1投標(biāo)書254.2技術(shù)方案264.3報價表264.4近二年承接的外包測試技術(shù)服務(wù)

3、項目成功案例一覽表274.5派遣的主要服務(wù)人員情況表274.6企業(yè)資質(zhì)及有關(guān)材料證明281 招標(biāo)邀請上海期貨交易所就“新一代交易所系統(tǒng)”項目（簡稱NGES）第一階段部分系統(tǒng)測試服務(wù)進(jìn)行招標(biāo)邀請，歡迎具有專業(yè)軟件測試服務(wù)技術(shù)與管理能力和經(jīng)驗，滿足我方有關(guān)要求的專業(yè)公司參加投標(biāo)。項目名稱：上海期貨交易所“新一代交易所系統(tǒng)”項目第一階段測試服務(wù)主要要求：見本標(biāo)書第3部分“技術(shù)需求”招標(biāo)時間：2006年1月發(fā)布招標(biāo)文件時間：2006年 1 月25日招標(biāo)答疑時間：2006年2月7日之前接受書面答疑收應(yīng)答文件截止時間：2006年2月13日單位：上海期貨交易所地址：上海市浦東浦電路500號聯(lián)系電話：021-

4、68400287傳真系人： 王肇東電子郵件地址：wang.zd上海期貨交易所2006年1月.2 商務(wù)要求2.1 項目簡介上海期貨交易所是我國三大期貨交易所之一，在期貨市場上有著舉足輕重的地位。隨著市場交易的持續(xù)活躍和規(guī)模的穩(wěn)步擴(kuò)大，市場功能及其輻射影響力顯著增強(qiáng)，銅期貨價格作為世界銅市場三大定價中心權(quán)威報價之一的地位進(jìn)一步鞏固；天然橡膠期貨價格得到國內(nèi)外各方的高度關(guān)注；燃料油期貨的上市交易開啟了能源期貨的探索之路。上海期貨交易所現(xiàn)有系統(tǒng)建成至今已經(jīng)很長時間了，對保障和促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展及發(fā)展，發(fā)揮應(yīng)有的重要作用。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與逐步成熟，人們對對沖機(jī)制、避險

5、工具的渴求更為強(qiáng)烈，金融期貨、金融衍生品必定將逐步推出，以建設(shè)“以金融衍生品交易為主的綜合性期貨交易所”為戰(zhàn)略目標(biāo)的上海期貨交易所適時提出了新一代交易所系統(tǒng)的建設(shè)藍(lán)圖，在業(yè)務(wù)模型、品種支持與性能上都將有所突破，現(xiàn)有交易所系統(tǒng)將逐步退役。新一代交易所系統(tǒng)的總體目標(biāo)是能支持金融期貨、金融衍生品交易，為上海期貨交易所推出新品種奠定技術(shù)基礎(chǔ)；建立世界領(lǐng)先的業(yè)務(wù)模型，為上海期貨交易所邁向全球化提供支撐。通過廣泛咨詢和充分論證，上海期貨交易所決定分階段實施新一代交易所建設(shè)計劃。新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)分為3個階段：第一階段，構(gòu)建支撐新品種的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、會員服務(wù)系統(tǒng)，以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，調(diào)

6、整相關(guān)后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)。第二階段，建設(shè)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。第三階段，建設(shè)后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如結(jié)算系統(tǒng)、交割系統(tǒng)。本次測試項目就是新一代交易所系統(tǒng)第一階段建設(shè)的一個重要組成部分，項目建設(shè)成效直接影響上海期貨交易所戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。本標(biāo)書文件僅適用于本次招標(biāo)中所敘述的項目。本標(biāo)書上各款項的解釋權(quán)歸上海期貨交易所所有。2.2 定義發(fā)標(biāo)單位：上海期貨交易所。招標(biāo)方： 指組織本次招標(biāo)的上海期貨交易所。投標(biāo)方： 指向招標(biāo)方提交投標(biāo)文件的測試服務(wù)供應(yīng)商。2.3 招標(biāo)范圍此次招標(biāo)單位擬定的招標(biāo)范圍為上海期貨交易所“新一代交易所系統(tǒng)”第一階段建設(shè)“交易所管理”、“交易后臺”、“交易前臺”、“結(jié)算改造”4個項目的測試服務(wù)。所招內(nèi)

7、容詳見技術(shù)需求部分。2.4 投標(biāo)方資格合格的投標(biāo)測試服務(wù)供應(yīng)商需要滿足以下條件：l 投標(biāo)方必需是法人，應(yīng)當(dāng)為具有獨立法人資格及相關(guān)資質(zhì)的、且有能力提供招標(biāo)文件要求的技術(shù)條件和服務(wù)的法人單位。l 投標(biāo)方專業(yè)從事軟件測試及相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，具有豐富的計算機(jī)系統(tǒng)測試經(jīng)驗，并有良好的商業(yè)信譽和較強(qiáng)的經(jīng)營實力。投標(biāo)方應(yīng)該有豐富的項目測試成功經(jīng)驗。投標(biāo)方應(yīng)向招標(biāo)方提供現(xiàn)在或曾經(jīng)實施該類項目的單位的名稱、聯(lián)系人和電話。l 投標(biāo)方具有國際和國內(nèi)認(rèn)證的相關(guān)測試認(rèn)證資質(zhì)證書。l 投標(biāo)方必須提供有精通期貨業(yè)務(wù)的和測試技能的專家各一名來指導(dǎo)測試項目的開展。投標(biāo)方應(yīng)向招標(biāo)方提供這些專家的簡歷和介紹，并獲得招標(biāo)方的認(rèn)可。

8、l 投標(biāo)方必須具有在測試項目管理方面的專業(yè)技術(shù)、測試技能以及5年以上測試相關(guān)經(jīng)驗的45名測試項目管理人員；l 投標(biāo)方必須具有測試人員儲備池和有效的人員管理方法，以保證測試項目的人力資源的補(bǔ)充和更換；l 投標(biāo)方必須具有相關(guān)的質(zhì)量管理體系，以保障測試服務(wù)項目的質(zhì)量。l 投標(biāo)方必須承諾，如果中標(biāo)，未經(jīng)我所書面同意，將在兩年內(nèi)不得從事中國境內(nèi)其他任何股票、期貨、國債、外匯等交易所系統(tǒng)的開發(fā)和測試工作。l 投標(biāo)方必須以漢語作為本項目的工作語言。2.5 投標(biāo)費用投標(biāo)單位負(fù)責(zé)承擔(dān)本單位參加標(biāo)前會、編制投標(biāo)文件、遞交投標(biāo)書、開標(biāo)等招標(biāo)過程中所需的一切費用。無論招標(biāo)結(jié)果如何，招標(biāo)方不負(fù)責(zé)上述費用。未中標(biāo)單位的投

9、標(biāo)文件，招標(biāo)方將不予以退還。招標(biāo)方不負(fù)責(zé)任何補(bǔ)償費用。2.6 招標(biāo)文件2.6.1 招標(biāo)文件招標(biāo)文件包括：l 商務(wù)要求l 技術(shù)需求l 投標(biāo)文件格式2.6.2 招標(biāo)須知投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)閱讀招標(biāo)文件中所有須知、格式、條款和要求。投標(biāo)方應(yīng)按招標(biāo)文件要求提供全部資料，如提交的投標(biāo)文件未對招標(biāo)文件作出全面的響應(yīng)，那么投標(biāo)方將承擔(dān)其風(fēng)險，并有可能導(dǎo)致投標(biāo)文件被拒絕。2.6.3 招標(biāo)文件的澄清和修改任何需對招標(biāo)文件提出澄清要求的投標(biāo)方，應(yīng)在招標(biāo)單位指定的時間即2006年1月26日至2006年2月7日進(jìn)行聯(lián)系，并以書面形式提出要求澄清內(nèi)容。聯(lián)系電話傳真聯(lián)系人：

10、王肇東（電子郵件：wang.zd）。在投標(biāo)截止日期前5天，招標(biāo)方可主動或在答復(fù)投標(biāo)方提出澄清的問題時對招標(biāo)文件進(jìn)行修改。投標(biāo)文件的修改將以書面形式通知投標(biāo)方，對方應(yīng)立即以電傳或傳真的形式確認(rèn)已收到該修改。招標(biāo)方可以根據(jù)實際情況酌情推遲投標(biāo)截止日期。2.6.4 投標(biāo)語言投標(biāo)方準(zhǔn)備的標(biāo)書和投標(biāo)方與招標(biāo)方之間往來的所有與標(biāo)書有關(guān)的函電文件必須采用中文書寫。如果投標(biāo)方提供的文件資料以其它語言書寫，投標(biāo)方應(yīng)將其譯成中文，如有差異，以中文為準(zhǔn)。投標(biāo)方提供的其他證明其資質(zhì)、第三方測評等方面的資料，應(yīng)當(dāng)以其原來的語言提交，并且交易所只接受使用中文和英文提供的資料。2.6.5 投標(biāo)文件內(nèi)容的基本要求投標(biāo)方應(yīng)根據(jù)

11、招標(biāo)方對系統(tǒng)需求的理解，提出整體測試解決方案，并對測試方案、測試策略、測試標(biāo)準(zhǔn)、測試流程及測試實施步驟等做出詳細(xì)說明。投標(biāo)方案應(yīng)提供各階段的詳細(xì)的測試方法、測試管理過程以及所產(chǎn)生的相關(guān)文檔以及交付件作出適當(dāng)相應(yīng)的描述和介紹。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)說明各階段的測試類型包含功能測試、性能測試、安全測試、配置測試以及可靠性測試等的實施方案。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)說明其測試組織結(jié)構(gòu)、測試管理方式、資源使用計劃以及與招標(biāo)方之間的溝通和管理模式。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)闡述其人員的管理方法和如何保證人員的工作效率。投標(biāo)方應(yīng)詳細(xì)闡述項目測試過程中產(chǎn)生的風(fēng)險、預(yù)防制度和解決辦法。投標(biāo)方如有合作伙伴和轉(zhuǎn)包方，必須明確合作伙伴和轉(zhuǎn)包方在本項目中

12、承擔(dān)任務(wù)的具體內(nèi)容，并提供合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方在承擔(dān)相關(guān)任務(wù)方面的技術(shù)實力資質(zhì)材料，提供合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方在合作領(lǐng)域中相關(guān)技術(shù)服務(wù)的成功案例。投標(biāo)方不得將本項目和本項目的技術(shù)服務(wù)工作轉(zhuǎn)包給未在投標(biāo)書中聲明的合作伙伴以及轉(zhuǎn)包方。投標(biāo)方一定能夠?qū)灰讟I(yè)務(wù)和系統(tǒng)按照國際通行標(biāo)準(zhǔn)、中國國家或者金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，就可靠性、安全性和性能指標(biāo)等方面提供權(quán)威的測評和認(rèn)證。2.6.6 投標(biāo)文件的組成投標(biāo)方準(zhǔn)備的投標(biāo)文件應(yīng)包括下列部分：l 投標(biāo)標(biāo)書。l 報價書（單獨密封）。l 投標(biāo)人法定代表人授權(quán)書。l 項目實施建議方案、項目管理和進(jìn)度計劃；l 派遣的主要服務(wù)人員情況表 (格式見附件3-2)；l 服務(wù)承諾書。l 資信證

13、明。投標(biāo)方應(yīng)仔細(xì)閱讀并充分理解招標(biāo)文件的全部內(nèi)容，投標(biāo)文件一經(jīng)提交即表明投標(biāo)方已經(jīng)充分理解，完全確認(rèn)招標(biāo)文件全部內(nèi)容。投標(biāo)方確認(rèn)投標(biāo)文件具有法律效力，與招標(biāo)方任何人的口頭協(xié)議不能影響投標(biāo)文件的任何條款和內(nèi)容。2.6.7 投標(biāo)標(biāo)書編寫投標(biāo)方應(yīng)填寫招標(biāo)文件中提供的投標(biāo)標(biāo)書（格式）、全部附件、表格及其第2.6.6條所要求的文件。投標(biāo)方應(yīng)準(zhǔn)備八份投標(biāo)文件（一份正本，七份副本），在每一份投標(biāo)文件上要明確注明“正本投標(biāo)文件”和“副本投標(biāo)文件”，一旦正本和副本發(fā)生差異，以正本為準(zhǔn)。投標(biāo)文件正本和副本須打印并由投標(biāo)方或經(jīng)正式授權(quán)并對投標(biāo)方有合同約束力的人簽字。后者須將“授權(quán)證書”以書面形式附在投標(biāo)文件中。投標(biāo)

14、文件中一般不允許有加行、涂抹或改字，若有修改須由簽署投標(biāo)文件人進(jìn)行簽字并加蓋公章。2.6.8 投標(biāo)價格1、一般報價原則1） 投標(biāo)人對每項服務(wù)的報價必須是唯一的。招標(biāo)人不接受有任何選擇的報價。 2） 所有報價均應(yīng)已包含國家規(guī)定的所有稅費。2總報價1）在開標(biāo)一覽表中應(yīng)給出投標(biāo)總報價。報價中出現(xiàn)大小寫不一致時，以大寫為準(zhǔn)。2）不能在投標(biāo)總報價之外還有其他費用出現(xiàn)。3）總報價與開標(biāo)一覽表中的總報價不一致，以開標(biāo)一覽表中的總報價為準(zhǔn)。2.6.9 投標(biāo)貨幣投標(biāo)標(biāo)書（格式）、投標(biāo)價格表中的報價應(yīng)用人民幣表示。2.6.10 投標(biāo)方資格的聲明文件作為投標(biāo)文件的一部份，投標(biāo)方須提交證明其有資格進(jìn)行投標(biāo)和有能力履行

15、合同的文件。投標(biāo)方提供的履行合同的資格聲明文件應(yīng)達(dá)到招標(biāo)方下列要求：l 投標(biāo)方具有履行合同所需的財務(wù)、技術(shù)和服務(wù)能力。l 投標(biāo)方有能力履行合同條款中和技術(shù)條件要求中規(guī)定的測試實施、售后服務(wù)的內(nèi)容以及項目負(fù)責(zé)人的資格。2.6.11 投標(biāo)有效期投標(biāo)有效期為投標(biāo)之日起至合同簽署之日止的最長不超過60天中的所有公歷日。投標(biāo)截止日期：投標(biāo)書正本及要求份數(shù)的副本必須按規(guī)定在2006年2月13日上午10:00時之前提交招標(biāo)方方。投標(biāo)方應(yīng)在收到本文件后10個工作日內(nèi)，提供符合本標(biāo)書要求的詳細(xì)建議方案和報價。招標(biāo)方將拒絕遲于規(guī)定的截標(biāo)期限后遞交的投標(biāo)書，并將其退還給投標(biāo)者。若遇特殊情況，招標(biāo)方有權(quán)要求投標(biāo)方同意

16、延長有效期。要求與答復(fù)均應(yīng)以書面方式（電報/信件/傳真）往來。在延長期限內(nèi)投標(biāo)方不得對投標(biāo)文件進(jìn)行修改，如不同意，則認(rèn)為自動退出投標(biāo)。2.6.12 投標(biāo)文件的密封、標(biāo)記、遞交及撤消投標(biāo)方應(yīng)將投標(biāo)文件正本和副本密封完好，并在密封口加蓋投標(biāo)方印簽。投標(biāo)文件應(yīng)在規(guī)定的時間和地點送交給招標(biāo)單位。投標(biāo)文件應(yīng)注明項目名稱，正本和副本及“開標(biāo)前不準(zhǔn)啟封”字樣，并寫明投標(biāo)方名稱和地址。投標(biāo)價格表應(yīng)單獨密封。招標(biāo)方可拒絕提前拆封的投標(biāo)文件。招標(biāo)方可拒絕任何遲到的投標(biāo)文件。2.6.13 無效的投標(biāo)投標(biāo)文件未密封。投標(biāo)文件未按規(guī)定加蓋印章和簽字。投標(biāo)文件未按規(guī)定格式、內(nèi)容填寫。已收到撤銷投標(biāo)通知的投標(biāo)文件。投標(biāo)文件

17、中有兩個以上報價，且未明確哪個報價有效。有提供的投標(biāo)書未能按招標(biāo)文件要求提供所需的全部資料或不能對招標(biāo)文件作出實質(zhì)上的響應(yīng)。2.6.14 投標(biāo)文件的審查開標(biāo)后，招標(biāo)方將審查投標(biāo)文件是否完整，是否有計算錯誤，文件是否恰當(dāng)?shù)睾炇穑稑?biāo)文件是否符合規(guī)定。如果單價和總價有差異，以單價為準(zhǔn)，并對總價進(jìn)行修改。若數(shù)字和文字表示的金額之間有差異，以文字金額為準(zhǔn)，并對數(shù)字做相應(yīng)修改。如投標(biāo)方不接受上述修改，招標(biāo)方有權(quán)取消投標(biāo)方投標(biāo)資格。在對投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評議前，招標(biāo)方將審定每一標(biāo)是否對招標(biāo)文件的要求作出了實質(zhì)性的響應(yīng)，即投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件的所有條款而沒有重大偏離或保留權(quán)。重大偏離或保留權(quán)系指實質(zhì)上影響

18、到合同項下的服務(wù)范圍、質(zhì)量和性能，或指與招標(biāo)文件有實質(zhì)性不一致，限制了合同項下招標(biāo)方的權(quán)力和投標(biāo)方的義務(wù)。而該重大偏離或保留權(quán)將影響投標(biāo)方的競爭地位。招標(biāo)方?jīng)Q定投標(biāo)文件的響應(yīng)性是基于投標(biāo)文件內(nèi)容本身而不靠外部的證據(jù)。招標(biāo)方將拒絕被定為非響應(yīng)性的投標(biāo)，投標(biāo)方不能通過修正或撤銷不符合之處而使其投標(biāo)成為響應(yīng)性投標(biāo)。2.6.15 對投標(biāo)文件的評議招標(biāo)方將按第2.6.15條規(guī)定對被定為實質(zhì)性響應(yīng)的投標(biāo)進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)是招標(biāo)方的責(zé)任和權(quán)力，為集思廣益、公平競爭，招標(biāo)方將邀請有關(guān)部門和有關(guān)人員組成評標(biāo)小組。中標(biāo)商的確定是根據(jù)所提供的服務(wù)是否滿足要求、報價、服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、投標(biāo)方的信譽、實力和業(yè)績以及其它各方面

19、因素綜合評定的結(jié)果。報價最低的投標(biāo)方有不中標(biāo)的可能，對未中標(biāo)的原因招標(biāo)方不予解釋。2.6.16 投標(biāo)文件的澄清為有助于投標(biāo)文件的審查，招標(biāo)方可要求投標(biāo)方對其投標(biāo)文件進(jìn)行澄清。要求澄清和答復(fù)應(yīng)以書面形式，但對投標(biāo)文件內(nèi)容不得隨意變更。2.6.17 保密原則在整個評標(biāo)過程中，有關(guān)投標(biāo)文件的審查、澄清、評議以及有關(guān)授予合同的意向等一切情況都不得透露給投標(biāo)方或與上述評審工作無關(guān)的人員。投標(biāo)方以任何形式去影響招標(biāo)方進(jìn)行投標(biāo)評議或授予合同工作的行為，該投標(biāo)將被視為廢標(biāo)。2.6.18 授標(biāo)投標(biāo)評標(biāo)結(jié)束，在招標(biāo)方確認(rèn)投標(biāo)方所投標(biāo)書能全面地、實質(zhì)性地響應(yīng)招標(biāo)文件，價格合理，有資格能圓滿履行合同后，招標(biāo)方將把標(biāo)授

20、予中標(biāo)商。招標(biāo)方在授標(biāo)時有權(quán)修改投標(biāo)方所提供的方案，有權(quán)對投標(biāo)方所提供方案中要求人員配置數(shù)量予以調(diào)整，并相應(yīng)增加或減少服務(wù)費。招標(biāo)方在授標(biāo)前的任何時候仍保留接受或拒絕任何投標(biāo)和取消招標(biāo)過程的權(quán)利。而且，無須向受到影響的投標(biāo)方承擔(dān)任何責(zé)任，同時也無須通知受到影響的投標(biāo)方有關(guān)招標(biāo)方做出這一決定的原因。2.6.19 中標(biāo)通知投標(biāo)文件有效期滿前，招標(biāo)方將書面通知中標(biāo)商其投標(biāo)被接受。在向中標(biāo)商發(fā)出中標(biāo)通知書后，招標(biāo)方將通知落選的投標(biāo)方其投標(biāo)未被接受。中標(biāo)通知書將構(gòu)成合同的成立。2.6.20 簽訂合同中標(biāo)商在接到中標(biāo)通知后，必須在中標(biāo)通知規(guī)定的時間內(nèi)，準(zhǔn)時派授權(quán)代表到指定地點與招標(biāo)方按招標(biāo)文件規(guī)定簽訂合同

21、。3 技術(shù)需求3.1 交易所系統(tǒng)簡介交易所系統(tǒng)由一系列業(yè)務(wù)或技術(shù)架構(gòu)相對獨立子系統(tǒng)組成，如下圖所示：圖中藍(lán)色部分是NGES第一階段的建設(shè)內(nèi)容。本次測試的范圍包括下述4個系統(tǒng)：1. 交易后臺2. 交易前臺3. 交易所管理4. 結(jié)算系統(tǒng)改造NGES第一階段主要建設(shè)以交易為核心的前臺系統(tǒng)，由交易前臺、交易后臺、交易所管理3個子系統(tǒng)組成，它們組成了完整的交易系統(tǒng)，是NGES的最重要的部分，也是測試工作的重點之一。新一代交易系統(tǒng)將支持交易所的業(yè)務(wù)模型，支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為了先進(jìn)的業(yè)務(wù)模型、新型的業(yè)務(wù)模式得以實現(xiàn)，與交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)耦合較大，聯(lián)系緊密的結(jié)算系統(tǒng)必須加以改造，以保障交易系統(tǒng)在新的業(yè)務(wù)模式下正常運轉(zhuǎn)，

22、為此我們在本階段建設(shè)一個過渡性結(jié)算系統(tǒng)，它具備兩個重要使命：其一，支持新一代交易系統(tǒng)正常運行。其二，為新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)第二階段建設(shè)新一代結(jié)算系統(tǒng)積累實踐經(jīng)驗，奠定基礎(chǔ)。另外衍生品交割系統(tǒng)也如同本階段的結(jié)算系統(tǒng)是個過渡性系統(tǒng)，它主要是支持金融衍生品實物交割的需求。結(jié)算系統(tǒng)也是測試工作的重點，它與交易系統(tǒng)一樣，涉及業(yè)務(wù)模型較為復(fù)雜，對業(yè)務(wù)理解能力要求較高，測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備需求量較大。新的業(yè)務(wù)模式，需要新的展現(xiàn)和新的對外服務(wù)的窗口，統(tǒng)計報表系統(tǒng)和會員服務(wù)系統(tǒng)就是這類系統(tǒng)，也是本階段系統(tǒng)建設(shè)的內(nèi)容之一。NGES包括眾多子系統(tǒng)，其中有很多基本數(shù)據(jù)和功能是眾子系統(tǒng)公用的，如市場參與者信息（主要包括會員、客

23、戶等信息）、用戶認(rèn)證、權(quán)限管理等，我們將這類需求打包成一個子系統(tǒng)會員客戶管理（嚴(yán)格地說，它不是單一子系統(tǒng)，既包括會員客戶管理，又包括認(rèn)證管理等）；此外，為協(xié)調(diào)各子系統(tǒng)集成、發(fā)布、部署、環(huán)境與參數(shù)配置，我們專門規(guī)劃出配置服務(wù)系統(tǒng)來完成這些工作，它也是新一代交易所系統(tǒng)的一部分，同會員客戶管理系統(tǒng)一樣屬于基礎(chǔ)支持系統(tǒng)。各子系統(tǒng)既相對獨立，又存在一定程度的聯(lián)系，它們之間的關(guān)系如下圖所示：3.2 新一代交易所系統(tǒng)第一階段需求3.2.1 功能需求根據(jù)新一代的業(yè)務(wù)分類，本次招標(biāo)測試項目的包括以下幾個部分：子系統(tǒng)名稱各類功能需求內(nèi)容1交易前臺交易員終端、交易管理員終端、系統(tǒng)控制終端2交易后臺交易權(quán)限認(rèn)證、報單

24、、報價、撮合、行情發(fā)布、交易監(jiān)控、交易查詢3交易所管理模板創(chuàng)建：包括合約自動創(chuàng)建、價格綁定、保證金率創(chuàng)建、會員合約限倉、客戶合約限倉、交易階段、熔斷模板；產(chǎn)品組管理、產(chǎn)品管理，合約管理、市場管理、交易權(quán)限管理、操作員管理、交易所管理、結(jié)算組管理、會員管理、交易員管理、客戶管理、資金管理6結(jié)算系統(tǒng)改造基礎(chǔ)管理、資金管理（資金出入、帳務(wù)管理、罰款管理、手續(xù)費、保證金退還、利息管理、做市商權(quán)利義務(wù)）、質(zhì)押管理、結(jié)算管理、系統(tǒng)管理3.2.2 性能性能要求性能指標(biāo)1系統(tǒng)容量l 系統(tǒng)應(yīng)該容納客戶數(shù)100萬；l 日均成交單可以多達(dá)50萬張。2接入能力l 交易系統(tǒng)應(yīng)該可以支持多達(dá)800 FEPAP個接入點連接

25、；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠?qū)κ盏降膱髥巍髥魏统山换貓筮M(jìn)行實時解密和加密，并送到接入點；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該采用負(fù)載均衡等措施提高系統(tǒng)的接入能力。3處理能力l 交易系統(tǒng)在報單合約集中度80%的情況下，應(yīng)該能夠維持報單吞吐率為每秒3000 FEPORD報單，這個需求是基于有800 FEPAP個接入點，每個接入點平均每秒3.75 VLAPORD個報單；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠每秒鐘遞送3000FEPORDC個報單確認(rèn)消息。這個需求受節(jié)流機(jī)制和報單響應(yīng)時間的制約；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠每秒鐘遞送2760 FEPTRDC個成交回報消息。這個需求是基于每個報單產(chǎn)生0.46 TOTPO個成交，每個成交影響到交易雙方的假

26、設(shè)。這個需求受節(jié)流機(jī)制和報單響應(yīng)時間的制約；l 交易系統(tǒng)保證90%的報單處理響應(yīng)時間在1秒以內(nèi)（以進(jìn)出交易所系統(tǒng)計）；l 交易系統(tǒng)的設(shè)計應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)目紤]使用并行處理來獲得高性能；l 交易系統(tǒng)應(yīng)能及時的向參與者提供當(dāng)前行情；l 交易系統(tǒng)應(yīng)能在報單處理響應(yīng)時間的需求內(nèi)檢查會員的資金和持倉數(shù)據(jù)。6業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)處理能力l 業(yè)務(wù)管理后臺應(yīng)能夠支持至少100APHAPP個低到中等復(fù)雜度的單獨的在線應(yīng)用（復(fù)雜度和TPC-C基準(zhǔn)應(yīng)用相當(dāng)）；l 業(yè)務(wù)管理后臺應(yīng)能夠支持每秒200APHTRN個TPC-C交易的聚合交易率。3.2.3 可用性可用性要求可用性指標(biāo)1交易系統(tǒng)可用性l 交易系統(tǒng)的可用性應(yīng)該按23 x 5 A

27、VFEP天提供；l 交易系統(tǒng)內(nèi)部組件的故障應(yīng)在30秒內(nèi)得到恢復(fù)。理想情況下，應(yīng)在10秒鐘內(nèi)恢復(fù)；l 交易系統(tǒng)內(nèi)部組件在交易期間不應(yīng)發(fā)生多于1 FEPOUT次的計劃外失效；l 交易系統(tǒng)內(nèi)部組件恢復(fù)過程應(yīng)該自動完成，無需（或需要最小程度的）操作員干預(yù)；l 交易系統(tǒng)內(nèi)部單個組件失效時，系統(tǒng)應(yīng)該繼續(xù)工作以使得該故障對接入點而言是透明的；l 除了計劃內(nèi)停機(jī)時間，交易系統(tǒng)所有組件應(yīng)該提供99.97UTCCTP%的可用性。2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)可用性l 業(yè)務(wù)管理后臺對在線應(yīng)用的可用性必須按23X5AVAPH提供；l 除計劃中的停機(jī)時間外，業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)所有組件應(yīng)提供99.97UTCCTP%的可用性；l 業(yè)務(wù)管理后臺單

28、個組件失效時，系統(tǒng)應(yīng)該繼續(xù)工作以使得該故障對管理終端而言是透明的。3.2.4 安全性安全性要求安全性指標(biāo)1交易系統(tǒng)安全性l 交易系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書驗證所有的接入點，包括交易員終端、會員遠(yuǎn)程交易、交易監(jiān)控終端及其它外部接入點；l 交易系統(tǒng)與各接入點之間應(yīng)采用超過64位隨機(jī)密鑰的對稱加密算法，對傳輸?shù)南⑦M(jìn)行加密；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該能偵測到來自接入點的消息洪流，并結(jié)束這一敵意的會話；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該能夠偵測到在預(yù)先規(guī)定的時間段內(nèi)來自同一IP地址的多次連接請求，并將其標(biāo)志為非法，從而拒絕以后的連接請求直到監(jiān)控人員發(fā)出重新使能命令；l 外部網(wǎng)絡(luò)或接口應(yīng)該不能直接訪問除接入總線外的所有組件；l 交易后臺

29、各組件間互連時，應(yīng)當(dāng)驗證組件標(biāo)識和口令；l 交易后臺各組件互相通訊時，應(yīng)驗證每個消息的完整性；l 交易系統(tǒng)保存的所有交易數(shù)據(jù)，參考數(shù)據(jù)和審計追蹤紀(jì)錄都必須避免未經(jīng)授權(quán)的訪問或篡改，包括由于維護(hù)或運作人員使用平臺級的實用工具所進(jìn)行的訪問；l 交易系統(tǒng)所有的運作和管理流程以及發(fā)起該流程的使用者的身份均要被安全審計，這樣所有的運作都可以追溯到個人；l 交易系統(tǒng)應(yīng)該通過操作系統(tǒng)的安全機(jī)制，對所有組件的訪問和配置數(shù)據(jù)進(jìn)行控制和安全審計。2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)安全性l 外部網(wǎng)絡(luò)或接口應(yīng)該不能直接訪問業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的所有組件；l 業(yè)務(wù)管理后臺應(yīng)對交易管理終端使用數(shù)字證書進(jìn)行身份認(rèn)證；l 業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中的所有交易數(shù)據(jù)、

30、參考數(shù)據(jù)和審計追蹤都應(yīng)避免未授權(quán)的訪問或篡改，包括技術(shù)支持或運作員工使用平臺級工具進(jìn)行的可能的訪問。3.3 招標(biāo)項目總體要求3.3.1 招標(biāo)范圍本次招標(biāo)項目建設(shè)范圍為：新一代交易所的核心系統(tǒng)交易后臺、交易前臺、交易所管理、結(jié)算改造4個子項目的集成測試與驗收測試，其目的是為了確保該系統(tǒng)的各項功能和性能指標(biāo)能夠達(dá)到預(yù)期的目的。3.3.2 項目工程范圍本次招標(biāo)的工作范圍主要包括兩部分的工作：第一部分：集成測試階段投標(biāo)方派遣自己的軟件測試專業(yè)人員，與我交易所的技術(shù)公司質(zhì)控部門組成聯(lián)合隊伍，從事本項目的軟件集成測試服務(wù)工作。投標(biāo)方主要承擔(dān)以下工作：1) 根據(jù)項目總體進(jìn)度計劃，配合技術(shù)公司參與制定測試方案

31、和計劃；2) 依據(jù)項目業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)功能說明書，協(xié)同技術(shù)公司質(zhì)控部人員，進(jìn)行測試設(shè)計、編寫測試用例；3) 參與相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與技術(shù)公司質(zhì)控人員一起能承擔(dān)項目的集成測試階段的測試執(zhí)行任務(wù)；4) 協(xié)同技術(shù)公司對測試過程進(jìn)行管理，對測試發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行跟蹤；5) 協(xié)同技術(shù)公司QA人員對測試工作的質(zhì)量（達(dá)到測試各階段的抽檢標(biāo)準(zhǔn)）和進(jìn)度定期進(jìn)行評審，每周向項目領(lǐng)導(dǎo)小組書面報告測試情況；6) 其它必要的工作第二部分：驗收測試階段投標(biāo)方派遣自己的軟件測試專業(yè)人員，現(xiàn)場配合上海期貨交易所從事本項目的驗收測試服務(wù)工作。投標(biāo)方主要承擔(dān)以下工作：1) 協(xié)同交易所制定驗收測試策略和測試計劃；2) 依據(jù)項目業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)

32、功能說明書，進(jìn)行驗收測試設(shè)計、編寫測試用例； 3) 對測試過程進(jìn)行管理，對測試發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行跟蹤，對測試工作的質(zhì)量和進(jìn)度定期進(jìn)行評審，每周向交易所書面報告測試情況；4) 承擔(dān)系統(tǒng)的最后驗收測試，出具測試報告，根據(jù)測試過程中收集的數(shù)據(jù)，對項目的軟件質(zhì)量做出客觀的評價，為系統(tǒng)正式投產(chǎn)提供決策依據(jù)；5) 對交易業(yè)務(wù)和系統(tǒng)按照國際通行標(biāo)準(zhǔn)、中國國家或者金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，就可靠性、安全性和性能指標(biāo)等方面提供權(quán)威的測評和認(rèn)證；6) 其它必要的工作3.3.3 時間計劃新一代交易所系統(tǒng)的建設(shè)工期緊、任務(wù)重。3月底前陸續(xù)完成各子系統(tǒng)的開發(fā)，總共測試時間預(yù)計是7個月，預(yù)計在7月份完成集成測試，9月底完成驗收測試，整個

33、第一階段的系統(tǒng)預(yù)計在9月29日上線。目前，大部分系統(tǒng)已進(jìn)入系統(tǒng)編碼階段，用戶方的測試工作還處于準(zhǔn)備階段。3.4 項目實施要求3.4.1 項目管理投標(biāo)商應(yīng)規(guī)劃項目測試團(tuán)隊的組織結(jié)構(gòu)，組成專門的測試團(tuán)隊，并對主要參與人員進(jìn)行詳細(xì)介紹。要求投標(biāo)商給出包括測試過程、管理過程和支持過程在內(nèi)項目測試實施方案。充分論證項目測試過程中的潛在風(fēng)險，制定出有效應(yīng)對措施，并說明實施過程中的風(fēng)險管理機(jī)制。對項目測試階段做出劃分，說明階段任務(wù)與交付物，并結(jié)合測試階段的劃分，對總體項目測試進(jìn)度做出規(guī)劃。3.4.2 質(zhì)量保證項目質(zhì)量對于新一代交易所系統(tǒng)建設(shè)至關(guān)重要,投標(biāo)商應(yīng)建立起切實可行的測試質(zhì)量保證體系,以確保交付質(zhì)量和

34、維護(hù)質(zhì)量。保證項目測試過程的透明化，接受上海期貨交易所和上海期貨信息技術(shù)公司的監(jiān)督，從而降低測試風(fēng)險，保證項目測試實施質(zhì)量。3.4.3 合同要求公司一旦入選，與我所簽訂的商務(wù)合同應(yīng)包含但不限于以下條款和要求：（1）公司保證派遣到我所工作的軟件測試技術(shù)人員須具備相應(yīng)的資質(zhì)。公司保證派遣人員在項目實施期內(nèi)全職在我所指定地點工作，未經(jīng)我所同意，不得調(diào)換或撤離人員。公司保證測試中形成的各類文檔和資料（包括紙質(zhì)的和電子的）歸我所所有。公司保證遵循我所的保密條款，不得將我所的業(yè)務(wù)和技術(shù)資料帶離測試現(xiàn)場，不得向第三方提供我所業(yè)務(wù)和技術(shù)方面的有關(guān)信息。公司應(yīng)提供項目結(jié)束后至少一年的免費咨詢服務(wù)。（2）在我所提供業(yè)務(wù)、設(shè)備環(huán)境、技術(shù)支撐的前提下，由于公司的原因出現(xiàn)以下任一種情況：對開發(fā)方提交的軟件，未按計劃的時間和質(zhì)量要求完成測試；由于軟件測試質(zhì)量原因，導(dǎo)致項目未通過我所驗收；我所有權(quán)終止合同并采取以下措施對公司進(jìn)行處罰：我所不支付軟件測試服務(wù)費；根據(jù)公司對我所項目造成的不良影響程度，按合同價款的一定比例進(jìn)行處罰。在項目完成后，我所可自主選擇今后是否繼續(xù)與公司合作。4 投標(biāo)文件格式以下的內(nèi)容和表格是樣式，投標(biāo)方必須按照下列格式，提交投標(biāo)書。如有必要，