證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-23

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-23）?！窘M合型選擇題】1、下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（A. I、B.n、IV5C.I、D.m、正確答案 :B 答案解析 :（ 1）發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t；作有損原意的刪節(jié)和修2、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存（）?！具x擇題】A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年 正確答案 :C作有損原意的刪答案解析 :證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書

2、面形式保存3 年。【選擇題】交收3、下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是（）A. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣B. 可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、c不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息 正確答案 :B?！窘M合型選擇題】答案解析 :選項 B 說法錯誤： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進 行清算、交收。4、融資融券業(yè)務(wù)交易風險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）A. I、n、m、wB. I、n、c.n、m、IVD.I、n、正確答案 :A，融資融券答案解析 :選項 A 正確：根據(jù)中國證

3、券業(yè)協(xié)會發(fā)布的融資融券業(yè)務(wù)交易風險揭示書必備條款 業(yè)務(wù)交易風險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含： 5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）I .通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 n .通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 m . 自有資金和證券V .依法籌集的其他資金和證券【組合型選擇題】A.I、n、B.n、m、c.I、m、D.I、n、m、V正確答案 :D 答案解析 :選項 D 正確：根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可 以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（m項正確）2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；（I項正確）（3 ）通過

4、證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；（n項正確）（4 ）依法籌集的其他資金和證券。（V項正確） 6、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。 【選擇題】A.30 個工作日B. 45 個工作日C. 3 個月D. 6 個月 正確答案 :B 答案解析 :選項 B 正確：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對下列申請 進行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準或者不予批準的書面決定：（1）對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6 個

5、月；（2）對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3 個月；（3）對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自 受理之日起 45 個工作日；（選項 B 正確）（4）對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，20 個工作日。自受理之日起 30 個工作日；（ 5 ）對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，自受理之日起 7、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有（）I . 沒收違法所得n . 沒有違法所得或者違法

6、所得不足100 萬元的，并處以 10 萬元以上 100 萬元以下罰款3 萬元以上 30 萬元以下罰款m . 處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款V . 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以【組合型選擇題】A. n、m、IVB. I、n、m、VC.I、m、D.I、n、正確答案 :B 答案解析 :選項 B 正確：違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得（I正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（m正確）；沒有違法所得或者違 法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（n正確）；對直接負責的主管人員和其他

7、直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上30萬元以下罰款（V正確）。8、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健 . 自評 n . 他評m . 自評與他評相結(jié)合IV .以上均正確【組合型選擇題】A. I、B.n、C.I、n、m、vD.I、正確答案 :C答案解析 :選項 C 正確：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。I、n、m、v正確）9、關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是（）。【選擇題】A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼵.從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭D.機構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)

8、及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告正確答案 :A答案解析：選項A錯誤：從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。10、下列選項中，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）?！具x擇題】A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法C. 質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法D. 證券法 正確答案 :D 答案解析 :證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、 規(guī)范性文件包括 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 證 券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 上海證券交易所融資融券交易實施細則深圳證券交易所融資融券交易實施細則 上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易