中非基金宣傳手冊(文字終稿)

1、中非發(fā)展基金宣傳手冊（第一版）目 錄基金設立背景基金概況基金特點基金投資對象投資方式與業(yè)務范圍投資行業(yè)與領域投資階段投資退出期限與方式基金投資的流程申請基金投資需提交的資料基金聯(lián)系方式基金設立背景2006年11月4日，胡錦濤主席在中非論壇北京峰會上宣布 ，為推動中非新型戰(zhàn)略伙伴關系發(fā)展，促進中非在更大范圍、更廣領域、更高層次上的合作，中國政府將采取8個方面的政策措施，其中第三點是“為鼓勵和支持中國企業(yè)到非洲投資，設立中非發(fā)展基金，基金總額逐步達到50億美元”。 中非發(fā)展基金的設立體現(xiàn)了中非發(fā)展相互關系中“真誠友好、平等相待、相互支持、共同發(fā)展”的原則，符合中非政府、企業(yè)和人民的利益。2007年

2、3月14日，中國政府正式批準中非發(fā)展基金成立，首期由國家開發(fā)銀行出資承辦?；鸶艣r名稱：中非發(fā)展基金有限責任公司基金規(guī)模：首期10億美元，逐步達到50億美元注冊地：中國北京存續(xù)期：50年基金特點1、政府支持的專注于支持非洲發(fā)展的投資的投資機構中非發(fā)展基金以推動中非經濟合作和促進非洲發(fā)展為目標，以在非開展業(yè)務的和擬投資非洲的中國企業(yè)為橋梁，通過直接投資、與所在國政府或有政府背景的投資機構聯(lián)合投資或其他方式，推動中非雙方企業(yè)間合作目標的實現(xiàn)，促進所在國家的基礎設施建設和經濟社會發(fā)展，體現(xiàn)中國政府對外經貿政策，推動中非新型戰(zhàn)略伙伴關系進一步發(fā)展。2、市場化的運營機制基金不同于對非經濟援助，不按國別分

3、配，與合作項目結合，采取自主經營、市場運作、自擔風險的方式進行運作和管理。3、專業(yè)化團隊的支持在規(guī)范的公司治理結構下，中非發(fā)展基金選聘專業(yè)化團隊管理基金。國家開發(fā)銀行作為股東，擁有豐富的項目評審和管理經驗、較為完善的專家資源庫；。通過已投資的四支基金及一家專門基金管理公司，已建立較成熟的基金運行管理和風險控制機制。開發(fā)銀行“走出去”業(yè)務為中非發(fā)展基金儲備了必要項目，積累了在非洲投資的經驗。國家開發(fā)銀行以整體資源和優(yōu)勢為中非發(fā)展基金提供專業(yè)化支持。投資對象中非基金投資對象主要為到非洲開展經貿活動的中國企業(yè)、，中國企業(yè)在非洲投資的企業(yè)和項目。中非基金旨在促進中非關系發(fā)展，投資行為及投資對象必須遵守

4、、符合中國及投資所在地法律法規(guī)，以及環(huán)境保護與社會發(fā)展政策。投資方式與業(yè)務范圍1. 股權投資中非基金主要對到非洲開展經貿活動的中國企業(yè)、中國企業(yè)在非洲投資的企業(yè)和項目進行投資參股?；鹜顿Y原則上不控股、不做第一大股東。2. 準股權投資選擇國家政策許可的、符合投資東道國法律法規(guī)的方式進行投資，包括但不限于將來可行的優(yōu)先股、混合資本工具、可轉換債券等準股權方式。3. 基金投資 作為“基金的基金”，將適當比例資金投資于其他投資于非洲的基金。4. 投資管理及咨詢服務為了更好地發(fā)揮中非合作的橋梁作用，并有利于投資的順利退出和保值增值，為各類企業(yè)（不限于被投資企業(yè)）提供管理、咨詢、財務顧問等服務。5.經批

5、準的其他業(yè)務。投資行業(yè)與領域中非基金重點支持以下行業(yè)和領域：1.對非洲國家恢復、發(fā)展經濟具有重要作用，能夠幫助其提高自身“造血”機能的農業(yè)、制造業(yè)；2.基礎設施和基礎產業(yè)，如電力及其他能源設施、交通、電信和城市給排水等；3.資源領域合作，包括油氣和固體礦產等資源合作；4.中國企業(yè)在非洲開辦的工業(yè)園區(qū)等。投資階段中非基金對投資階段無特殊限制，既可投資于新建企業(yè)，增資擴股的擴張期企業(yè)，也可以投資并購成長后期企業(yè)。投資退出期限與方式基金投資后考慮在一定期限內退出，主要退出方式為： 上市退出中非基金投資企業(yè)通過在境內或境外證券市場上市實現(xiàn)退出。 協(xié)議轉讓退出中非基金投資的企業(yè)股權由被投資企業(yè)的原有股東

6、或企業(yè)回購；中非基金投資的企業(yè)股權協(xié)議轉讓給其他投資者；中非基金投資的企業(yè)股權協(xié)議轉讓給其他投資者；中非基金投資的基礎設施項目可有償轉讓給所在國家政府或其他機構進行經營；中非基金投資的基礎設施項目可有償轉讓給所在國家政府或其他機構進行經營。 中非基金投資的股權由被投資企業(yè)回購。3.其它方式退出基金投資的流程項目開發(fā)投資項目來源包括：與開發(fā)銀行貸款項目共享，由開發(fā)銀行推薦；管理團隊自行開發(fā)；申請投資人向基金申請投資；第三方推薦。投資篩選和申請立項有意申請基金投資的被投資企業(yè)向基金提交中非發(fā)展基金項目推薦申請意見書（見附件附后）。根據申請人提交的推薦意見書申請和基金掌握調查了解的其他信息，基金投資

7、團隊對申請投資項目進行初步篩選，確定可可進行能進入盡職調查程序的投資機會，。對于符合基金投資原則的項目，由基金通知申請人，對于基金擬放棄的項目，亦由基金通知申請人。向基金內部投資決策機構提交有關擬投資項目的初步報告，申請立項。項目立項經篩選后得到基金內部投資決策機構批準可進行盡職調查的項目正式立項的項目，基金組成該項目投資團隊開展工作，進入下一步工作流程盡職調查。項目盡職調查盡職調查內容主要包括行業(yè)調查（技術水平、市場狀況和競爭力），與公司股東業(yè)主和公司管理層面談，對公司實地考察，對公司的設施以及經營狀況開展評估。根據需要，基金有可能聘請專業(yè)律師事務所及會計師事務所等機構對公司相關法律問題和財

8、務狀況等進行調查和審計。商務談判盡職調查后，投資團隊同擬投資企業(yè)就投資要點進行商務談判，達成基于“投資條件”的約定。此約定主要包括預計投資金額、投資形式以及與公司進行交易的主要條款和條件。投資的批準投資團隊準備投資建議書并提交基金投資決策機構?；鹜顿Y決策機構審查該投資建議書，作出是否同意投資的決定，得到批準的投資將同時確定投資的主要條款和條件。該條款和條件將提交給擬投資的公司，公司確認同意后，開始準備投資文件。簽署投資法律文件基金聘請律師事務所起草相關投資文件，該文件將明確雙方達成的投資條款以及雙方的權利和義務?；鹋c被投資企業(yè)正式簽署投資文件?；鹣虮煌顿Y企業(yè)撥付資金按投資文件約定，基金向

9、被投資企業(yè)撥付資金。項目投資期內管理基金對公司投資后，公司的經營活動通常由企業(yè)的原經營者或雙方同意的管理者進行管理。但基金將通過其委派的公司公司董事、監(jiān)事、財務主管或其他方式，會董事依據公司章程和簽署的投資協(xié)議代表基金參與公司重大事項的決策和管理。同時，根據實際需要，基金還將可為被投資企業(yè)提供增值服務，如幫助企業(yè)進行財務與運營方面的戰(zhàn)略規(guī)劃，提出實施建議，幫助企業(yè)進行融資，以及評估、協(xié)商并購和盡職調查等項活動。投資退出 按投資文件約定的方式退出。1.申請人遞交申請材料；2.基金審查申請材料，對項目進行初步篩選；3.基金對通過初步篩選的項目進行盡職調查，并就基本投資條款進行談判；4.投資決策、簽

10、署法律文件；5.資金撥付與投資后管理；6.退出投資。 說明：根據項目具體情況，基金投資調研內容適當增減。申請基金投資需提交的資料申請基金投資需要提交項目推薦意見書，具體內容如下：中非發(fā)展基金項目推薦申請意見書項目名稱：項目投資人：項目主營業(yè)務：項目總投資額：申請基金投資額：一、中資企業(yè)（項目投資人）概況（一）基本情況企業(yè)名稱、設立時間、注冊與經營地點、企業(yè)性質，企業(yè)歷史變革及背景情況、注冊資本、主要股東出資額、比例等；企業(yè)在非洲投資及經營活動情況；核心管理團隊基本情況。（二）市場與核心競爭力分析主營業(yè)務（產品或服務），同行業(yè)排名、市場份額、主要客戶分布等。企業(yè)核心競爭力分析，包括技術、制造能力

11、、對稀缺資源的控制、品牌、市場營銷、人力資源等。（三）經營和財務狀況近三年來銷售額及增長率、利潤、利潤率、資產負債狀況，是否存在對外投資、或有負債等。（四）中資企業(yè)聯(lián)系方式聯(lián)系人姓名、地址、電話、傳真、電子郵箱等。二、投資非洲項目（企業(yè)）情況（一）投資非洲項目（企業(yè)）概況項目（企業(yè)）主營業(yè)務及投資的意義，項目（企業(yè)）名稱、設立時間、注冊與經營地點、企業(yè)性質等情況，注冊資本、主要股東出資額、比例及背景情況等；項目（企業(yè)）建設期限；發(fā)展戰(zhàn)略等。（二）前期工作情況項目前期的有關商業(yè)計劃、可研及其他準備情況。項目對非洲當?shù)氐纳鐣?、法律、自然環(huán)境等適應性分析。（三）管理團隊情況核心管理團隊人員姓名、性別、出生日期、國籍、學歷、從業(yè)經歷等基本情況。（四）市場與企業(yè)核心競爭力分析主營業(yè)務（產品或服務）分析，在投資所在國國內及國際市場上同行業(yè)中所處地位、排名、市場份額、主要客戶分布、市場進入壁壘等情況。新建項目分析預期、計劃及相關情況。企業(yè)核心競爭力分析，包括技術、制造能力、對稀缺資源的控制、品牌、市場營銷、人力資源等。（五）經營和財務狀況投資已有企業(yè)的，提供近三年來銷售額及增長率、利潤、利潤率，資產負債情況，是否存在對外投資、或有負債等。投資新建項目的，預測未來經營和財務狀況。（六）籌集資金的用途及使用計劃募集資金的總額及來源，資金用途，