建設(shè)銀行股份關(guān)聯(lián)交易申報(bào)及信息披露系統(tǒng)操作手冊新一代

1、中國建設(shè)新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)操作手冊新一代關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目組文檔信息 修訂 日期修訂說明修訂人審核人項(xiàng)目名稱作者審核建立日期文檔編號密級新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)項(xiàng)目組全體人員文檔名稱版本號最近更新日期操作手冊用戶信息目錄1引言41.1 編寫目的41.2 預(yù)期讀者41.3 背景41.4 術(shù)語定義51.5 參考資料52系統(tǒng)概述53安裝與初始化操作說明64. 操作說明64.1 首頁提醒64.2 關(guān)聯(lián)方管理74.3關(guān)聯(lián)交易管理514.4數(shù)據(jù)查詢964.5審議及披露數(shù)據(jù)管理1154.6 日常監(jiān)測與管理1234.7 參數(shù)管理1644.8 披露信息與. 2104.9 系統(tǒng)管理3544.10權(quán)限管理3

2、584.11規(guī)則及變動(dòng)管理3604.12公告信息3654.13 個(gè)人信息3661引言1.1 編寫目的按照總行新一代系統(tǒng)建設(shè)推進(jìn)工作小組的總體安排，新一代關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目組已開發(fā)完成關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)（2.1 期）軟件。為保證關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)（2.1 期）軟件能順利上線運(yùn)行，并為使用本軟件的操作和管理對系統(tǒng)有較為全面的了解和認(rèn)識，具備利用系統(tǒng)完成相關(guān)日常工作的能力，特制定本手冊。1.2 預(yù)期讀者總行和分行各相關(guān)部門、關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)項(xiàng)目組全體成員，各分行操作和。1.3 背景項(xiàng)目名稱：中國建設(shè)新一代關(guān)聯(lián)交易和信息披露系統(tǒng)提出部門：中國建設(shè)總行內(nèi)控合規(guī)部開發(fā)部門：中國建設(shè)管理部廈門開發(fā)中心使用

3、部門：中國建設(shè)總行相關(guān)部門和各一級分行相關(guān)部門1.4 術(shù)語定義有關(guān)關(guān)聯(lián)交易管理的術(shù)語解釋，在系統(tǒng)“規(guī)則變動(dòng)及管理”的第四部分“業(yè)務(wù)術(shù)語”中有詳細(xì)的講解，需要，可點(diǎn)擊查詢，此處不做過多介紹。1.5 參考資料RTS2-R-需求分析說明書RTS2-T-總體概要設(shè)計(jì)說明書RTS2-T-數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書RTS2-T-網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)實(shí)施說明書RTS2-T-與關(guān)聯(lián)項(xiàng)目接口設(shè)計(jì)說明書RTS2-T-應(yīng)用詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書RTS2-T-ETL 詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書2系統(tǒng)概述新一代關(guān)聯(lián)交易與信息披露系統(tǒng)，通過調(diào)整關(guān)聯(lián)交易管理工作方式，將疑似關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)方管理、關(guān)聯(lián)交易管理、事前控制等工作，由原來的基層網(wǎng)點(diǎn)手工錄入，轉(zhuǎn)移到一級

4、分行進(jìn)行集中申報(bào)。采取系統(tǒng)自動(dòng)抽取數(shù)據(jù)的模式，完成識別、判斷、分類、查詢、統(tǒng)計(jì)和報(bào)表輸入輸出定制等功能，減少關(guān)聯(lián)交易及統(tǒng)計(jì)信息披露處理的中間環(huán)節(jié)，確保關(guān)聯(lián)交易及信息披露數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整性，增強(qiáng)總行對全行關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)的集中管理功能。3安裝與初始化操作說明總行管理員給各個(gè)角色。用戶通過 IE 瀏覽器可以直接登陸系統(tǒng)。系統(tǒng)要求 IE6.0 版本，建議使用分辨率：1024×768。4. 操作說明準(zhǔn)確、詳細(xì)地描述應(yīng)用系統(tǒng)的操作流程，包括操作步驟、運(yùn)行控制、提示信息、輸入數(shù)據(jù)要求、輸出數(shù)據(jù)格式、啟動(dòng)和恢復(fù)過程。4.1首頁提醒（2.1 期）功能名稱：首頁提醒權(quán)限控制：總行/總行部門

5、/一級分行/附屬公司的各類操作員1.操作員登陸系統(tǒng)，頁面顯示首頁提醒。首頁提醒分為“待辦事項(xiàng)”和“提醒信息”。待辦事項(xiàng)中顯示的是操作員當(dāng)天需要辦理的事項(xiàng)，設(shè)置該功能可讓操作員對每天需完成的整體工作情況有一個(gè)大概的了解。提醒信息主要指當(dāng)某個(gè)關(guān)聯(lián)方的、拓展信息等發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)會(huì)提示操作員“某某關(guān)聯(lián)方發(fā)生變動(dòng)”，操作員可以根據(jù)提示的信息進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)，如果核實(shí)情況屬實(shí)，則進(jìn)行關(guān)聯(lián)方信息的相關(guān)。2.當(dāng)操作員正進(jìn)行其他操作，可點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“首頁”，進(jìn)入首頁界面查詢相關(guān)信息，如圖 4.1-a圖 4.1-a4.2 關(guān)聯(lián)方管理4.2.14.2.1.1關(guān)聯(lián)自然人管理（2.1 期）關(guān)聯(lián)自然人管理-申報(bào)功能名稱：關(guān)

6、聯(lián)自然人申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/申報(bào)”，如圖 4.2.1.1-a圖 4.2.1.1-a2.進(jìn)入申報(bào)頁面后可以點(diǎn)擊“新增”按鈕，頁面跳轉(zhuǎn)到新增頁面，進(jìn)行新增關(guān)聯(lián)方申報(bào)；另外，錄入員可以選擇“申報(bào)類型”，點(diǎn)擊“查詢”，查詢需要的關(guān)聯(lián)方信息，并進(jìn)行相應(yīng)的操作。如圖 4.2.1.1-b,4.2.1.1-c圖 4.2.1.1-b圖 4.2.1.1-c3.根據(jù)關(guān)聯(lián)方的不同類型，新增申報(bào)關(guān)聯(lián)方界面所需填寫的信息有所不同。在申報(bào)直接關(guān)聯(lián)人的情況下，如圖 4.2.1.1-d，4.2.1.1-e，4.2.1.1-f，4.2.1.1-g，4.2.1.1-h，4.2.1.1-

7、i在關(guān)聯(lián)方類型的下拉菜單中，選擇直接關(guān)聯(lián)人。圖 4.2.1.1-d錄入證件信息，此項(xiàng)可以填寫多個(gè)證件信息。圖 4.2.1.1-e錄入直接關(guān)聯(lián)人。點(diǎn)擊增加直接關(guān)聯(lián)人按鈕跳轉(zhuǎn)至新界面。圖 4.2.1.1-f圖 4.2.1.1-g選擇后，可以手工確認(rèn)生效日期。點(diǎn)擊補(bǔ)充信息按鈕查看是否有需要補(bǔ)充信息?？梢赃x擇獲取信息和直接申報(bào)兩種方式錄入關(guān)聯(lián)方拓展信息?！矮@取信息”、“直接申報(bào)”分別代表兩種不同的數(shù)據(jù)獲取方式。點(diǎn)擊“獲取信息”，系統(tǒng)會(huì)夜間跑批，通過“客戶視圖”獲取該客戶的相關(guān)信息，但相關(guān)信息只能在第二天顯示于申報(bào)界面，也就是說錄入員只能在第二日進(jìn)行申報(bào)；如果點(diǎn)擊“直接申報(bào)”，則系統(tǒng)直接進(jìn)入申報(bào)信息錄入

8、界面，適合需及時(shí)申報(bào)關(guān)聯(lián)方的情況下使用。為演示方便，選擇“直接申報(bào)”。圖 4.2.1.1-h根據(jù)關(guān)聯(lián)方的實(shí)際情況，增加關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息。圖 4.2.1.1-i4.在申報(bào)聯(lián)系人的情況下，需添加關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息。如圖 4.2.1.1-j，4.2.1.1-k，4.2.1.1-l，4.2.1.1-m，4.2.1.1-n在關(guān)聯(lián)方類型下拉菜單中，選擇聯(lián)系人。圖 4.2.1.1-j系人證件信息后，查詢添加聯(lián)系人的錄關(guān)聯(lián)方。圖 4.2.1.1-k按鈕，添加聯(lián)系人與點(diǎn)擊增加關(guān)聯(lián)方的。圖 4.2.1.1-l圖 4.2.1.1-m之后的錄入操作與直接關(guān)聯(lián)人錄入操作一致,包括錄入關(guān)聯(lián)方的拓展信息和賬號信息。圖 4.2

9、.1.1-n5.關(guān)聯(lián)方信息錄入后，可以點(diǎn)擊頁面最下方的保存或者提交按鈕。如圖 4.2.1.1-o，4.2.1.1-p，4.2.1.1-q圖 4.2.1.1-o圖 4.2.1.1-p圖 4.2.1.1-q4.2.1.2 關(guān)聯(lián)自然人管理-審核功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/審核”，如圖 4.2.1.2-a圖 4.2.1.2-a2.進(jìn)入審核頁面后,查詢所需審核的自然人，點(diǎn)擊“編輯”，如圖 4.2.1.2-b圖 4.2.1.2-b3.進(jìn)入審核界面，輸入審批意見后，點(diǎn)擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人信息將報(bào)送至確認(rèn)

10、環(huán)節(jié)；點(diǎn)擊“駁回”，將該關(guān)聯(lián)人駁回至申報(bào)環(huán)節(jié)，如圖 4.2.1.2-c 所示。圖 4.2.1.2-c4.2.1.3關(guān)聯(lián)自然人管理-確認(rèn)功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/確認(rèn)”，如圖 4.2.1.3-a圖 4.2.1.3-a2進(jìn)入確認(rèn)頁面后,點(diǎn)擊確認(rèn)按鈕,選擇需確認(rèn)關(guān)聯(lián)自然人，點(diǎn)擊“編輯”按鈕，如圖 4.2.1.3-b圖 4.2.1.3-b3.進(jìn)入審核界面，輸入審批意見后，點(diǎn)擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人確認(rèn)入庫；點(diǎn)擊“駁回”，該關(guān)聯(lián)人將被駁回至申報(bào)流程，如圖 4.2.1.3-c圖 4.2.1.3-c4.2.1.4 關(guān)聯(lián)自然人管理-已確

11、認(rèn)關(guān)聯(lián)方功能名稱：已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)人管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)自然人管理/已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方”，如圖 4.2.1.4-a圖 4.2.1.4-a2點(diǎn)擊查詢按鈕查詢出已入庫的關(guān)聯(lián)自然人信息,然后點(diǎn)擊修改或者注銷按鈕,進(jìn)入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.1.4-b圖 4.2.1.4-b3.進(jìn)入修改頁面,然后點(diǎn)擊相應(yīng)按鈕進(jìn)行相應(yīng)的操作。已入庫關(guān)聯(lián)方信息的流程與關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)的流程一致，也分為申報(bào)、審核及確認(rèn)三個(gè)環(huán)節(jié),如圖 4.2.1.4-c、4.2.1.4-d、4.2.1.4-e、4.2.1.4-f、4.2.1.4-g圖 4.2.1.4-c圖 4.2.1.4-d圖 4.2.1.4-e圖 4.2.1.

12、4-f圖 4.2.1.4-g4.2.1.5 關(guān)聯(lián)自然人管理-導(dǎo)入功能名稱：關(guān)聯(lián)自然人批量導(dǎo)入1.針對數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)，系統(tǒng)提供批量導(dǎo)入功能，根據(jù)路徑關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)自然人管理/導(dǎo)入，進(jìn)入自然人批量導(dǎo)入界面，如圖 4.2.1.5-a圖 4.2.1.5-a2.進(jìn)入自然人批量導(dǎo)入界面后，點(diǎn)擊“模板”，點(diǎn)擊保存/另存為，將模板保存至本地，填寫表中相關(guān)信息字段，并保存；點(diǎn)擊“瀏覽”，將填寫的表單上傳至系統(tǒng)，填寫的關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)入待申報(bào)環(huán)節(jié)，可進(jìn)行關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)。后續(xù)環(huán)節(jié)與關(guān)聯(lián)自然人申致，如圖 4.2.1.5-b圖 4.2.1.5-b4.2.2 關(guān)聯(lián)法人管理（2.1 期）4.2.2.1 關(guān)聯(lián)法人管理

13、-申報(bào)功能名稱：關(guān)聯(lián)法人申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)法人管理/申報(bào)”，進(jìn)入申報(bào)界面，如圖 4.2.2.1-a圖 4.2.2.1-a2.進(jìn)入申報(bào)頁面后點(diǎn)擊“新增”，跳轉(zhuǎn)至信息錄入頁面。如圖2.2.1-b圖 4.2.2.1-b3.選擇“關(guān)聯(lián)方類型（直接關(guān)聯(lián)人/聯(lián)系人）”，填寫“關(guān)聯(lián)方名稱”，選擇“證件類型”，錄入“證件號碼”，點(diǎn)擊“增加”，將證件信息錄入系統(tǒng)，點(diǎn)擊“增加”，系統(tǒng)將進(jìn)入選擇界面，如圖 2.2.1-c圖 4.2.2.1-c4.點(diǎn)擊“查詢”，下方列表顯示所有直接關(guān)聯(lián)法人的，選擇該關(guān)聯(lián)方手工輸入該，選擇后系統(tǒng)自動(dòng)返回至申報(bào)界面；選擇后，可以的生效日期及失效日期；點(diǎn)

14、擊“補(bǔ)充信息”，查看是否有需要補(bǔ)充的信息；點(diǎn)擊“補(bǔ)充信息”后，可以選擇獲取信息和直接申報(bào)兩種方式錄入關(guān)聯(lián)方拓展信息，如圖 4.2.2.1-d、4.2.2.1-e圖 4.2.2.1-d圖 4.2.2.1-e5. 若選擇“直接申報(bào)”，進(jìn)入關(guān)聯(lián)方信息錄入界面，填寫相關(guān)信息，如圖 4.2.2.1-f 所示:圖 4.2.2.1-f需要錄入項(xiàng)包括：是否上一級法人、與注意的是涉及客戶、是否客戶的字段項(xiàng)客戶的字段母公司、母公司名稱、內(nèi)法人關(guān)系 5 個(gè)字段。這部分字段項(xiàng)內(nèi)容主要用于劃分建行關(guān)聯(lián)方所在的范圍。首先對該關(guān)聯(lián)方進(jìn)行判斷，是否為客戶。（1） 當(dāng)該關(guān)聯(lián)方不是后面的字段項(xiàng)就無需填寫。（2） 當(dāng)該關(guān)聯(lián)方是客戶

15、，則“是否客戶”選擇“否”，客戶時(shí)，“是否客戶”選擇“是”，母公司，如果“是否的母公司；如果選擇這時(shí)，需要申員進(jìn)一步判斷客戶是否為母公司”選擇“否”，則需繼續(xù)選擇該“是”，系統(tǒng)判斷該客戶是否進(jìn)入母公司，如果該客戶已進(jìn)入母公司，則母公司名稱會(huì)自動(dòng)反顯關(guān)聯(lián)方名稱；如果該客戶未進(jìn)入，則需要錄入員與總行系統(tǒng)操作員進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，將母公司名稱進(jìn)入數(shù)據(jù)庫，再繼續(xù)進(jìn)行申報(bào)。6.關(guān)聯(lián)方的相關(guān)信息填錄完畢后，點(diǎn)擊“提交”，該關(guān)聯(lián)方相關(guān)信息進(jìn)入審核環(huán)節(jié)，由審核員進(jìn)行審核。4.2.2.2 關(guān)聯(lián)法人管理-審核功能名稱：關(guān)聯(lián)法人審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“

16、關(guān)聯(lián)法人管理/審核”進(jìn)入關(guān)聯(lián)法人審核界面，如圖 4.2.2.2-a圖 4.2.2.2-a2.進(jìn)入審核頁面后,查詢所需審核的法人，點(diǎn)擊“編輯”，如圖4.2.2.2-b圖 4.2.2.2-b3.進(jìn)入信息審核界面，輸入審批意見后，點(diǎn)擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人信息將報(bào)送至確認(rèn)環(huán)節(jié)；點(diǎn)擊“駁回”，將該關(guān)聯(lián)人駁回至申報(bào)環(huán)節(jié)，如圖 4.2.2.2-c 所示。圖 4.2.2.2-c4.2.2.3關(guān)聯(lián)法人管理-確認(rèn)功能名稱：關(guān)聯(lián)法人確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)法人管理/確認(rèn)”進(jìn)入關(guān)聯(lián)法人確認(rèn)界面，如圖 4.2.2.3-a圖 4.2.2.3-a2進(jìn)入確認(rèn)頁面后,點(diǎn)擊確認(rèn)按鈕,

17、選擇需確認(rèn)關(guān)聯(lián)法人，點(diǎn)擊“編輯”按鈕，進(jìn)入信息確認(rèn)界面，如圖 4.2.2.3-b圖 4.2.2.3-b3.進(jìn)入信息確認(rèn)界面，輸入審批意見后，點(diǎn)擊“通過”，該關(guān)聯(lián)人將確認(rèn)入庫；點(diǎn)擊“駁回”，該關(guān)聯(lián)人將被駁回至申報(bào)流程；點(diǎn)擊“返回”，系統(tǒng)返回至待確認(rèn)列表，如圖 4.2.2.3-c圖 4.2.2.3-c4.2.2.4 關(guān)聯(lián)法人管理-已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方功能名稱：已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)人管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)法人管理/已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方”，進(jìn)入已確認(rèn)關(guān)聯(lián)方查詢界面，如圖4.2.2.4-a圖 4.2.2.4-a2進(jìn)入查詢界面后，點(diǎn)擊“查詢”，查詢出已入庫的關(guān)聯(lián)法人信息,查詢需要的關(guān)聯(lián)法人，點(diǎn)擊修改或者注

18、銷按鈕,進(jìn)入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.2.4-b圖 4.2.2.4-b3.進(jìn)入修改/注銷頁面后,對需要進(jìn)行變更的信息進(jìn)行修改，并在申報(bào)依據(jù)中填寫詳細(xì)的變更內(nèi)容/注銷原因。點(diǎn)擊“提交”，進(jìn)入信息的審核環(huán)節(jié)。由審核員審核通過后，提交至確認(rèn)員進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)通過后，該關(guān)聯(lián)方后的信息正式生效。（后續(xù)流程與關(guān)聯(lián)法人申報(bào)/審核/確認(rèn)流程一致）4.2.2.5 關(guān)聯(lián)法人管理-導(dǎo)入功能名稱：關(guān)聯(lián)法人批量導(dǎo)入1.針對數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)法人申報(bào)，系統(tǒng)提供批量導(dǎo)入功能，根據(jù)路徑關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)法人管理/導(dǎo)入，進(jìn)入法人批量導(dǎo)入界面，如圖 4.2.2.5-a圖 4.2.2.5-a2.進(jìn)入自然人批量導(dǎo)入界面后，點(diǎn)擊“模板”，點(diǎn)擊保

19、存/另存為，將模板保存至本地，填寫表中相關(guān)信息字段，并保存；點(diǎn)擊“瀏覽”，將填寫的表單上傳至系統(tǒng)，填寫的關(guān)聯(lián)法人進(jìn)入待申報(bào)環(huán)節(jié)，可進(jìn)行關(guān)聯(lián)法人申報(bào)。后續(xù)環(huán)節(jié)與關(guān)聯(lián)自然人申報(bào)一致，如圖 2.2.5-b圖 4.2.2.5-b4.2.3視同關(guān)聯(lián)方管理客戶（2.1 期）4.2.3.1視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-申報(bào)功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/申報(bào)”，如圖 4.2.3.1-a圖 4.2.3.1-a2. 進(jìn)入申報(bào)頁面后，點(diǎn)擊“新增”， 進(jìn)入新增頁面，如圖4.2.3.1-b圖 4.2.3.1-b3.進(jìn)入新增界面后，填寫“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶名稱”、

20、選擇“證件類型”、填寫“證件號碼”，點(diǎn)擊“增加”，視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的證件信息添加成功；點(diǎn)擊“增加”，進(jìn)入選擇界面，如圖 4.2.3.1-c圖 4.2.3.1-c4.進(jìn)入添加界面后，選擇視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的，點(diǎn)擊“選擇”，添加成功，如圖 4.2.3.1-d圖 4.2.3.1-d5.添加成功后，系統(tǒng)返回至新增界面，點(diǎn)擊“直接申報(bào)”，系統(tǒng)進(jìn)入信息錄入界面，將視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的相關(guān)信息錄入后，填寫“申報(bào)依據(jù)”，點(diǎn)擊“提交”，相關(guān)信息進(jìn)入審核環(huán)節(jié)，如圖4.2.3.1-e圖 4.2.3.1-e4.2.3.2視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-審核功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬

21、公司審核員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/審核”，審核操作與關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人審核操作一致。4.2.3.3視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-確認(rèn)功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理客戶確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶/確認(rèn)”，確認(rèn)操作與關(guān)聯(lián)自然人/關(guān)聯(lián)法人確認(rèn)操作一致。4.2.3.4視同關(guān)聯(lián)方管理客戶-信息功能名稱：視同關(guān)聯(lián)方管理操作說明1點(diǎn)擊菜單欄的“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”下拉選框，點(diǎn)擊“信息”，進(jìn)入查詢界面，如圖 4.2.3.4-a圖 4.2.3.4-a2進(jìn)入查詢界面后，點(diǎn)擊“查詢”，查詢出已入庫的視同關(guān)聯(lián)方管理,查詢需要的視同

22、關(guān)聯(lián)方管理客戶，點(diǎn)擊修改或者注銷按鈕,進(jìn)入相應(yīng)頁面，如圖 4.2.3.4-b圖 4.2.3.4-b3.進(jìn)入修改/注銷頁面后,對需要進(jìn)行變更的信息進(jìn)行修改，并在申報(bào)依據(jù)中填寫詳細(xì)的變更內(nèi)容/注銷原因。點(diǎn)擊“提交”，進(jìn)入信息的審核環(huán)節(jié)。由審核員審核通過后，提交至確認(rèn)員進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)通過后，該后的信息正式生效。4.2.44.2.4.1疑似關(guān)聯(lián)方疑似關(guān)聯(lián)方（2.1 期）-疑似關(guān)聯(lián)方甄別甄別功能名稱：疑似關(guān)聯(lián)方1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“疑似關(guān)聯(lián)方”，進(jìn)入疑似關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.4.1-a圖 4.2.4.1-a2.進(jìn)入疑似關(guān)聯(lián)方的查詢界面后，點(diǎn)擊“查詢”，下表會(huì)顯示轄內(nèi)所有

23、需甄別的疑似關(guān)聯(lián)方；查找需甄別的關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“詳細(xì)信息”，如圖 4.2.4.1-b圖 4.2.4.1-b3.進(jìn)入詳細(xì)信息界面后，對疑似關(guān)聯(lián)方進(jìn)行人工甄別，如果甄別該疑似關(guān)聯(lián)方不是我行關(guān)聯(lián)方，則在“操作”欄中選擇“排除”，并填寫排除理由，點(diǎn)擊提交；如果甄別該疑似關(guān)聯(lián)方為我行關(guān)聯(lián)方，則在“操作”欄中選擇“認(rèn)定”，點(diǎn)擊“提交”，系統(tǒng)彈出“申報(bào)為關(guān)聯(lián)方”、“申報(bào)為視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”兩個(gè)選項(xiàng)，錄入員進(jìn)行進(jìn)一步甄別選擇。錄入員選擇后，將進(jìn)入關(guān)聯(lián)方或者視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的申報(bào)環(huán)節(jié)，如圖 4.2.4.1-c、4.2.4.1-d圖 4.2.4.1-c圖 4.2.4.1-d4.2.4.2疑似關(guān)聯(lián)方-申報(bào)功能名稱

24、：疑似關(guān)聯(lián)方申報(bào)1.疑似關(guān)聯(lián)方甄別后，該疑似關(guān)聯(lián)方進(jìn)入關(guān)聯(lián)方或者視同關(guān)聯(lián)方管理客戶的待申報(bào)環(huán)節(jié)，后面環(huán)節(jié)與剛才介紹的關(guān)聯(lián)法人的申報(bào)、審核、確認(rèn)流程一致，如圖 4.2.4.2-a圖 4.2.4.2-a4.2.5補(bǔ)充（2.1 期）4.2.5.1補(bǔ)充-申報(bào)功能名稱：補(bǔ)充申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“補(bǔ)充/申報(bào)”，進(jìn)入補(bǔ)充的查詢界面，如圖 4.2.5.1-a圖 4.2.5.1-a2.選擇“申報(bào)機(jī)構(gòu)”，點(diǎn)擊“查詢”，下表顯示所選機(jī)構(gòu)下轄的所有已入庫關(guān)聯(lián)方，選擇需要補(bǔ)錄資料的關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“補(bǔ)錄資料”，如圖 4.2.5.1-b圖 4.2.5.1-b3.進(jìn)入資料補(bǔ)錄界面后，選擇“資料類型”

25、，填寫“資料值”及“來源系統(tǒng)客戶名稱”，點(diǎn)擊“保存”，添加成功，點(diǎn)擊“提交”，該客戶的相關(guān)資料信息提交至審核環(huán)節(jié)，如圖 4.2.5.1-c圖 4.2.5.1-c4.2.5.2補(bǔ)充-審核功能名稱：補(bǔ)充審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“補(bǔ)充/審核”，進(jìn)入補(bǔ)充的審核查詢界面，如圖 4.2.5.2-a圖 4.2.5.2-a2. 選擇“申報(bào)機(jī)構(gòu)”，點(diǎn)擊“查詢”，下表顯示需進(jìn)行補(bǔ)錄資料審核的關(guān)聯(lián)方列表，選擇需要審核的關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“審核”，如圖 4.2.5.2-b圖 4.2.5.2-b3.進(jìn)入審核界面后，填寫“審核意見”，點(diǎn)擊“通過”，的正式

26、入庫；點(diǎn)擊“駁回”，相關(guān)信息駁回至審核環(huán)節(jié)，如圖 4.2.5.2-c圖 4.2.5.2-c4.2.6 關(guān)聯(lián)方豁免（2.2 期）4.2.6.1 準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免4.2.6.1.1準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)功能名稱：準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)方豁免/準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免/準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)”，進(jìn)入準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方的豁免申報(bào)界面，如圖 4.2.6.1.1-a圖 4.2.6.1.1-a2. 進(jìn)入準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方的豁免申報(bào)界面后，點(diǎn)擊“新增”，點(diǎn)擊“申報(bào)”，進(jìn)入準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免的豁免新增界面，如圖 4.2.6.1.1-b圖 4.2.6.1.1-b3.進(jìn)入豁免

27、新增界面后，按照實(shí)際情況，輸入需要豁免的客戶名稱，選擇關(guān)聯(lián)方類型，選擇“是否全豁免”：當(dāng)選擇“是”時(shí)，對該關(guān)聯(lián)方的所有進(jìn)行豁免；當(dāng)選擇“否”時(shí)，則對某一具體的進(jìn)行豁免。錄入證件類型和證件信息，選擇需要豁免的監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱，生效日期，失效日期，添加豁免文號，需要豁免的信息錄入完畢，點(diǎn)擊“提交”，該豁免信息進(jìn)入審核環(huán)節(jié)，由總行確認(rèn)員進(jìn)行審核，如圖 4.2.6.1.1-c、4.2.6.1.1-d圖 4.2.6.1.1-c圖 4.2.6.1.1-d4.2.6.1.2 準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免審核功能名稱：準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免審核權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)方豁免/準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免/準(zhǔn)關(guān)

28、聯(lián)方豁免審核”，進(jìn)入準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.1.2-a圖 4.2.6.1.2-a2.點(diǎn)擊“查詢”，下方展示需審核的準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“編輯”，進(jìn)入某一準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.1.2-b圖 4.2.6.1.2-b3.填寫“審核意見”，點(diǎn)擊“通過”，該準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方豁免監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息生效。該準(zhǔn)關(guān)聯(lián)方日后進(jìn)入系統(tǒng)，正式成為我行關(guān)聯(lián)方時(shí)，系統(tǒng)直接將其身上所帶的特定監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行豁免，如圖4.2.6.1.2-c圖 4.2.6.1.2-c4.2.6.2 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免4.2.6.2.1 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)功能名稱：已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審

29、核員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免申報(bào)”，進(jìn)入已入庫關(guān)聯(lián)方的豁免的申報(bào)界面，如圖 4.2.6.2.1-a圖 4.2.6.2.1-a2.點(diǎn)擊“查詢”，下表顯示轄內(nèi)已入庫關(guān)聯(lián)方，查找需要豁免的關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“申報(bào)”，進(jìn)入該關(guān)聯(lián)方的豁免界面，如圖4.2.6.2.1-b圖 4.2.6.2.1-b3. 選擇需要豁免的監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱，生效日期，失效日期，添加豁免文號，點(diǎn)擊“添加”，填寫申報(bào)依據(jù)，需要豁免的信息錄入完畢，點(diǎn)擊“提交”，該豁免信息進(jìn)入審核環(huán)節(jié)，由總行確認(rèn)員進(jìn)行審核，如圖 4.2.6.2.1-c圖 4.2.6.2.1-c4.2.6.2.2

30、 已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核功能名稱：已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)方管理”下拉選框，點(diǎn)擊“關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免/已入庫關(guān)聯(lián)方豁免審核”，進(jìn)入已入庫關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.2.2-a圖 4.2.6.2.2-a2.點(diǎn)擊“查詢”，下方展示需審核的已入庫關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊“編輯”，進(jìn)入某一關(guān)聯(lián)方的豁免審核界面，如圖 4.2.6.2.2-b圖 4.2.6.2.2-b3.填寫“審核意見”，點(diǎn)擊“通過”，通過系統(tǒng)跑批，該關(guān)聯(lián)方豁免導(dǎo)致的監(jiān)管機(jī)構(gòu)變化信息將以首頁提醒的方式展示至首頁界面。各級錄入員可進(jìn)入關(guān)聯(lián)方的申報(bào)界面，申報(bào)類型選擇“監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息變化”，進(jìn)行監(jiān)管機(jī)

31、構(gòu)申報(bào)，并由審核員審核通過、確認(rèn)員確認(rèn)通過后，豁免監(jiān)管機(jī)構(gòu)正式生效，如圖 4.2.6.2.2-c 所示：圖 4.2.6.2.2-c4.2.7客戶變化（2.2 期）4.2.7.1 客戶變化信息申報(bào)功能名稱：客戶變化信息申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進(jìn)入客戶變化界面2.將“關(guān)聯(lián)自然人”、“關(guān)聯(lián)法人”和“視同關(guān)聯(lián)方管理客戶”的監(jiān)管機(jī)構(gòu)變化信息進(jìn)行集中展示，錄入員對上的待處理信息進(jìn)行人工核實(shí)。各條核實(shí)信息的界面會(huì)展現(xiàn)三條核實(shí)問題：（1）“由于 A 關(guān)聯(lián)方所屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)的變化，導(dǎo)致你行申報(bào)的 B關(guān)聯(lián)方所屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)生變化”（此為提示信息）；（2）“請核實(shí) B 關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)人關(guān)系是否變化，如發(fā)生

32、變化請?jiān)诖私缑嬷羞M(jìn)行調(diào)整”，錄入員核實(shí)需要對相關(guān)信息進(jìn)行調(diào)整，則進(jìn)入信息調(diào)整界面，按照實(shí)際情況對相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)調(diào)整；（3）“請核實(shí) B 關(guān)聯(lián)方是否還有其他關(guān)聯(lián)人，如存在請?jiān)诖私缑嬷羞M(jìn)行調(diào)整”，錄入員可在該處增加一個(gè)或多個(gè)其他“關(guān)聯(lián)人名稱（已入庫）”以及選擇相應(yīng)的“”。3.錄入員在“核實(shí)界面”完成上述工作后，點(diǎn)擊“提交”，該條信息，進(jìn)入審核環(huán)節(jié)。4.2.7.2客戶變化信息審核功能名稱：客戶變化信息審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員審核員點(diǎn)擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進(jìn)入客戶變化審核界面，審核關(guān)聯(lián)方變化信息，審核無誤后，點(diǎn)擊“通過”，相關(guān)信息進(jìn)入確認(rèn)環(huán)節(jié)。4.2.7.3客

33、戶變化信息確認(rèn)功能名稱：客戶變化信息確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員確認(rèn)員點(diǎn)擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/客戶變化”，進(jìn)入客戶變化確認(rèn)界面，確認(rèn)關(guān)聯(lián)方變化信息，確認(rèn)無誤后，點(diǎn)擊“通過”，相關(guān)變化信息正式生效。4.2.8 風(fēng)險(xiǎn)分值調(diào)整（2.2 期）4.2.8.1關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)分值人工調(diào)整申報(bào)功能名稱：關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量分值人工調(diào)整申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)分類/錄入”，進(jìn)入關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.8.1-a圖 4.2.8.1-a2.點(diǎn)擊查詢，下表顯示需要進(jìn)行人工調(diào)整計(jì)量分值的關(guān)聯(lián)方，如圖 4.2.8.1-b圖 4.2.8.1-b3.點(diǎn)擊查看，下表顯示

34、關(guān)聯(lián)方在某一監(jiān)管規(guī)則下的關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型與對應(yīng)分值。各級審核員可以根據(jù)實(shí)際情況對系統(tǒng)評定分值進(jìn)行上下 30 分的調(diào)整，但是調(diào)整后的總分應(yīng)在 0-100 分之間。同時(shí)，申員應(yīng)在申報(bào)頁面中填寫申報(bào)調(diào)整的理由。點(diǎn)擊提交，該信息進(jìn)入審核環(huán)節(jié)。4.2.8.2 關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)分值人工調(diào)整審核功能名稱：關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量分值人工調(diào)整審核權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1.總行確認(rèn)員點(diǎn)擊菜單“關(guān)聯(lián)方管理/關(guān)聯(lián)方風(fēng)險(xiǎn)分類/審核”，進(jìn)入關(guān)聯(lián)方的查詢界面，如圖 4.2.8.2-a圖 4.2.8.2-a2.點(diǎn)擊“查詢”，下表顯示需審核人的關(guān)聯(lián)方信息，點(diǎn)擊“通過”，則調(diào)整信息生效；點(diǎn)擊“駁回”，則流程退回申員，如圖 4.2.8.2-b圖

35、 4.2.8.2-b4.3關(guān)聯(lián)交易管理4.3.1 擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理4.3.1.1 交易申報(bào)(2.1 期)4.3.1.1.1 交易申報(bào)-申報(bào)功能名稱：申報(bào)1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點(diǎn)擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點(diǎn)擊“交易申報(bào)-申報(bào)”，如圖 4.3.1.1.1-a圖 4.3.1.1.1-a2. 點(diǎn)擊“新增”進(jìn)入申報(bào)頁面,填寫好相關(guān)的信息后點(diǎn)擊“保存”，將數(shù)據(jù)保存在數(shù)據(jù)庫表中，點(diǎn)擊“返回”，查詢申報(bào)頁面保存的信息，如圖 4.3.1.1.1-b圖 4.3.1.1.1-b3.點(diǎn)擊“編輯”進(jìn)入申報(bào)界面,如需提交點(diǎn)擊“提交”,如需刪除點(diǎn)擊“刪除”，如圖 4.3.1.1.1-c圖 4.3

36、.1.1.1-c點(diǎn)擊提交后，提示提交成功，進(jìn)入審核環(huán)節(jié)。4.3.1.1.2 交易申報(bào)-審核功能名稱：審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/海外分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點(diǎn)擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點(diǎn)擊“交易申報(bào)-審核”，如圖 4.3.1.1.2-a圖 4.3.1.1.2-a2.點(diǎn)擊“查詢”,選擇需確認(rèn)交易編輯操作,如圖 4.3.1.1.2-b 所示:圖 4.3.1.1.2-b3.點(diǎn)擊“編輯”進(jìn)入審核界面，如圖 4.3.1.1.2-c圖 4.3.1.1.2-c點(diǎn)擊“通過”，提示提交成功，進(jìn)入確認(rèn)環(huán)節(jié)，點(diǎn)擊“駁回”，提示駁回成功，退回到申報(bào)環(huán)節(jié)。4.3.

37、1.1.3 交易申報(bào)-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1.點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，點(diǎn)擊“擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”，然后再點(diǎn)擊“交易申報(bào)-確認(rèn)”，如圖 4.3.1.1.3-a 所示：圖 4.3.1.1.3-a2.點(diǎn)擊“查詢”,選擇需確認(rèn)交易編輯操作,如圖 4.3.1.1.3-b 所示:圖 4.3.1.1.3-b3. 點(diǎn)擊“編輯”確認(rèn)界面，如圖 4.3.1.1.3-c圖 4.3.1.1.3-c4.3.1.2 手工干預(yù)（2.2 期）4.3.1.2.1 手工干預(yù)申報(bào)功能名稱：申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/海外分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易

38、管理->手工干預(yù)->申報(bào)”，如圖 4.3.1.2.1-a 所示:圖 4.3.1.2.1-a2.進(jìn)入申報(bào)界面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易手工干預(yù)的申報(bào)，如圖4.3.1.2.1-b 所示:圖 4.3.1.2.1-b3.點(diǎn)擊交易列表前的“編輯”按鈕，進(jìn)入修改交易業(yè)務(wù)狀態(tài)頁面，如圖 4.3.1.2.1-c 所示:圖 4.3.1.2.1-c4.進(jìn)入修改交易業(yè)務(wù)狀態(tài)的明細(xì)頁面后，對交易狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整為“被停止”或“已完成”；點(diǎn)擊“提交”，且交易狀態(tài)修改申報(bào)成功，頁面跳回申報(bào)主界面；若點(diǎn)擊“返回”，則放棄本次操作，返回原來的界面,如圖 4.3.1.2.1

39、-d 所示:圖 4.3.1.2.1-d4.3.1.2.2 手工干預(yù)-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1.點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->手工干預(yù)->確認(rèn)”。2.進(jìn)入確認(rèn)主界面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易工干預(yù)的申報(bào)確認(rèn)列表。3.點(diǎn)擊申報(bào)的“通過”，則該筆交易的交易狀態(tài)修改成功，列表中將移除該筆交易；修改后的交易狀態(tài)信息，將更新到擬發(fā)生交易庫中；點(diǎn)擊申報(bào)的“駁回”，則該筆交易的交易狀態(tài)修改不成功，交易信息將被退回到擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易手工干預(yù)的申報(bào)界面。4. 操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待確認(rèn)列表頁面。4.3.1.3 已入

40、庫交易（2.2 期）4.3.1.3.1 審議、披露信息-指定披露4.3.1.3.1.1 審議、披露信息-指定披露-申報(bào)功能名稱：申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護(hù)-> 審議、披露信息->指定披露->申報(bào)”。2.進(jìn)入申報(bào)主界面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的指定披露申報(bào)列表。3.點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”，進(jìn)入指定披露交易申報(bào)的明細(xì)頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的審議文件、披露文件信息，在審批信息欄中，錄入董事會(huì)審批或獨(dú)立股東股東大會(huì)審批

41、信息；在披露信息欄中，審核操作員錄入披露狀態(tài)、公告號、通函號等披露信息。（對于明細(xì)界面中的其他字段，審核操作員無法進(jìn)行修改。）4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入所需的相關(guān)信息后：(1)點(diǎn)擊“提交”，把申報(bào)提交到下一環(huán)節(jié)進(jìn)行審核；若提交成功，界面會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點(diǎn)擊“返回”，對當(dāng)前查看的不進(jìn)行任何操作，返回頁面跳回申報(bào)主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待申報(bào)列表頁面。4.3.1.3.1.2 審議、披露信息-指定披露-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1. 點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護(hù)-> 審議、披露信息->指定披露->確認(rèn)”

42、。2. 進(jìn)入確認(rèn)主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易指定披露待確認(rèn)列表。3. 點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”，進(jìn)入交易確認(rèn)的明細(xì)頁面。4. 進(jìn)入確認(rèn)交易的明細(xì)頁面后，確認(rèn)操作員可進(jìn)行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待確認(rèn)列表頁面。4.3.1.3.1 審議、披露信息待披露4.3.1.3.1.1 審議、披露信息待披露-申報(bào)功能名稱：申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護(hù)-> 審議、披露信息->待披露->申報(bào)”。2.進(jìn)入申報(bào)主界面后，選擇

43、或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的待披露申報(bào)列表。3.點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”，進(jìn)入待披露交易申報(bào)的明細(xì)頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的審議文件、披露文件信息，在審批信息欄中，錄入董事會(huì)審批或獨(dú)立股東股東大會(huì)審批信息；在披露信息欄中，審核操作員錄入披露狀態(tài)、公告號、通函號等披露信息（對于明細(xì)界面中的其他字段，審核操作員無法進(jìn)行修改）。4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點(diǎn)擊“提交”，把申報(bào)提交到下一環(huán)節(jié)進(jìn)行審核；若提交成功，界面會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點(diǎn)擊“返回”，對當(dāng)前查看的不進(jìn)行任何操作，返回頁面跳回申報(bào)主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)

44、自動(dòng)返回待申報(bào)列表頁面。4.3.1.3.1.2 審議、披露信息待披露-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1. 點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易-> 審議、披露信息->待披露->確認(rèn)”。2. 進(jìn)入確認(rèn)主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易待披露待確認(rèn)列表。3. 點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”按鈕，進(jìn)入交易確認(rèn)的明細(xì)頁面。4. 進(jìn)入確認(rèn)交易的明細(xì)頁面后，確認(rèn)操作員可進(jìn)行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待確認(rèn)列表頁面。4.3.1.3.2、公允信息4.3.1.3.2.1、公允信息-申報(bào)功能

45、名稱：申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單：“關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易->、公允信息->申報(bào)”。2.進(jìn)入申報(bào)主界面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的、公允信息補(bǔ)錄的申報(bào)列表。3.點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”，進(jìn)入、公允信息補(bǔ)錄的申報(bào)的明細(xì)頁面。在該頁面，審核操作員可以將收集到的、公允信息，錄入到公允性說明或性說明中（對于明細(xì)界面中的其他字段，審核操作員無法進(jìn)行修改）。4.審核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點(diǎn)擊“提交”按鈕，把申報(bào)提交到下一環(huán)節(jié)進(jìn)行審核；若提交成功

46、，界面會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點(diǎn)擊“返回”按鈕，對當(dāng)前查看的不進(jìn)行任何操作，返回頁面跳回申報(bào)主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待申報(bào)列表頁面。4.3.1.3.2.2、公允信息-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1. 點(diǎn)擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易->、公允信息->確認(rèn)。2. 進(jìn)入確認(rèn)主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、公允信息補(bǔ)錄待確認(rèn)列表。3. 點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”按鈕，進(jìn)入交易確認(rèn)的明細(xì)頁面。4. 進(jìn)入確認(rèn)交易的明細(xì)頁面后，確認(rèn)操作員可進(jìn)行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自

47、動(dòng)返回待確認(rèn)列表頁面。4.3.1.3.3 豁免信息4.3.1.3.3.1 豁免信息-申報(bào)功能名稱：申報(bào)權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1.點(diǎn)擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理->已入庫交易-> 豁免信息->申報(bào)；2.進(jìn)入申報(bào)主界面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的豁免信息補(bǔ)錄的申報(bào)。3.點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”按鈕，進(jìn)入豁免信息補(bǔ)錄的申報(bào)的明細(xì)頁面。在該頁面，審核操作員可以根據(jù)收集到的交易豁免信息，錄入豁免文號、豁免文件、豁免機(jī)構(gòu)等信息（對于明細(xì)界面中的其他字段，全部鎖死，審核操作員無法進(jìn)行修改）。4.審

48、核操作員根據(jù)業(yè)務(wù)需要，錄入完所需的相關(guān)信息后：(1)點(diǎn)擊“提交”按鈕，把申報(bào)提交到下一環(huán)節(jié)進(jìn)行審核；若提交成功，界面會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)提示。(2)點(diǎn)擊“返回”按鈕，不對當(dāng)前查看的進(jìn)行任何操作，返回頁面跳回申報(bào)主界面。5.操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待申報(bào)列表頁面。4.3.1.3.3 .2 豁免信息-確認(rèn)功能名稱：確認(rèn)權(quán)限設(shè)置：總行確認(rèn)員1. 點(diǎn)擊菜單：關(guān)聯(lián)交易管理->擬發(fā)生交易管理->已入庫交易維護(hù)->豁免信息->確認(rèn)。2. 進(jìn)入確認(rèn)主頁面后，選擇或填寫查詢條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，則列表中出現(xiàn)符合條件的擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的豁免信息補(bǔ)錄待確認(rèn)列表。3. 點(diǎn)擊申報(bào)的“編輯”按鈕，進(jìn)入交易確

49、認(rèn)的明細(xì)頁面。4. 進(jìn)入確認(rèn)交易的明細(xì)頁面后，確認(rèn)操作員可進(jìn)行通過、駁回、返回等操作。5. 操作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)返回待確認(rèn)列表頁面。4.3.2 已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理4.3.2.1 交易申報(bào)4.3.2.1.1 交易申報(bào)-申報(bào)功能名稱：申報(bào)1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，展開“已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”-“交易申報(bào)”選項(xiàng)，點(diǎn)擊“申報(bào)”，如圖 4.3.2.1.1-a所示:圖 4.3.2.1.1-a2進(jìn)入待申報(bào)已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表界面，點(diǎn)擊查詢，可刷新當(dāng)前查詢列表；點(diǎn)擊新增，進(jìn)入新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，如圖 4.3.2.1.1-b 所示。圖 4.3.2.1.1-b3進(jìn)入如下新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)

50、交易頁面,選擇交易主體 A類型，選擇交易主體 B 客戶類型，輸入關(guān)聯(lián)方，點(diǎn)擊搜索，如圖 4.3.2.1.1-c 所示:圖 4.3.2.1.1-c4顯示交易主體 B 的相關(guān)信息，如圖 4.3.2.1.1-d 所示。圖 4.3.2.1.1-d5錄入頁面上的空白字段后，點(diǎn)擊下方“保存”，保存當(dāng)前錄入信息；點(diǎn)擊“提交”，將當(dāng)前錄入的交易提交，進(jìn)入審核流程，返回待申報(bào)已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面；點(diǎn)擊“返回”，返回待申報(bào)已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，如圖 4.3.2.1.1-e 所示。圖 4.3.2.1.1-e6在交易狀態(tài)下拉選框選擇“待審核未查看”，點(diǎn)擊“查詢”，如圖 4.3.2.1.1-f圖 4.3.2.1.1-f7顯

51、示“待審核未查看”的交易，點(diǎn)擊“編輯”，如圖 4.3.2.1.1-g圖 4.3.2.1.1-g8進(jìn)入新增（編輯）已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面，點(diǎn)擊頁面下方“收回”，可將交易狀態(tài)為“待審核未查看”的交易收回，收回后可修改頁面的各要素，操作同新增申報(bào)；點(diǎn)擊“刪除”，可對此筆交易記錄進(jìn)行刪除；點(diǎn)擊“返回”，返回待申報(bào)已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易頁面。4.3.2.1.2 交易申報(bào)-審核功能名稱：審核權(quán)限設(shè)置：總行/總行部門/一級分行/附屬公司審核員1點(diǎn)擊菜單欄的“關(guān)聯(lián)交易管理”下拉選框，展開“已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易管理”選項(xiàng)，選擇“交易申報(bào)”，點(diǎn)擊“審核”，如圖 4.3.2.1.2-a圖 4.3.2.1.2-a2.進(jìn)入待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表界面，錄入交易合同、交易、交易發(fā)生行、交易主體 A 類型等信息，點(diǎn)擊“查詢”，如圖4.3.2.1.2-b圖 4.3.2.1.2-b3.點(diǎn)擊“編輯”，如圖 4.3.2.1.2-c 所示。圖 4.3.2.1.2-c4.進(jìn)入已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易審核頁面，核對頁面要素后，輸入審核意見，點(diǎn)擊“通過”，通過該筆交易的審核流程，返回待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表頁面；輸入審核意見，點(diǎn)擊“駁回”，否決該筆交易的審核流程，返回待審核已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易列表頁面；點(diǎn)擊“返回”，返回待審核已發(fā)生