2022整理-—渡沃舜禹2號資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同(華泰用印20

1、合同編號： 號創(chuàng)元渡沃舜禹2號資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同 計(jì)劃管理人: 創(chuàng)元期貨股份有限公司 計(jì)劃托管人:華泰證券股份有限公司二零一五 月重要提示本計(jì)劃投資于證券、期貨市場，計(jì)劃凈值會因?yàn)樽C券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的計(jì)劃份額享受計(jì)劃收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本計(jì)劃投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券、期貨市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于計(jì)劃份額持有人贖回計(jì)劃產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)劃管理人在計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。計(jì)劃管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)，但投資者購

2、買本計(jì)劃并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，計(jì)劃管理人不保證計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本計(jì)劃時應(yīng)認(rèn)真閱讀本計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同。計(jì)劃管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本計(jì)劃的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成對計(jì)劃管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)安全的保證。計(jì)劃管理人提醒投資者計(jì)劃投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，計(jì)劃運(yùn)營狀況與計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。由于本計(jì)劃的

3、設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。投資者告知書尊敬的投資者：本計(jì)劃通過直銷機(jī)構(gòu)（計(jì)劃管理人）和計(jì)劃管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。計(jì)劃投資者認(rèn)購或申購本計(jì)劃，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶信息如下：賬戶名： 賬號：開戶行： 本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀投資者告知書，清楚認(rèn)識并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此

4、可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。計(jì)劃投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下稱資管計(jì)劃）投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱基金業(yè)協(xié)會）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與資管計(jì)劃投資。一、了解擬參與的資管計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征資管計(jì)劃是在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的計(jì)劃管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂計(jì)劃合同而成立的，計(jì)劃管理人根據(jù)計(jì)劃合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資

5、產(chǎn)，進(jìn)行投資活動。參與資管計(jì)劃投資存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)劃管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資資管計(jì)劃前，應(yīng)了解資管計(jì)劃的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取計(jì)劃管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和計(jì)劃合同內(nèi)容的講解。計(jì)劃管理人管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。計(jì)劃管理人依據(jù)計(jì)劃合同管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。二、了解本計(jì)劃投資的風(fēng)險(xiǎn)本計(jì)劃投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場風(fēng)險(xiǎn)證券、期貨市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)因國家宏觀政策（

6、如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、證券、期貨市場監(jiān)管政策及地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化對投資標(biāo)的產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，從而影響本計(jì)劃投資收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券、期貨市場的收益水平也呈周期性變化。計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券、期貨市場，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券、期貨市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于債券和股票時，其收益水平會受到利率變化的影響。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市

7、場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致上市公司的盈利發(fā)生變化。如果計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤可能減少，使計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資收益下降。雖然計(jì)劃財(cái)產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。5、購買力風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。6、債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。7、再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資獲得的收益有時又被稱做利息的利息，這一收益取決于再投資時的利率水平和再投資的策略

8、。因未來市場利率的變化而引起給定投資策略下再投資率的不確定性為再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過程中，計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)以及操作能力、人員流動性等對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益水平有著較大程度的影響，計(jì)劃管理人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損失。計(jì)劃管理人自身的管理水平、經(jīng)營狀況以及管理人人員的變化，對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作也有很大影響，可能導(dǎo)

9、致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失，甚至導(dǎo)致計(jì)劃終止。計(jì)劃管理人可能還同時進(jìn)行自營投資，雖然計(jì)劃管理人承諾將在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險(xiǎn)。（三）計(jì)劃管理人行使平倉權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理人行使計(jì)劃管理人指令權(quán)時，為使本計(jì)劃持有證券滿足計(jì)劃合同的限制和要求，將采取變現(xiàn)措施乃至進(jìn)行快速平倉，雖然計(jì)劃管理人將以維護(hù)計(jì)劃份額持有人最大利益為原則行事，但計(jì)劃管理人是否能夠進(jìn)行變現(xiàn)或平倉操作以及變現(xiàn)或平倉價格等均受制于屆時市場環(huán)境的影響，不排除發(fā)生計(jì)劃管理人無法進(jìn)行賣出平倉或者賣出或平倉價格可能低于市場均價的情形，從而降低計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的收益。為在本計(jì)劃項(xiàng)下現(xiàn)金

10、資產(chǎn)不足時支付應(yīng)由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅收、分配計(jì)劃收益或?yàn)檫M(jìn)行預(yù)警止損操作等原因，計(jì)劃管理人可能將快速減倉/平倉，但減倉/平倉操作能否順利完成取決于當(dāng)時的市場狀況，且減倉/平倉價格可能低于市場均價，從而降低本計(jì)劃的收益。（四）流動性風(fēng)險(xiǎn)1、本計(jì)劃面臨的證券、期貨市場流動性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在幾個方面：計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金或變現(xiàn)成本很高，不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的計(jì)劃份額持有人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)；證券投資中個券和個股的流動性風(fēng)險(xiǎn)等。2、本計(jì)劃設(shè)置封閉期。封閉期內(nèi)禁止委托人申購或贖回計(jì)劃份額。該等安排可能對計(jì)劃份額持有人自身的流動性造成不利影響；本計(jì)劃封閉期外的每個開放日可接受開放贖回，如市場出現(xiàn)大幅波動且

11、因投資者無法隨時贖回，存在導(dǎo)致投資者損失進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。（五）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人的違約風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在信用產(chǎn)品中。在計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果計(jì)劃份額持有人代表的信用研究水平不足，對信用產(chǎn)品的判斷不準(zhǔn)確，可能使計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。（六）期貨投資風(fēng)險(xiǎn)1、流動性風(fēng)險(xiǎn)本計(jì)劃在股指期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易數(shù)量上的風(fēng)險(xiǎn)。2、基差風(fēng)險(xiǎn)基差是指股票指數(shù)現(xiàn)貨價格與股指期貨價格之間的差額。若產(chǎn)品運(yùn)作中出現(xiàn)基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本計(jì)劃投資產(chǎn)生影響。3、合約展期風(fēng)險(xiǎn)本計(jì)劃所投資的期貨合約主要包括股指期貨當(dāng)月和近月合約。

12、當(dāng)計(jì)劃所持有的合約臨近交割期限，即需要向較遠(yuǎn)月份的合約進(jìn)行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將對投資收益產(chǎn)生影響。4、股指期貨保證金不足風(fēng)險(xiǎn)由于股指期貨價格朝不利方向變動，導(dǎo)致期貨賬戶的資金低于金融期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的最低保證金要求，如果不能及時補(bǔ)充保證金，股指期貨頭寸將被強(qiáng)行平倉，導(dǎo)致無法規(guī)避對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，直接影響本計(jì)劃收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。5、杠桿風(fēng)險(xiǎn)股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險(xiǎn)具有杠桿效應(yīng)。若行情向不利方向劇烈變動，本計(jì)劃可能承受超出保證金甚至計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本金的損失。 (七)融資融券等金融衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)證、融資融券、收益互換等金融衍生品和一般金融工

13、具面臨同樣的流動性風(fēng)險(xiǎn)，同時因杠桿特性，較普通金融工具面臨更大的市場風(fēng)險(xiǎn)，收益互換也較一般金融工具面臨更大的信用風(fēng)險(xiǎn)。在交易這一類金融衍生品時，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或標(biāo)的證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其金融衍生品債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)?？赡艹霈F(xiàn)金融機(jī)構(gòu)降低授信額度，或者提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)，可能給本計(jì)劃造成經(jīng)濟(jì)損失。另外，受貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高影響，金融機(jī)構(gòu)可能相應(yīng)調(diào)高融資利率，本計(jì)劃將面臨資金成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。（八）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成

14、操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致計(jì)劃份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自計(jì)劃管理公司、計(jì)劃托管人、計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（九）相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1、計(jì)劃管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定，雖計(jì)劃管理人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在計(jì)劃存續(xù)期間計(jì)劃管理人無法繼續(xù)經(jīng)營計(jì)劃管理業(yè)務(wù)，則可能會對

15、計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。2、計(jì)劃托管人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)雖計(jì)劃托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在計(jì)劃存續(xù)期間計(jì)劃托管人無法繼續(xù)從事計(jì)劃托管業(yè)務(wù)，則可能會對計(jì)劃產(chǎn)生不利影響。3、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格/期貨經(jīng)營資格方可從事證券/期貨業(yè)務(wù)。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在計(jì)劃存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會對計(jì)劃產(chǎn)生不

16、利影響。（十）提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生計(jì)劃合同規(guī)定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規(guī)、計(jì)劃合同以及其他規(guī)定提前終止本計(jì)劃，可能造成計(jì)劃份額持有人不能足額取得計(jì)劃收益。本計(jì)劃存續(xù)期限到期后，計(jì)劃管理人和計(jì)劃托管人協(xié)商一致，可延長本計(jì)劃存續(xù)期限，可能造成計(jì)劃份額持有人不能足額取得或不能及時取得計(jì)劃收益。（十一）其他風(fēng)險(xiǎn)1、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)計(jì)劃合同，計(jì)劃管理人可運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)買賣計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券，雖然計(jì)劃管理人積極遵循計(jì)劃份額持有人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、積極防范利

17、益沖突，但仍可能因計(jì)劃管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易被監(jiān)管部門認(rèn)為存在利用輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能影響計(jì)劃份額持有人的利益。此外，計(jì)劃管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時可能依照相關(guān)法律法規(guī)被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。2、反向交易的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理人就本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的投資操作或計(jì)劃管理人管理的其他計(jì)劃項(xiàng)下計(jì)劃管理人就該等計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的投資操作，可能發(fā)生同一計(jì)劃或不同計(jì)劃在同一交易日就同一投資對象進(jìn)行方向相反的投資操作（以下簡稱“反向交易”）。本計(jì)劃或計(jì)劃管理人管理的其他計(jì)劃可能對同一證券進(jìn)行一定同向交易和反向交易，從而存在被監(jiān)管部門和證券交易所認(rèn)定為異常交易行為并進(jìn)行檢

18、查、調(diào)查、查詢、限制交易、凍結(jié)或者查封等的可能性。若監(jiān)管部門或證券交易所對單個計(jì)劃或同一計(jì)劃管理人管理的不同計(jì)劃之間的反向交易進(jìn)行限制，則上述監(jiān)管限制生效時，即對本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生效力，從而可能影響本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益甚至導(dǎo)致本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。計(jì)劃管理人管理的其他計(jì)劃財(cái)產(chǎn)可能與本計(jì)劃進(jìn)行反向交易，雖然計(jì)劃管理人積極避免產(chǎn)生利益沖突，但仍可能因計(jì)劃管理人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或合同約定對其管理的某只計(jì)劃進(jìn)行正常操作而損害本計(jì)劃的利益，進(jìn)而損害本計(jì)劃份額持有人的利益。本人本機(jī)構(gòu)作為投資者已【詳閱并充分理解】本風(fēng)險(xiǎn)揭示書及相關(guān)計(jì)劃合同所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并【自愿承擔(dān)】由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。本人本機(jī)構(gòu)保證，

19、本人本機(jī)構(gòu)是【具有完全民事行為能力】的自然人法人或者依法成立的其他組織，并且【符合】法律法規(guī)及本資管合同中關(guān)于資管計(jì)劃的要求，是【合格】投資者。為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請投資者將本段抄錄在后。 投資者抄錄：本人本機(jī)構(gòu)作為投資者已【 】本風(fēng)險(xiǎn)揭示書及相關(guān)計(jì)劃合同所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并【 】由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。本人本機(jī)構(gòu)保證，本人本機(jī)構(gòu)是【 】的自然人法人或者依法成立的其他組織，并且【 】法律法規(guī)及本資管合同中關(guān)于資管計(jì)劃的要求，是【 】投資者。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字）：日期： 年 月 日本合同當(dāng)事人的基本情況：計(jì)劃份額持有人: 證件

20、(營業(yè)執(zhí)照)名稱: 證件(營業(yè)執(zhí)照)號碼: 通訊地址: 郵政編碼: 電話: 傳真: 計(jì)劃管理人: 創(chuàng)元期貨股份有限公司法定代表人：吳文勝辦公地址：蘇州市三香路萬盛大廈2樓，3樓郵編：215004聯(lián)系人：張鵬聯(lián)系電話15850014330傳真劃托管人：華泰證券股份有限公司法定代表人：吳萬善辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號郵編：210019聯(lián)系人：萬鳴聯(lián)系電話真 錄一、前 言1二、釋 義2三、聲明與承諾5四、計(jì)劃的基本情況6五、計(jì)劃份額的初始銷售7六、計(jì)劃的成立和備案9七、計(jì)劃

21、的申購與贖回10八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)15九、計(jì)劃份額的注冊登記19十、計(jì)劃的投資20十一、計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)23十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行27十三、交易及清算交收安排29十四、越權(quán)交易32十五、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算33十六、計(jì)劃的費(fèi)用與稅收38十七、計(jì)劃的收益分配42十八、報(bào)告義務(wù)43十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示46二十、計(jì)劃合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算48二十一、違約責(zé)任51二十二、爭議處理52二十三、計(jì)劃合同的效力53二十四、其他事項(xiàng)54編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第- 66 -頁 共77頁一、前 言（一） 訂立本計(jì)劃合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本計(jì)劃合同的目的是

22、為了明確計(jì)劃合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保計(jì)劃規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是期貨交易管理?xiàng)l例、中華人民共和國合同法、期貨公司監(jiān)督管理辦法、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱試點(diǎn)辦法）、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）（以下簡稱管理規(guī)則）、中華人民共和國證券投資基金法(以下簡稱“基金法”)、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）本合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本計(jì)劃相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

23、本合同不一致或有沖突，均以本合同為準(zhǔn)。（三） 本計(jì)劃由計(jì)劃管理人依照基金法、計(jì)劃合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。計(jì)劃管理人依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本計(jì)劃的備案，并不表明其對本計(jì)劃的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。（四） 本計(jì)劃按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若計(jì)劃合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋 義在本合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：（一）本計(jì)劃：指創(chuàng)元渡沃舜禹2號資產(chǎn)管理計(jì)劃。（二）計(jì)劃合同、本合同：指創(chuàng)元渡沃舜禹

24、2號資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。（三）計(jì)劃投資者/計(jì)劃投資人：指依法可以投資于資管計(jì)劃的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資資管計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個人和機(jī)構(gòu)，或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者。（四）計(jì)劃份額持有人：指簽署本計(jì)劃合同，履行出資義務(wù)取得計(jì)劃份額的計(jì)劃投資者。（五）計(jì)劃管理人：指創(chuàng)元期貨股份有限公司。（六）計(jì)劃托管人：指華泰證券股份有限公司。（七）法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對該等法律法規(guī)不時的修訂和補(bǔ)充。（八）中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。（九）

25、合同當(dāng)事人：指計(jì)劃投資者、計(jì)劃托管人和計(jì)劃管理人。（十）代銷機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)資格并接受計(jì)劃管理人委托，代為辦理本計(jì)劃的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。（十一）注冊登記機(jī)構(gòu)：指計(jì)劃管理人或其委托辦理資管計(jì)劃份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本計(jì)劃的注冊登記機(jī)構(gòu)為創(chuàng)元期貨股份有限公司。（十二）證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由計(jì)劃托管人/計(jì)劃管理人為本計(jì)劃在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在期貨交易所開立的專用期貨交易編碼、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的

26、專用債券賬戶、在計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)開立的計(jì)劃賬戶以及在其他證券注冊登記機(jī)構(gòu)開立的其他證券賬戶。（十三）證券交易資金賬戶：指計(jì)劃管理人為計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于計(jì)劃財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由計(jì)劃托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。（十四）托管專戶：指計(jì)劃托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本計(jì)劃開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。（十五）募集賬戶：指指“募集專戶”，是由基金管理人開立的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的收付。（

27、十六）計(jì)劃資產(chǎn)總值：指本計(jì)劃資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。（十七）計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指本計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。（十八）計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日計(jì)劃份額總數(shù)所得的數(shù)值。（十九）計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本計(jì)劃資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。（二十）初始銷售期：指計(jì)劃合同中載明的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起20個工作日內(nèi)。（二十一）存續(xù)期：指本計(jì)劃成立至終止之間的期限。（二十二）開放期：指銷售機(jī)構(gòu)辦理計(jì)劃申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。（二十三）工作日：指計(jì)劃管理人及計(jì)劃托管人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。（二十四）交易日：指上海

28、證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（二十五）認(rèn)購：指計(jì)劃初始銷售期內(nèi)，計(jì)劃投資人按照本合同的約定購買本計(jì)劃份額的行為。（二十六）申購：指在計(jì)劃開放期內(nèi)，計(jì)劃投資人按照本合同的規(guī)定申請購買本計(jì)劃份額的行為。（二十七）贖回：指在計(jì)劃開放期內(nèi)，計(jì)劃份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將計(jì)劃份額兌換為現(xiàn)金的行為。（二十八）元：指人民幣元。（二十九）不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>

29、等事件。三、聲明與承諾（一）計(jì)劃份額持有人的聲明與承諾1、計(jì)劃份額持有人聲明其投資本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托計(jì)劃管理人和計(jì)劃托管人進(jìn)行計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù), 保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；計(jì)劃份額持有人聲明已充分理解本合同全文, 了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征, 愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。2、計(jì)劃份額持有人確認(rèn)其符合期貨交易管理?xiàng)l例、中華人民共和國合同法、期貨公司監(jiān)督管

30、理辦法、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱試點(diǎn)辦法）、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）（以下簡稱管理規(guī)則）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十二、十三條關(guān)于合格投資者的認(rèn)定條件，承諾其向計(jì)劃管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo), 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更, 將及時書面告知計(jì)劃管理人。計(jì)劃份額持有人承認(rèn)，計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人未對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）計(jì)劃管理人的聲明與承諾1、計(jì)劃管理人保證已在簽訂本合同前充分地向計(jì)劃份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時

31、揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2、計(jì)劃管理人已經(jīng)了解計(jì)劃份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對計(jì)劃份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。3、計(jì)劃管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本計(jì)劃財(cái)產(chǎn), 但不保證本計(jì)劃一定盈利, 也不保證最低收益。4、計(jì)劃管理人承諾本產(chǎn)品不屬于傘形信托計(jì)劃，不屬于場外配資產(chǎn)品，且符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)要求。（三）計(jì)劃托管人的聲明與承諾計(jì)劃托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管本計(jì)劃財(cái)產(chǎn), 并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、計(jì)劃的基本情況（一）計(jì)劃的名稱創(chuàng)元渡沃舜禹2號資產(chǎn)管理計(jì)劃。（二）計(jì)劃的類別混合型投資計(jì)劃。（三）計(jì)劃的運(yùn)作方式開

32、放式運(yùn)作方式。（四）計(jì)劃的投資目標(biāo)以絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托資產(chǎn)在存續(xù)期內(nèi)的最大增值。（五）計(jì)劃的存續(xù)期限不設(shè)固定期限。（六）計(jì)劃份額的初始銷售面值本計(jì)劃份額的初始銷售面值為1.00元/份。（七）其他本計(jì)劃設(shè)定為均等份額。除計(jì)劃合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（八）計(jì)劃的預(yù)警及止損本計(jì)劃設(shè)定預(yù)警線0.92元，即當(dāng)T日計(jì)劃份額凈值等于或低于0.92元時，在本計(jì)劃存續(xù)期間，若任一工作日（T日）計(jì)劃份額凈值高于止損線且不高于預(yù)警線的（以計(jì)劃管理人估值為準(zhǔn)），計(jì)劃管理人應(yīng)在T日收市之前以電話、短信、傳真或郵件的方式向全體計(jì)劃份額持有人發(fā)出預(yù)警提示。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)

33、在接到預(yù)警起停止新開倉,僅可進(jìn)行平倉或減倉,直至計(jì)劃份額凈值恢復(fù)到0.92元以上，則自份額凈值恢復(fù)至0.92元的下一個工作日起不受上述限制，依此類推；本計(jì)劃設(shè)置止損線為0.88元，當(dāng)T日本計(jì)劃份額凈值等于或低于0.88元時，本計(jì)劃將于T日以市價將可出售的資產(chǎn)全部變現(xiàn)（對不滿足T+0交易的資產(chǎn)部分在T+1日開盤后執(zhí)行，無論計(jì)劃份額凈值是否回到止損線以上，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不可撤銷、不可逆轉(zhuǎn)的連續(xù)變現(xiàn)操作，直至計(jì)劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)，并在T+10日完成全部計(jì)劃資產(chǎn)的變現(xiàn)。如因法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求、投資品種被暫停交易、或投資品種交易結(jié)算規(guī)則使得全部或部分計(jì)劃資產(chǎn)不能在T10日完成變現(xiàn)的，計(jì)

34、劃管理人應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則允許的最快時間內(nèi)完成變現(xiàn)。計(jì)劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)之日，本計(jì)劃在其后的五個工作日內(nèi)終止，進(jìn)入清算程序。五、計(jì)劃份額的初始銷售計(jì)劃份額的初始銷售應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）計(jì)劃份額的初始銷售期間初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起20個工作日內(nèi)，初始銷售的具體時間由計(jì)劃管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本計(jì)劃合同的規(guī)定確定，并在本計(jì)劃投資說明書中披露。計(jì)劃管理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷售，并向特定投資者履行適當(dāng)?shù)耐ㄖ绦?，即視為提前終止初始銷售。計(jì)劃管理人發(fā)布通知提前結(jié)束初始銷售的，本計(jì)劃自通知所載日期之日起不再接受認(rèn)購申請。（二）計(jì)劃份額的銷

35、售方式本計(jì)劃通過計(jì)劃管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體名單以投資說明書為準(zhǔn)。計(jì)劃份額持有人認(rèn)購本計(jì)劃，必須與計(jì)劃管理人和計(jì)劃托管人簽訂計(jì)劃合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）計(jì)劃份額的銷售對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額計(jì)劃份額持有人在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)），并可多次認(rèn)購，初始銷售期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為10萬元（不含認(rèn)購費(fèi)）的整數(shù)倍。（五）計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本計(jì)劃無

36、認(rèn)購費(fèi)用。（六）計(jì)劃初始銷售期間利息的處理方式計(jì)劃份額持有人的認(rèn)購參與款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息在計(jì)劃成立后折算成相應(yīng)的計(jì)劃份額歸計(jì)劃份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（七）計(jì)劃份額的計(jì)算1、本計(jì)劃采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+利息）/計(jì)劃份額初始面值2、認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（八）初始銷售期間的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序。計(jì)劃份額持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

37、2、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時間接收的認(rèn)購申請，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且計(jì)劃成立為準(zhǔn)。計(jì)劃份額持有人應(yīng)在本計(jì)劃成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。如遇特殊情況可由計(jì)劃管理人和計(jì)劃委托人協(xié)商處理。（九）初始銷售期間客戶資金的管理計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將本計(jì)劃初始銷售期間投資者的資金存入專門賬戶，在計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。（十）認(rèn)購資金的交付認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在

38、中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至計(jì)劃的募集賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購創(chuàng)元渡沃舜禹2號資產(chǎn)管理計(jì)劃”。計(jì)劃管理人開立募集賬戶，該賬戶僅用于本計(jì)劃募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。六、計(jì)劃的成立和備案（一）計(jì)劃的成立本計(jì)劃募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管專戶，計(jì)劃托管人核實(shí)資金到賬情況，并向計(jì)劃管理人出具資金到賬通知書，計(jì)劃成立。認(rèn)購資金在計(jì)劃成立前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計(jì)算，在本計(jì)劃成立后將折算為計(jì)劃份額歸計(jì)劃投資人所有。計(jì)劃管理人于計(jì)劃成立時向計(jì)劃持有人和托管人發(fā)送計(jì)劃成立的通知。本計(jì)劃的成立日期以計(jì)劃管理人向計(jì)劃持有人和托管人發(fā)送的

39、計(jì)劃成立通知所載日期為準(zhǔn)。（二）計(jì)劃的備案1、計(jì)劃備案的條件初始銷售期限屆滿，計(jì)劃投資者總數(shù)不超過200人，且單個投資者初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣，超過100萬部分的金額為10萬元的整數(shù)倍，滿800萬元成立，但不超過8000萬，符合計(jì)劃備案條件的，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，通過基金業(yè)協(xié)會資管計(jì)劃登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)資管計(jì)劃的主要投資方向注明計(jì)劃類別，如實(shí)填報(bào)計(jì)劃名稱、資本規(guī)模、計(jì)劃份額持有人、資管計(jì)劃合同、計(jì)劃公司章程或者合伙協(xié)議等基本信息。資管計(jì)劃備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為資管計(jì)劃辦結(jié)備案手續(xù)。2、計(jì)劃初始銷售失敗的處理初始

40、銷售期屆滿, 不能滿足上述備案條件的,或因不可抗力使計(jì)劃合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則計(jì)劃初始銷售失敗。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任: （1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； （2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng), 并加計(jì)銀行同期活期存款利息。七、計(jì)劃的申購與贖回在本計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃份額持有人申購與贖回本計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)如下：（一）申購與贖回場所本計(jì)劃的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和計(jì)劃管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)）。計(jì)劃投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理計(jì)劃份額的申購和贖回。（二）申購與贖回的開

41、放日和時間本計(jì)劃成立之日起3個月為封閉期，封閉期結(jié)束后，按下列規(guī)定開放：本計(jì)劃申購開放日為每個季末的最后一個交易日（T日，本計(jì)劃運(yùn)作不滿3個月的，暫不開放。例如，計(jì)劃成立日為2月10日的，則第一次開放日對應(yīng)的T日為6月的最后一個交易日）。本計(jì)劃贖回開放日為每個季末的最后一個交易日（T日，購買本計(jì)劃份額不滿3個月的不可進(jìn)行贖回申請）。本計(jì)劃申購與贖回開放時間為當(dāng)天9：00AM-15:00PM。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，計(jì)劃管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知計(jì)劃份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1

42、、“未知價”原則，即申購、贖回價格以T日收市后計(jì)算的計(jì)劃份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。3、計(jì)劃份額持有人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。4、當(dāng)日的申購和贖回申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷。5、申購與贖回申請的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申購與贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了申購與贖回申請。申購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請按先進(jìn)先出的方式處理。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的

43、確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對計(jì)劃份額持有人申購與贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。開放日提交的有效申請，計(jì)劃管理人在T2日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。6、申購與贖回申請的款項(xiàng)支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，則為無效申請，已交付的委托款項(xiàng)將退回計(jì)劃份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應(yīng)于T3日劃入計(jì)劃托管專戶內(nèi)。計(jì)劃份額持有人贖回申請成交后，計(jì)劃管理人應(yīng)按規(guī)定向計(jì)劃份額持有人支付贖回款項(xiàng)，有效贖回款項(xiàng)應(yīng)于T4日劃出計(jì)劃托管專戶，應(yīng)于T

44、7個工作日之前支付給計(jì)劃份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。7、計(jì)劃管理人在不損害計(jì)劃份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個工作日告知計(jì)劃份額持有人。（四）申購與贖回的金額限制計(jì)劃份額持有人在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣（不含申購費(fèi)）的整數(shù)倍。當(dāng)計(jì)劃份額持有人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，計(jì)劃份額持有人可以選擇全部或部分贖回計(jì)劃份額；選擇部分贖回計(jì)劃份額的，計(jì)劃份額持有人在贖回后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)計(jì)劃份額持有人申請部分贖回計(jì)劃將致使其在部分贖

45、回申請確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，計(jì)劃管理人有權(quán)適當(dāng)減少該計(jì)劃份額持有人的贖回金額，以保證部分贖回申請確認(rèn)后計(jì)劃份額持有人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。當(dāng)計(jì)劃份額持有人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回計(jì)劃的，計(jì)劃份額持有人必須選擇一次性全部贖回計(jì)劃。計(jì)劃管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，計(jì)劃管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知計(jì)劃份額持有人。計(jì)劃管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。（五）申購與贖回的費(fèi)用1、申購費(fèi)用本計(jì)劃無申購費(fèi)用。2、贖回費(fèi)用本計(jì)劃無贖回費(fèi)用。3

46、、認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)用均歸管理人所有，由管理人根據(jù)注冊登記系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果直接劃付至管理人收款賬戶（同管理費(fèi)收款賬戶）。（六）申購份額與贖回金額計(jì)算1、申購份額計(jì)算方法申購份額=凈申購金額÷申購價格申購價格為申購申請日計(jì)劃份額凈值申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算方法贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價格-贖回費(fèi)贖回價格為贖回申請日計(jì)劃份額凈值贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（七）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定計(jì)劃的凈份額贖回申請超過上一日計(jì)劃總份額的10%，為巨額贖

47、回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)計(jì)劃出現(xiàn)巨額贖回時，計(jì)劃管理人可以根據(jù)本計(jì)劃當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)計(jì)劃管理人認(rèn)為有能力兌付計(jì)劃份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)計(jì)劃管理人認(rèn)為兌付計(jì)劃份額持有人的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付計(jì)劃份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使計(jì)劃資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，計(jì)劃管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日計(jì)劃總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個計(jì)劃份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該計(jì)劃份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除計(jì)劃份額持有

48、人在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成。當(dāng)發(fā)生贖回延遲辦理時，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)及時告知計(jì)劃份額持有人。（八）拒絕或暫停申購、暫?；蜓泳徻H回的情形及處理1、計(jì)劃管理人可以拒絕接受計(jì)劃份額持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）計(jì)劃份額持有人達(dá)到200戶；（2）根據(jù)市場情況，計(jì)劃管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對計(jì)劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損

49、害現(xiàn)有計(jì)劃份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因計(jì)劃收益分配、或計(jì)劃內(nèi)某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使計(jì)劃管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有計(jì)劃份額持有人利益的；（5）計(jì)劃管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他計(jì)劃份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。計(jì)劃管理人決定拒絕接受某些計(jì)劃份額持有人的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回計(jì)劃份額持有人賬戶。2、計(jì)劃管理人可以暫停接受計(jì)劃份額持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理計(jì)劃份額持有人的申購申請；（2）證券、期貨交易

50、場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致計(jì)劃管理人無法計(jì)算當(dāng)日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本計(jì)劃合同規(guī)定的暫停計(jì)劃資產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；計(jì)劃管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知計(jì)劃份額持有人。在暫停申購的情形消除時，計(jì)劃管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知計(jì)劃份額持有人。3、計(jì)劃管理人可以暫?；蜓泳徑邮苡?jì)劃份額持有人的贖回申請，具體有如下幾種情況：（1）因不可抗力導(dǎo)致計(jì)劃管理人無法支付贖回款項(xiàng)。（2）證券、期貨交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致計(jì)劃管理人無法計(jì)算當(dāng)日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值。（3）發(fā)生本計(jì)劃合同規(guī)定的暫停計(jì)劃資產(chǎn)估值的情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定

51、的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)及時告知計(jì)劃份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，計(jì)劃管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知計(jì)劃份額持有人。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本合同當(dāng)事人的基本情況于本合同文首載明。（一）計(jì)劃份額持有人1、計(jì)劃份額持有人的權(quán)利包括但不限于: （1）分享計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購與贖回計(jì)劃；（4）監(jiān)督計(jì)劃管理人及計(jì)劃托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得計(jì)劃的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、計(jì)劃份額持有人的義務(wù)包括但不限于: （1）遵守本合

52、同；（2）交納購買計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向計(jì)劃管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向計(jì)劃管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合計(jì)劃管理人履行反洗錢義務(wù)；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉計(jì)劃管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損計(jì)劃及其投資人、計(jì)劃管理人管理的其他資產(chǎn)及計(jì)劃托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬，并承擔(dān)因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的

53、其他義務(wù)。（二）計(jì)劃管理人1、計(jì)劃管理人的權(quán)利包括但不限于: （1）按照本合同的約定, 獨(dú)立管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定, 及時、足額獲得計(jì)劃管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定, 監(jiān)督計(jì)劃托管人, 對于計(jì)劃托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的, 應(yīng)及時采取措施制止, 并報(bào)告中國證監(jiān)會；（5）自行銷售或者委托有計(jì)劃銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行辦理或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算

54、及信息披露等業(yè)務(wù)，但計(jì)劃管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（7）有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等；（8）計(jì)劃管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，計(jì)劃管理人應(yīng)及時通知計(jì)劃份額持有人。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、計(jì)劃管理人的義務(wù)包括但不限于: （1）辦理計(jì)劃的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起, 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，并以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度, 保證所管理的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其

55、管理的其他計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和計(jì)劃管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立, 對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理, 分別記賬, 進(jìn)行投資；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外, 不得為計(jì)劃管理人及任何第三人謀取利益, 不得委托第三人運(yùn)作計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資計(jì)劃份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理計(jì)劃份額的登記事宜；（7）依據(jù)本合同的約定接受計(jì)劃份額持有人和計(jì)劃托管人的監(jiān)督；（8）以計(jì)劃管理人的名義，代表計(jì)劃份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）按照本合同的規(guī)定, 編制并向計(jì)劃份額持有人報(bào)送計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告, 對報(bào)告期內(nèi)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（10）按照

56、本合同的規(guī)定，編制計(jì)劃業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告；（11）計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向計(jì)劃份額持有人報(bào)告計(jì)劃份額凈值；（12）進(jìn)行計(jì)劃會計(jì)核算；（13）保守商業(yè)秘密, 不得泄露計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存計(jì)劃業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關(guān)資料；（15）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（16）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；（17）按本合同中約定方式自行或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)向計(jì)劃托管人發(fā)送本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行各類交易的數(shù)據(jù)和信息；（18）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）計(jì)劃托管人1、計(jì)劃托管人的權(quán)利包括但不限于: （1）依照本合同的約定, 及時、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督計(jì)劃管理人對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作, 對于計(jì)劃管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為, 對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形, 有權(quán)報(bào)