中鐵五局工程項目精細化管理手冊(試行)

1、中鐵五局工程項目精細化管理手冊（試行）11刖 百工程項目是我們建筑施工企業(yè)生存發(fā)展的基礎、經營效 益的主要來源、企業(yè)管理的重中之重。工程項目管理創(chuàng)新是 一項不斷探索實踐的過程，只有遵循建筑市場發(fā)展的規(guī)律， 不斷適應市場競爭的要求，才能真正實現(xiàn)項目管理的創(chuàng)新。 我們現(xiàn)行的以項目經理責任制為核心的前臺管理模式，存在 著管理模式滯后、管理責任不清、管理方式粗放、管理執(zhí)行 不力、管理資源短缺等諸多弊端，已完全不能適應新形勢下 市場競爭的要求。目前，隨著建筑市場的不斷規(guī)范，市場競 爭更多是拼實力、比管理、靠信譽，如果管理跟不上，再好 的市場也拿不到好的訂單，更談不上取得好的效益。因此， 全面推行工程項目

2、精細化管理，是對工程項目管理的一次重 大改革創(chuàng)新，是對現(xiàn)行項目管理模式進行的顛覆性變革，是 新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的必然選擇和迫切需要。工程項目精細化管理，是以成本管理為核心，以成本管 理集約化、施工控制標準化、制度程序規(guī)范化為集成，以 程序化、標準化、數(shù)據化、信息化為支撐,以化管理 和 12個集中管控為主要內容，以法人（后臺）與項 目部（前臺）共同管理項目為手段的項目系統(tǒng)管理。其主 要內涵就是構建企業(yè)法人（后臺）與項目部（前臺）協(xié)同管 理項目新模式，創(chuàng)建產品清單和責任矩陣，同時以信息化 為支撐，固化管理流程，形成以項目成本管理為核心，以效益最大化為根本的全員、全過程、全覆蓋的系統(tǒng)管理。全面推行

3、工程項目精細化管理的根本目的，就是通過加強企業(yè)法人對項目的直接管控，強化企業(yè)和項目兩個管理責 任，抓住成本管理這個核心，強化過程控制這條主 線，讓精細化管理的觸角延伸到工程投標、成本核算、施工 生產組織、流程管控、調概索賠、工程清算等各個環(huán)節(jié)，覆蓋到安全質量管理、勞務隊伍管理、物資采購供應、機械設 管理效率和更大的經濟效益。它既是企業(yè)體制機制創(chuàng)新的內 在要求，更是企業(yè)提質增效的唯一選擇。備租賃、環(huán)境保護、節(jié)能減排等各個方，從而創(chuàng)造更高的2014年7月11日，股份公司隆重舉行全面推行工程項目精細化管理動員大會，標志著以成本管理為核心的工程項 目精細化管理工作在全公司范圍內正式全面鋪開。全面推行

4、工程項目精細化管理，是局黨委和局結合企業(yè)新一輪改革所 做出的一項重大決策，對于我局當前和今后的發(fā)展都具有重 大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。我們必須緊緊抓住這個有利時 機，按照股份公司的統(tǒng)一部署和要求，立即啟動我局的工程 項目精細化管理工作，通過工程項目管理創(chuàng)新，為企業(yè)注入 新活力；通過提升管理，使企業(yè)有新的發(fā)展；通過抓好現(xiàn)場 來贏得市場，改善企業(yè)發(fā)展空間；通過提升經濟效益,有力 提高企業(yè)發(fā)展質量，夯實筑牢企業(yè)的發(fā)展根基。標準化、集約化和精細化是企業(yè)管理遞進發(fā)展的一種基 本趨勢，標準化和集約化（集中控制）是實現(xiàn)管理精細化的 基礎，精細化是企業(yè)管理和項目管理的最高境界。集約化和 精細化突出了企業(yè)法人層面

5、和項目層面對于工程項目的后 臺與前臺共管理念，標準化和精細化則進一步體現(xiàn)了項目部 層面和項目作業(yè)層面的規(guī)范有序和精益管理，從而將促進整 個項目管理體系的科學有效運轉。近年來，我局大力推行的 項目標準化管理、集約化管理，是我局開展安全質量管理 和經濟管理的重要抓手，是我局實現(xiàn)項目安全質量進度 全面可控、創(chuàng)效水平穩(wěn)步提升的根本保障，是經過實踐充 分檢驗的成功經驗。項目精細化管理，本身包含著項目標 準化管理和集約化管理的內容，是對標準化管理和集約化管 理的豐富和拓展。因此，我局推行項目精細化管理，決不 能揚棄我局項目標準化管理和集約化管理的好的做法，而 是必須與之有機結合起來，涵蓋從工程項目開始到結

6、束的各 個環(huán)節(jié)，形成具有我局特色的項目精細化管理體系，實現(xiàn) 我局工程項目管理質的飛躍。把精細化理念貫穿到項目管理的全過程，通過精 細化的規(guī)劃、分析、控制、操作和核算，建立起一套科學 合理的項目管理機制，通過強化執(zhí)行力建設，整體提升項目 利潤水平，實現(xiàn)企業(yè)全面管理及發(fā)展質量的根本轉變，是擺 在我們面前光榮而艱巨的任務。在實施中我們要重點抓好管 理體系的流程控制，從體系建立、責任到人、保障措施、經 濟支持，檢查整改、考核評價、獎懲兌現(xiàn)等各方面，多角度、 全方位、立體化進行全面的系統(tǒng)管理。從機制上進一步健全 質量、安全、進度、成本管理體系；從技術上強化各類質量、 安全、進度、成本管理保證措施；從落實

7、上抓好整改、考核 兌現(xiàn)，有力保證施工生產的有序和高效進行。通過大力推進 工程項目精細化管理，更加規(guī)范我們的日常經濟行為，從根 本上提升全局的成本和財務管理水平，為提高經濟效益真正 起到積極的促進作用。我們要以中鐵五局工程項目精細化管理手冊（試行） 為引領，進一步完善項目精細化管理的制度體系、管理標準、 作業(yè)規(guī)范，不斷探索、總結和推廣企業(yè)精細化管理的方式和 方法，逐步建立起一套適合我局特點的科學、規(guī)范、操作性 強的精細化管理制度體系，實現(xiàn)管理體制機制和管理模式的 全面創(chuàng)新。中鐵五局工程項目精細化管理手冊（試行）第一章總則第一條為加強中鐵五局（集團）有限公司（以下簡稱 局）工程項目管理，夯實項目管

8、理基礎，規(guī)范項目管理行為， 健全項目管理體系，不斷提高工程項目管理水平、盈利能力 和核心競爭力，使項目管理工作更加標準化、規(guī)范化、專業(yè) 化、程序化和系統(tǒng)化，有效促進局的可持續(xù)發(fā)展，特制定本 手冊。第二條本手冊適用于局及子公司在建的國內夕咯類工 程項目。本手冊按照中國中鐵股份有限公司工程項目精細 化管理辦法（試行）的篇章結構和條款內容編制。局屬各 單位應制訂相應的細則作為執(zhí)行本手冊的配套文件。第三條工程項目管理遵循集約化、標準化、精細化、全員、全過程、全覆蓋原則，項目層IEI的標準化、精細化突出體現(xiàn)在項目管理層級化、要素管控集約化、資源配置市 場化、產品清單預算化、管理責任矩陣化、成本控制精細化

9、、 管理流程標準化、作業(yè)隊伍組織化、管理報告格式化、經濟 活動分析制度化、績效考核科學化、管理手段信息化、團隊 理念國際化等化管理內容。第四條局、子公司層實行法人管項目，項目管理的集約化突出體現(xiàn)在12大集中管控，包括：物資集中采購 配送、設備集中采購和租賃、勞務分包集中管理、資金集中 管理、施工組織設計集中管理、限價集中管理、管理策劃集 中進行、責任成本集中管控、二次經營集中組織、合同集中 管理、業(yè)務流程集中制定、督導檢查集中進行。目的是增強 局、子公司對項目的控制力，實現(xiàn)項目管理由前臺管理向前 臺和后臺協(xié)同管理轉變，提高項目運行質量。第五條 工程項目實施分級管理。局是工程項目管理的 管控層，

10、局指、子公司是工程項目管理的主責層，子公司項 目部是工程項目管理的執(zhí)行層，作業(yè)隊是工程項目管理的操 作層。局合同成本管理部是組織指導工程項目精細化管理的 歸口部門。第二章投標管理第六條標前調查局在投標前應詳細了解項目的工程情況、標段劃分、招 標條件與資格要求等信息，包括對所在地市場調查、建設方 情況調查、施工場地情況調查、供應商調查以及競爭對手調 查等，認真進行分析，并形成調查報告。有條件時，應安排擬 任項目經理參與標前調查和投標工作。第七條投標評審根據中鐵五局（集團）有限公司投標評審管理辦法, 組織相關部門對投標項目進行投標評審。第八條 項目投標總結工程開標后，局應收集匯總開標信息，建立并完

11、善投標 信息數(shù)據庫。局（經開部）應及時對項目投標進行總結，填 寫項目投標總結表，未中標項目即行終止，中標項目進 入項目實施階段。第九條合同簽訂項目中標后，局（工經部）依據中鐵五局（集團）有 限公司建設工程施工合同管理辦法組織相關部門進行合同 評審。1 .合同評審由工經部牽頭組織，經開部、法律部、合同 部、工程管理部、財務部等相關部門配合。2 .合同評審重點是合同條款與招標文件的一致性，若合 同條款與招標文件一致，不再進行合同評審，視投標評審為 合同評審，若有差異須依據中鐵五局（集團）有限公司建 設工程施工合同管理辦法進行合同評審，并根據評審意見 與建設單位商談，按程序簽訂正式合同。3 .在簽訂

12、合同之前各相關部門須配合項目部或投標子公 司辦理履約保函、加蓋合同專用章或單位公章、請示并陪同 領導參與簽約儀式等事宜。支持文件4 .中鐵五局（集團）有限公司投標評審管理辦法5 中鐵五局（集團）有限公司建設工程施工合同管理 辦法 相關表格記錄1 .項目業(yè)主基本情況調查表（501）2 .項目施工現(xiàn)場情況調查表（502）3 .項目投標評審申請表（ 503 ）4,項目投標評審表（504）5 .項目投標總結表（505）6 .項目合同評審申請表7 .項目合同評審表第三章前期策劃第十條經營交底項目中標后投標主責單位經營開發(fā)部及時向局相關部 門進行交底。1 .交底時間收到業(yè)主中標通知書3日內。2 .交底內容

13、投標匯報材料（投標過程情況、不平衡報價實施情況、后 期變更索賠方向、相關資源情況等），同時移交招投標文件。3 .交底對象工程管理部、工經部、合同部、人資部、安質部、科技 部、財務部、法律部、機備部、物資部等相關部門。4 .交底方式由經營開發(fā)部通知相關部門派員到經營開發(fā)部信息科 拷貝交底資料電子版并簽認。第十一條施工調查1 .施工調查分工局中標的鐵路項目，以及其他需要局組織施工調查的項 目，由局負責組織；子公司中標的項目，由子公司負責組織。2 .人員組成由分管領導牽頭，工程管理部組織，科技部、經開部、 安全質量部、人力資源部、合同部、工經部、物資部、機設 部、試驗檢測中心和項目部相關人員參加，必

14、要時邀請上級 單位或專家參與。3 .時間安排項目中標后三天之內，施工調查組必須到現(xiàn)場。調查持 續(xù)時間根據項目大小和難易程度，以3到5天為宜。4 .施工調查和施工調查報告施工調查和施工調查報告的內容，以及具體的編制要 求，詳見施工調查管理辦法。各參加調查部門按要求提出書面資料，由工程管理部匯 總后形成施工調查報告，經分管生產領導審批后實施。施工 調查報告作為管理交底、編制項目管理策劃書和實施性施工 組織設計的依據。第十二條管理交底施工調查結束后公司應及時組織對新中標項目進行施 工階段管理交底。交底內容包括：項目組織管理模式、技術 管理、工經管理、安全質量環(huán)保管理、財務管理、工程管理 （包括產品清

15、單和責任矩陣）、法律事務管理、業(yè)績考核及 黨群工作交底。相關業(yè)務部門應將局下發(fā)的作業(yè)指導書作為 交底內容之一。第十三條項目管理策劃書1 .項目管理策劃書是項目管理的綱領性文件，由項 目經理主持編制，項目部各部門分工合作。2 .項目管理策劃書在項目進場一個月內編制完成。 公司合同成本部牽頭，組織公司相關部門、項目部相關人員參加評審，項目部在十日內按評審意見進行完善，由公司分 管領導審批后執(zhí)行。3 .項目管理策劃書的主要內容和編制要求，詳見項 目管理策劃書編制指南。4 .項目管理策劃書編制指南由公司合同成本管理部 負責編寫和解釋。支持性文件：施工調查管理辦法由工程部負責編制項目管理策劃書編制指南由

16、合同成本部負責編制 第四章組織管理第十四條項目管理委員會各管理層級成立以總經理（項目經理）為主任，有關分 管領導為副主任，相關部門負責人為成員的項目管理委員會 （簡稱項管會），負責項目安全管理、質量管理、成本控制、 進度管理等重大事項的決策和監(jiān)督。第十五條 項目管理機構及職責1 .項目部組織機構應參照圖1通用項目部組織機構圖 設置。1通用項目部組織機構公司本部支持系統(tǒng)：人力資源、財務資金項目管理與質量安全、技術、成本、合同、采購、機械設備、政工行政注:公司參照上圖建立項目部組織機構時,項目部的職能部門及崗位設置應依據實際情況進行適當調整，虛框表示可根據項目規(guī)模調整。2 .公司層面項目管理職能公

17、司層IEI項目管理職能參見表lo表1公司層面項目主要管理職責責任矩陣原 號工作職能必要 工作 事項經 營 開 發(fā) 部工 程 管 理 部合 同 管 理 部工 羥部財務 部物 奧 部機 備部安 全 質 量 部試 驗 檢測 中 心科 技 部企 業(yè) 發(fā) 展 部人 力 奧 源 部審 計 部公 司 辦黨 群 部門務 中 心法 律 事 務 部1投標投標衣衣衣女次-V合同評審衣衣次次衣招投標文件 資料和有關 事項交底2前期策劃施工調查衣次管理交底衣衣女女女女次次衣產品清單丸次責任矩陣衣衣丸次次-V項目管理策劃書衣衣大次次次衣3管理、薪酬、考核組建項目部衣衣次次次次丸項目領導班子績效考核衣衣次出次次-V經濟承包

18、責任書衣衣次次4技術管理施工組織設討和施工方室、竣工文件衣衣衣衣衣次次次測量復核女試驗控制科研和節(jié)能減排衣5安全質量管理體系建立女次安全質量職業(yè)健康環(huán)保管理衣衣次次次次原 號工作職能必要 工作 事項經 營 開 發(fā) 部工 程 管 理 部合 同 管 理 部工 羥部財務 部物 奧 部機 備部安 全 質 量 部試 驗 檢測 中 心科 技 部企 業(yè) 發(fā) 展 部人 力 奧 源 部審 計 部公 司 辦黨 群 部門務 中 心法 律 事 務 部事故調查與處理衣衣女次次-V監(jiān)督檢查與持續(xù)改進衣次次次6進度管理進度控制衣次次次7合同管理合同范本、畝批程序衣衣女8物資機械設備管理限價、采購、 周轉?斗、核 算（含合同

19、）衣衣女供應商管理-V機械設備購置、配備、租賃、驗收衣次9分包管理準入、考核評價衣次次衣限價、合同、決算審批女次次衣10財務管理預算、債權債務管理女衣次次衣資金、稅務管理衣次衣責任成本考核衣次次次經濟活動分析、財務決算衣衣次次次次次次衣原 號工作職能必要 工作 事項經 營 開 發(fā) 部工 程 管 理 部合 同 管 理 部工 羥部財務 部物 奧 部機 備部安 全 質 量 部試 驗 檢測 中 心科 技 部企 業(yè) 發(fā) 展 部人 力 奧 源 部審 計 部公 司 辦黨 群 部門務 中 心法 律 事 務 部11責任成本管理測算、下達、分解、分析衣女次次責任成本檢查女次次變更索賠衣次女衣12審計管理審計與監(jiān)察

20、、局面衣衣衣次-V13信息化管理信息系統(tǒng)建設、應用、維護衣衣衣衣次出次-V14綜合管理項目月度報告衣次次施工生產綜合大檢查次次次公文、印章管理15收尾管理費用控制衣次次外部清算衣內部清算施工總結衣衣女次次次衣注：""為主責部門'如為輔責部門，下同。3 .項目層面項目管理職能項目層面項目管理職能參見表2。表2項目部主要管理職責責任矩陣序后工作職能必要工作事收綜合辦公室物機部I程部安質部試驗室I經部財務部1前期策劃施工調查項目管理策劃書產品清單責任矩陣經濟承包責任書2技術管理施工組織設計和施工方案、竣工文件測量復核試驗控制科研和節(jié)能減排3安全質量管理4進度管理進度控制5

21、物資機械設備限價、采購、租賃、核算（含合同）供應商管理周轉材料、機械設備配置及驗收6準入、考核評價合同、結算、決算序后工作職能必要工作事收綜合辦公室物機部I程部安質部試驗室I經部財務部7財務管理預算、債權債務管理資金、稅務管理經濟活動分析、財務決算8責任成本管理測算、分解、分析變更索賠9后評價10信息化管理11綜合管理項目月度、季度、年度報告績效考核公文、印章管理12文化建設項目文化和團隊理念13收尾管理費用控制消算施工總結第十六條建立標準化流程公司負責建立并完善項目管理標準流程。L項目管理工作流程主要包括（但不限于）以下十二大類：項目前期控制、項目部以工程產品清單和責任矩陣為主 線的各項管理

22、、施工組織設計管理、安全質量環(huán)保管理、勞 務企業(yè)管理、物資機械管理、合同管理、責任成本預算管理 及考核、工程經濟管理、財務管理、經濟活動分析、竣工及 收尾管理等流程。項目管理基本流程見圖2。2 .由子公司對每一類管理流程可細分為若干業(yè)務流程， 如項目前期控制管理中，可細分為施工調查流程、項目管理 策劃流程、項目管理交底流程、二次經營策劃流程、工料機 限價測定流程、設計概算差錯漏審核流程、設計文件審核流 程等。圖2項目管理基本流程圖企業(yè)層級的項目管理職能：項目管理職能組建項目部履約保函準備簽訂項目承建合同審批項目管理策劃書3簽訂項目經濟承包責任書企業(yè)為項目部 配備資源、提 供服務米備租包 料理具

23、所標 材購料賃招企業(yè)審核項目部申 報物資、分包需用 計劃項目核定企業(yè) 采購物資及分包的 價格與條件項目資金管理 項目物資管理 設備料具管理 勞務分包管理 項目技術管理建立現(xiàn)場管理機構明確項目成本、工期、質量、安 全、環(huán)?？刂颇繕思按胧┲贫?#163;項目管理策劃書現(xiàn)場準備及工程開工項目合I可管理 項目成本控制 項目進度控制 項目安全管理 項目質量管理 項目環(huán)保管理綜人：事務管理第十七條 項目部崗位及定員L公司按照投標承諾結合項目部定編定員的相關要求， 根據實際情況確定新建項目部所需派員的數(shù)量。在滿足人員 基本需要的情況下，人員配備按一專多能,一崗多責，動態(tài) 管理要求配置。2.項目部崗位設置參照

24、表3。表3項目部崗位設置參照表序號部門百位名稱人員酉覆主要職責1項目班 子成員經理1主要負責生產組織等行政工作，配 合項目書記開展黨群工作。2書記1主要負責黨群工作，配合經理開展 生產組織工作。3總工程師1技術及試驗工作4副經理1-2配合經理分管生產、工程施工組織 及控制、物資采購、機械租賃控制 及勞務管理5安全生產總監(jiān)1安全生產、質量及環(huán)保監(jiān)督6財務部部長1全面負責財務部工作7部員1-2會計、出納工作8工程部部長1全面負責工程部工作9工程師1-3負責技術方案、施工組織設計、產 品清單分析和編制匯總管理責任矩 陣、調度、工程資料、工程測量等10試驗室主任1全面負責試驗室工作11工程師按實際需要

25、配置負責試驗相關工作12綜合辦 公室主任1全面負責綜合辦公室工作13部員1-2后勤及現(xiàn)場保安、黨務、工會、紀 委、團委、信息管理、公共關系及 其他有關事務14汽車司機1-215工經部部長1全面負責工程經濟部工作16工程師1-2負責合同、勞務管理、項目成本、 計量、變更索賠、竣工結算管理17安質部部長1全面負責安全質量部工作18工程師1-2負責質量、安全、環(huán)保工作19物機部部長1全面負責物資設備部工作20部員1-2負責項目機械、電氣管理及成本核 算、項目材料采購、租賃及成本核 算等說明：項目部機構和人員根據項目部管理模式及滿足施工現(xiàn)場需要配置。第十八條崗位責任書內容包括：部門目標（職能管理目標、

26、職業(yè)水準目標、 提供服務目標1崗位職責簡述、三條紅線、八個注意、 部門基本職能要求（包括組織實施能力、產品交付能力、指 導培訓能力等）、部門崗位資格要求（學歷要求、專業(yè)背景 要求、知識技能要求、思想素質要求）、實現(xiàn)目標的基本路線、產品列表等。第十九條 項目部經濟承包責任書L公司在項目管理策劃書的基礎上，明確項目部的 管理目標、公司及項目部權責關系、考核及獎罰等內容，制 定項目部經濟承包責任書，待項目責任成本預算下達后, 經公司總經理與項目經理簽字后生效。2 .公司應對項目實行經濟承包管理責任制。完成責任成 本后，所取得的超額利潤由公司對項目部進行獎勵，以調動 承包人員和其他員工的積極性。3 .

27、2億元以上項目可實行模擬股權承包，2億元以下的項 目可實行大額風險抵押經濟承包，考核根據相應辦法執(zhí)行。第二十條項目管理報告項目經理根據項目實施的具體情況，按照管理策劃書的 內容和格式編制項目月度報告、項目季度報告、項目 年度報告并按時上報公司，公司工程管理部組織有關部門 和人員對項目管理報告進行分析并及時反饋。第五章產品清單和責任矩陣第二十一條 建立項目產品清單4 .項目產品清單的建立：由子公司指導項目部管理層 根據中鐵五局項目產品清單編制指南對產品進行大項分 類；項目部職能部門根據專業(yè)分工對產品進行分解，形成項 目產品清單初稿，經項目部管理層專題討論,報子公司批 準，以文件形式正式確立，建立

28、一段時間內相對確定的項 目產品清單。5 .項目產品是項目構成和項目預算的基本單元。項目產 品清單是指利用工作分解結構（WBS ）技術,制定項目分解 結構標準，全面梳理項目的工程產品、組織產品、管理產品、 社會產品，對構成項目的基本單元或者項目工作單元進行標 識和定義，通過項目層、階段層、產品分類層、產品包層四 個層面分解，最終細化到項目產品層，形成項目產品集合。6 .建立項目產品清單應達到的效果。項目產品清單是 項目部管理的綱領性文件，項目通過分解形成產品，使項目 全過程條理清楚；項目產品清單的應用，應使項目管理從建 立目標、明確責任、保證資源、建立制度、計劃統(tǒng)計、成本 控制以及管理報告的整個

29、過程實現(xiàn)精細化。7 .工程產品清單預算管理建立基于工程產品清單的預算體系。工程產品預算由局 督導，子公司組織制定，項目部參與編制。主要包括：制定 項目工程產品清單；制定基于工程產品清單的工程量清單； 制定工程量清單項下的成本單價；形成單項產品預算；工程 產品清單所列全部產品的預算即構成基于工程產品清單的 全面預算體系。確定成本單價的方式包括：執(zhí)行公司指導價、 限價庫、企業(yè)定額，參考相關行業(yè)定額分析、市場詢價，或 通過施工組織分析確定工料機成本。第二十二條 建立項目管理責任矩陣由公司（包括子公司及局指）指導項目部建立管理工作責 任矩陣，運用WBS技術，全面梳理項目部職能管理和服務 的具體工作，建

30、立項目管理工作清單，形成管理責任矩陣的 縱列；運用RAM的方法，將項目管理工作清單中的每一項 工作指派到每一個部門及崗位，形成管理責任矩陣的橫排； 縱列和橫排交叉部分是崗位角色對每項工作的責任關系（如 主持、協(xié)助、參與、檢查等），可用不同符號表示崗位角色 的不同責任。項目部應以管理工作責任矩陣為基礎，制定部 門機構責任書和員工崗位責任書。第二十三條試點推行局根據各子公司情況選擇項目試點,逐步推行實施項目 產品清單和責任矩陣管理。支持文件中鐵五局項目產品清單編制指南成本管理部編制第六章后臺管理第二十四條建立完善后臺管控體系由公司建立相應的后臺管控體系，確定后臺管控內容及 工作職責，制定并完善后臺

31、管控制度，明晰前后臺操作程序 和運行機制，實現(xiàn)公司后臺對項目部關鍵資源要素的有效管 控。公司后臺成本管控基本職責包括但不限于：1 .構建責任成本管理體系和業(yè)務流程；2 .建立成本要素價格體系并監(jiān)督執(zhí)行；3 .建立臨時工程建設標準并監(jiān)督執(zhí)行；4 .搭建大型機械設備、周轉料管理信息平臺，做好內部 調配使用；5 .組織勞務分包競標，組織規(guī)定范圍內的主要物資和大型設備的集中招標采購；6 .審定項目部勞務分包、物資（含周轉材料）和機械設 備采購、租賃合同；7 .審批勞務結算、物資采購數(shù)量、周轉材料和機械租賃 結算；實行集中結算、集中審批、集中支付。8 .督導下屬單位全面使用中國中鐵項目成本管理信息 化系

32、統(tǒng)；9,定期考核項目部責任成本執(zhí)行情況，并根據考核結果, 及時給予足額兌現(xiàn)，對虧損項目進行問責。第二十五條后臺支持、服務及督導公司通過制訂工程項目管理手冊、臨時工程建設標準等 標準，明確各項業(yè)務工作標準、明晰管理和作業(yè)流程、統(tǒng)一 輸出格式，規(guī)范項目各項管理行為。以項目成本控制為著力 點，從標前預控、工地調查、管理策劃、方案比選、成本要 素量價控制、進度安全管控、變更索賠、核算分析、績效考 核等項目管理的方面，提供強有力的后臺支持、服務及督導 功能。第二十六條關鍵要素資源后臺集中管控公司已將項目分包單價的控制、材料采購價格的控制、 材料耗用數(shù)量的控制、設備租賃價格和數(shù)量的控制、工程量 結算的控制

33、、資金支付的控制等關鍵要素納入后臺控制的工 彳乍重點，將項目部合同簽訂、勞務分包、價格管控、收方結 算、方案審批、物資采購、設備采購租賃、資產管理、資金 使用、利益分配等關鍵性工作，通過信息管控平臺或其他手 段，加強審查、審批力度，督促項目部執(zhí)行與落實。第二十七條加強信息化建設，強化后臺管控L大力推進信息化建設，統(tǒng)一規(guī)劃，開發(fā)整合成本管理、 合同管理、進度管理、材料設備管理、技術管理、財務管理、 勞務分包管理及安全、質量、環(huán)保管理等信息系統(tǒng)，爭取早 日實現(xiàn)系統(tǒng)集成，進一步提高系統(tǒng)運行能力，加快工作速度, 提高工作效率。2.局將大力推廣使用中國中鐵項目成本管理信息化系 統(tǒng)，并建立有效的后臺卡控機

34、制。公司應充分發(fā)揮中國 中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng)對項目實行后臺控制的核心 作用，督導項目部依托中國中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng) 信息平臺，開展合同管理、方案預控、責任成本預算、驗工 計價、變更索賠、數(shù)量控制、費用控制、收方結算、核算分 析、績效考核、報表等日常業(yè)務工作，局及子公司則通過后 臺實現(xiàn)在線實時審批、實時監(jiān)控、實時預警等功能，并以支 付為基本控制手段，對項目實施全業(yè)務覆蓋、全過程管控， 通過有效控制，規(guī)范項目各項管理行為。第七章合同管理第二十八條合同管理原則1 .局、子公司應對合同實行分級統(tǒng)一管理，對項目部適當 授權。2 .分類管理原則。項目部所簽訂的合同，根據要素的不同， 分為分包合

35、同、物資設備采購合同、機械周轉材料租賃合同、 其他合同（臨時用地、技術服務咨詢）等，分類進行管理。3 .統(tǒng)一管理原則。各子公司應根據局要求使用局統(tǒng)一發(fā) 布的合同范本、授權書文本，并根據合同重要程度確定分級 評審辦法。第二十九條 項目合同管理職責分工項目部應指定專人管理合同，并上報子公司。物資部是物資類合同管理的主責部門；機設部是機械設 備類合同管理工作的主責部門；合同部是分包合同管理工作 的主責部門，同時負責建設工程施工合同履行過程管理;辦公室是其它類合同管理的主責部門,其他類合同包括（但不限 于）臨時用地合同、租車合同、租房合同等。其它特殊合同 由相應承辦部門主責。各部門合同管理職責為：組織

36、合同評審，負責向局或子 公司有關職能部門報送合同評審，建立合同管理臺賬，負責合同實施工作及合同封閉工作。財務部負責合同價款的支 付，并監(jiān)督合同的履行。第三十條合同評審和簽訂4 .訂立合同前，承辦部門應當詳細掌握合作方的下列情況：主體資格是否真實、合法，資信情況是否全面、可靠,是否有履約能力，應要求對方提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組 織機構代碼證、資質證書、安全生產許可證、法定代 表人身份證明書、業(yè)績證明材料、法定代表人授權委托書 或代理協(xié)議等。對方應提交的相關證書等資料，作為合 同附件。資料為復印件的，應當加蓋單位公章。5 .項目部應成立合同評審小組，項目經理任組長，班子 其他成員任副組長，各部門負

37、責人及經辦人員任組員，對擬 簽合同進行評審，分析評估合同的可行性、經濟性、適宜性、 合法性以及表述的完整性、準確性，掌握合同風險，制定風 險防范措施，形成書面評審意見。6 .項目各類合同正式簽訂前，首先應在項目內部進行初 審，初審由項目合同管理領導小組集體評審通過，可以采取 會議或會簽的方式，初審通過后應根據子公司管理制度要求 上報審批。勞務合同、物資設備采購合同、機械周轉材料租 賃合同按規(guī)定上報子公司審批。7 .簽訂合同除當場能結清的合同外，必須采用書面形 式。8 .項目部在簽訂合同時必須采用局公布的各類合同范 本，且不能隨意更改。沒有指定范本的，項目承辦部門可以 比照類似范本擬定合同文本。

38、9 .項目部要按照子公司合同簽訂程序和審批意見簽訂正 式合同，嚴禁不按程序和審批意見擅自對外簽訂合同。10 簽訂合同時原則上應當讓簽約對方先行簽字蓋章，或 者雙方同時簽字蓋章。加蓋騎縫章，由法定代表人或授權委 托人在每頁上簽字。嚴禁將僅有我方已簽字、蓋章、無合同 條款具體內容的合同末頁，交、寄給對方簽字蓋章。嚴禁向 對方出具蓋有我方印章的空白合同書。11 未經子公司批準，項目部不得為另一方提供任何形式 的擔保。第三d"一條 合同履行L合同交底：在建設施工合同簽訂后，項目部工經部及 時就合同的重點內容對其他部門進行交底。其他合同由項目 部責任部門對所簽訂的合同傳遞到相關部門，并就重點內

39、容 進行交底。2 .合同變更、轉讓、解除：合同履行期間發(fā)生變更、轉 讓、解除的，應及時簽訂補充合同或完善相關手續(xù)，并執(zhí)行 原合同的評審和審批程序。項目經理變更的，應及時辦理變 更手續(xù)，通知合同另一方當事人。3 .合同糾紛：項目部發(fā)生糾紛時，應及時報告所屬單位 法律事務機構,不得隱瞞和私自處理。項目部在收到司法部 門或行政執(zhí)法機關送達的法律文書（包括但不限于傳票、應 訴通知書、起訴狀副本、裁定書、判決書、處罰決定書等法 律文書）時，應當立即上報所屬單位法律事務機構，不得滯 留。對合同糾紛、訴訟和仲裁案件，合同實施單位及其他有 關部門有責任認真做好證據收集等工作，確保合同糾紛、訴 訟和仲裁案件能得

40、到充分合理的處置。4 .分類管理合同基礎資料，包括（但不限于）下列文件: 規(guī)范及有關技術文件；圖紙、工程量清單；業(yè)主、監(jiān)理的各 種批示批復、開工指令、工程簽證、變更指令、檢查驗收文 件、質量評比通報、信函等；會議紀要、備忘錄；測量記錄、 試驗檢驗報告、施工質量記錄、隱蔽工程記錄、施工日志、 各類報告、申請、報表、驗工計價、氣象記錄及圖表、業(yè)主 及監(jiān)理的書面答復等；反映工程實施情況的照片、錄像資料； 來往函件、數(shù)據電文、財務結算憑證;在工程實施過程中形成 的各種記錄文件等。招標文件、投標文件、補充合同（協(xié)議）；標準、項目合同必須進行編號存檔，按規(guī)定分類分別建立合同 管理臺帳，臺帳中所登記的合同信

41、息與合同內容、編號保持 一致，實行一合同一登記原則。各類合同管理臺帳應明 確反映合同履行、封閉的基本情況。項目各部門分發(fā)合同應 做好合同分發(fā)記錄表，注明分發(fā)日期、合同接收人、合 同去向等情況，分發(fā)記錄上應有分發(fā)人和接收人的親筆簽 名。第三十二條例外管理項目實施過程中，發(fā)生偏離制度、程序、計劃和預算的 事件，項目部需將偏離事件以例外事件報告給子公司審 批，實行例外管理。支持文件：1 .中國中鐵股份公司合同管理辦法（中鐵股份法 2007R59 號）;2 .中國中鐵股份有限公司法律糾紛案件管理暫行辦法 （中鐵股份法務2012 122號）;3 .中鐵五局重大決策法律論證及合同、規(guī)章制度法律 審核管理辦

42、法（中鐵五法2010 516號）；4 .中鐵五局法律糾紛案件管理若干規(guī)定（中鐵五法 （2013） 440 號）;第八章成本管理第三十三條成本要素控制影響項目成本的主要因素有：1 .項目管理體制機制與管理水平；2 .架子隊和勞務分包模式與承包價格；3 .物資集采模式，自購材料的價格與現(xiàn)場材料消耗；4 .機械設備的合理配置、維護和消耗以及租賃價格；5 .施工技術方案的優(yōu)化設計與相應的資源配置；6 .項目工期與進度安排；7 .質量標準與施工控制水平；8 .施工安全狀況；9 .大小臨設置方案與規(guī)模、標準；10 .項目外部環(huán)境因素；11 .項目部資金支付情況；12 .技術創(chuàng)新能力與應用。第三十四條責任成

43、本管理體系建立局、子公司、項目部、架子隊四級成本管理體系1 .局是成本管理的管控層，負責研究制定局成本管理制 度，構建成本管理體系，建立和使用項目管理信息平臺，構 建全局勞務分包指導價格和紅線成本預算價格體系，組織、 檢查、督導、協(xié)調和監(jiān)管工程項目成本管理工作，負責直管 項目、共管項目和托管項目的目標利潤的核定、決策。成本 管理部是成本管理的主責部門；局指作為局的派出機構，代 表局對項目成本管理行使檢查、指導、督促和監(jiān)控職能。2 .子公司是成本管理的主責層，負責制定子公司的項目 成本管理實施細則，建立公司勞務分包限價和公司責任成本 預算價格體系，組織項目部開展成本管理工作。組織責任成 本預算編

44、制，測定和下達項目責任成本指標，檢查、指導和 監(jiān)控項目部的成本計劃、過程控制和核算分析，審批合同、 結算和支付事項，負責對項目部績效考核和獎懲兌現(xiàn)。負責 組建局托管項目和自管項目。成本管理部是成本管理的主責 部門。3 .項目部是成本管理的執(zhí)行層，負責建立項目部的成本 管理體系，施行以項目經理為第一責任人的成本管理責任 制。參與責任成本測算，落實上級的各項管理制度，分解成 本管理目標，具體負責成本計劃、成本過程控制和核算分析, 確保全面完成上級單位下達的責任成本目標和目標利潤指 標。工經部是項目成本管理的主責部門。4 .架子隊是項目成本管理的操作層，負責執(zhí)行項目部管 理制度和責任成本承包合同，直

45、接負責作業(yè)班組的驗工數(shù)量 和主材消耗、統(tǒng)配機械的管控，負責落實作業(yè)工班經濟責任 承包、考核、兌現(xiàn)。核算員具體負責架子隊成本管理的日常 工作。第三十五條 項目部責任成本管理分工項目部職能部門根據成本要素的構成，各司其職，做好 責任成本管理的各項工作，見表4。表4項目部責任成本管理責任矩陣序號責任成本項目責任成本管理工作內容綜合辦公室物機部I程部安質部試驗室I經部財務部分包成本1、分包單價控制分包單價的合理性2、結算數(shù)量控制收方數(shù)量，計算規(guī)范、結果準確3、工程質量審核收方工程的質量確保其質檢合格4、扣款獎罰控制領料、水電費、罰款等扣款及時、準確材料費1、栩斗單價控制材料采購單價的合理性2、材料質墨

46、控制進場材料質量符合設計及規(guī)范要求3、材料消耗量控制材料消耗量在設計數(shù)量及額定損耗量之內4、周轉料配置方案制定周轉材料配置方案確保方案的技術可行、經濟合理5、周轉料調配與消耗制定周轉材料調配方案控制現(xiàn)場消耗攤銷，確保施工需要、經濟合理序號責任成本項目責任成本管理工作內容綜合辦公室物機部I程部安質部試驗室I經部財務部機械費1、機械配置方案制定機械配置方案，確保其滿足施工組織要求、經濟合理2、機械調配方案制定機械配置方案，控制現(xiàn)場消耗，確?，F(xiàn)場需要、經濟合理3、機械油耗、電力消耗控制機械油耗及電耗在定額用量之內4、零租機械現(xiàn)場調配方案制定零租機械需求方案，確保其滿足施工組織要求、經濟合理5、零租機械現(xiàn)場消耗制定零租機械調配方案，控制現(xiàn)場消耗，確?，F(xiàn)場需要、經濟合理四現(xiàn)場經費1、臨時設施費控制臨時設施方案，確保其滿足生產需要、經濟合理2、管服人員工資控制管服人員數(shù)量