南大社?？佳嘘愓衩鞴补芾韺W(xué)筆記公共政策

1、第五章公共政策第一節(jié)公共政策與公共治理 一、政策科學(xué)的形成1、政策科學(xué)的研究對象、范圍、學(xué)科性質(zhì)和研究方法(1)政策科學(xué)是以現(xiàn)實的政策實踐、政策系統(tǒng)及政策過程為研究對象,主要目 標(核心局部)是提供政策相關(guān)知識,改良公共政策制定系統(tǒng),提升公共政策 質(zhì)量,從而端正一個國家或地區(qū)的社會開展方向.(2)政策科學(xué)或政策分析是一門綜合地運用各種科學(xué)知識和方法來研究系統(tǒng)及 政策過程,揭示其本質(zhì)或規(guī)律的新學(xué)科領(lǐng)域.(3)政策科學(xué)的研究方法：跨學(xué)科的研究方法,提倡以問題為中央的知識產(chǎn) 生方法；既注重事實分析,又注重價值分析；強調(diào)政策分析中理性分析方法 與超理性或非理性方法的并用；主張全球觀點、未來觀點和歷史與

2、比擬方法等.2、政策科學(xué)(“范式)的特征(1)第一,它是一個跨學(xué)科、綜合性的新研究領(lǐng)域.一方面,它充分利用迄今 為止人類所創(chuàng)造出來的各種科學(xué)知識和方法；另一方面,政策科學(xué)并不是這些學(xué)科的拼湊、堆積,二是在新的學(xué)術(shù)框架中將這些知識和方法有機的結(jié)合統(tǒng)一起來.(2)第二,它是一門應(yīng)用性學(xué)科,表達理論與實踐的高度統(tǒng)一.(3)第三,政策科學(xué)不僅是描述性學(xué)科,而且是標準性學(xué)科(事實與價值并重)(4)第四,政策科學(xué)是軟科學(xué)的一個重要分支,甚至示意說是當(dāng)代軟科學(xué)的核 心局部.二、政策科學(xué)的演變1、政策科學(xué)(政策分析、公共政策學(xué)、政策研究)是二戰(zhàn)后西方思想庫和大學(xué) 興起的一個全新的跨學(xué)科、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域.2、

3、美國政策學(xué)家拉斯韋爾?政策方向?一文奠定政策科學(xué)開展的根底、成為政 策科學(xué)誕生的標志.(注意“政策科學(xué)與“政策分析有區(qū)別,前者表示總的 學(xué)科領(lǐng)域,強調(diào)它的跨學(xué)科、綜合性特征；后者表示政策科學(xué)的一個分支,強調(diào) 政策分析作為社會科學(xué)領(lǐng)域中的一個應(yīng)用性學(xué)科的特征)3、20C 70Y政策科學(xué)范式因自身局限性而遇到難題：一是將政策科學(xué)當(dāng)作一種 統(tǒng)一的社會科學(xué)；二是確立的目標過于宏偉,短期難以突破；三是過于注重政策 制定研究,而無視政策執(zhí)行和評估的研究.4、20C 70Y以后,政策科學(xué)開始了新的開展：(1)首先,政策分析范式迅速成長壯大(2)其次,20C 80Y政策兒科學(xué)增強了對政策過程和其他環(huán)節(jié)尤其是政

4、策執(zhí)行 及評估的研究.(3)再次,政策研究的而理論根底發(fā)生了變化,由政治學(xué)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟學(xué)(公共選 擇理論).(4)最后,政策科學(xué)是視野及主題進一步拓寬.5、最近二三十年,政策科學(xué)出現(xiàn)了一些新變化和新趨勢：政策科學(xué)作為一門統(tǒng)一的社會科學(xué)的范式受到作為一門應(yīng)用性社會科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)； 政策科學(xué)、公共行政學(xué)、治理學(xué)的合流而導(dǎo)致公共治理學(xué)的興起； 政策科學(xué)的 經(jīng)濟學(xué)途徑的地位越來越重要,政策科學(xué)學(xué)科不斷分化,形成新的理論(如對“階 段途徑的批評)三、公共治理學(xué)視野中的政策科學(xué)傳統(tǒng)的公共行政學(xué) 一 新公共行政學(xué)和政策科學(xué) 一(新)公共治理學(xué)四、公共政策在公共治理中的地位和作用公共治理是公共組織特別是

5、政府部門為履行公共治理職能,通過方案、組織、指揮、限制、協(xié)調(diào)等功能環(huán)節(jié),實現(xiàn)公共治理目標的一種社會活動.公共政策是 公共治理極為重要的一環(huán),是公共治理的根底.1、公共決策是公共治理的起點. 整個公共治理就是政策的制定、執(zhí)行、評估、 再決策、再執(zhí)行、再評估的循環(huán)過程,公共決策較之于行政治理過程,是首要的 環(huán)節(jié),是起點,沒有政策,就沒有目標明確和卓有成效的執(zhí)行及評估活動.2、公共政策是公共治理履行各項功能的根底.公共治理有方案、組織、指揮、限制、協(xié)調(diào)等各種根本功能,所有這些功能環(huán)節(jié)都是以公共決策為根底的.3、公共政策貫穿于整個公共治理過程的始終.公共治理過程就是一個不斷決策 和實施決策的過程.第二

6、節(jié) 公共政策的內(nèi)容一、公共政策的性質(zhì)和功能1、公共政策的概念公共政策是國家(政府)執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社 會政治、經(jīng)濟和文化目標所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準那么,它是一系列 謀略、法令、舉措、方法、方法、條例等的總稱.2、公共政策的特征(1)第一,公共政策由特定的主體,即由國家或政府、執(zhí)政黨及其他政治團體 所制定及執(zhí)行.(2)第二,公共政策具有特定的價值取向,要實現(xiàn)特定目標或目的.(3)第三,公共政策是政府為解決特定社會問題以及調(diào)整相關(guān)利益關(guān)系而采取 的政治行為,是與謀略、法令、舉措、方法、規(guī)定相關(guān)的政治行為.(4)第四,公共政策是一種行為準那么或行為標準.3、公共政

7、策的功能(政策的本質(zhì)及功能的表達)(1) 一是它集中反映或表達統(tǒng)治階級的意志和愿望,是執(zhí)政黨、國家或政府進 行政治限制或階級統(tǒng)治的工具和手段.(2)二是政策作為執(zhí)政黨、國家或政府的公共治理的手段,效勞于社會經(jīng)濟發(fā) 展和文化的進步.(3)三是政策作為分配和調(diào)整各種利益關(guān)系的工具或手段,是各種利益關(guān)系的 調(diào)節(jié)器.二、公共政策的種類1、根據(jù)政策對社會和有關(guān)人們之間關(guān)系的影響,將公共政策分為分配性政策、 調(diào)節(jié)性政策、自我調(diào)節(jié)性政策和再分配性政策.(1)分配性政策涉及將效勞和利益分配給社會中的特定局部的個人,團體、公 司和社區(qū).它增加人們的自由和權(quán)利.(2)調(diào)節(jié)性政策與將限制與約束加之于個人和團體的行動

8、有關(guān),它減少那些受 調(diào)解者的自由和權(quán)利.(3)自我調(diào)節(jié)性政策是受調(diào)節(jié)的團體主體要求,并作為保護和促進自我利益的 手段對某一事務(wù)或團體的限制或限制.(與調(diào)節(jié)性政策不同,它不是強加上來的)(4)再分配性政策涉及政府在社會各階級(層)或團體中進行有意識的財富、 收入、財產(chǎn)或權(quán)利的轉(zhuǎn)移性分配.2、根據(jù)政策層次的角度,將公共政策分為總政策、根本政策和具體政策(1)總政策是一個國家或地區(qū)帶有全局性、根本性、決定社會開展根本方向的 政策.(2)根本政策是次于總政策而由社會生活的各個領(lǐng)域、部門或方面起主導(dǎo)作用 的實質(zhì)性政策.(3)具體政策是實現(xiàn)政策目標的手段或是根本政策的具體規(guī)定,是為落實根本政策而制定的具體

9、實施細那么.3、根據(jù)政策所涉及的社會生活領(lǐng)域及其問題的不同, 將公共政策分為政治政策、 經(jīng)濟政策、社會政策、文化政策.(表述：x x政策是政府處理x x問題或調(diào)整 X X關(guān)系方面所采取的行動或規(guī)定的行動標準)4、根據(jù)是否涉及政府實質(zhì)性行動,將公共政策分為實質(zhì)性政策和程序性政策； 根據(jù)所分配利益的種類,將公共政策分為物質(zhì)性政策和符號性(象征性)政策； 根據(jù)政策問題的起因,將公共政策分為外交政策和內(nèi)政政策.三、公共政策的目標和手段政策目標是決策者憑借政策手段所要達成的目的.1、政策目標的價值前提(1)政策目標涉及主觀和客觀兩個方面,即事實根底和價值判斷.2價值因素成為政策目標不可或缺的前提.價值觀

10、或價值判斷取決于個人或 集團在社會中經(jīng)濟和政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素,是一種主 觀判斷.2、根本政策目標1政策目標取決于決策者及分析者所要處理的具體政策問題.2基關(guān)于一國或地區(qū)根本經(jīng)濟政策目標有很多不同的論述.3、公共政策的手段1政策手段也就是為了特定的政策目標的具體政策舉措或政策工具.目標和手段是相對而言的2主要包括：財政政策.運用政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行的手段. 主要包括財政支出、財政收入和財 政收支平衡或總量平衡三種工具.貨幣政策.通過利率和貨幣供應(yīng)量的調(diào)節(jié)來實現(xiàn)特定政策目標的政策工具或手 段.主要包括再貼現(xiàn)、存款準備金和公開市場操作等工具.直接限制管制.通過國家或政府通過行政手

11、段或立法方式對經(jīng)濟社會生活 實行直接干預(yù).主要包括價格管制、非價格管制、投資約束、進出口配額、外匯 管制等工具.制度變遷.有些制度安排和變遷直截了當(dāng)是為實現(xiàn)特定政策目標效勞的如社會保證制度是為了到達“公平目標,有些那么是那么是為提供政策或政策手段發(fā) 生作用的前提條件或背景.第三節(jié)公共政策系統(tǒng)及其運行公共政策系統(tǒng)決策系統(tǒng)是由政策主體最根本最首要的因素、政策客 體和政策環(huán)境三種因素及其相互作用所構(gòu)成的社會政治系統(tǒng).一、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成1、信息子系統(tǒng)信息子系統(tǒng)由掌握信息技術(shù)的專門人才所組成,從事信息的收集、整理、貯 存和傳遞等活動、為公共政策系統(tǒng)提供信息資料.信息原那么是公共決策的根本原 那么、信

12、息子系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)的 神經(jīng)系統(tǒng)根底.當(dāng)前我國各級公共政策系統(tǒng)中的信息子系統(tǒng)根本形成,但還很不完善,比擬落后,存在信息處理的慢、粗、 亂等問題.2、咨詢子系統(tǒng)參謀子系統(tǒng)、智囊子系統(tǒng)咨詢子系統(tǒng)集中專家的集體智慧,運用科學(xué)的方法和技術(shù),為公共政策系統(tǒng) 提供方案和其他方面的咨詢效勞, 保證公共決策科學(xué)化、民主化,是公共政策系 統(tǒng)的另一個根底.咨詢子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的作用是： 政策問題分析、政策 未來預(yù)測、方案設(shè)計及論證、其他政策相關(guān)問題的咨詢、參與政策評估并反應(yīng)信 息.3、決斷子系統(tǒng)中樞子系統(tǒng)1決斷子系統(tǒng)是整個公共政策系統(tǒng)的 核心,具有權(quán)威性、主導(dǎo)性兩個特點, 在公共政策系統(tǒng)中的作用是：提出有

13、關(guān)的政策課題、考慮政策目標、組織政策方 案的設(shè)計、負責(zé)政策的最終決定.2決斷子系統(tǒng)與咨詢子系統(tǒng)兩者相輔相成而非互相取代,是“多謀和“善 斷的關(guān)系：一方面,決斷子系統(tǒng)要充分利用咨詢子系統(tǒng)的長處,充分發(fā)揮該系統(tǒng)的參謀 咨詢作用.另一方面,決斷子系統(tǒng)又不能讓咨詢子系統(tǒng)代替自己決定政策,不能完全為咨詢子系統(tǒng)的意見所左右.4、執(zhí)行子系統(tǒng)執(zhí)行子系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)有機組成局部,其主要責(zé)任是將政策方案理想 轉(zhuǎn)變?yōu)檎咝ЧF(xiàn)實.其具有現(xiàn)實性、綜合性、具體性和靈活性的特點.其 在公共政策系統(tǒng)中的作用是：為政策方案或工程的執(zhí)行做好準備； 從事指揮、溝 通、協(xié)調(diào)等方面的活動；分析和總結(jié)執(zhí)行情況.5、監(jiān)控子系統(tǒng)監(jiān)控子系

14、統(tǒng)獨立于以上各系統(tǒng),地位較為特殊.是公共決策科學(xué)化、民主化 和法制化的一個重要保證,其在公共政策系統(tǒng)中的作用是：確立政策執(zhí)行的準繩 和規(guī)那么,提供檢查執(zhí)行情況的依據(jù)；監(jiān)控政策執(zhí)行情況；反應(yīng)政策執(zhí)行情況.公共決策系統(tǒng)或政策系統(tǒng)正是由信息、咨詢、決斷、執(zhí)行和監(jiān)控等子系統(tǒng)相 互聯(lián)系、相互依存、相互作用而構(gòu)成的大系統(tǒng).二、公共政策主體公共政策主體是指直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、 團體或組織.包括官方與非官方的主體,具體為以下七點：1、立法機關(guān).在我國為全國人民代表會及其常務(wù)委員會.2、行政機關(guān).在我國為中央人民政府國務(wù)院.3、政黨.4、利益集團.利益集團是指由具有共同的立場觀點和

15、利益的個人所組成的社會 組織,它的責(zé)任是履行利益聚合功能,以保證或增進其成為的利益作為最高目標.5、思想庫.1定義：思想庫智囊團是指由各種專家、學(xué)者和社會賢達所構(gòu)成的跨學(xué) 科、綜合性的政策研究組織.2在公共決策中的主要作用：提供政策建議,充當(dāng)咨詢參謀機構(gòu).提供學(xué)術(shù)思想,充當(dāng)熟悉機構(gòu).提供政策結(jié)構(gòu)信息,充當(dāng)評估機構(gòu).向政府機構(gòu)輸送官員和專家,充當(dāng)人才交流、儲藏機構(gòu).制造輿論,傳播觀點,充當(dāng)宣傳機構(gòu).6、群眾傳播媒介.7、公民選民.公民選民影響或制約公共政策的制定與執(zhí)行途徑：一是國家主人或主權(quán)者的身份,對某些重大政策問題直接行使權(quán)利；二是利用間接或代議的方式,選出自己的代表去參與公共政策的制定與執(zhí)

16、行；三是使用各種威脅性方式去反對某政策, 迫使政府修改或廢止某政策,或表達 制定出新政策的要求； 四是通過參加利益集團,借助團體的力量去影響政策,或通過制造輿論或游說 的方式影響政策；五是對政府通過并實施的政策采取合作或不合作的態(tài)度,以此影響政策結(jié)果復(fù)習(xí)延伸：關(guān)于各種政策主體在政策過程尤其是政策制定中的行為及其本質(zhì)詳見本書P259-265三、公共政策過程1、政策過程本質(zhì)上是一種政治過程1政策主體、政策客體及其政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用,使政策系統(tǒng)呈 現(xiàn)出一個動態(tài)的運行過程.根據(jù)政治系統(tǒng)論的觀點,政策系統(tǒng)的運行表現(xiàn)為一個 系統(tǒng)的不斷輸入、轉(zhuǎn)換、輸出的循環(huán)過程.2政策系統(tǒng)的運行即是公共決策的過程

17、或政策過程,它本質(zhì)上是一種政策過 程.這是由公共決策非市場決策,不同于市場決策的主體國家、政府和執(zhí) 政黨通過政治過程來發(fā)生作用的即資源在不同公共物品之間的配置以及決定 價值、利益在各階層、團體、個人中的分配.2、政策過程的諸階段各階段含義及包含的內(nèi)容詳見本書 P2671政策制定2政策執(zhí)行3政策評估4政策監(jiān)控5政策終結(jié)3、決策方式1公共決策程序或規(guī)那么是公共決策體制的一個根本組成局部. 在現(xiàn)代社會中, 有兩種根本的公共決策體制,即民主的決策體制分為直接民主制和代議民主制 和非民主的決策體制典型是專制決策體制.2在民主的決策體制中,投票規(guī)那么有一致同意規(guī)那么、過半數(shù)規(guī)那么、最優(yōu)多數(shù) 規(guī)那么和加權(quán)投

18、票規(guī)那么等.投票規(guī)那么的本錢有外在本錢和決策本錢兩種. 外在成 本預(yù)期外在本錢是指在決策規(guī)那么的選擇中,由于其他人的行動而使單個參 與者預(yù)期個人所承當(dāng)?shù)谋惧X.決策本錢是指單個參與者為使集體決策得到所 需的同意人數(shù)而消耗的時間和精力,即決策過程所消耗的人力、物力和時間成 本.3我國實行的民主集中制原那么是一種公共決策體制代議制的一種形式,是民主根底上的集中和集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合的表決方式或決策規(guī)那么.它充分吸收了現(xiàn)代民主決策體制及方式的各種優(yōu)點,又有力的防止了西方代議民主制的 種種弊端,是一種合理、便利和有效的決策體制.四、我國公共決策系統(tǒng)及其運行的優(yōu)化改善公共決策系統(tǒng),提升公共政策質(zhì)量是政策

19、科學(xué)研究的最高目標.公共 決策的科學(xué)、民主化和法制化是建設(shè)我國公共決策系統(tǒng)的根本任務(wù)和目標.1、公共決策的科學(xué)化(1)定義：決策科學(xué)化是指決策者及其他參與者充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、知識 及方法,特別是公共決策(政策科學(xué))的理論和方法來進行決策,并采用科學(xué) 合理的決策程序.(2)要求：A、建立健全公共決策系統(tǒng).要合理設(shè)置各子系統(tǒng),做到精簡、統(tǒng)一、效能的 原那么；充實參謀咨詢機構(gòu)和信息工作機構(gòu).B、遵循科學(xué)的決策原那么.決策原那么是決策過程中一些固有的運行規(guī)律的概括和 反映,是決策科學(xué)化的重要條件.這些原那么包括信息原那么、預(yù)測原那么、程序原那么、 可行性原那么、民主集中制原那么.C、提升決策者和參與者的素質(zhì).首先要增強決策者集體班子的建設(shè)；其次 要提升參謀咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)素質(zhì)；最后要提升信息人員的素質(zhì).2、公共決策的民主化(1)定義：決策民主化是指必須保證廣闊人民群眾和各種社會團體以及政策研 究組織能夠充分參與公共決策的過程,在政策中反映廣闊民人群眾的的根本利 益和要求,并在決策系統(tǒng)及其運行中,形成民主的體制、程序及氣氛.