國際工程索賠案例分析PPT教案

1、會計學1國際工程索賠案例分析國際工程索賠案例分析天津大學張水波博士講稿2張水波張水波 天津大學管理學院工程管理天津大學管理學院工程管理 教授教授 清華大學國際工程研究院特聘教授清華大學國際工程研究院特聘教授 香港大學工程項目管理博士香港大學工程項目管理博士(PhD) 英國皇家建造師學會建造師（英國皇家建造師學會建造師（MCIOB） 中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員曾在非洲、中東、中美洲從事國際工程項目管理，并為我國重大工程項目，如西氣東輸、鄭西高速鐵路、西部管道、嶺澳核電站，擔任工程項目管理與合同策劃咨詢顧問。講座者介紹講座者介紹第1頁/共60頁天津大學張水波博

2、士講稿3講座目錄講座目錄0. 0. 國際工程索賠準備知識國際工程索賠準備知識案例一、非洲某工程索賠案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠案例三、涉外工程反索賠第2頁/共60頁天津大學張水波博士講稿40. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 請您思考：請您思考：國際工程管理的目標是什么？國際工程管理的目標是什么？如何成功地實現這些目標？如何成功地實現這些目標？第3頁/共60頁天津大學張水波博士講稿50. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 請您思考：請您思考：國際工程為什么常出現索賠？國際工程為什么常出現索賠？第4頁/共6

3、0頁天津大學張水波博士講稿60. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 國際承包商是怎樣報出投標價格的？國際承包商是怎樣報出投標價格的？ 第5頁/共60頁天津大學張水波博士講稿70. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 國際工程項目的特征是什么？國際工程項目的特征是什么？ 第6頁/共60頁天津大學張水波博士講稿80. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 面對這些特點，合同各方如何處理？面對這些特點，合同各方如何處理？ 在合同中約定清楚各方責任？在合同中約定清楚各方責任？合同能否將未來都規(guī)定清楚？合同能否將未來都規(guī)定清楚？第7頁/共60頁天津大學張水波博士講稿9

4、0. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 任何國際工程合同都是不完整的！任何國際工程合同都是不完整的！第8頁/共60頁天津大學張水波博士講稿100. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 總得找到解決問題的方法！總得找到解決問題的方法！ 在合同中約定風險分擔在合同中約定風險分擔通過談判化解各種矛盾通過談判化解各種矛盾仲裁或訴訟來解決矛盾仲裁或訴訟來解決矛盾第9頁/共60頁天津大學張水波博士講稿110. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 索賠的概念來自于英文的索賠的概念來自于英文的ClaimClaim，其含義是：，其含義是：權利主張權利主張就國際工程而言，通常

5、指承包商依據合同或其他規(guī)定主就國際工程而言，通常指承包商依據合同或其他規(guī)定主動向業(yè)主提出動向業(yè)主提出費用和工期費用和工期補償要求，有時也指業(yè)主向承補償要求，有時也指業(yè)主向承包商的賠償請求包商的賠償請求第10頁/共60頁天津大學張水波博士講稿120. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 與索賠相關的基本概念：與索賠相關的基本概念：合同意識合同意識風險意識風險意識成本概念成本概念時效概念時效概念唉，要是早把這唉，要是早把這一步考慮進去就一步考慮進去就好了！好了！第11頁/共60頁天津大學張水波博士講稿130. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 你對工程合同的知識知多少？你

6、對工程合同的知識知多少？ 第12頁/共60頁天津大學張水波博士講稿140. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 工程索賠的基本邏輯：工程索賠的基本邏輯：工程自身工程自身“不確定性不確定性”實施環(huán)境的不確定性實施環(huán)境的不確定性各方行為的不確定性各方行為的不確定性工程涉及風險的分擔工程涉及風險的分擔第13頁/共60頁天津大學張水波博士講稿150. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 工程索賠的根本前提：工程索賠的根本前提：合同一方沒有義務為對方的行為和合同一方沒有義務為對方的行為和負責的原因承擔責任負責的原因承擔責任合同投標價中沒有考慮所發(fā)生的情合同投標價中沒有考慮所發(fā)生的

7、情況況第14頁/共60頁天津大學張水波博士講稿160. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 工程索賠的主要原因：工程索賠的主要原因：工程變更工程變更條件變化條件變化業(yè)主違約業(yè)主違約立法變更立法變更物價波動物價波動自然災害自然災害戰(zhàn)爭動亂戰(zhàn)爭動亂其他情況其他情況第15頁/共60頁天津大學張水波博士講稿170. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 工程索賠的證據：工程索賠的證據：招標文件招標文件投標書投標書來往函件來往函件合同及附件合同及附件會議記錄會議記錄施工現場記錄施工現場記錄財務記錄財務記錄現場氣象記錄現場氣象記錄國際市場信息國際市場信息政策法令文件政策法令文件第16

8、頁/共60頁天津大學張水波博士講稿180. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 工程索賠的過程：工程索賠的過程：識別索賠事件識別索賠事件恰當發(fā)出通知恰當發(fā)出通知編寫索賠報告編寫索賠報告有理有利談判有理有利談判訴訟仲裁解決訴訟仲裁解決第17頁/共60頁天津大學張水波博士講稿190. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 第18頁/共60頁天津大學張水波博士講稿200. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識 索賠過程就是一個各方的博弈過程！索賠過程就是一個各方的博弈過程！ 第19頁/共60頁天津大學張水波博士講稿21講座目錄講座目錄0. 0. 國際工程索賠背景知識國

9、際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠案例三、涉外工程反索賠第20頁/共60頁天津大學張水波博士講稿22案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 本工程項目是由我國工程在非洲承包的管道工本工程項目是由我國工程在非洲承包的管道工程程EPCEPC總承包合同，工程概況：總承包合同，工程概況：第21頁/共60頁天津大學張水波博士講稿23案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 本工程出現的主要索賠事件：本工程出現的主要索賠事件：1.1.設計審批與變更的索賠設計審批與變更的索賠2.2.簡易機場工作范圍爭議簡易機

10、場工作范圍爭議3.3.管溝開挖地質變化問題管溝開挖地質變化問題4.4.洪水沖毀海亞管線索賠洪水沖毀海亞管線索賠第22頁/共60頁天津大學張水波博士講稿24案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 1. 1. 設計審批與變更的索賠：設計審批與變更的索賠：本項目前期的主要工作就是進行設計深化，由于工期緊，雙方確定設計前期在承包商總部設立業(yè)主和承包商設計聯合辦公室，承包商邊設計、業(yè)主方邊審批。設計后期轉移到現場，邊設計、邊審批、邊施工。第23頁/共60頁天津大學張水波博士講稿25案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 有關設計的三項索賠：有關設計的三項索賠：設計進度拖延索賠：對方審批拖延時間設

11、計進度拖延索賠：對方審批拖延時間工作內容增加變更：增加定向鉆穿越工作工作內容增加變更：增加定向鉆穿越工作設計變更刪減索賠：管線長度設計優(yōu)化設計變更刪減索賠：管線長度設計優(yōu)化第24頁/共60頁天津大學張水波博士講稿26案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 2. 2. 簡易機場工作范圍索賠爭議：簡易機場工作范圍索賠爭議：由于這個項目是EPC工程，業(yè)主和承包商前期工作都很粗，這極容易造成雙方對工作范圍出現爭議。本案例就是圍繞工作范圍爭議的一項索賠與反索賠的博弈。第25頁/共60頁天津大學張水波博士講稿27案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 3. 3. 管溝開挖地質變化索賠：管溝開挖地質

12、變化索賠：地質的變化往往影響工程工期與費用，但由于業(yè)主在合同中常常規(guī)定承包商承擔地質風險，給承包商前期投標報價以及后期的索賠造成很大困難。請看本案例承包商是怎樣處理的：第26頁/共60頁天津大學張水波博士講稿28案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 4. 4. 洪水沖毀海亞段管線索賠：洪水沖毀海亞段管線索賠：因外界力量引起的，尤其是由不可抗力引起的物資財產的損壞，一直是項目的一個的潛在風險。這方面造成的索賠也是國際工程中屢見不鮮。請看本案例。第27頁/共60頁天津大學張水波博士講稿29案例一案例一 非洲某工程索賠非洲某工程索賠 本工程案例的啟示：本工程案例的啟示：EPCEPC合同設計常常

13、出問題，解決方法：通過索賠來改合同設計常常出問題，解決方法：通過索賠來改善審批善審批EPCEPC合同工作范圍容易出爭執(zhí)，對策投標時合同工作范圍容易出爭執(zhí)，對策投標時- -技術標、技術標、商務標一致性審查，做好投標澄清商務標一致性審查，做好投標澄清地質變化問題常出現，即使合同規(guī)定不能索賠，有地質變化問題常出現，即使合同規(guī)定不能索賠，有時候也能爭取成功：合同、法律、管理時候也能爭取成功：合同、法律、管理要重視并熟悉工程保險要重視并熟悉工程保險第28頁/共60頁天津大學張水波博士講稿30講座目錄講座目錄0. 0. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例一、非洲某工程索賠案

14、例二、美洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠案例三、涉外工程反索賠第29頁/共60頁天津大學張水波博士講稿31案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 本工程項目是由我國工程在美洲承包的工業(yè)項本工程項目是由我國工程在美洲承包的工業(yè)項目工程總承包合同，工程概況：目工程總承包合同，工程概況：第30頁/共60頁天津大學張水波博士講稿32案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 一般承包商開始考慮索賠，都是因為碰到項目進展不一般承包商開始考慮索賠，都是因為碰到項目進展不順利的情況，本項目也不例外：順利的情況，本項目也不例外：唉，日子不好過呀！第31頁/共60頁天津大學張水波博士

15、講稿33案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 承包商若想提出索賠，必須由索賠事件引發(fā)，本案例承包商若想提出索賠，必須由索賠事件引發(fā)，本案例的索賠事件是什么呢？的索賠事件是什么呢？第32頁/共60頁天津大學張水波博士講稿34案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 承包商當然不會放棄努力，但其下一步怎么做呢？業(yè)承包商當然不會放棄努力，但其下一步怎么做呢？業(yè)主方如何回應呢？主方如何回應呢？第33頁/共60頁天津大學張水波博士講稿35案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 業(yè)主將業(yè)主將“球球”又踢給了承包商，承包商又如何應對？又踢給了承包商，承包商又如何應對？第34頁/共60頁天津大學張

16、水波博士講稿36案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 面對業(yè)主工程師的拖延戰(zhàn)術，承包商如何找到突破口？面對業(yè)主工程師的拖延戰(zhàn)術，承包商如何找到突破口？第35頁/共60頁天津大學張水波博士講稿37案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 面對業(yè)主方的妥協，承包商能繼續(xù)擴大成果嗎？面對業(yè)主方的妥協，承包商能繼續(xù)擴大成果嗎？第36頁/共60頁天津大學張水波博士講稿38案例二案例二 美洲某工程索賠美洲某工程索賠 案例啟示：案例啟示：1.1.敢于索賠敢于索賠2.2.做好報告做好報告3.3.選好時機選好時機4.4.利用外勢利用外勢第37頁/共60頁天津大學張水波博士講稿39講座目錄講座目錄0. 0

17、. 國際工程索賠背景知識國際工程索賠背景知識案例一、非洲某工程索賠案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠案例三、涉外工程反索賠第38頁/共60頁天津大學張水波博士講稿40案例三案例三 某涉外工程反索賠某涉外工程反索賠 本工程項目是我國世界銀行貸款項目，為一大本工程項目是我國世界銀行貸款項目，為一大型水電站，采用國際招標，工程概況：型水電站，采用國際招標，工程概況：第39頁/共60頁天津大學張水波博士講稿41案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 小浪底工程可以看作是一個典型的大型復雜國際工程，小浪底工程可以看作是一個典型的大型復雜國際工程，

18、當然會涉及到很多索賠，我們還是從業(yè)主監(jiān)理的一封當然會涉及到很多索賠，我們還是從業(yè)主監(jiān)理的一封關于承包商索賠的答復信函開始吧！關于承包商索賠的答復信函開始吧！第40頁/共60頁天津大學張水波博士講稿42案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 小浪底主要索賠類型：小浪底主要索賠類型：1.1. 立法變更立法變更2.2. 合同缺陷合同缺陷3.3. 外部障礙外部障礙4.4. 業(yè)主指令業(yè)主指令5.5. 其他原因其他原因第41頁/共60頁天津大學張水波博士講稿43案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 事件發(fā)生后28天內向監(jiān)理工程師提交索賠意向通知，并將副本送交業(yè)主索賠事件發(fā)生事件發(fā)生期間，承包商要

19、保持同期記錄事件是否持續(xù)發(fā)生一段時間按28天的時間間隔向監(jiān)理工程師提交中間索賠詳情索賠事件影響結束后28天向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告，并將副本提交業(yè)主監(jiān)理工程師審查是否 索賠程序：索賠程序：5353爭端解決：爭端解決：6767第42頁/共60頁天津大學張水波博士講稿44案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主協商，達成一致？監(jiān)理工程師發(fā)布評估意見，確定評估結果，并通知承包商和業(yè)主業(yè)主或承包商接受簽認支付進入爭議處理程序是 否 否 是 第43頁/共60頁天津大學張水波博士講稿45案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 第44頁/共60頁天津大學張水波博士講稿46

20、案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 請您思考：請您思考：合同通常對立法變更是怎樣規(guī)定的？為什么？合同通常對立法變更是怎樣規(guī)定的？為什么？第45頁/共60頁天津大學張水波博士講稿47案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 請您思考：請您思考：為什么工程合同文件總是出問題？難道不為什么工程合同文件總是出問題？難道不能寫清楚嗎？能寫清楚嗎？第46頁/共60頁天津大學張水波博士講稿48案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 請您思考：請您思考：工程實施過程中出現地質出現問題，從而影響工程實施過程中出現地質出現問題，從而影響工期和費用。承包商有權索賠嗎？工期和費用。承包商有權索賠嗎？第4

21、7頁/共60頁天津大學張水波博士講稿49案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 請您思考：請您思考：業(yè)主方業(yè)主方/ /監(jiān)理有權對承包商實施工程下指令嗎？監(jiān)理有權對承包商實施工程下指令嗎？有什么后果？有什么后果？第48頁/共60頁天津大學張水波博士講稿50案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 請您思考：請您思考：業(yè)主怎么評估承包商施工過程中遇到的業(yè)主怎么評估承包商施工過程中遇到的社會問題？社會問題？第49頁/共60頁天津大學張水波博士講稿51案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 小浪底大型索賠案件，以二標洞挖塌方索賠為小浪底大型索賠案件，以二標洞挖塌方索賠為主要案件的索賠，在得到

22、主要案件的索賠，在得到DABDAB建議后，雙方都建議后，雙方都沒有完全接受沒有完全接受DABDAB的建議，由轉向長期的談判？的建議，由轉向長期的談判？該過程是怎樣的的？最終結果如何？該過程是怎樣的的？最終結果如何？第50頁/共60頁天津大學張水波博士講稿52案例三案例三 涉外工程反索賠涉外工程反索賠 主體工程提前完工。主體工程提前完工。I I標提前標提前11.511.5個月，個月，IIII標提標提前前3.53.5個月，個月，IIIIII標提前標提前7 7個月。個月。投資有所節(jié)余。工程動態(tài)概算人民幣投資有所節(jié)余。工程動態(tài)概算人民幣347.24347.24億億元，工程決算可節(jié)余投資人民幣元，工程決算可節(jié)余投資人民幣3838億元（其中億元（其中外資外資1.021.02億美元）。億美元）。工程質量優(yōu)良。工程竣工初步驗收工程質量評工程質量優(yōu)良。工程竣工初步驗收工程質量評定為優(yōu)良，開創(chuàng)并提高了水電施工技術。定為優(yōu)良，開創(chuàng)并提高了水電施工技術。第51頁/共60頁天津大學張水波博士講稿53重視管好合同重視管好合同認真做好工程認真做好工程注意搞好關系注意搞好關系索賠案例總結：指導思想索賠案例總結：指導思想第52