信息安全管理制度匯編（完整版）

1、PAGE XXXXXXXXXX信息安全制度匯編XXXXXXXXXX二二二年一月目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc441151997 一、總則 PAGEREF _Toc441151997 h 6 HYPERLINK l _Toc441151998 二、安全管理制度 PAGEREF _Toc441151998 h 7 HYPERLINK l _Toc441151999 第一章 管理制度 PAGEREF _Toc441151999 h 7 HYPERLINK l _Toc441152000 1.安全組織結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc441152000 h 7 HY

2、PERLINK l _Toc441152001 1.1信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組職責 PAGEREF _Toc441152001 h 7 HYPERLINK l _Toc441152002 1.2 信息安全工作組職責 PAGEREF _Toc441152002 h 8 HYPERLINK l _Toc441152003 1.3信息安全崗位 PAGEREF _Toc441152003 h 9 HYPERLINK l _Toc441152004 2.安全管理制度 PAGEREF _Toc441152004 h 11 HYPERLINK l _Toc441152005 2.1安全管理制度體系 PAGEREF

3、_Toc441152005 h 11 HYPERLINK l _Toc441152006 2.2安全方針和主策略 PAGEREF _Toc441152006 h 12 HYPERLINK l _Toc441152007 2.3安全管理制度和規(guī)范 PAGEREF _Toc441152007 h 12 HYPERLINK l _Toc441152008 2.4安全流程和操作規(guī)程 PAGEREF _Toc441152008 h 14 HYPERLINK l _Toc441152009 2.5安全記錄單 PAGEREF _Toc441152009 h 14 HYPERLINK l _Toc441152

4、010 第二章 制定和發(fā)布 PAGEREF _Toc441152010 h 15 HYPERLINK l _Toc441152011 第三章 評審和修訂 PAGEREF _Toc441152011 h 16 HYPERLINK l _Toc441152012 三、安全管理機構(gòu) PAGEREF _Toc441152012 h 17 HYPERLINK l _Toc441152013 第一章 崗位設(shè)置 PAGEREF _Toc441152013 h 17 HYPERLINK l _Toc441152014 1.組織機構(gòu) PAGEREF _Toc441152014 h 17 HYPERLINK l

5、_Toc441152015 2.關(guān)鍵崗位 PAGEREF _Toc441152015 h 19 HYPERLINK l _Toc441152016 第二章 人員配備 PAGEREF _Toc441152016 h 21 HYPERLINK l _Toc441152017 第三章 授權(quán)和審批 PAGEREF _Toc441152017 h 22 HYPERLINK l _Toc441152018 第四章 溝通和合作 PAGEREF _Toc441152018 h 24 HYPERLINK l _Toc441152019 第五章 審核和檢查 PAGEREF _Toc441152019 h 26 H

6、YPERLINK l _Toc441152020 四、人員安全管理 PAGEREF _Toc441152020 h 28 HYPERLINK l _Toc441152021 第一章 人員錄用 PAGEREF _Toc441152021 h 28 HYPERLINK l _Toc441152022 1.組織編制 PAGEREF _Toc441152022 h 28 HYPERLINK l _Toc441152023 2.招聘原則 PAGEREF _Toc441152023 h 28 HYPERLINK l _Toc441152024 3.招聘時機 PAGEREF _Toc441152024 h

7、28 HYPERLINK l _Toc441152025 4.錄用人員基本要求 PAGEREF _Toc441152025 h 29 HYPERLINK l _Toc441152026 5.招聘人員崗位要求 PAGEREF _Toc441152026 h 29 HYPERLINK l _Toc441152027 6.招聘種類 PAGEREF _Toc441152027 h 29 HYPERLINK l _Toc441152028 6.1 外招 PAGEREF _Toc441152028 h 29 HYPERLINK l _Toc441152029 6.2 內(nèi)招 PAGEREF _Toc4411

8、52029 h 30 HYPERLINK l _Toc441152030 7.招聘程序 PAGEREF _Toc441152030 h 30 HYPERLINK l _Toc441152031 7.1 人事需求申請 PAGEREF _Toc441152031 h 30 HYPERLINK l _Toc441152032 7.2 甄選 PAGEREF _Toc441152032 h 30 HYPERLINK l _Toc441152033 7.3 錄用 PAGEREF _Toc441152033 h 32 HYPERLINK l _Toc441152034 第二章 保密協(xié)議 PAGEREF _T

9、oc441152034 h 33 HYPERLINK l _Toc441152035 第三章 人員離崗 PAGEREF _Toc441152035 h 35 HYPERLINK l _Toc441152036 第三章 人員考核 PAGEREF _Toc441152036 h 37 HYPERLINK l _Toc441152037 1制定安全管理目標 PAGEREF _Toc441152037 h 37 HYPERLINK l _Toc441152038 2.目標考核 PAGEREF _Toc441152038 h 38 HYPERLINK l _Toc441152039 3.獎懲措施 PAG

10、EREF _Toc441152039 h 38 HYPERLINK l _Toc441152040 第四章 安全意識教育和培訓(xùn) PAGEREF _Toc441152040 h 39 HYPERLINK l _Toc441152041 1.安全教育培訓(xùn)制度 PAGEREF _Toc441152041 h 39 HYPERLINK l _Toc441152042 第一章 總 則 PAGEREF _Toc441152042 h 39 HYPERLINK l _Toc441152043 第二章 安全教育的含義和方式 PAGEREF _Toc441152043 h 39 HYPERLINK l _Toc

11、441152044 第三章 安全教育制度實施 PAGEREF _Toc441152044 h 39 HYPERLINK l _Toc441152045 第四章 三級安全教育及其他教育內(nèi)容 PAGEREF _Toc441152045 h 41 HYPERLINK l _Toc441152046 第五章 附則 PAGEREF _Toc441152046 h 43 HYPERLINK l _Toc441152047 第五章 外部人員訪問管理制度 PAGEREF _Toc441152047 h 44 HYPERLINK l _Toc441152048 1.總 則 PAGEREF _Toc4411520

12、48 h 44 HYPERLINK l _Toc441152049 2.來訪登記控制 PAGEREF _Toc441152049 h 44 HYPERLINK l _Toc441152050 3.進出門禁系統(tǒng)控制 PAGEREF _Toc441152050 h 45 HYPERLINK l _Toc441152051 4.攜帶物品控制 PAGEREF _Toc441152051 h 46 HYPERLINK l _Toc441152052 五、系統(tǒng)建設(shè)管理 PAGEREF _Toc441152052 h 47 HYPERLINK l _Toc441152053 第一章 安全方案設(shè)計 PAGER

13、EF _Toc441152053 h 47 HYPERLINK l _Toc441152054 1.概述 PAGEREF _Toc441152054 h 47 HYPERLINK l _Toc441152055 2設(shè)計要求和分析 PAGEREF _Toc441152055 h 48 HYPERLINK l _Toc441152056 2.1安全計算環(huán)境設(shè)計 PAGEREF _Toc441152056 h 48 HYPERLINK l _Toc441152057 2.2安全區(qū)域邊界設(shè)計 PAGEREF _Toc441152057 h 49 HYPERLINK l _Toc441152058 2.

14、3安全通信網(wǎng)絡(luò)設(shè)計 PAGEREF _Toc441152058 h 50 HYPERLINK l _Toc441152059 2.4安全管理中心設(shè)計 PAGEREF _Toc441152059 h 50 HYPERLINK l _Toc441152060 3針對本單位的具體實踐 PAGEREF _Toc441152060 h 51 HYPERLINK l _Toc441152061 3.1安全計算環(huán)境建設(shè) PAGEREF _Toc441152061 h 51 HYPERLINK l _Toc441152062 3.2安全區(qū)域邊界建設(shè) PAGEREF _Toc441152062 h 52 HYP

15、ERLINK l _Toc441152063 3.3安全通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè) PAGEREF _Toc441152063 h 52 HYPERLINK l _Toc441152064 3.4安全管理中心建設(shè) PAGEREF _Toc441152064 h 53 HYPERLINK l _Toc441152065 3.5安全管理規(guī)范制定 PAGEREF _Toc441152065 h 54 HYPERLINK l _Toc441152066 3.6系統(tǒng)整體分析 PAGEREF _Toc441152066 h 54 HYPERLINK l _Toc441152067 第二章 產(chǎn)品采購和使用 PAGEREF

16、 _Toc441152067 h 55 HYPERLINK l _Toc441152068 第三章 自行軟件開發(fā) PAGEREF _Toc441152068 h 58 HYPERLINK l _Toc441152069 1.申報 PAGEREF _Toc441152069 h 58 HYPERLINK l _Toc441152070 2.安全性論證和審批 PAGEREF _Toc441152070 h 58 HYPERLINK l _Toc441152071 3.復(fù)議 PAGEREF _Toc441152071 h 58 HYPERLINK l _Toc441152072 4.項目安全立項 P

17、AGEREF _Toc441152072 h 58 HYPERLINK l _Toc441152073 5.項目管理 PAGEREF _Toc441152073 h 59 HYPERLINK l _Toc441152074 5.1 概要 PAGEREF _Toc441152074 h 59 HYPERLINK l _Toc441152075 5.2正文 PAGEREF _Toc441152075 h 60 HYPERLINK l _Toc441152076 第四章 工程實施 PAGEREF _Toc441152076 h 62 HYPERLINK l _Toc441152077 1.信息化項目

18、實施階段 PAGEREF _Toc441152077 h 62 HYPERLINK l _Toc441152078 2.概要設(shè)計子階段的安全要求 PAGEREF _Toc441152078 h 62 HYPERLINK l _Toc441152079 3.詳細設(shè)計子階段的安全要求 PAGEREF _Toc441152079 h 63 HYPERLINK l _Toc441152080 4.項目實施子階段的安全要求 PAGEREF _Toc441152080 h 63 HYPERLINK l _Toc441152081 第五章 測試驗收 PAGEREF _Toc441152081 h 65 HY

19、PERLINK l _Toc441152082 1.文檔準備 PAGEREF _Toc441152082 h 65 HYPERLINK l _Toc441152083 2.確認簽字 PAGEREF _Toc441152083 h 65 HYPERLINK l _Toc441152084 3.專人負責 PAGEREF _Toc441152084 h 65 HYPERLINK l _Toc441152085 4.測試方案 PAGEREF _Toc441152085 h 65 HYPERLINK l _Toc441152086 第六章 系統(tǒng)交付 PAGEREF _Toc441152086 h 68

20、HYPERLINK l _Toc441152087 1.試運行 PAGEREF _Toc441152087 h 68 HYPERLINK l _Toc441152088 2.組織驗收 PAGEREF _Toc441152088 h 68 HYPERLINK l _Toc441152089 第七章 系統(tǒng)備案 PAGEREF _Toc441152089 h 70 HYPERLINK l _Toc441152090 1.系統(tǒng)備案 PAGEREF _Toc441152090 h 70 HYPERLINK l _Toc441152091 2.設(shè)備管理 PAGEREF _Toc441152091 h 70

21、 HYPERLINK l _Toc441152092 3.投產(chǎn)后的監(jiān)控與跟蹤 PAGEREF _Toc441152092 h 72 HYPERLINK l _Toc441152093 第八章 安全服務(wù)商選擇 PAGEREF _Toc441152093 h 74 HYPERLINK l _Toc441152094 六、系統(tǒng)運維管理 PAGEREF _Toc441152094 h 75 HYPERLINK l _Toc441152095 第一章 環(huán)境管理 PAGEREF _Toc441152095 h 75 HYPERLINK l _Toc441152096 1.機房環(huán)境、設(shè)備 PAGEREF _

22、Toc441152096 h 75 HYPERLINK l _Toc441152097 2.辦公環(huán)境管理 PAGEREF _Toc441152097 h 76 HYPERLINK l _Toc441152098 第二章 資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc441152098 h 81 HYPERLINK l _Toc441152099 1.總則 PAGEREF _Toc441152099 h 81 HYPERLINK l _Toc441152100 2.資產(chǎn)管理制度 PAGEREF _Toc441152100 h 81 HYPERLINK l _Toc441152101 第三章 介質(zhì)管理 PAG

23、EREF _Toc441152101 h 85 HYPERLINK l _Toc441152102 1.介質(zhì)安全管理制度 PAGEREF _Toc441152102 h 85 HYPERLINK l _Toc441152103 1.1計算機及軟件備案管理制度 PAGEREF _Toc441152103 h 85 HYPERLINK l _Toc441152104 1.2計算機安全使用與保密管理制度 PAGEREF _Toc441152104 h 85 HYPERLINK l _Toc441152105 1.3用戶密碼安全保密管理制度 PAGEREF _Toc441152105 h 86 HYP

24、ERLINK l _Toc441152106 1.4涉密移動存儲設(shè)備的使用管理制度 PAGEREF _Toc441152106 h 86 HYPERLINK l _Toc441152107 1.5數(shù)據(jù)復(fù)制操作管理制度 PAGEREF _Toc441152107 h 87 HYPERLINK l _Toc441152108 1.6計算機、存儲介質(zhì)、及相關(guān)設(shè)備維修、維護、報廢、銷毀管理制度 PAGEREF _Toc441152108 h 87 HYPERLINK l _Toc441152109 第四章 設(shè)備管理 PAGEREF _Toc441152109 h 89 HYPERLINK l _Toc

25、441152110 1.主機、存儲系統(tǒng)運維管理 PAGEREF _Toc441152110 h 89 HYPERLINK l _Toc441152111 2.應(yīng)用服務(wù)系統(tǒng)運維管理 PAGEREF _Toc441152111 h 89 HYPERLINK l _Toc441152112 3.數(shù)據(jù)系統(tǒng)運維管理 PAGEREF _Toc441152112 h 90 HYPERLINK l _Toc441152113 4.信息保密管理 PAGEREF _Toc441152113 h 91 HYPERLINK l _Toc441152114 5.日常維護 PAGEREF _Toc441152114 h

26、91 HYPERLINK l _Toc441152115 6.附件：安全檢查表 PAGEREF _Toc441152115 h 92 HYPERLINK l _Toc441152116 第五章 監(jiān)控管理和安全管理中心 PAGEREF _Toc441152116 h 94 HYPERLINK l _Toc441152117 1.監(jiān)控管理 PAGEREF _Toc441152117 h 94 HYPERLINK l _Toc441152118 2.安全管理中心 PAGEREF _Toc441152118 h 95 HYPERLINK l _Toc441152119 第六章 網(wǎng)絡(luò)安全管理 PAGER

27、EF _Toc441152119 h 96 HYPERLINK l _Toc441152120 第七章 系統(tǒng)安全管理 PAGEREF _Toc441152120 h 98 HYPERLINK l _Toc441152121 1.總則 PAGEREF _Toc441152121 h 98 HYPERLINK l _Toc441152122 2.系統(tǒng)安全策略 PAGEREF _Toc441152122 h 98 HYPERLINK l _Toc441152123 3.系統(tǒng)日志管理 PAGEREF _Toc441152123 h 99 HYPERLINK l _Toc441152124 4.個人操作

28、管理 PAGEREF _Toc441152124 h 100 HYPERLINK l _Toc441152125 5.懲處 PAGEREF _Toc441152125 h 100 HYPERLINK l _Toc441152126 第八章 惡意代碼防范管理 PAGEREF _Toc441152126 h 101 HYPERLINK l _Toc441152127 1.惡意代碼三級防范機制 PAGEREF _Toc441152127 h 101 HYPERLINK l _Toc441152128 1.1惡意代碼初級安全設(shè)置與防范 PAGEREF _Toc441152128 h 101 HYPER

29、LINK l _Toc441152129 1.2.惡意代碼中級安全設(shè)置與防范 PAGEREF _Toc441152129 h 101 HYPERLINK l _Toc441152130 1.3惡意代碼高級安全設(shè)置與防范 PAGEREF _Toc441152130 h 102 HYPERLINK l _Toc441152131 2.防御惡意代碼技術(shù)管理人員職責 PAGEREF _Toc441152131 h 102 HYPERLINK l _Toc441152132 3.防御惡意代碼員工日常行為規(guī)范 PAGEREF _Toc441152132 h 103 HYPERLINK l _Toc4411

30、52133 第九章 密碼管理 PAGEREF _Toc441152133 h 104 HYPERLINK l _Toc441152134 第十章 變更管理 PAGEREF _Toc441152134 h 106 HYPERLINK l _Toc441152135 1.變更 PAGEREF _Toc441152135 h 106 HYPERLINK l _Toc441152136 2.變更程序 PAGEREF _Toc441152136 h 106 HYPERLINK l _Toc441152137 2.1變更申請 PAGEREF _Toc441152137 h 106 HYPERLINK l

31、_Toc441152138 2.2變更審批 PAGEREF _Toc441152138 h 106 HYPERLINK l _Toc441152139 2.3 變更實施 PAGEREF _Toc441152139 h 106 HYPERLINK l _Toc441152140 2.4變更驗收 PAGEREF _Toc441152140 h 106 HYPERLINK l _Toc441152141 附件一變更申請表 PAGEREF _Toc441152141 h 107 HYPERLINK l _Toc441152142 附件二變更驗收表 PAGEREF _Toc441152142 h 108

32、 HYPERLINK l _Toc441152143 第十一章 備份與恢復(fù)管理 PAGEREF _Toc441152143 h 109 HYPERLINK l _Toc441152144 1.總則 PAGEREF _Toc441152144 h 109 HYPERLINK l _Toc441152145 2.設(shè)備備份 PAGEREF _Toc441152145 h 110 HYPERLINK l _Toc441152146 3.應(yīng)用系統(tǒng)、程序和數(shù)據(jù)備份 PAGEREF _Toc441152146 h 111 HYPERLINK l _Toc441152147 4.備份介質(zhì)和介質(zhì)庫管理 PAGE

33、REF _Toc441152147 h 114 HYPERLINK l _Toc441152148 5.系統(tǒng)恢復(fù) PAGEREF _Toc441152148 h 115 HYPERLINK l _Toc441152149 6.人員備份 PAGEREF _Toc441152149 h 116 HYPERLINK l _Toc441152150 第十二章 安全事件處置 PAGEREF _Toc441152150 h 117 HYPERLINK l _Toc441152151 1.工作原則 PAGEREF _Toc441152151 h 117 HYPERLINK l _Toc441152152 2

34、.組織指揮機構(gòu)與職責 PAGEREF _Toc441152152 h 117 HYPERLINK l _Toc441152153 3.先期處置 PAGEREF _Toc441152153 h 118 HYPERLINK l _Toc441152154 4.應(yīng)急處置 PAGEREF _Toc441152154 h 119 HYPERLINK l _Toc441152155 4.1應(yīng)急指揮 PAGEREF _Toc441152155 h 119 HYPERLINK l _Toc441152156 4.2應(yīng)急支援 PAGEREF _Toc441152156 h 119 HYPERLINK l _To

35、c441152157 4.3信息處理 PAGEREF _Toc441152157 h 119 HYPERLINK l _Toc441152158 4.4應(yīng)急結(jié)束 PAGEREF _Toc441152158 h 120 HYPERLINK l _Toc441152159 5后期處置 PAGEREF _Toc441152159 h 120 HYPERLINK l _Toc441152160 5.1善后處置 PAGEREF _Toc441152160 h 120 HYPERLINK l _Toc441152161 5.2調(diào)查和評估 PAGEREF _Toc441152161 h 121 HYPERL

36、INK l _Toc441152162 第十三章 應(yīng)急預(yù)案管理 PAGEREF _Toc441152162 h 122 HYPERLINK l _Toc441152163 1.應(yīng)急處理和災(zāi)難恢復(fù) PAGEREF _Toc441152163 h 122 HYPERLINK l _Toc441152164 2.應(yīng)急計劃 PAGEREF _Toc441152164 h 123 HYPERLINK l _Toc441152165 3.應(yīng)急計劃的實施保障 PAGEREF _Toc441152165 h 124 HYPERLINK l _Toc441152166 4.應(yīng)急演練 PAGEREF _Toc44

37、1152166 h 125一、總則為規(guī)范XXXXXXXXXX信息安全工作，確保全體員工理解信息安全工作與職責，并落實到日常工作中，推動信息安全保障工作的順利進行，結(jié)合XXXXXXXXXX的實際情況，特制定本制度。本管理制度所稱信息系統(tǒng)安全，包括計算機網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）的硬件、軟件、數(shù)據(jù)及環(huán)境受到有效保護，信息系統(tǒng)的連續(xù)、穩(wěn)定、安全運行得到可靠保障。信息系統(tǒng)安全管理堅持“誰主管誰負責”的原則，公司的所有部門和員工都應(yīng)各自履行相關(guān)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)和管理的義務(wù)與責任。信息系統(tǒng)安全工作的總體目標是：實施信息系統(tǒng)安全等級保護，建立健全先進實用、完整可靠的信息系統(tǒng)安全體系，保證系統(tǒng)和信息

38、的完整性、真實性、可用性、保密性和可控性，保障信息化建設(shè)和應(yīng)用，支撐公司業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。信息系統(tǒng)安全體系建設(shè)必須堅持“統(tǒng)一標準、保障應(yīng)用、符合法規(guī)、綜合防范、集成共享”的原則。本制度適用于公司所有部門和個人。二、安全管理制度第一章 管理制度1.安全組織結(jié)構(gòu)XXXXXXXXXX安全管理組織應(yīng)形成由主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組、具體信息安全職能部門負責日常工作的組織模式，組織結(jié)構(gòu)圖如下所示：組織機構(gòu)圖1.1信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組職責信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組是由XXXXXXXXXX主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各部門的負責人為組成成員的組織機構(gòu)，主要負責批準XXXXXXXXXX安全策略、分配安全責任并協(xié)調(diào)安全策略能夠

39、實施，確保安全管理工作有一個明確的方向，從管理和決策層角度對信息安全管理提供支持。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的主要責任如下：(一) 確定網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作的總體方向、目標、總體原則和安全工作方法； (二) 審查并批準政府的信息安全策略和安全責任； (三) 分配和指導(dǎo)安全管理總體職責與工作； (四) 在網(wǎng)絡(luò)與信息面臨重大安全風(fēng)險時，監(jiān)督控制可能發(fā)生的重大變化； (五) 對安全管理的重大更改事項（例如：組織機構(gòu)調(diào)整、關(guān)鍵人事變動、信 息系統(tǒng)更改等）進行決策； (六) 指揮、協(xié)調(diào)、督促并審查重大安全事件的處理，并協(xié)調(diào)改進措施； (七) 審核網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)和管理的重要活動，如重要安全項目建設(shè)、重要的安 全管理措施

40、出臺等； (八) 定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進 行審定。1.2 信息安全工作組職責信息安全工作組是信息安全工作的日常執(zhí)行機構(gòu)，內(nèi)設(shè)專職的安全管理組織和崗位，負責日常具體安全工作的落實、組織和協(xié)調(diào)。信息安全工作組的主要職責如下：（一） 貫徹執(zhí)行和解釋信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的決議；（二） 貫徹執(zhí)行和解釋國家主管機構(gòu)下發(fā)的信息安全策略；（三） 負責組織和協(xié)調(diào)各類信息安全規(guī)劃、方案、實施、測試和驗收評審會議；（四） 負責落實和執(zhí)行各類信息安全具體工作，并對具體落實情況進行總 結(jié)和匯報；（五） 負責內(nèi)外部組織和機構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)和合作工作； （六） 負責制定所有信息安全相關(guān)的管

41、理制度和規(guī)范； （七） 負責針對信息安全相關(guān)的管理制度和規(guī)范具體落實工作進行監(jiān)督、 檢查、考核、指導(dǎo)及審批，例如現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等。 以上組織結(jié)構(gòu)和職責通過信息安全組織職責體系加以說明。1.3信息安全崗位為了有效落實信息安全各項工作，XXXXXXXXXX應(yīng)設(shè)立以下專職的安全崗位，負責安全工作的落實和執(zhí)行： 1.3.1信息安全工作組主管1) 負責網(wǎng)絡(luò)與信息安全的日常整體協(xié)調(diào)、管理工作； 2) 負責組織人員制定信息安全管理制度，并對管理制度進行推廣、培訓(xùn)和 指導(dǎo)；3) 負責重大安全事件的具體協(xié)調(diào)和溝通工作。 1.3.2安全管理員崗位1)

42、負責執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作的日常協(xié)調(diào)、管理工作；2) 負責日常的安全監(jiān)控管理，并對上報和發(fā)現(xiàn)的各類安全事件進行響應(yīng)； 3) 負責系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用安全管理的協(xié)調(diào)和技術(shù)指導(dǎo)； 4) 負責安全管理平臺安全策略制定，訪問控制策略審核； 5) 負責組織安全管理制度的推廣和培訓(xùn)工作； 6) 負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù) 備份等情況。1.3.3安全審計員崗位1) 負責安全管理制度落實情況的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)； 2) 負責安全策略執(zhí)行情況的審核。 1.3.4系統(tǒng)管理員1) 負責系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的日常管理工作； 2) 負責保持系統(tǒng)的防病毒系統(tǒng)、補丁等保持最新，定期對系統(tǒng)進行安全加

43、 固，保持系統(tǒng)漏洞最小化。 1.3.5網(wǎng)絡(luò)管理員1) 負責網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全穩(wěn)定運行的日常管理工作；2) 負責保持網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的漏洞最小化，定期對系統(tǒng)進行安全加固； 3) 負責保持網(wǎng)絡(luò)路由和交換策略與業(yè)務(wù)需求保護一致。4）XXXXXXXXXX應(yīng)根據(jù)日常的運行維護和管理工作，設(shè)置物理環(huán)境管理 、數(shù)據(jù)庫管理、應(yīng)用管理以及資產(chǎn)管理等崗位，這些崗位也應(yīng)當包括安全職責，這些安全職責的具體內(nèi)容通過信息安全管理崗位說明書落實。2.安全管理制度2.1安全管理制度體系XXXXXXXXXX安全管理制度應(yīng)建立信息安全方針、安全策略、安全管理制度、安全技術(shù)規(guī)范以及流程的一套信息安全管理制度體系。2.2安全方針和主策略最高方針，

44、綱領(lǐng)性的安全策略主文檔，陳述本策略的目的、適用范圍、信息安全的管理意圖、支持目標以及指導(dǎo)原則，信息安全各個方面所應(yīng)遵守的原則方法和指導(dǎo)性策略。 2.3安全管理制度和規(guī)范各類管理規(guī)定、管理辦法和暫行規(guī)定。從安全策略主文檔中規(guī)定的安全各個方面所應(yīng)遵守的原則方法和指導(dǎo)性策略引出的具體管理規(guī)定、管理辦法和實施辦法，是必須具有可操作性，而且必須得到有效推行和實施的。 技術(shù)標準和規(guī)范，包括各個安全等級區(qū)域網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機操作系統(tǒng)和主要應(yīng)用程序的應(yīng)遵守的安全配置和管理的技術(shù)標準和規(guī)范。技術(shù)標準和規(guī)范將作為各個網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安裝、配置、采購、項目評審、日常安全管理和維護時必須遵照的標準，不允

45、許發(fā)生違背和沖突。本項目將為XXXXXXXXXX編制如下安全管理制度和規(guī)范：安全方針安全策略安全管理組織體系職責內(nèi)部人員安全管理規(guī)定外部人員安全管理規(guī)定等級保護安全管理規(guī)范風(fēng)險評估管理規(guī)范軟件開發(fā)管理規(guī)定IT外包管理規(guī)定工程安全管理規(guī)定產(chǎn)品采購安全管理規(guī)定服務(wù)商安全管理規(guī)定機房管理制度辦公環(huán)境安全管理規(guī)定 資產(chǎn)安全管理制度設(shè)備安全管理規(guī)定介質(zhì)安全管理規(guī)定運行維護安全管理規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定系統(tǒng)安全管理規(guī)定防病毒安全管理規(guī)定密碼使用管理制度變更管理制度備份與恢復(fù)管理規(guī)定安全事件管理制度應(yīng)急預(yù)案安全流程和操作規(guī)程，詳細規(guī)定主要業(yè)務(wù)應(yīng)用和事件處理的流程、步驟和相關(guān)注意事項。作為具體工作時的具體依照，

46、此部分必須具有可操作性，而且必須得到有效推行和實施的。2.4安全流程和操作規(guī)程安全流程和操作規(guī)程，詳細規(guī)定主要業(yè)務(wù)應(yīng)用和事件處理的流程和步驟，和相關(guān)注意事項。作為具體工作時的具體依照，此部分必須具有可操作性，而且必須得到有效推行和實施的。2.5安全記錄單安全記錄單，落實安全流程和操作規(guī)程的具體表單，根據(jù)不同等級信息系統(tǒng)的要求可以通過不同方式的安全記錄單落實并在日常工作中具體執(zhí)行。主要包括日常操作的記錄、工作記錄、流轉(zhuǎn)記錄以及審批記錄等。第二章 制定和發(fā)布安全策略系列文檔制定后，必須有效發(fā)布和執(zhí)行。發(fā)布和執(zhí)行過程中除了要得到管理層的大力支持和推動外，還必須要有合適的、可行的發(fā)布和推動手段，同時在

47、發(fā)布和執(zhí)行前對每個人員都要做與其相關(guān)部分的充分培訓(xùn)，保證每個人員都知道和了解與其相關(guān)部分的內(nèi)容。安全策略在制定和發(fā)布過程中，應(yīng)當實施以下安全管理：(一) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制；(二) 由信息安全工作小組負責安全管理制度的制定(三) 安全管理職能部門應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；(四) 安全管理制度應(yīng)通過文件形式下發(fā)通知；(五) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。必須要注意到這是一個長期、艱苦的工作，需要付出艱苦的努力，而且由于牽扯到許多部門和絕大多數(shù)員工，可能需要改變工作方式和流程，所以推行起來的阻力會相當大；同時安全策略本身存在的缺陷

48、，包括不切實可行，太過復(fù)雜和繁瑣，部分規(guī)定有缺欠等，都會導(dǎo)致整體策略難以落實。第三章 評審和修訂信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織相關(guān)人員對于信息安全策略體系文件進行評審，并確定其有效執(zhí)行期限。同時應(yīng)指定信息安全職能部門每年審視安全策略系列文檔，具體檢查內(nèi)容包括： (一) 信息安全策略中的主要更新； (二) 信息安全標準中的主要更新。信息安全標準不需要全部更新，可以僅對 因變更而受影響的部分進行更新；如果必要，可以使用年度審視更新流程對信息安全標準做一次全面更新。 (三) 安全管理組織機構(gòu)和人員的安全職責的主要更新； (四) 操作流程的主要更新； (五) 各類管理規(guī)定、管理辦法和暫行規(guī)定的主要更新； (六

49、) 用戶協(xié)議的主要更新；等等。 通過信息安全策略管理規(guī)定落實以上相關(guān)內(nèi)容。三、安全管理機構(gòu)第一章 崗位設(shè)置健全的崗位設(shè)置、職責分配及技能要求等是安全組織建設(shè)的重點內(nèi)容，對于以后安全管理工作的順利開展具有巨大的意義。缺乏健全的崗位設(shè)置、職責分配及技能要求將導(dǎo)致無人負責、難以落實責權(quán)利，難以勝任安全管理工作等嚴重問題。1.組織機構(gòu)XXXXXXXXXX成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，是信息安全的最高決策機構(gòu)，下設(shè)辦公室，負責信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)。信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負責研究重大事件，落實方針政策和制定總體策略等。職責主要包括：根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安

50、全的政策、法律和法規(guī)，批準公司信息安全總體策略規(guī)劃、管理規(guī)范和技術(shù)標準；確定公司信息安全各有關(guān)部門工作職責，指導(dǎo)、監(jiān)督信息安全工作。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)兩個工作組：信息安全工作組、應(yīng)急處理工作組。組長均由公司負責人擔任。信息安全工作組的主要職責包括：貫徹執(zhí)行公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的決議，協(xié)調(diào)和規(guī)范公司信息安全工作；根據(jù)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，對信息安全工作進行具體安排、落實；組織對重大的信息安全工作制度和技術(shù)操作策略進行審查，擬訂信息安全總體策略規(guī)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；負責協(xié)調(diào)、督促各職能部門和有關(guān)單位的信息安全工作，參與信息系統(tǒng)工程建設(shè)中的安全規(guī)劃，監(jiān)督安全措施的執(zhí)行；組織信息安全工作檢查，分析

51、信息安全總體狀況，提出分析報告和安全風(fēng)險的防范對策；負責接受各單位的緊急信息安全事件報告，組織進行事件調(diào)查，分析原因、涉及范圍，并評估安全事件的嚴重程度，提出信息安全事件防范措施；及時向信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級有關(guān)部門、單位報告信息安全事件。跟蹤先進的信息安全技術(shù)，組織信息安全知識的培訓(xùn)和宣傳工作。應(yīng)急處理工作組的主要職責包括：審定公司網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急策略及應(yīng)急預(yù)案；決定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動，負責現(xiàn)場指揮，并組織相關(guān)人員排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)；每年組織對信息安全應(yīng)急策略和應(yīng)急預(yù)案進行測試和演練。公司應(yīng)指定分管信息的領(lǐng)導(dǎo)負責本單位信息安全管理，并配備信息安全技術(shù)人員，有條件的 應(yīng)設(shè)置信息安全

52、工作小組或辦公室，對公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組負責，落實本單位信息安全工作和應(yīng)急處理工作。2.關(guān)鍵崗位設(shè)置信息系統(tǒng)的關(guān)鍵崗位并加強管理，配備系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、應(yīng)用開發(fā)管理員、安全審計員、安全保密管理員，要求五人各自獨立。要害崗位人員必須嚴格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。系統(tǒng)管理員主要職責有：負責系統(tǒng)的運行管理，實施系統(tǒng)安全運行細則；嚴格用戶權(quán)限管理，維護系統(tǒng)安全正常運行；認真記錄系統(tǒng)安全事項，及時向信息安全人員報告安全事件；對進行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。網(wǎng)絡(luò)管理員主要職責有：負責網(wǎng)絡(luò)的運行管理，實施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運行細則；安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，

53、維護網(wǎng)絡(luò)安全正常運行；監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向信息安全人員報告安全事件；對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進行安全監(jiān)督。應(yīng)用開發(fā)管理員主要職責有：負責在系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，嚴格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準確實現(xiàn)；系統(tǒng)投產(chǎn)運行前，完整移交系統(tǒng)相關(guān)的安全策略等資料；不得對系統(tǒng)設(shè)置“后門”；對系統(tǒng)核心技術(shù)保密等。安全審計員負責對涉及系統(tǒng)安全的事件和各類操作人員的行為進行審計和監(jiān)督，主要職能包括：按操作員證書號進行審計；按操作時間審計；按操作類型審計；事件類型進行審計；日志管理等。安全保密管理員負責日常安全保密管理活動，主要職責有：監(jiān)視全網(wǎng)運行和安全告警信息網(wǎng)絡(luò)審

54、計信息的常規(guī)分析安全設(shè)備的常規(guī)設(shè)置和維護執(zhí)行應(yīng)急中心制定的具體安全策略向應(yīng)急管理機構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)報告重大的網(wǎng)絡(luò)安全事件等。第二章 人員配備配備足夠數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員對順利完成安全管理工作是非常重要的，可以有效避免人力不足帶來的問題。配備專職的安全管理員可以讓管理工作落實到專人上，可以更高效的開展安全管理工作。關(guān)鍵事務(wù)崗位配備多人進行共同管理可以防止出現(xiàn)疏忽，并且有利于互相約束和監(jiān)督機制的建立。如果沒有配備足夠數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員，則可能由于工作過度繁忙而出現(xiàn)安全事件。如果安全管理人員都是兼職，則很可能出現(xiàn)只顧其他業(yè)務(wù)而忽視安全的情況。關(guān)鍵事務(wù)崗位人員不足

55、會導(dǎo)致疏忽大意。1.按照實際工作需要配備足夠數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員；2.在安全管理部配備專職的安全管理員；3.識別出關(guān)鍵事務(wù)崗位，對這些關(guān)鍵崗位配備多人進行共同管理，以防止疏忽，并且建立起約束和監(jiān)督機制。崗位名稱人員數(shù)量人員名稱系統(tǒng)管理員網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)用開發(fā)管理員安全審計員安全保密管理員第三章 授權(quán)和審批授權(quán)和審批可以保證安全有關(guān)工作得到認可和控制，排除盲目性和不一致性，使安全工作更加權(quán)威和科學(xué)，有利于增強責任感。如果授權(quán)和審批工作做得不夠完善，可能會帶來執(zhí)行難等問題，安全工作得不到控制，因安全帶來的問題長期得不到解決，安全問題日積月累，最終導(dǎo)致嚴重安全事件的發(fā)生。應(yīng)按照以下規(guī)

56、范進行授權(quán)和審批流程建設(shè)：1.明確審批授權(quán)事項、審批授權(quán)部門；建立系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項的審批程序， 對重要活動實施逐級審批；3.按照審批程序執(zhí)行審批過程，記入文檔并進行審計；定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項目、審批部門和審批人等信息；制度名稱信息系統(tǒng)管理授權(quán)審批制度受控狀態(tài)文件編號執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1條 為了提高企業(yè)信息系統(tǒng)的可靠性、穩(wěn)定性、安全性，特制定本制度。第2條 本制度適用于信息部與各用戶部門使用企業(yè)信息系統(tǒng)的相關(guān)人員。第3條 企業(yè)中涉及到信息系統(tǒng)方面的工作統(tǒng)一由信息部負責。第4條 信息系統(tǒng)管理授權(quán)的方式。企業(yè)信息系統(tǒng)的授權(quán)以職位說明書和授權(quán)書

57、為基準，逐級授權(quán)，其他授權(quán)方式或越級授權(quán)視為無效。第5條 企業(yè)信息系統(tǒng)管理授權(quán)程序。1總裁授權(quán)運營總監(jiān)全面負責企業(yè)信息系統(tǒng)的開發(fā)、管理、修改等工作。2運營總裁授權(quán)信息部經(jīng)理負責信息系統(tǒng)的開發(fā)、管理、修改等具體工作。3信息部經(jīng)理授權(quán)給下屬員工，完成相應(yīng)工作。第6條 企業(yè)信息系統(tǒng)管理中的文件審批程序，如下圖所示。信息部員工最高領(lǐng)導(dǎo)信息部經(jīng)理運營總監(jiān)信息系統(tǒng)管理的文件審批程序示意圖第7條 企業(yè)中的各用戶部門對信息系統(tǒng)只有根據(jù)其職級的使用權(quán)與建議權(quán)，而無修改權(quán)，否則造成的全部后果由當事人承擔。第8條 本制度由信息部制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬信息部。第9條 本制度自總裁審批之日起實施，修訂時亦同。編制日期

58、審核日期批準日期修改標記修改處數(shù)修改日期第四章 溝通和合作安全管理問題涉及到各個層次的人員及技術(shù)，需要大家密切配合才能做好，任何一方出現(xiàn)問題都會影響整個安全管理工作的順利開展，因此對各種安全問題進行定期溝通和合作是非常必要的。如果與安全管理有關(guān)的溝通和合作推進不順利，出現(xiàn)的安全問題得不到反饋和支持，則安全問題會變得越來越嚴重，直到出現(xiàn)嚴重安全事件。應(yīng)按照以下規(guī)范進行溝通與合作：由安全管理部提出，每半年召開一次安全協(xié)調(diào)專題會議，為期一天，各有關(guān)部門包括外部顧問機構(gòu)及人員都要參加，及時提出問題和解決問題；會議記錄時間地點主持人記錄員時間調(diào)度參加人員：會議議題發(fā)言人會議內(nèi)容執(zhí)行人監(jiān)督人完成時間每年與

59、與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司等召開一次安全總結(jié)會，平時則通過郵件等及時合作與溝通；通過郵件、電話等與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織進行及時合作與溝通；建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。第五章 審核和檢查對安全工作的開展情況進行定級審核和檢查可以及時、有效的督促安全制度和安全技術(shù)的執(zhí)行、運作情況，減少安全疏忽，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，使安全工作日?；⒅贫然?。安全工作如果不能保證及時的審核和檢查，則容易導(dǎo)致各項工作大打折扣，并且由此帶來的問題會積累起來最終導(dǎo)致嚴重安全

60、事件發(fā)生，如補丁長期得不到更新使系統(tǒng)長期暴露于黑客攻擊威脅之下。1.由安全管理員每周進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；2.由內(nèi)部人員或上級單位每季度進行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3.每次檢查都要制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進行通報；4.將上述工作要求寫入安全審核和檢查管理制度，用以規(guī)范安全審核和安全檢查工作的頻率等重要內(nèi)容。安全檢查記錄表檢查類型：定期安全檢查單位名稱XXXXXXXXXX工程名稱檢查時間檢查單位檢查項目或部位參見檢