acd_第9章市場績效(ppt 46)

1、第9章 市場績效 9.1 市場績效的評價準則及其內(nèi)容9.2 市場績效的主要度量指標9.3 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新9.4 市場結構與技術創(chuàng)新9.5 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策1第9章 市 場 績 效市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產(chǎn)業(yè)價格、產(chǎn)量、費用、利潤、質(zhì)量和品種以及技術進步等方面所到達的現(xiàn)實的狀態(tài)。市場結構、市場行為與市場績效是相互關聯(lián)的一個整體，市場結構是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織關系的表現(xiàn)形式；市場行為是產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)與結構形成與變動的推動力量；市場績效是產(chǎn)業(yè)組織合理化的根本判別標準。2市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據(jù)。市場績效評價的主要準則包括：一是價

2、格對生產(chǎn)要素流動的導向作用；二是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否到達規(guī)模經(jīng)濟的要求；三是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)消耗和利潤率的上下；四是產(chǎn)品的質(zhì)量和品種規(guī)格是否能夠滿足消費者的需求，以及在多大程度上滿足其需求；91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容3五是產(chǎn)業(yè)的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企業(yè)市場行為有關，也與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策有關。產(chǎn)業(yè)資源配置效率產(chǎn)業(yè)資源配置效率是用來評價市場績效的最根本的指標。生產(chǎn)者剩余消費者剩余91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容4壟斷與資源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容消費者剩余為DPeN生產(chǎn)者剩余為PeSN如該行業(yè)為一家壟斷企業(yè)

3、，則消費者剩余變?yōu)镈PmB生產(chǎn)者剩余為PmSFBBFN為社會福利凈損失5產(chǎn)業(yè)技術進步91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容技術進步的含義及內(nèi)容 技術進步是指技術在合目的性方面所取得的進化與革命。所謂合目的性，即指人們對技術應用所期望到達的目的及實現(xiàn)的程度。對技術進步的理解有狹義和廣義之分。狹義的技術進步主要是指硬技術應用的直接合目的性方面所取得的進步，又可分為進化與革命兩種形式。技術進化：對原有技術的開展，創(chuàng)造新技術和新的技術體系技術革命：技術或技術體系發(fā)生質(zhì)的飛躍性變革6硬技術進步包括：(1)人的勞動技能的提高；(2)采用新機械設備和對舊設備進行改進；(3)采用新工藝和改進舊工藝；(4)采用新原料

4、；(5)采用新能源；(6)生產(chǎn)前所未有的新產(chǎn)品和對原產(chǎn)品進行改造；(7)采用新設計；(8)降低生產(chǎn)消耗，提高投入產(chǎn)出率。91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容791 市場績效的評價準則及其內(nèi)容X非效率由美國哈佛大學以萊本斯坦（HIeibenstein）提出一個概念，是指在壟斷企業(yè)的組織內(nèi)部存在著資源配置的非效率狀態(tài)。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個變量之間的關系：市場環(huán)境（ME）、企業(yè)組織（EO）和經(jīng)濟效率（EE），其中經(jīng)濟效率是市場環(huán)境和企業(yè)組織的函數(shù)，即：EEf（EO，ME）8X非效率91 市場績效的評價準則及其內(nèi)容實際平均本錢可獲得的平均本錢在各種產(chǎn)量水平下，單位產(chǎn)品的實際平均本錢超出了可獲

5、得的單位平均本錢。由于集中而增加的收益也抵消了競爭的損失，這局部收益位于動態(tài)本錢區(qū)域。991 市場績效的評價準則及其內(nèi)容導致X非效率的具體原因有：1、代理本錢的增加。2、鼓勵本錢增加。3、管理本錢增加。1092 市場績效的主要度量指標利潤率 產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)市場結構效率是否到達最優(yōu)的根本依據(jù)。利潤率的一般計算公式是： R（t）/E R為稅后資本收益率； 是稅前利潤；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權益）。(9.1)1192 市場績效的主要度量指標勒納指數(shù)（Lener index） 勒納指數(shù)度量市場績效是通過價格與邊際本錢的偏離率的計算進行的。 L(PMC)/P

6、（9.2）式中：L為勒納指數(shù)；P是價格；MC為邊際本錢?？梢钥闯觯占{指數(shù)越小，則競爭程度高，壟斷程度低，市場績效顯著；勒納指數(shù)越大，則市場競爭程度越低，壟斷性越強，市場績效越差。1292 市場績效的主要度量指標貝恩指數(shù)（Bain index） 貝恩把利潤分為會計利潤和經(jīng)濟利潤兩種，這樣就克服了簡單利潤率計算所存在的弊端。 R-C-D會計利潤計算公式為：（9.3）式中：為會計利潤；R是總收益；C是即期總本錢；D是折舊。經(jīng)濟利潤計算公式為： = -iv（9.4）式中： 為經(jīng)濟利潤；i是正常投資收益率；v是投資總額。13貝恩指數(shù)公式為： B= /v貝恩指數(shù)的理論依據(jù)是：市場中如果持續(xù)存在超額利潤（

7、或者說經(jīng)濟利潤），那么一般情況下就說明該市場上存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強?？梢?，貝恩指數(shù)代表的是產(chǎn)業(yè)的超額利潤率，與勒納指數(shù)相比，所要求的基礎數(shù)據(jù)相比照較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性就減少了。92 市場績效的主要度量指標（9.5）14托賓q值 托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指標，指一家企業(yè)資產(chǎn)的市場價值（通過其已公開發(fā)行并售出的股票和債券來衡量）與這家企業(yè)資產(chǎn)的重置本錢的比率。92 市場績效的主要度量指標q=(R1+R2)/Q式中：q為托賓指數(shù)；R1是股票的市值； R2是債券的市值；Q是企業(yè)資產(chǎn)的重置本錢。（9.6）1592 市場績效的主要度量指標技術進步率技

8、術進步率是衡量市場績效的重要指標，其測度公式可借助于賦有時間變量的生產(chǎn)函數(shù)導出。為簡便起見，通常只考慮資金（K）和勞動（L）這兩種最主要的生產(chǎn)要素，并將生產(chǎn)函數(shù)寫成以下形式：Y=AtF(K,L)（9.7）式中，Y為總產(chǎn)出；At為隨時間t變化的技術進步率；K為資金投入量；L為勞動投入量求導可得：Y=a+K+L（9.8）16a為技術進步率，Y為產(chǎn)出增長速度，通?？捎闷髽I(yè)產(chǎn)值或銷售收入的增長速度表示；K為資金增長速度；L為勞動增長速度；為資金產(chǎn)出彈性；為勞動產(chǎn)出彈性。92 市場績效的主要度量指標技術進步率為a=Y-k-L（9.9）技術進步率對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的奉獻率EA為勞動資金產(chǎn)值率為（9.10）（9.1

9、1）17其中為 勞動生產(chǎn)率； 為資金產(chǎn)值率。技術進步奉獻率是直接反映技術進步對經(jīng)濟增長作用的綜合指標，它可反映出技術進步的地位和作用。勞動資金產(chǎn)值率是把勞動生產(chǎn)率和資金產(chǎn)值率加以組合，用來反映技術水平上下的一項綜合指標。1893 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新理論是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎上開展起來的。熊彼特認為，創(chuàng)新是對循環(huán)流轉(zhuǎn)的均衡的突破，是企業(yè)家實行對“生產(chǎn)要素的新的結合，建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合引入生產(chǎn)體系。包括：(1)引入一種新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個新市場；(4)獲得一種原料或半成品

10、的新的來源；RD與技術創(chuàng)新的含義及其關系19(5)實行一種新的企業(yè)組織形式。其中(1)和(2)屬于技術創(chuàng)新，(3)和(4)屬于市場創(chuàng)新，(5)屬于制度創(chuàng)新。93 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新創(chuàng)造與技術創(chuàng)新的關系。創(chuàng)造是創(chuàng)新的必要前提，創(chuàng)造并不一定必然導致技術創(chuàng)新；一項新的創(chuàng)造只有在被應用到經(jīng)濟活動時，才成為創(chuàng)新。創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，創(chuàng)造者不一定是創(chuàng)新者；企業(yè)家創(chuàng)新的直接目的是為獲得社會中存在著的潛在利益。20借助于經(jīng)典物理力學的有關原理，可把技術創(chuàng)新視為一個組織系統(tǒng)，技術創(chuàng)新的動力（F）則是改變這一組織系統(tǒng)“運動狀態(tài)（A）的主要原因，這一“運動狀態(tài)改變大小與創(chuàng)新動力函數(shù)（F）成正比，與約束系統(tǒng)函數(shù)（M）

11、成反比，用公式表示如下：93 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新（9.12）21RD的企業(yè)內(nèi)部化趨勢(1)許多產(chǎn)業(yè)的的創(chuàng)造活動需要較高水平的專業(yè)技術、昂貴的儀器及眾多的人材。(2)對當前的技術及其優(yōu)劣勢的認識，對用戶需求的了解。(3)創(chuàng)造已成為競爭武器的一個重要組織局部。(4)從競爭的角度看，生產(chǎn)知識比使用知識更關鍵。(5)科斯的交易費用學說能更好地解釋R&D企業(yè)內(nèi)部化的原因。93 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新2293 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新技術開展經(jīng)歷三個階段：技術理論、技術創(chuàng)造和技術應用。技術創(chuàng)新是由研究、創(chuàng)造、開發(fā)、設計、試驗、生產(chǎn)等多個環(huán)節(jié)組成。技術創(chuàng)新是個技術概念，但又不是純技術概念，它與技術研究、創(chuàng)造有著重要的

12、區(qū)別，即它強調(diào)技術創(chuàng)造的應用方面。技術創(chuàng)新的技術分析2393 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新的實質(zhì)是科學技術進步與經(jīng)濟開展的結合或統(tǒng)一。 從經(jīng)濟角度看，技術創(chuàng)新的結果，首先將直接影響本錢、價格與利潤，因而對企業(yè)技術創(chuàng)新與市場價格、經(jīng)濟增長等一系列問題都可作出可操作的、定量的研究。 從技術角度看，技術創(chuàng)造為企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的改變提供了動力，企業(yè)要素的投入同產(chǎn)品或勞務的最大產(chǎn)出之間的數(shù)量關系的調(diào)整，是通過企業(yè)應用新的科學技術而實現(xiàn)的。技術創(chuàng)新的經(jīng)濟分析經(jīng)濟學家通常用生產(chǎn)函數(shù)去說明技術創(chuàng)新的實質(zhì)。24政府在技術創(chuàng)新中的作用也是不可無視的。技術創(chuàng)新是企業(yè)家、企業(yè)組織和政府三者共同驅(qū)動的結果。93 研究開發(fā)與技

13、術創(chuàng)新技術創(chuàng)新的主體分析熊彼特認為，經(jīng)濟靜態(tài)均衡和“經(jīng)濟循環(huán)的打破，經(jīng)濟的開展，都是由于具有遠見卓識和冒險精神、超人勇氣與魄力的企業(yè)家從事創(chuàng)新活動的結果。技術創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。2593 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新利潤動機說 熊彼特認為，經(jīng)濟增長的目的就是“創(chuàng)新者進行“創(chuàng)新活動的目的，也就是為了謀取利潤。企業(yè)家之所以愿意投資于某個新的技術領域，正是因為他們看到了其他人沒有看到的，或者雖然看到而不敢投資于其中的盈利時機。技術創(chuàng)新的動因來自企業(yè)內(nèi)部或者外部的新的創(chuàng)造技術及其應用，其根本動力都是謀求高額利潤。26需求拉力說施穆克勒（J.Shmookler, 1966）認為，需求是解釋投資波動的一個重要因素，

14、創(chuàng)造活動的高漲也響應了需求的高漲。英國伯明翰大學的羅納德阿曼和朱利安庫珀也認為，需求拉力對技術創(chuàng)新的鼓勵具有普遍性，對某種特殊產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝過程的需求，是創(chuàng)新的最根本動因。93 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新市場結構說莫爾頓卡曼和南賽施瓦茨從壟斷競爭的角度對技術創(chuàng)新動因進行了研究?？褪┩叽恼J為，競爭程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷力量這三個變量決定著技術創(chuàng)新。因為“技術創(chuàng)新能使“創(chuàng)新者在與對手們的競爭中獲取較多的利潤。競爭程度上下和壟斷力量大小都與企業(yè)創(chuàng)新動機呈正比，即競爭性越強和壟斷程度越高，企業(yè)技術創(chuàng)新動機就越強。27技術創(chuàng)新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經(jīng)濟、政治等多種因素綜合作用的結果

15、。企業(yè)技術創(chuàng)新動因的多元系統(tǒng)如以下圖所示。93 研究開發(fā)與技術創(chuàng)新縱觀技術創(chuàng)新動力機制研究的歷史和現(xiàn)狀可以看出，無論是利潤動機說、需求拉力說，還是市場結構說，在現(xiàn)實中都有大量的實際證據(jù)。除此之外，政府科技政策的成效，也應得到重視。28政府政策企業(yè)家偏好利潤動機科技開展慣性技術創(chuàng)新市場需求企業(yè)規(guī)模壟斷程度競爭壓力技術創(chuàng)新動因系統(tǒng)模型推力拉力29市場結構與技術創(chuàng)新關系的一般分析熊彼特認為，創(chuàng)新活動具有極大的風險，但能夠獲得壟斷利潤，正是對創(chuàng)新活動的期望，鼓勵了企業(yè)的創(chuàng)新活動。94 市場結構與技術創(chuàng)新大企業(yè)具有承擔創(chuàng)新風險的能力，而且具有雄厚的科研開發(fā)資本，所以，大企業(yè)更有利于技術創(chuàng)新。壟斷在創(chuàng)新方

16、面的優(yōu)勢：可以采取一系列手段（如專利，版權和商標）來阻止競爭者在某種創(chuàng)新方面的領先；可以利用R&D上的聲譽吸引人才；可利用其資金優(yōu)勢等。30 熊比特假說（Schumpeters Hypotheses）：企業(yè)規(guī)模越大，技術創(chuàng)新就越有效率，也就是說，大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性；技術創(chuàng)新與市場集中度之間存在正相關性，在保證技術創(chuàng)新成果方面，市場支配力是必需的。 同時，熊比特也提出了支持其假說的論據(jù)。熊 彼 特 假 說31市場結構的決定因素與技術創(chuàng)新94 市場結構與技術創(chuàng)新市場集中度與技術創(chuàng)新 關于市場集中度與技術創(chuàng)新的關系，經(jīng)濟學家存在著較大分歧，分歧的焦點在于什么樣的集中度水平更有利于實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)

17、新。一般認為：集中度越高，壟斷程度強，企業(yè)更有條件實現(xiàn)技術創(chuàng)新帶來的超額利潤，從而具有更強的技術創(chuàng)新動力，只有集中度高的行業(yè)中的企業(yè)才具備較大的資金實力，也才能承受創(chuàng)新失敗的風險。32企業(yè)規(guī)模與技術創(chuàng)新 關于企業(yè)規(guī)模與技術創(chuàng)新的關系，主要是分析大企業(yè)和中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和劣勢，以及這些優(yōu)勢和劣勢產(chǎn)生的原因.94 市場結構與技術創(chuàng)新大企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：（1）大公司具有較強的進行技術創(chuàng)新的經(jīng)濟實力。（2）大公司更有條件減少和分散技術創(chuàng)新活動的風險。（3）大公司的研究與開發(fā)活動易于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。（4）大公司內(nèi)在地具有一定的進行技術創(chuàng)新的動機。3394 市場結構與技術創(chuàng)新企

18、業(yè)規(guī)模小，內(nèi)部成員溝通順暢，有利于減少內(nèi)部信息損失，從事R&D活動的效率較高；中小企業(yè)能夠及時了解并適應市場需求，從而R&D活動的市場導向較強；中小企業(yè)組織結構相對簡單，官僚主義作風較輕，在制定和執(zhí)行R&D決策過程中比較迅速，在創(chuàng)新效率和創(chuàng)新時間上都明顯優(yōu)越于大企業(yè)關于中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的劣勢，主要表現(xiàn)在：（1）人力障礙。（2）資金障礙。（3）信息障礙。（4）專利障礙。（5）規(guī)模障礙。34關于進入壁壘與企業(yè)技術創(chuàng)新的關系，還應注意以下幾點：第一，進入壁壘對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響具有兩面性 產(chǎn)業(yè)進入壁壘與技術創(chuàng)新94 市場結構與技術創(chuàng)新進入壁壘也是影響企業(yè)技術創(chuàng)新的重要因素。第二，進入壁壘對技術

19、創(chuàng)新的影響與新技術的模仿難度有關。35產(chǎn)業(yè)進入壁壘與技術創(chuàng)新94 市場結構與技術創(chuàng)新第三，進入壁壘對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，還與產(chǎn)品生產(chǎn)周期有關。第四，進入壁壘對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響還與進入壁壘類型有關。 3695 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素企業(yè)RD與技術創(chuàng)新投入缺乏3795 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素企業(yè)RD與技術創(chuàng)新投入缺乏 進入20 世紀90年代以后，這種狀況并沒有得到根本改觀。19901998年，全球500強研發(fā)費用占銷售收入的510，而我國大中型企業(yè)僅為1.11.38。 從RD經(jīng)費來源方面看，我國企業(yè)還沒有成為產(chǎn)業(yè)技術進步的主

20、體。 創(chuàng)新資金缺乏是處在使用技術階段的一個顯著特征。 38科技創(chuàng)新人才(尤其企業(yè)科技人員)缺乏95 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策技術創(chuàng)新的本質(zhì)在于技術與經(jīng)濟的結合。僅有足夠的知識積累還不夠，還應具有敏銳的觀察力、準確的判斷力和學習能力。技術創(chuàng)新信息缺乏我國企業(yè)在技術創(chuàng)新中深感信息缺乏，在有關的創(chuàng)新阻礙因素調(diào)查中，市場信息缺乏和技術信息缺乏分列第4位和第6位。缺乏信息不僅僅是缺乏信息收集能力，而且也存在著收集信息意識的缺乏。3995 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策創(chuàng)新管理能力缺乏我國企業(yè)內(nèi)部組織不完善導致創(chuàng)新失敗者占相當比重，說明企業(yè)組織形式不適應創(chuàng)新活動的需求。在RD階段出現(xiàn)的市場預測原

21、因，銷售階段出現(xiàn)的技術原因，都在一定程度上反映了企業(yè)內(nèi)RD與市場部門的不協(xié)調(diào)。技術擴散機制不完善技術擴散是RD成果通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。它既包括企業(yè)之間的擴散，也包括企業(yè)內(nèi)部的擴散（企業(yè)內(nèi)部擴大應用范圍）。4095 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的目標模式與對策長期以來，我國企業(yè)技術創(chuàng)新主要是由政府推動的，企業(yè)的一切創(chuàng)新活動都必須納入到政府的方案之中。實踐證明，這種技術創(chuàng)新方式并沒有到達預期的效果。由于政府的創(chuàng)新決策程序過長，難以及時捕捉到創(chuàng)新時機，而企業(yè)則缺乏創(chuàng)新能力，又加上科技與生產(chǎn)的脫節(jié)，導致我國的技術創(chuàng)新水平長期處于低下的局面。 41創(chuàng)新主體經(jīng)濟體制改革創(chuàng)新體制市場需求企業(yè)規(guī)模競爭壓力根本模式 創(chuàng)新能力我國企業(yè)創(chuàng)新主體確實立示意圖95 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素與對策4295 中國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的制約