清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化策劃方案

1、PAGE19 / NUMPAGES19清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案為了適應(yīng)證券市場的不斷進(jìn)展以及證券清算業(yè)務(wù)的推陳出新，清算總部從八月初開始重點抓了部門組織架構(gòu)重組和要緊業(yè)務(wù)流程優(yōu)化工作，通過對部內(nèi)各項工作的充分討論，認(rèn)真地梳理內(nèi)部業(yè)務(wù)與治理流程，深入總結(jié)清算總部成立一年以來的工作，考慮將原先以業(yè)務(wù)品種分類設(shè)組的治理架構(gòu)改為以職能為中心的組織框架，原清算一組（人民幣）、清算二組（外幣）、清算三組（深圳）、業(yè)務(wù)創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會計組、深圳組，此次重組的另一大舉措是取消原業(yè)務(wù)創(chuàng)新組，取而代之的是“業(yè)務(wù)創(chuàng)新聯(lián)席會議”，由部門領(lǐng)導(dǎo)、各組主管以及業(yè)務(wù)骨干組成，為新業(yè)務(wù)項目配備精干人員，

2、最大限度地調(diào)動部內(nèi)的人力資源、提高工作效率、防范清算風(fēng)險、推進(jìn)業(yè)務(wù)進(jìn)展。以下是清算總部重組后的業(yè)務(wù)流程圖：日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程境外代理機(jī)構(gòu)B股清算流程資金劃撥業(yè)務(wù)流程會計核算流程交易席位治理流程清算帳戶治理流程結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)處理流程8、創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程：業(yè)務(wù)交流選項立項組成新業(yè)務(wù)工作組開發(fā)向聯(lián)席會議報告創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況清算總部重組后要緊業(yè)務(wù)流程圖日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程清算總部外部（人民幣）證券交易所營業(yè)部 (1)交易 （2）成交記錄 （2）成交記錄清算登記公司 （6）通知收（扣）款 （4）清算數(shù)據(jù) （3）通知收（扣）款公司清算總部清算銀行 （5）通知收（扣）款清算總部外部（外幣）營業(yè)部證券交易所

3、 （1）交易 清算銀行 （2）成交記錄 （2）成交記錄清算登記公司 （5）通知收（扣）款 （4）清算數(shù)據(jù) （3）通知收（扣）款公司清算總部 （6）通知收（扣）款清算總部內(nèi)部1.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。清算組清算運行崗2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)清算組主管資金治理崗業(yè)務(wù)會計編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證資金組主管復(fù)核會計組主管5.復(fù)核生成的交易清算憑證交財務(wù)總部復(fù)核資金治理崗6.將主管復(fù)核后的憑證打印并交事后監(jiān)督業(yè)務(wù)會計資金交收事后監(jiān)督境外代理機(jī)構(gòu)B股清算流程2.依照接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機(jī)構(gòu)登記的股東帳戶

4、編制境外代理機(jī)構(gòu)成交明細(xì)表1.收市后接收交易部門的成交表清算組清算運行崗核對成交表和成交明細(xì)表清算組股份托管崗編制交收明細(xì)表和交收指令復(fù)核清算組主管清算組股份托管崗與登記公司、境外代理商對盤確認(rèn)會計組外幣會計帳務(wù)處理資金組資金治理崗資金劃撥資金劃撥業(yè)務(wù)流程營業(yè)部營業(yè)部開戶銀行1.傳真劃款托付書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務(wù)總部檢查 公司清算總部11匯款3.檢查帳戶余額驗證托付書資金組資金治理崗9.會計組記帳符合要求不符合要求8.登記確認(rèn)清算總部開戶銀行5.審核并簽字資金組主管出納員6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單資金組主管7.對已辦理的手續(xù)復(fù)核并進(jìn)行確認(rèn)。10.將單據(jù)交付開戶銀行票據(jù)交換員會計核算流程交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復(fù)核報表復(fù)核報表編制報表業(yè)務(wù)會計事后監(jiān)督會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管報表及財務(wù)數(shù)據(jù)上報月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)總帳明細(xì)帳資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動生成手工錄入報表處理憑證記帳憑證復(fù)核憑證錄入業(yè)務(wù)會計交易清算、計息、罰息憑證自動生成資金組資金治理崗銀行對帳單 開戶銀行內(nèi)部往來單位內(nèi)部各單位財務(wù)人員會計組片區(qū)治理員資金組資金治理崗交易所對帳單交易所交易席位治理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核清算組主管清算帳戶治理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請初審并修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運行崗3登記并通知營業(yè)部清算組主管復(fù)