上海市特種設備安全監(jiān)管問題與對策研究

1、上洛峰坊大尊碩士專業(yè)學位論文上海市特種設備安全監(jiān)管問題與對策研究以金山區(qū)為例學院：哲學與法政學院專業(yè)學位類別： 公共管理碩士專業(yè)領域： 公共管理研究生姓名：黃 玨指導教師：陳兆旺完成日期： 20 19年11月論文獨創(chuàng)性聲明本論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。論文中除 了特別加以標注和致謝的地方外，不包含其他人或機構已經發(fā)表或撰寫過的研究 成果。其他同志對本研究的啟發(fā)和所做的貢獻均巳在論文中做了明確的聲明并表 示了謝意。作者簽名選書、論文使用授權聲明本人完全了解上海師范大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權 保留送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閱；學?？梢怨颊?/p>

2、文的全部或部 分內容，可以采用影印、縮印或其它手段保存論文。保密的論文在解密后遵守此 規(guī)定。作者簽名on. Il jp摘要特種設備作為我國經濟可持續(xù)發(fā)展的基礎設備，在整個工業(yè)化進程中起著十 分重要的作用。近幾年來，隨著上海市特種設備總量的持續(xù)增長，監(jiān)管壓力越來 越重，監(jiān)管要求越來越高。在此背景下，企業(yè)如何落實主體責任，監(jiān)管部門如何 理順監(jiān)管機制、提升服務水平、完善協(xié)調機制成為保障特種設備本質安全，確保 人民生命和財產安全的重要課題。本文從協(xié)同治理理論入手，分析特種設備安全監(jiān)管模式，結合運用比較研究 法、文獻綜述法、調查研究法等方法，對特種設備安全監(jiān)管模式進行研究。本文 重點介紹了上海市以及金山

3、區(qū)特種設備安全監(jiān)管的整體情況，從特種設備的使用 單位，特種設備安全監(jiān)管部門以及檢驗檢測機構出發(fā)，分析上海市特種設備安全 監(jiān)管過程中存在的問題，具體體現(xiàn)在：企業(yè)主體責任意識淡薄，管理人員專業(yè)性 不強、能力不足，監(jiān)管部門的監(jiān)管體系未整合到位、協(xié)作機制未成型，以及檢驗 檢測機構機制不完善、工作效率不高等。在對金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管的監(jiān)管部 門、監(jiān)管對象、監(jiān)管模式做了詳細介紹后，引出金山區(qū)正在試點的第三方技術服 務模式。結合金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管過程中碰到的問題，分析引入第三方技術 服務的動因、取得的成效以及存在的問題。在上海市特種設備安全監(jiān)管普遍存在 的共性問題上，希望金山區(qū)引入的第三方技術服務能夠

4、以小見大、由點及面，為 上海市其他區(qū)引入第三方技術服務提供借鑒。最后對如何優(yōu)化上海市特種設備安全監(jiān)管提出了自己的意見建議。通過樹立 新型安全生產觀來強化企業(yè)主體責任；通過推進監(jiān)管體系整合，提升內外部協(xié)同 治理機制；通過加強監(jiān)管人員能力建設，提升監(jiān)管人員整體水平；通過推進檢驗 檢測機構體制改革，提高檢驗效能。關鍵詞:特種設備；安全監(jiān)管；第三方技術服務AbstractAs the basic equipment for sustainable development of Chinas economy, special equipment plays a very important role i

5、n the whole process of industrialization. In recent years, with the continuous growth of the total amount of special equipment in Shanghai, the regulatory pressure is increasingly heavy and the regulatory requirements are increasingly high. In this context, how to implement the main responsibility o

6、f enterprises and how to rationalize the supervision mechanism, improve the service level and improve the coordination mechanism have become important issues to guarantee the essential safety of special equipment and ensure the safety of peoples lives and property.This paper analyzes the mode of spe

7、cial equipment safety supervision from the perspective of collaborative governance theory, and studies the mode of special equipment safety supervision by combining the methods of comparative research, literature review and investigation. By analyzing the connotation of special equipment and safety

8、supervision, the importance of special equipment safety supervision is concluded.This paper briefly introduces the overall situation of the safety supervision of special equipment in Shanghai and Jinshan district, from the special equipment,s producer and user, special equipment 5s safety supervisio

9、n department and the examination mechanism, analysis the problems in the process of special equipment safety supervision in Shanghai, such as enterprises main responsibility havent been regarded important, managers professional is not very strong, supervision system is not integrated and the collabo

10、ration havent been molded, the testing mechanism is imperfect and low efficiency. After introducing in detail the supervision departments, objects and modes of the safety supervision of special equipment in Jinshan district, the third-party technical service mode in Jinshan district is introduced. C

11、ombining the problems in the special equipmenfs safety supervision, this paper analyzes the causes, achievements and problems of introducing third-party technical services. On the common problems of special equipment safety supervision in Shanghai, we hope the third-party technical service mode can

12、provides reference for other regions in Shanghai.Finally, the author puts forward some suggestions on how to optimize the safety supervision of special equipment in Shanghai. Strengthen the main responsibility of enterprises by setting up a new concept of safe production; Improve internal and extern

13、al collaborative governance mechanism by promoting the integration of regulatory system; Improve the overall level of supervisors by strengthening personnel capacity building; We will promote institutional reform of inspection and testing institutions to improve their effectiveness.Key Words:Special

14、 Equipment;Safety Supervision;The Third-party Technical Service目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark15 o Current Document 摘要I HYPERLINK l bookmark18 o Current Document Abstract11目錄IV HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 第1章導論1 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 1.1研究背景與意義1 HYPERLINK l bo

15、okmark68 o Current Document 1.1.1研究背景1 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 1.2研究意義2 HYPERLINK l bookmark75 o Current Document 1.2國內外研究現(xiàn)狀3 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 1國內研究現(xiàn)狀3 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 1.2.2國外研究現(xiàn)狀4 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 2. 3總體評價

16、5 HYPERLINK l bookmark100 o Current Document 1.3研究思路和研究方法6 HYPERLINK l bookmark103 o Current Document 1研究思路6 HYPERLINK l bookmark107 o Current Document 1.3.2研究方法7 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document 1.4創(chuàng)新之處與存在不足7 HYPERLINK l bookmark113 o Current Document 1創(chuàng)新之處7 HYPERLINK l bookmark117 o Curr

17、ent Document 1.4.2存在不足8 HYPERLINK l bookmark121 o Current Document 第2章 特種設備安全監(jiān)管的概念界定和理論介紹9 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 1概念界定9 HYPERLINK l bookmark128 o Current Document 2.1.1特種設備9 HYPERLINK l bookmark133 o Current Document 1.2安全監(jiān)管11 HYPERLINK l bookmark141 o Current Document 1.3特種設備安全

18、監(jiān)管11 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 2.2理論介紹12 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 2.1協(xié)同治理理論12 HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 2. 2協(xié)同治理理論對特種設備安全監(jiān)管的啟示12 HYPERLINK l bookmark163 o Current Document 第3章當前上海市特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀14 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 3.1上海市特種設備監(jiān)管

19、部門基本情況14 HYPERLINK l bookmark170 o Current Document 1. 1市級層面14 HYPERLINK l bookmark174 o Current Document 1.2區(qū)級層面14 HYPERLINK l bookmark178 o Current Document 1.3 基層層面16 HYPERLINK l bookmark182 o Current Document 3.2上海市特種設備安全整體情況16 HYPERLINK l bookmark186 o Current Document 2.1特種設備數(shù)量情況16 HYPERLINK l

20、 bookmark189 o Current Document 2.2特種設備生產和使用單位情況17 HYPERLINK l bookmark195 o Current Document 3. 2. 3特種設備安全監(jiān)管情況18 HYPERLINK l bookmark199 o Current Document 2. 4特種設備事故情況19第4章 上海市特種設備安全監(jiān)管存在的問題及原因分析20 HYPERLINK l bookmark202 o Current Document 1上海市特種設備安全監(jiān)管存在的問題20 HYPERLINK l bookmark209 o Current Docu

21、ment 4.1.1特種設備使用單位方面20 HYPERLINK l bookmark213 o Current Document 4.1.2特種設備監(jiān)管部門方面21 HYPERLINK l bookmark216 o Current Document 1.3檢驗檢測機構方面23 HYPERLINK l bookmark220 o Current Document 4.2上海市特種設備安全監(jiān)管存在問題的原因分析24 HYPERLINK l bookmark223 o Current Document 2.1特種設備生產使用單位方面24 HYPERLINK l bookmark227 o Cur

22、rent Document 2.2監(jiān)管部門方面25 HYPERLINK l bookmark231 o Current Document 2. 3檢驗檢測機構方面26 HYPERLINK l bookmark235 o Current Document 第5章關于金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管的案例分析28 HYPERLINK l bookmark238 o Current Document 5.1金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀28 HYPERLINK l bookmark241 o Current Document 5.1.1金山區(qū)特種設備監(jiān)管部門28 HYPERLINK l bookmark244 o

23、 Current Document 1.2金山區(qū)特種設備監(jiān)管對象29 HYPERLINK l bookmark247 o Current Document 1.3金山區(qū)特種設備監(jiān)管模式31 HYPERLINK l bookmark252 o Current Document 5.2金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管存在的問題32 HYPERLINK l bookmark255 o Current Document 2. 1企業(yè)安全主體責任落實不夠到位32 HYPERLINK l bookmark259 o Current Document 2. 2監(jiān)管部門監(jiān)管機制未徹底理順33 HYPERLINK l b

24、ookmark263 o Current Document 2. 3職能部門之間的協(xié)調機制不夠完善33 HYPERLINK l bookmark266 o Current Document 2. 4檢驗檢測服務水平較低34 HYPERLINK l bookmark270 o Current Document 5.3金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管中引入第三方技術服務試點34 HYPERLINK l bookmark273 o Current Document 3.1引入第三方技術服務的動因34 HYPERLINK l bookmark276 o Current Document 5. 3.2引入第三方技

25、術服務取得的成效36 HYPERLINK l bookmark279 o Current Document 5. 3.3引入第三方技術服務存在的問題38 HYPERLINK l bookmark282 o Current Document 第6章完善上海市特種設備安全監(jiān)管的對策39 HYPERLINK l bookmark285 o Current Document 6.1樹立新型安全生產觀，強化企業(yè)主體責任意識39 HYPERLINK l bookmark289 o Current Document 6.1.1引入第三方技術服務機制39 HYPERLINK l bookmark292 o C

26、urrent Document 6.1.2委托第三方開展安全管理評價39 HYPERLINK l bookmark295 o Current Document 6.1.3協(xié)同第三方探索特種設備使用安全標準化管理建設39 HYPERLINK l bookmark298 o Current Document 6.2推進監(jiān)管體系整合40 HYPERLINK l bookmark302 o Current Document 2.1加強部門間溝通聯(lián)系，提升監(jiān)管協(xié)同效能40 HYPERLINK l bookmark306 o Current Document 2.2科學規(guī)劃部門職能，提高機構內部合力40

27、HYPERLINK l bookmark309 o Current Document 2.3創(chuàng)新監(jiān)管機制，促進監(jiān)管內外兼修40 HYPERLINK l bookmark312 o Current Document 6.3加強監(jiān)管人員能力建設41 HYPERLINK l bookmark315 o Current Document 3. 1加大培訓力度，提高監(jiān)管人員整體能力41 HYPERLINK l bookmark318 o Current Document 3.2吸納第三方專家?guī)?，提升監(jiān)管人員整體水平41 HYPERLINK l bookmark321 o Current Document

28、 6.4推進檢驗檢測機構體制改革，提高檢驗效能41 HYPERLINK l bookmark324 o Current Document 4. 1推進檢驗檢測市場化進程41 HYPERLINK l bookmark327 o Current Document 4. 2加強檢驗能力建設42 HYPERLINK l bookmark330 o Current Document 結論43 HYPERLINK l bookmark333 o Current Document 參考文獻44 HYPERLINK l bookmark395 o Current Document 致謝47第1章導論1.1研究

29、背景與意義1 . 1. 1研究背景特種設備巳融入我們生活和工作的方方面面，早巳成為保障人民群眾日常生 活和企業(yè)正常生產運行的基礎設施。比如電梯使我們的日常生活更加便捷，大型 游樂設施增加了我們生活的樂趣，起重機械提高了企業(yè)的生產效率等。然而，高 風險也是特種設備不可忽視的一個重要特征，特種設備如果使用、管理不當?shù)脑? 極易造成大量人員傷亡及巨額財產損失，嚴重影響到社會的穩(wěn)定發(fā)展。根據(jù)中 華人民共和國特種設備安全法中對特種設備定義：特種設備是對人身和財產安 全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶，下同）、壓力管道、電梯、起重機械、 客運索道、大型游樂設施和場（廠）內專用機動車輛，以及法律、行政法

30、規(guī)規(guī)定 適用本法的其他特種設備。隨著經濟的高速發(fā)展，我國特種設備總量也逐年遞增, 快速增長導致特種設備安全問題日益突出，亟需得到解決。我國特種設備安全監(jiān)管已經走過了將近65年的歷程，是一條艱難、坎坷的道 路。總結一下共經歷了三個發(fā)展階段：第一階段（1955年一1982年），特種設備 安全監(jiān)管尚處于起步探索階段；第二階段（1982年一2003年），特種設備的法制 觀念逐步成型，安全監(jiān)管措施逐步完善；第三階段（2003至今）特種設備法制 地位得到強化，施行監(jiān)管機構與檢驗機構雙軌制運行，依托檢驗機構的強大支撐 力為執(zhí)法人員的監(jiān)管行為提供技術保障。結合近年來的特種設備事故，例如：2016年湖北省當陽市

31、一企業(yè)因鍋爐高壓 主蒸汽管道上的噴嘴（一種差壓式流量計）爆裂，致22人死亡、4人重傷、直接 經濟損失約2313萬元的承壓類事故。又如：靜安區(qū)某大型商務大廈內，一名男子 手持物品進入大樓裙房貨運電梯間，因商場23#電梯巳關門上行，其按動LG層電 梯外召喚開關開啟電梯層門未果，強行打開電梯層門，致當事人直接墜入電梯基 坑內死亡的機電類事故。這些事故都不斷在提醒我們：雖然，特種設備安全監(jiān)管 不斷創(chuàng)新模式，特種設備安全監(jiān)管部門也在不斷的整合，事故仍屢次發(fā)生。上海 市各區(qū)縣的質量技術監(jiān)督局、工商行政管理局和食品藥品監(jiān)督管理局在2014至 2015年間陸續(xù)完成機構整合，各區(qū)縣紛紛成立市場監(jiān)督管理局。就以金

32、山區(qū)為例， 原上海市金山區(qū)質量技術監(jiān)督局、原上海市工商行政管理局金山分局和原上海市 食品藥品監(jiān)督管理局金山分局于2015年5月26日合并，整合成上海市金山區(qū)市 場監(jiān)督管理局。值得一提的是，國家層面和市級層面一直未完成合并，直到2018 年4月10日，國家市場監(jiān)督管理總局成立。同年11月，上海市市場監(jiān)督管理局 掛牌。就單從上海市市場監(jiān)管體制改革的順序來看，從上海市各區(qū)縣基層局先完 成整合，到國家層面完成整合，最后是上海市層面完成整合，這種“區(qū)縣一國家 市級”的改革路徑使得特種設備的安全監(jiān)管體制缺少從上至下的頂層設計。但 上海市特種設備安全監(jiān)管問題依然突出，特種設備安全監(jiān)管形式依然嚴峻，改革 的頂

33、層設計巳經成型，如何在基層具體落實到位，凸顯出改革的積極作用？習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出“堅持在發(fā)展中保障和改善民生” o上海作為一個經濟高速發(fā)展的國際化大都市，作為高質量發(fā)展的先驅，有著工 業(yè)化程度較高、第二及第三產業(yè)高度發(fā)達、特種設備保有量大、增速快且類型復 雜的特點。特種設備安全作為公共安全的重要組成部分，直接關系到人民群眾生 命財產安全和經濟社會的穩(wěn)定發(fā)展。鑒于此，上海始終將保障特種設備安全作為 重點工作之一。1.1.2研究意義上海作為“大部制”改革和機構整合的先行者，2014年1月1日，由上海市 浦東新區(qū)作為“改革試點區(qū)”，浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局第一個掛牌成立。原上 海市

34、浦東新區(qū)質量技術監(jiān)督局、原上海市工商行政管理局浦東新區(qū)分局、原上海 市食品藥品監(jiān)督管理局浦東新區(qū)分局由垂直管理調整為由浦東新區(qū)政府分級管 理，整合組建為上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局，為上海市浦東新區(qū)人民政府工 作部門。2015年，上海市各區(qū)縣局在借鑒了浦東新區(qū)的成功經驗后，紛紛進行了 “三局合一”的改革。本文通過匯總整合后特種設備安全監(jiān)管工作中逐漸爆發(fā)的 問題，通過分析產生問題的原因，希望對監(jiān)管體制上的深化改革在理論上的應用 研究提供建議，為構建多元共治的監(jiān)管格局提供理論依據(jù)。通過對上海市機構整合后特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀的深入研究，重點闡述上海 市特種設備安全監(jiān)管的現(xiàn)狀、存在的問題以及導致問題產

35、生的原因，并針對問題 提出具有可行性的對策。金山區(qū)作為上海市化工產業(yè)聚集的區(qū)域，作為上海市特 種設備安全風險最高的區(qū)之一，特種設備數(shù)量較多、種類繁雜、且大多為大型高 風險設備，直接導致金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管壓力大，面臨的問題多。以金山區(qū) 為例討論上海市特種設備安全監(jiān)管問題及對策，保障特種設備安全運行，防范特 種設備事故發(fā)生，維護社會和諧穩(wěn)定，對于提高金山區(qū)乃至整個上海市的特種設 備安全監(jiān)管水平有著十分重要的意義。習近平.決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利-在中國共產黨第十九次全國代表 大會上的報告EQ/OL. , 2017-10-18.1.2國內外研究現(xiàn)狀1國內研究現(xiàn)狀關于

36、特種設備安全監(jiān)管體系方面的研究戚舒佳在地方政府特種設備安全監(jiān)管問題與對策研究一以上海市松江區(qū)為 例中指出要完成現(xiàn)階段承上啟下的歷史使命，最為關鍵的還是要轉變政府的監(jiān) 管理念，加速體制改革，理順監(jiān)管機制，推動分類監(jiān)管，充分發(fā)揮出公眾、社會 組織、行業(yè)協(xié)會協(xié)同的力量。最初的特種設備安全監(jiān)管體系起源于1955年，當 時仍然是處于計劃經濟的時代，對特種設備的安全監(jiān)管施行的也是單方面監(jiān)管。 這種監(jiān)管模式下，一旦發(fā)生特種設備事故，其結果必然是監(jiān)管人員難辭其咎，直 接導致監(jiān)管人員的履職風險不斷加大。而且，在這種模式下，監(jiān)管部門“獨攬大 權”的情況是非常明顯的，不利于社會力量的介入。羅云、崔剛等在基于“戰(zhàn)略一

37、系統(tǒng)”思維的特種設備監(jiān)管模式及體系研究一 文在分析國內外特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀的基礎上，對我國特種設備安全監(jiān)管進行 了 SWOT分析；基于“戰(zhàn)略一系統(tǒng)”思維，應用“戰(zhàn)略模型”和“系統(tǒng)理論”，設 計了我國特種設備安全監(jiān)管的總體戰(zhàn)略模式。陳榮章在創(chuàng)新監(jiān)管管出公平和秩序一市場監(jiān)管體制下對特種設備安全監(jiān)管 工作的建議一文中強調：做實特種設備專委會，堅持齊抓共管，強化協(xié)調配合, 筑牢共治體系。這里說的特種設備專委會與特種設備安全工作聯(lián)席會議是同一概 念，目的都是為了在特種設備領域形成一個“齊抓共管、多元共治”的監(jiān)管格局。關于特種設備法律法規(guī)標準的研究莊淑淳在特種設備安全法規(guī)標準體系現(xiàn)狀與發(fā)展一文中指出：現(xiàn)

38、階段， 我國特種設備法規(guī)體系的層次結構已逐步明細。自特種設備安全法出臺后巳 形成了由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范和相關標準組成的“五個層 次”的法律法規(guī)體系。特種設備安全法由全國人民代表大會常務委員會于2013 年6月29日發(fā)布，自2014年1月1日起正式實施。特種設備安全法的法律地 位僅次于中華人民共和國憲法，這是其法律地位進一步提升的重要表現(xiàn)，也是戚舒佳.地方政府特種設備安全監(jiān)管問題與對策研究一以上海市松江區(qū)為例D.上海師范大學碩士論文, 2017.羅云.崔剛.何義.王曉橋.葛升群.夏鋒社.黃田誠.基于“戰(zhàn)略一系統(tǒng)”思維的特種設備監(jiān)管模式及體系研 究J.宏觀質量研究，2014,

39、(2) : 82-93.陳榮章.創(chuàng)新監(jiān)管管出公平和秩序一市場監(jiān)管體制下對特種設備安全監(jiān)管工作的建議J.質量觀點， 2019, (1) : 53-55.莊淑淳.特種設備安全法規(guī)標準體系現(xiàn)狀與發(fā)展J.中國標準化，2016, (8) : 248-249. 特種設備法律法規(guī)正在進一步得到規(guī)范完善的有力證明。宋繼紅認為“十二五”期間，特種設備安全監(jiān)管取得了一定的成效，但仍有 進步的空間?？梢詮耐晟品煞ㄒ?guī)，建立可復制、可推廣的機制，充分發(fā)揮社會 力量等角度談一談特種設備法律法規(guī)體系的可持續(xù)發(fā)展。1.2.1. 3關于特種設備檢驗檢測的研究占俊田在淺析特種設備監(jiān)管與檢驗檢測發(fā)展趨勢一文中提到：對特種設 備的

40、檢驗檢測是特種設備安全監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，為特種設備安全監(jiān)管提供了強有 力的技術支撐。如何發(fā)揮好檢驗檢測這把“利刃”對規(guī)范特種設備企業(yè)合法合規(guī) 運行起到至關重要的作用。在面對新形勢、新技術、新工藝時，檢驗檢測技術如 何與時俱進才能適應新時代的發(fā)展需求，這是一個亟需解決的課題。李翔、蔡燕在淺談特種設備檢驗的差異化管理一文中對如何提升特種設 備檢驗質量提出了自己的想法。通過建立分類管理制度、強化專業(yè)知識培訓、構 建管理工作標準化對特種設備檢驗進行差異化管理，從根本上提升檢驗質量。徐培明在特種設備檢驗社會化背景下的監(jiān)管問題研究中談到：現(xiàn)階段的 人機嚴重不匹配(即檢驗人員數(shù)量和特種設備數(shù)量不匹配，導致檢驗

41、人員來不及 檢驗的情況普遍存在)的特種設備檢驗大環(huán)境下，在特種設備生產制造技術不斷 更新?lián)Q代的壓力下，檢驗難度不斷加大、檢驗質量存在下降的風險、特種設備安 全隱患不斷上升，導致檢驗社會化勢在必行。1.2.2國外研究現(xiàn)狀全世界大多數(shù)國家使用的具有高風險的、需要依靠國家強制力進行安全監(jiān)管 的設備，其本質與我國的特種設備定義是基本一致的。唯一的區(qū)別就是大多數(shù)國 家沒有將上述設備稱為“特種設備”。美國、歐盟等發(fā)達國家更多的是根據(jù)設備 的具體特性制定相應的法律法規(guī)，分門別類的進行專業(yè)化的安全監(jiān)管。2.1依靠國家強制力的監(jiān)管模式美國、歐盟等發(fā)達國家地方政府的自主權較大，監(jiān)管部門、監(jiān)管職權、監(jiān)管 范圍等方面

42、存在較大差異。同時，在監(jiān)管主體、監(jiān)管程度和監(jiān)管方法上，各個地 方政府對于各類特種設備的監(jiān)管差異也很大。但相同的一點是，都必須依靠國家宋繼紅.我國特種設備法規(guī)制度體系現(xiàn)狀與改革發(fā)展J.壓力容器，2017, (11) : 7-11.占俊田.淺析特種設備監(jiān)管與檢驗檢測發(fā)展趨勢J.智能城市，2018, (1) : 33-34.李翔，蔡燕.淺談特種設備檢驗的差異化管理J.產業(yè)創(chuàng)新研究，2018, (1) : 85-86.徐培明.特種設備檢驗社會化背景下的監(jiān)管問題研究D.山東師范大學碩士論文，2018.強制力對高風險設備進行安全監(jiān)管。根據(jù)Process Safety Management） 一文可知, 美

43、國OSHA要求，石油天然氣行業(yè)必須嚴格執(zhí)行“過程安全管理體系”（PSM） o2.2以基于風險評估的檢驗技術為支撐的監(jiān)管模式Melcher R. E.針對特種設備的評價體系的研究指出：美國在壓力容器和壓力 管道上的專業(yè)管理普遍運用了 RBI （Risk Based Inspection）,即基于風險評估 的設備檢驗技術。美國在RBI評價方法和評價軟件上的應用早已成型，巳成為壓 力容器和壓力管道的主要管理方式。2.3以單一設備為監(jiān)管對象的專項監(jiān)管模式Beata Pich在（European Directive for Lift中通過對歐洲電梯指令運 行機制的研究，介紹運行機制的主要特點。Robin

44、son, James E 在 CControl Boiler Emissions through Work Practices and Energy Management）中就鍋爐這一類特種設備進行了深入細致的研究，從鍋 爐的排放管理入手，以對環(huán)境產生巨大影響的氮氧化物的排放標準為落腳點，要 求加強對鍋爐使用單位的管理，以此降低鍋爐廢氣的產生。監(jiān)管與檢驗“二合一”的監(jiān)管模式政府僅僅是負責所有權屬于聯(lián)邦政府的特種設備的安全，所有權不屬于聯(lián)邦 政府的特種設備安全主要由各個省政府負責。政府僅負責立法和監(jiān)督，由法定機 構實施具體的監(jiān)管，行使行政許可、注冊登記、檢驗檢測、事故調查處理等職能。3總體評價從

45、國內外學者對特種設備安全監(jiān)管的研究來看，研究內容覆蓋了特種設備安 全監(jiān)管的各個方面，包括監(jiān)管體系、法律法規(guī)、監(jiān)管模式等，諸位前輩深入的剖 析問題，立足實際研究，提出了建議意見。但是，特種設備安全監(jiān)管是一個動態(tài) 的監(jiān)管過程，存在的問題和原因也不可能一成不變。有的研究重點在機構改革領 域，認為特種設備監(jiān)管部門的改革使監(jiān)管人員數(shù)量得到了充實，但忽略了特種設 備的監(jiān)管需要豐富的經驗積累，新加入的特種設備監(jiān)管人員不可能在短時間內就 駕輕就熟的開始監(jiān)管工作，要真正的發(fā)揮改革的積極作用，還需要通過理順機制、OSHA. Process Safety Management S. United States De

46、paitment of Labor Occupational Safety and Health Administiation,2013.Melcher R.E. On the ALARP Approach to Risk Management J.Reliability Engineering and System Safety?2001/7):201-208.Beata Pich.European Directive fbr Lift J.Lift Report52011,(2): 12-16.1 Robinson,James E.Contiol Boiler Emissions tluo

47、iigh Work Practices and Energy Management J.Chemical Engineering Progiess,20145加強培訓等手段。有的研究認為特種設備檢驗檢測市場社會化是未來的一個大趨 勢，但忽略了政府扶持下的檢驗檢測機構收費不高的現(xiàn)狀，一旦社會化之后，檢 驗檢測公司能否在沒有任何政府經費保障的前提下繼續(xù)保持原來的“低價”檢驗 檢測費用，并提供優(yōu)質的服務。國外研究認為RBI技術在壓力管道和壓力容器上 可以得到廣泛應用，這種檢測技術可以解決一部分檢驗問題，但無法徹底根治， 要使檢驗和監(jiān)管雙軌制高效運行，還是需要在檢驗機制上下一番功夫。1.3研究思路和研

48、究方法1研究思路在企業(yè)層面，我國的特種設備使用單位普遍存在著重生產、輕安全的現(xiàn)象， 是一個“老大難”的問題。企業(yè)經營以追求利益最大化為目的，為了完成生產指 標就罔顧安全的情況時有發(fā)生。在監(jiān)管層面，市場監(jiān)管部門作為一個新組建的政府部門，內部面臨著人員磨 合、能力提升、制度磨合、制度完善等問題，外部又面臨著特種設備種類繁多、 隱患隱蔽性高的困境。在檢驗層面，上海市大多數(shù)的檢驗檢測機構是具有獨立法人的事業(yè)單位，具 有掛靠政府機構的行政色彩。固定的收入加上較高的履職風險對檢驗人員的工作 積極性造成了一定的沖擊。在這樣的大背景下，本文以金山區(qū)為例，重點研究特種設備安全監(jiān)管中面臨 的特種設備使用單位、特種

49、設備安全監(jiān)管部門、特種設備檢驗檢測機構的困境， 分析產生安全監(jiān)管難題的原因并提出對策和建議，希望能夠為構建齊抓共管、多 元共治的特種設備安全監(jiān)管模式提供一些參考。第一章，導論。簡要的介紹論文的研究背景與意義。對國內外特種設備安全 監(jiān)管情況進行綜述，闡明研究重點和內容、列明研究思路和研究方法，說明創(chuàng)新 之處和存在不足。第二章，特種設備安全監(jiān)管的概念界定和理論介紹。對特種設備、安全監(jiān)管 以及特種設備安全監(jiān)管的內涵、理論基礎進行研究。第三章，上海市特種設備安全監(jiān)管的現(xiàn)狀。梳理上海市特種設備安全監(jiān)管中 監(jiān)管部門、生產和使用單位基本情況以及檢驗檢測單位基本情況。第四章，上海市特種設備安全監(jiān)管存在的問題和

50、原因。對上海市在特種設備 安全監(jiān)管中遇到的問題進行分析，包括特種設備使用單位、監(jiān)管部門以及檢驗檢 測機構三方面的問題，并查擺產生問題的原因。第五章，關于金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管的案例分析。以金山區(qū)為例，從金山 區(qū)特種設備監(jiān)管部門、監(jiān)管對象和監(jiān)管模式出發(fā)，查找問題原因，提出引入第三 方技術服務試點，為完善上海市特種設備安全監(jiān)管提供參考依據(jù)。第六章，完善上海市特種設備安全監(jiān)管的對策。提出樹立新型安全生產觀、 推進監(jiān)管體系整合、加強監(jiān)管人員能力建設和推進檢驗檢測機構體制改革等建議。結論旨在概括全文，對特種設備安全監(jiān)管的發(fā)展提出希望。1.3.2研究方法本文力求做到理論與實際相結合，嚴格遵循發(fā)現(xiàn)問題、分析

51、問題和解決問題 的順序展開論述。運用文獻分析法、比較分析法、調查研究法，結合本人在實際 工作中碰到的具體情況和收集到的相關素材，歸納總結特種設備安全監(jiān)管過程中 碰到的具體問題，分析產生問題的原因，最終提出有建設性的對策和建議。文獻分析法：本文通過查閱大量與特種設備安全監(jiān)管、特種設備檢驗檢測相 關的報刊、著作、文件及網(wǎng)絡資料，全方位了解我國特種設備安全監(jiān)管內涵、發(fā) 展歷程以及現(xiàn)狀，用以提供理論參考及研究基礎。比較分析法：本文對特種設備安全監(jiān)管涉及的內容進行縱向和橫向的比較， 分析近幾年來特種設備數(shù)量、事故數(shù)量、特種設備監(jiān)管人員數(shù)量等數(shù)據(jù)上變化， 判斷特種設備安全監(jiān)管的特點，從而找出規(guī)律。本文在研

52、究過程中，通過對特 種設備安全監(jiān)察條例、特種設備安全法頒布前后的對比，從多個方面分析特 種設備安全監(jiān)管地位的變化，特別是中小企業(yè)、大型化工企業(yè)、化工園區(qū)等監(jiān)管 重心的變化。調查研究法：通過運用實地調研、個別訪談等方法獲得金山區(qū)特種設備安全 監(jiān)管成果，了解基層執(zhí)法人員在特種設備安全監(jiān)管中碰到的具體問題。本人通過 在金山區(qū)特種設備安全監(jiān)管部門工作，積累了一定的實戰(zhàn)經驗和大量案例。1.4創(chuàng)新之處與存在不足1創(chuàng)新之處本文的創(chuàng)新之處是為特種設備安全監(jiān)管提供了一個新思路，在特種設備監(jiān)管 部門剛完成部門整合的大背景下，通過從監(jiān)管部門外部引入第三方技術服務，進 一步提升監(jiān)管人員能力建設，提高企業(yè)特種設備安全管

53、理水平。2存在不足由于本人從事特種設備安全監(jiān)管工作尚不足三年，所掌握的與特種設備有關 的理論有限，致使本文理論應用不多。此外，本人在基層監(jiān)管部門近工作一年的 時間，基層執(zhí)法經驗不足，使論文中的數(shù)據(jù)不夠多，需要在下一階段的研究中持 續(xù)改進。第2章 特種設備安全監(jiān)管的概念界定和理論介紹1概念界定2.1.1特種設備中華人民共和國特種設備安全法是為加強特種設備安全工作，預防特種 設備事故，保障人身和財產安全，促進經濟社會發(fā)展而制定的。由全國人民代表 大會常務委員會第三次會議通過，于2013年6月29日發(fā)布，自2014年1月1 日起施行。它將特種設備定義為：對人身和財產安全有較大危險性的鍋爐、壓力 容器

54、（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠） 內專用機動車輛，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定使用本法的其他特種設備。我國特種 設備分為承壓特種設備與機電特種設備兩大類，詳見圖2-1所示：圖2-1特種設備分類對于特種設備的管理，我國使用的是“依目錄管理”的模式。這里的“目錄” 指的就是特種設備目錄。根據(jù)中華人民共和國特種設備安全法、特種設備 安全監(jiān)察條例的規(guī)定，原國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局對2004版特種設備目錄 進行了修訂，經國務院批準后，于2014年10月30日予以公布施行。中華人民共和國特種設備安全法.2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會第三次會議通過表2-1我國特

55、種設備定義及類別序號種類定義類別1鍋爐利用各種燃料、電或者其他能源，將所盛 裝的液體加熱到一定的參數(shù)，并通過對外輸出 介質的形式提供熱能的設備。承壓蒸汽鍋爐；承壓熱水鍋爐；有機熱載體鍋爐。2壓力容器盛裝氣體或者液體，承載一定壓力的密閉 設備。固定式壓力容器；移動式壓力容器；氧艙。3壓力管道利用一定的壓力，用于輸送氣體或者液體 的管狀設備。長輸管道；公用管道；工業(yè)管道。4電梯由動力驅動，利用沿剛性導軌運行的箱體 或者沿固定線路運行的梯級（踏步），進行升降 或者平行運送人、貨物的機電設備。曳引與強制驅動電梯；液壓驅動電梯；自動扶梯和自動人行道。5起重機械用于垂直升降或者垂直升降并水平移動重 物的機

56、電設備。橋式起重機；門式起重機；塔式起重 機；流動式起重機；門座式起重機； 升降機；纜索式起重機；桅桿式起重 機；機械式停車設備。6客運索道由動力驅動，利用柔性繩索牽引箱體等運 載工具運送人員的機電設備。客運架空索道；客運纜車；客運拖牽索道。7大型游樂設施用于經營目的，承載乘客游樂的設施。觀覽車類；滑行車類；架空游覽車類； 陀螺類；飛行塔類；轉馬類；自控飛 機類；賽車類；小火車類；碰碰車類； 滑道類；水上游樂設施；無動力游樂 設施。8場（廠）內專用機動車輛除道路交通、農用車輛以外僅在工廠廠區(qū)、 旅游景區(qū)、游樂場所等特定區(qū)域使用的專用機 動車輛。機動工業(yè)車輛；非公路用旅游觀光車輛。資料來源：作者

57、匯總整理，2019.特種設備具有兩個基本特征：1、涉及生命安全。2019年1月30日，張家口市康美會館有限公司發(fā)生鍋爐 灼燙事故，造成3死1傷。2019年2月28日，張家口市察北管理區(qū)啟奧能源管 理服務有限公司1臺15蒸噸生物質鍋爐發(fā)生事故，造成3死7傷。2019年3月 21日下午，江蘇天嘉宜化工有限公司發(fā)生特別重大爆炸事故，造成78人死亡， 這是繼2015年天津港爆炸事故后，又一起震驚國內外的事故。習近平總書記做出 重要批示，要求各部門堅決防范重特大事故發(fā)生，確保人民群眾生命和財產安全。2、潛在風險較大。特種設備在老百姓的日常生活中、在企業(yè)的生產經營過程 中，都起到重要作用。在給人民帶來生活

58、便利、給社會帶來經濟利益流入的同時, 也存在著巨大的潛在風險?？v觀近幾年的特種設備事故，物的不安全狀態(tài)和人的 不安全行為是造成事故的必然因素。比如，2018年3月4日，上海市浦東新區(qū)某 物流公司內，一名叉車司機在駕駛叉車進行作業(yè)時，叉車從月臺跌落，叉車司機 在叉車跌落月臺的同時，從駕駛座飛出，并被倒下的叉車壓到左側大腿，造成叉 車司機股骨粉碎性骨折，最終并發(fā)癥后死亡。又如，2014年9月14日下午17點 47分，華僑大學廈門校區(qū)，一名學生在進入電梯的同時，電梯轎廂突然向上運行, 導致電梯夾人事故，造成該學生當場死亡。每天都有千千萬萬的叉車司機在駕駛 叉車進行相關作業(yè)，更有不計其數(shù)的人在乘坐電梯

59、，特種設備的使用貫穿于我們 每一個人的生活中，特種設備的潛在風險也同樣隱藏在我們每一個人的身邊。1.2安全監(jiān)管安全監(jiān)管屬于安全管理之一，是以維護人民生命財產安全為目的，運行行政 手段，對安全進行相應的監(jiān)督與管制的特殊活動。安全監(jiān)管是對安全管理過程中 的各項具體行動實施查驗、監(jiān)督、審核和督導，是帶有一定的強制性的。安全監(jiān) 管行為一般意義上是政府的一種行為，即政府是安全監(jiān)管行為的主體。安全監(jiān)管的功能：1、強制性制約功能以保障管理目標順利實現(xiàn)為目的，對管理過程中各個要素、環(huán)節(jié)、階段進行 相應的查驗、監(jiān)督、審核和督導。2、參與功能以保障監(jiān)管活動有效性為目的，監(jiān)管人員必須參與每一項具體活動，并實施mt曰

60、o3、預防功能安全監(jiān)管有助于監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)潛在隱患的能力，以預防和糾正各種錯誤或偏 差，保障管理目標順利實現(xiàn)并獲得管理的最佳效益。4、反饋功能安全監(jiān)管還是一種具有及時性的反饋，對提高設備的安全性能起到重要作 用。安全監(jiān)管的第一步就是要實施查驗，在發(fā)現(xiàn)各種潛在的問題和隱患后進行即 時反饋。2.1.3特種設備安全監(jiān)管特種設備安全監(jiān)管，即在政府部門中負責特種設備安全的行政機關，以保障 特種設備安全為目的所從事的組織、管理、決策及監(jiān)督檢查等行為活動的總稱， 是一種政府行政行為。我國特種設備安全監(jiān)管可以分為“三層四級”，“三層” 指的是基層、中層和高層，“四級”指的是國家、省、市、縣級市場監(jiān)督管理部 門。