比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教材課件匯總完整版ppt全套課件最全教學(xué)教程整本書(shū)電子教案全書(shū)教案課件合集

1、第一章 比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象和方法 目錄第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn)第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景社會(huì)主義論戰(zhàn)（20世紀(jì)初期）“主義”比較向制度比較的過(guò)渡 （ 20世紀(jì)60年代）比較制度分析的誕生 （ 20世紀(jì)90年代）一、比較制度分析是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景社會(huì)主義論戰(zhàn)（20世紀(jì)初期）一、比較制度分析是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 眾所周知，早在20世紀(jì)初期，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)體系組成部分的比較經(jīng)濟(jì)學(xué)就已經(jīng)產(chǎn)生?？v觀比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期發(fā)展，可以看出，其最顯著的特征是采用“主義”的分類法進(jìn)行比較研究。按照這一方法，社會(huì)主義

2、和資本主義被看做兩個(gè)完全不同的經(jīng)濟(jì)制度，彼此之間只有對(duì)立，沒(méi)有共同點(diǎn)。 第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景“主義”比較向制度比較的過(guò)渡 （ 20世紀(jì)60年代）一、比較制度分析是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 六十年代，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段。此時(shí)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象和方法上有了新的變化，這就是將經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制做了劃分，學(xué)者們?cè)诶^續(xù)對(duì)資本主義和社會(huì)主義兩種不同制度進(jìn)行比較研究的同時(shí)，開(kāi)始對(duì)其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行比較研究，特別是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的不同模式開(kāi)展了深入的研究。把經(jīng)濟(jì)體制作為比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)趨于成熟的標(biāo)志。 第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景比較制度分析的誕生

3、 （ 20世紀(jì)90年代）一、比較制度分析是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 進(jìn)入90年代，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)又經(jīng)歷了一個(gè)新的變化，這就是比較制度分析成為比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新形態(tài)，而比較制度分析的出現(xiàn)，使比較經(jīng)濟(jì)學(xué)重新獲得了生命力，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始由從屬和邊緣性學(xué)科逐漸發(fā)展成主導(dǎo)和主流學(xué)科。比較制度分析出現(xiàn)的背景，按照比較制度分析學(xué)派的主要代表人物青木昌彥的說(shuō)法，是20世紀(jì)80年代發(fā)生的世界局勢(shì)的巨大變化，以及自70年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論自身的發(fā)展。 第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景1990年秋季，在美國(guó)斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生院，由青木昌彥、Milgrom、Greif、錢(qián)穎一等人開(kāi)設(shè)了比較制度分析課程，這是比較制度分析首次進(jìn)入大學(xué)

4、課堂。 比較制度分析的出現(xiàn)不是偶然的，它是當(dāng)代世界制度樣式多樣化發(fā)展的具體反映，是人們關(guān)注制度對(duì)人類福利的影響的具體體現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)自身發(fā)展的邏輯結(jié)果。 二、比較制度分析也是經(jīng)濟(jì)理論自身發(fā)展的產(chǎn)物 目錄第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn)第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 主要形式：管制制度管制是政府運(yùn)用強(qiáng)制性懲罰政策和條例規(guī)范參與人行為的一種行為規(guī)則，該制度的存在制約著參與人實(shí)際的行動(dòng)決策。 社會(huì)規(guī)范社會(huì)規(guī)范是一種旨在從道德上規(guī)范域內(nèi)所有或一部分參與人的某些行動(dòng)決策的預(yù)期。它的存在使參與人對(duì)違背規(guī)定義務(wù)所引致的后果具有理念或預(yù)期，因此社會(huì)規(guī)范

5、可以被參與人所遵守。 規(guī)則和慣例規(guī)則和慣例是約定俗成的行為規(guī)范，一般情況下它的存在被認(rèn)為是理所當(dāng)然。實(shí)際上，規(guī)則和慣例也是參與人的互動(dòng)和模仿行為促成的。偏離慣例的行為將遭到懲罰，導(dǎo)致效用降低。制度的形式盡管形形色色，但有一點(diǎn)是共同的，那就是它們都必須對(duì)參與人有切實(shí)的制約作用。 一、制度 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：權(quán)威問(wèn)題激勵(lì)和約束問(wèn)題規(guī)范問(wèn)題機(jī)會(huì)主義問(wèn)題組織的基礎(chǔ)問(wèn)題二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：1.權(quán)威問(wèn)題 一個(gè)組織就是一個(gè)利益共同體，而為了實(shí)現(xiàn)共同體成員的利益，就必須建立權(quán)威，該權(quán)威高居于組織的頂端，迫使人們服從命令，以解決

6、復(fù)雜的組織適應(yīng)問(wèn)題和利益關(guān)系問(wèn)題。由于權(quán)威關(guān)系到組織的成敗，因此，在一個(gè)組織內(nèi)部如何建立起權(quán)威就是一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題。 二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：2.激勵(lì)和約束問(wèn)題一個(gè)組織就是一組契約關(guān)系，組織外的人只要接受契約關(guān)系，就可以進(jìn)入組織。由于契約涉及到當(dāng)事人的利益，要使當(dāng)事人對(duì)組織忠誠(chéng)，就必須建立必要的激勵(lì)和約束機(jī)制，在這里，選擇什么樣的激勵(lì)和約束機(jī)制是問(wèn)題的關(guān)鍵。 二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：3.規(guī)范問(wèn)題 一個(gè)組織要正常、高效地運(yùn)行，離開(kāi)了規(guī)范是不行的。組織的規(guī)范有三個(gè)基本功能，一是它可以發(fā)揮溝通作用，使組織內(nèi)部的所有個(gè)體

7、之間能夠順暢地進(jìn)行信息溝通和傳遞。二是通過(guò)它可以實(shí)現(xiàn)權(quán)威的實(shí)施和成員對(duì)其的服從，從而增強(qiáng)組織的凝聚力。三是它有助于實(shí)現(xiàn)每個(gè)個(gè)體的完整感、自尊感和獨(dú)立選擇的權(quán)利。 二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：4.機(jī)會(huì)主義問(wèn)題由于契約當(dāng)事人的理性是有限的，而且當(dāng)事人又存在著靠欺詐來(lái)謀求自己利益的動(dòng)機(jī)，因此，機(jī)會(huì)主義的損人利己的行動(dòng)在達(dá)成契約前、達(dá)成契約中以及達(dá)成契約后都可能發(fā)生。在這里，如何探索更有效的契約形式和如何對(duì)契約糾紛作出仲裁，就成為組織研究的重要課題。 二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 組織研究的五個(gè)主要問(wèn)題：5.組織的基礎(chǔ)問(wèn)題 組織有形形色色的形態(tài)，組織與

8、組織之間也存在著很大的差異，而且組織運(yùn)行的效率有高也有低，世界上不存在兩個(gè)完全一樣的組織。是什么原因決定了組織的差異呢？影響組織效率差別的因素有哪些呢？最新的制度分析研究成果已經(jīng)表明，組織的基礎(chǔ)是知識(shí)，組織作為一個(gè)知識(shí)的集合體，內(nèi)部結(jié)構(gòu)和效率的差異均來(lái)自組織內(nèi)部的知識(shí)存量。知識(shí)決定了組織配置資源和開(kāi)展研發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)的能力，從而最終決定了組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 二、組織 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 經(jīng)濟(jì)體制的三類子系統(tǒng)：決策結(jié)構(gòu)信息結(jié)構(gòu)動(dòng)力機(jī)制三、經(jīng)濟(jì)體制 第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象 如果把上述的制度、組織和經(jīng)濟(jì)體制綜合起來(lái)看，可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)體制是制度的有機(jī)組合體系，組織是制度協(xié)調(diào)和制約下的經(jīng)濟(jì)

9、活動(dòng)主體，其本質(zhì)是一組契約關(guān)系，經(jīng)濟(jì)體制和制度是經(jīng)濟(jì)組織的外部環(huán)境和制約條件。比較制度分析旨在研究制度、組織和經(jīng)濟(jì)體制的性質(zhì)和特點(diǎn)，闡明制度、組織和經(jīng)濟(jì)體制在資源配置過(guò)程中的作用，幫助人們解決在通往富裕和繁榮的道路上所面臨的種種困難而棘手的問(wèn)題。 三、經(jīng)濟(jì)體制 目錄第一節(jié) 比較制度分析產(chǎn)生的背景第二節(jié) 比較制度分析的研究對(duì)象第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn)第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn) 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性和有限理性 制度內(nèi)的相互作用和互補(bǔ)性注重歷史研究 比較方法是制度分析的基本方法 第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn) 一、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性和有限理性（一）新古典方法論的缺陷（二）復(fù)雜性（三）有限理

10、性 第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn) 二、制度內(nèi)的相互作用和互補(bǔ)性在現(xiàn)實(shí)和理論的關(guān)系上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要采用演繹的方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，而比較制度分析則主要利用相互作用的理論進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。就是說(shuō)，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)體制的各種制度要素并不是孤立的，而是相互作用，彼此適應(yīng)的，一種有效的制度形式一經(jīng)出現(xiàn)，就要求其他制度形式與之相適應(yīng)，以便使整個(gè)體制系統(tǒng)和諧有效地運(yùn)行。 第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn) 三、注重歷史研究 在進(jìn)行比較制度分析過(guò)程中運(yùn)用歷史分析，須以歷史和比較知識(shí)為基礎(chǔ)，首先區(qū)分出哪些技術(shù)和制度因素可以看作是“外生的”，哪些制度因素需要當(dāng)作“內(nèi)生變量”；要研究哪些歷史因素促成了對(duì)特定均衡的選擇，由此確

11、定歷史對(duì)制度形成的作用。 第三節(jié) 比較制度分析的方法論特點(diǎn) 四、比較方法是制度分析的基本方法 作為制度分析的基本方法，比較方法具有顯著的優(yōu)越性：1.該方法著重從同類事物的比較分析中找出其差別和特殊性及其形成的原因，因而容易準(zhǔn)確地把握研究對(duì)象的本質(zhì)特征；2.該方法不受研究樣本的數(shù)量的限制，只要是兩個(gè)以上的同類樣本，就可以進(jìn)行比較分析，應(yīng)用簡(jiǎn)單，效果顯著。3.該方法是更為貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法，其運(yùn)用的主要目的是探索和解讀現(xiàn)實(shí)的多樣性和差異性的表現(xiàn)及成因，而不是從現(xiàn)實(shí)的多樣性中探索其內(nèi)在的一般性或抽象原理。思考題：1，比較制度分析產(chǎn)生的歷史背景是什么？2，如何認(rèn)識(shí)比較制度分析的研究對(duì)象？3，制度、組織

12、和經(jīng)濟(jì)體制各自的含義是什么？如何認(rèn)識(shí)它們之間的區(qū)別和聯(lián)系？4，比較制度分析的方法論特點(diǎn)有哪些？5，如何看待比較方法在制度分析中作用？6，什么是制度分析范式？它與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法相比有哪些差別？如何評(píng)價(jià)之？第二章 制度及其功能目錄第一節(jié) 制度的含義與分類第二節(jié) 制度的形成第三節(jié) 制度的功能第一節(jié) 制度的含義與分類 制度是一種行為規(guī)則制度是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式的一種安排 制度是一套行為規(guī)則制度是社會(huì)中個(gè)人所遵循的行為規(guī)則 一、制度的含義第一節(jié) 制度的含義與分類 非正式制度正式制度 二、制度的分類第一節(jié) 制度的含義與分類 非正式制度1.含義：非正式制度也叫非正式規(guī)則。主要包括價(jià)值

13、信念、意識(shí)形態(tài)、道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等，是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往過(guò)程中潛移默化、約定俗成而來(lái)的。 二、制度的分類第一節(jié) 制度的含義與分類 非正式制度2.特點(diǎn)：第一，非正式制度具有經(jīng)驗(yàn)性。 第二，非正式制度約束在本質(zhì)上是道德約束。 第三，非正式制度的實(shí)施過(guò)程是一個(gè)自覺(jué)的過(guò)程。 二、制度的分類第一節(jié) 制度的含義與分類 非正式制度3.類型：第一，習(xí)慣。 第二，規(guī)則。 第三，習(xí)俗。第四，正式規(guī)則。 二、制度的分類第一節(jié) 制度的含義與分類 正式制度的含義： 正式制度又叫正式規(guī)則，指人們有意識(shí)制訂的規(guī)章或法則，如憲法、法律、產(chǎn)權(quán)、契約等。 二、制度的分類正式制度第一節(jié) 制度的含義與分類 正式制度的特點(diǎn)： 第一，正式

14、制度的約束具有明確的強(qiáng)制性和有意識(shí)性。 第二，正式制度的強(qiáng)制在于利益的差別性。 二、制度的分類正式制度目錄第一節(jié) 制度的含義與分類第二節(jié) 制度的形成第三節(jié) 制度的功能第二節(jié) 制度的形成 非正式制度是隱性的制度，它的出現(xiàn)，不是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是自發(fā)演進(jìn)的結(jié)果。 非正式制度不是固定不變的，相反，它總是適應(yīng)新的情況而不斷變化著的。 一、非正式制度的形成第二節(jié) 制度的形成 與非正式制度不同，正式制度是由一個(gè)主體設(shè)計(jì)出來(lái)并強(qiáng)加于共同體的。 政府設(shè)計(jì)建立正式制度的必要性體現(xiàn)為： 第一，建立正式制度有助于降低交易成本 第二，有助于實(shí)行公正和公開(kāi)的裁決 第三，有助于通過(guò)政府有效地運(yùn)用強(qiáng)制手段 第四，有助于增

15、進(jìn)共同體成員之間的信任和合作 第五，有助于建立平等競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境 二、正式制度的建立目錄第一節(jié) 制度的含義與分類第二節(jié) 制度的形成第三節(jié) 制度的功能第三節(jié) 制度的功能 為人際交往確定規(guī)范，減少了不確定性和復(fù)雜性，增強(qiáng)了人們對(duì)未來(lái)的信心和彼此間的信任 激發(fā)人的企業(yè)家精神和創(chuàng)新精神 保護(hù)個(gè)人自由防止和化解沖突一、制度的功能第三節(jié) 制度的功能 （一）為人際交往確定規(guī)范，減少了不確定性和復(fù)雜性，增強(qiáng)了人們對(duì)未來(lái)的信心和彼此間的信任 制度的基本功能就是使復(fù)雜的人際交往過(guò)程變得更容易理解和更具有可預(yù)見(jiàn)性，從而不同個(gè)人之間的協(xié)調(diào)也就更容易進(jìn)行。它讓人們進(jìn)行交往的環(huán)境更為透明，更為清晰，也更為簡(jiǎn)單，這就使人們

16、在搜尋信息和與他人建立交往關(guān)系的過(guò)程中避免了過(guò)大的認(rèn)知負(fù)擔(dān)，降低了信息搜尋和信息傳遞的成本。 一、制度的功能第三節(jié) 制度的功能 （二）激發(fā)人的企業(yè)家精神和創(chuàng)新精神 制度為人際交往創(chuàng)造了確定的環(huán)境，也使人對(duì)未來(lái)的發(fā)展有了可預(yù)期性，在這樣的環(huán)境里，人們能夠承受試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)越大，帶來(lái)的收益也可能越豐厚，這就鼓勵(lì)人們進(jìn)行探索和創(chuàng)新，形成富于冒險(xiǎn)性和創(chuàng)造性的企業(yè)家精神。更為重要的是，當(dāng)著制度的建立使人們擺脫了交往焦慮的桎枯，人與人之間的信任感得以建立，經(jīng)濟(jì)主體之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系就會(huì)加強(qiáng)，人們通過(guò)交往而增強(qiáng)了信息的交流和知識(shí)的創(chuàng)造，這都極大地有利于社會(huì)分工的深化，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。 一、制度的功

17、能第三節(jié) 制度的功能 （三）保護(hù)個(gè)人自由制度的建立旨在為個(gè)人的自由提供保護(hù)，防止他人干擾和損害個(gè)人自由地運(yùn)用私人財(cái)產(chǎn)，它規(guī)定了個(gè)人盡可能多的自由空間，與此同時(shí)，制度也為個(gè)人自由確定了限度和范圍，限定了個(gè)人憑其產(chǎn)權(quán)可以做和不可以做的事情?？梢?jiàn)，制度是個(gè)人自由的保證，是維護(hù)個(gè)人自由不受其他掌權(quán)者干預(yù)的手段。沒(méi)有制度做基礎(chǔ)，個(gè)人的自由就可能演變成對(duì)他人的侵犯，個(gè)人自由就可能受到他人的干預(yù)卻得不到必要的保護(hù)。一、制度的功能第三節(jié) 制度的功能 （四）防止和化解沖突 通過(guò)建立和健全制度，確立人的行為規(guī)范，為人的自主行動(dòng)劃定范圍，并為調(diào)節(jié)沖突提供裁決機(jī)制，當(dāng)矛盾和沖突出現(xiàn)時(shí)，就可以對(duì)其加以協(xié)調(diào)。 一、制度的

18、功能第三節(jié) 制度的功能 具有一般性 具有確定性具有開(kāi)放性具有統(tǒng)一性二、有效制度的特點(diǎn)第三節(jié) 制度的功能 （一）具有一般性 所謂一般性，是說(shuō)凡是制度，都必須不加歧視地適用于所有人，也就是它意味著對(duì)所有人的程序平等。一項(xiàng)制度若只適用于一部分人或者特殊的情況，具體說(shuō)來(lái)，如果根據(jù)人們?cè)谪?cái)富、影響力、種族或宗教方面的地位，有差別地運(yùn)用規(guī)則和處罰，就是不公平的，這樣的制度也是難以有效發(fā)揮各項(xiàng)既定的功能的。 二、有效制度的特點(diǎn)第三節(jié) 制度的功能 （二）具有確定性所謂確定性，是說(shuō)凡是制度，都應(yīng)該有明確的含義、確定的功能和可識(shí)別的特征，這樣的制度才易于了解和掌握，并在實(shí)際的交往中得到遵循和貫徹。二、有效制度的特

19、點(diǎn)第三節(jié) 制度的功能 （三）具有開(kāi)放性所謂開(kāi)放性，是說(shuō)凡是制度，都應(yīng)該隨著時(shí)間的和空間的變化而得到調(diào)整，應(yīng)當(dāng)允許行為主體通過(guò)創(chuàng)新的行動(dòng)對(duì)環(huán)境作出反應(yīng)。已有的制度可以根據(jù)新的情況作出調(diào)整，以便制度可以更好地發(fā)揮規(guī)范人的行為，協(xié)調(diào)矛盾和沖突，增強(qiáng)未來(lái)的可預(yù)期性的作用。 二、有效制度的特點(diǎn)第三節(jié) 制度的功能 （四）具有統(tǒng)一性 所謂統(tǒng)一性，是說(shuō)凡是制度，都應(yīng)該是簡(jiǎn)潔而單純的，既不要過(guò)于繁瑣，也不要有重疊之處。繁瑣而重疊的制度會(huì)使人們無(wú)所倚靠，不知道該按照哪種制度去行事。保持制度的統(tǒng)一性，就是要使建立的制度具有唯一性和普遍適用性，以保證制度更有效地發(fā)揮作用。 二、有效制度的特點(diǎn)總之，制度是影響人類經(jīng)濟(jì)行

20、為的重要因素之一。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是一個(gè)復(fù)雜的演化系統(tǒng)，它的運(yùn)行效率依賴于系統(tǒng)的制度安排。制度旨在保護(hù)個(gè)人權(quán)益，協(xié)調(diào)人際關(guān)系，幫助人們避免或緩和矛盾和沖突，增進(jìn)勞動(dòng)和知識(shí)的分工，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步。制度存在的理由是節(jié)約交易費(fèi)用。交易費(fèi)用普遍存在于人類社會(huì)活動(dòng)的各個(gè)方面，人類在從事各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)總是有意或無(wú)意地進(jìn)行著交易費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)收益的比較，而以最低的費(fèi)用獲得最大的效用恰是人類行為所遵循的基本準(zhǔn)則。制度，無(wú)論是正式的制度，還是非正式的制度，本質(zhì)上是人類用來(lái)規(guī)范自己行為的規(guī)則，它抑制著人們?cè)诮煌锌赡艹霈F(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)勞動(dòng)分工和財(cái)富的分配。制度的存在規(guī)范了經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)

21、方式和利益界區(qū)，界定了交易各方的權(quán)利和義務(wù)，明確了處罰違約行為的規(guī)則和程序，使人們損人利己的機(jī)會(huì)主義行為得到抑制，為降低交易費(fèi)用奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 思考題：1，什么是制度？其特點(diǎn)有哪些？2，什么是非正式制度和正式制度？它們各自有哪些特點(diǎn)？3，建立制度的必要性是什么？4，制度都有哪些功能？5，如何理解制度在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用？6，試從你的生活經(jīng)驗(yàn)中找出例子來(lái)說(shuō)明制度的作用和進(jìn)行制度建設(shè)的意義。第三章 交易費(fèi)用理論 目錄第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用 交易的含義： 交易是個(gè)人之間分割和獲取對(duì)有形物品未來(lái)的所有權(quán)，即財(cái)產(chǎn)權(quán)與合約權(quán)的

22、授權(quán)轉(zhuǎn)移。 交易是與生產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的概念，它意味著資源及其所有權(quán)在人與人之間的轉(zhuǎn)換。 一、交易的含義與類型 第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用 交易的類型: 第一，買(mǎi)賣的交易,即法律上平等的人們之間自愿的買(mǎi)賣關(guān)系,尤其指以換取一定的代價(jià)為前提的法律上所有權(quán)的讓與和取得,不包含實(shí)際物品的交貨程序。買(mǎi)賣的交易的特點(diǎn)是,司法當(dāng)局在法律上把買(mǎi)者和賣者作為平等的人看待，其一般原則是稀少性。第二，管理的交易,即一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易,這是一種在法律上和經(jīng)濟(jì)上的上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系。其中,上級(jí)是一個(gè)人或由少數(shù)個(gè)人組成的特權(quán)組織,下級(jí)則必須服從上級(jí)的命令，其一般原則是效率。第三，政府的運(yùn)行,是有權(quán)力的若干參加者之間達(dá)成協(xié)議

23、的談判,這也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系。只是上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)或者是它的正式代表。一、交易的含義與類型 第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用 交易與制度之間的關(guān)系: 交易與制度是兩個(gè)密切聯(lián)系的范疇，二者的關(guān)系是形式與內(nèi)容的關(guān)系，即制度是交易的存在形態(tài)，而交易是制度的基本內(nèi)容。 一、交易的含義與類型 第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用 交易費(fèi)用的含義： 交易費(fèi)用是運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本 ?？偟膩?lái)說(shuō)，交易費(fèi)用包括交易前、交易中和交易后所花費(fèi)的與交易有關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用。具體包括：收集和傳遞有關(guān)商品和勞務(wù)的價(jià)格分布和質(zhì)量的信息費(fèi)用，尋找潛在的買(mǎi)者和賣者獲得與他們的行為有關(guān)的各種信息費(fèi)用；當(dāng)價(jià)格可以商議時(shí)，為確定買(mǎi)者和賣者的真實(shí)要價(jià)而

24、進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用；起草、論述、確定交易合同的費(fèi)用；監(jiān)督合同履行的費(fèi)用；履行合同的費(fèi)用，在一方未履行合同因而造成另一方損失時(shí)，后者提出起訴、要求賠償?shù)馁M(fèi)用；保護(hù)雙方權(quán)益，防止第三方侵權(quán)，比如防止剽竊、侵犯專利權(quán)的費(fèi)用；其他費(fèi)用等。 二、交易費(fèi)用的含義和性質(zhì) 第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用 交易費(fèi)用的性質(zhì)： 第一，交易費(fèi)用是對(duì)社會(huì)財(cái)富和稀缺資源的損耗。 第二，高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來(lái)可能有利的交易。 第三，交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但可以降低。 二、交易費(fèi)用的含義和性質(zhì) 目錄第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型 市場(chǎng)型交易費(fèi)用的類型 ： 第一

25、，搜尋和信息費(fèi)用。 第二，談判和決策費(fèi)用。 第三，監(jiān)督和合約義務(wù)履行費(fèi)用。 降低市場(chǎng)型交易費(fèi)用的方法； 參見(jiàn) “第七章 市場(chǎng)與治理”一、市場(chǎng)型交易費(fèi)用第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型 管理型交易費(fèi)用類型 ： 第一，固定的交易費(fèi)用是建立、維持或改變一個(gè)組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用。 第二，可變的交易費(fèi)用是組織運(yùn)行的費(fèi)用 。 降低市場(chǎng)型交易費(fèi)用的方法； 第一，企業(yè)的聲譽(yù)。 第二，企業(yè)文化。 第三，效率工資。 第四，解決代理費(fèi)用的方法。 第五，限制企業(yè)規(guī)模。 二、管理型交易費(fèi)用 第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型 政治型交易費(fèi)用類型 ： 第一，建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式和非正式政治組織的費(fèi)用。 第二，政體運(yùn)行的費(fèi)用。 降低市場(chǎng)型

26、交易費(fèi)用的方法； 第一，針對(duì)一國(guó)內(nèi)部的政治交易，選民可以通過(guò)壓力集團(tuán)、示威以及靜坐等方法影響政治決策；在每隔若干年的投票選舉中表達(dá)自己的意愿，他們可以形成私人組織，諸如工會(huì)、雇主聯(lián)合會(huì)、商業(yè)組織、游說(shuō)集團(tuán)以及政黨等。 第二，針對(duì)國(guó)與國(guó)之間的國(guó)際政治交易，費(fèi)用的減少可以采用捍衛(wèi)和執(zhí)行國(guó)際協(xié)議方式。 三、政治型交易費(fèi)用 目錄第一節(jié) 交易與交易費(fèi)用第二節(jié) 交易費(fèi)用的類型第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素 威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用決定因素的分析 有限理性 機(jī)會(huì)主義 資產(chǎn)專用性 交易的不確定性 交易頻率 交易的市場(chǎng)環(huán)境 一、交易費(fèi)用的決定因素第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素 諾斯對(duì)交易費(fèi)用決定因素

27、的分析 商品和服務(wù)的多維屬性，主要是與事前交易費(fèi)用有關(guān)。 信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，與事前和事后交易費(fèi)用都有關(guān)。 交易的人格化特征。交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征之間存在關(guān)聯(lián)，而交易的人格化特征又受到分工與專業(yè)化程度的影響，其中分工和專業(yè)化與生產(chǎn)費(fèi)用之間存在反比關(guān)系。 生產(chǎn)技術(shù)條件與生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。 一、交易費(fèi)用的決定因素第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素 （一）新古典企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交易費(fèi)用 二、交易費(fèi)用模型第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素 （二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交易費(fèi)用 二、交易費(fèi)用模型第三節(jié) 影響交易費(fèi)用的因素 （三）存在交易費(fèi)用時(shí)的總產(chǎn)出與凈產(chǎn)出模型 二、交易費(fèi)用模型第三節(jié)

28、 影響交易費(fèi)用的因素 結(jié)論： 高昂的交易費(fèi)用會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈 。 平衡生產(chǎn)技術(shù)與交易費(fèi)用之間的關(guān)系 。 修正新古典生產(chǎn)函數(shù) 。 二、交易費(fèi)用模型思考題：1、交易與生產(chǎn)之間存在的本質(zhì)區(qū)別是什么？交易包括哪些類型？各自的特點(diǎn)是什么？2、闡述交易費(fèi)用思想的發(fā)展歷程以及不同貢獻(xiàn)者的核心觀點(diǎn)。3、分析交易費(fèi)用的幾種決定因素并探討它們?nèi)绾螌?duì)交易的產(chǎn)生和數(shù)量帶來(lái)影響。4、交易費(fèi)用存在哪些類型？它們之間的主要差異之處表現(xiàn)在哪些方面？降低這些交易費(fèi)用的具體方法體現(xiàn)在哪些方面？ 5、交易費(fèi)用的性質(zhì)有哪些內(nèi)容？6、說(shuō)明制度與技術(shù)降低交易費(fèi)用的原理。7、交易費(fèi)用的存在有其必然性嗎？哪些交易費(fèi)用是必須存在的？哪些交易費(fèi)用

29、是多余的？8、舉例說(shuō)明高額交易費(fèi)用的雙面效應(yīng)。9、交易費(fèi)用在哪些領(lǐng)域得到應(yīng)用？在這些不同的領(lǐng)域采用了哪些原理？側(cè)重點(diǎn)都是哪些方面？ 10、利用交易費(fèi)用原理分析不同種類企業(yè)組織的規(guī)模、本質(zhì)以及治理機(jī)制。第四章 產(chǎn)權(quán)理論目錄第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率第二節(jié) 科斯定理第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率 外部性的含義： “當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶成本或收益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果便發(fā)生了；就是說(shuō)，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒(méi)有為此而付出代價(jià)。更為確切地說(shuō)，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣或市場(chǎng)交易反

30、映出來(lái)?！?薩繆爾森、諾德豪斯外部性的分類： 正外部性和負(fù)外部性 一、外部性第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率 在存在外部性的情況下，企業(yè)為了追求自身利益的實(shí)現(xiàn)，會(huì)生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，進(jìn)而降低了社會(huì)總體的福利水平。因此，外部性扭曲了資源配置，降低了經(jīng)濟(jì)效率。 二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率 舉例：二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率 解決外部性的傳統(tǒng)思路庇古稅由政府對(duì)存在外部性行為的企業(yè)征收一個(gè)適度的從量稅?，F(xiàn)實(shí)中的困難：第一，政府為了解決信息不對(duì)稱問(wèn)題必須付出大量的成本。第二，政府是否能夠進(jìn)行有效的市場(chǎng)規(guī)制。 三、解決外部性的思路第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率 解決外部性的新思

31、路可交易產(chǎn)權(quán) 科斯提出可以運(yùn)用可交易產(chǎn)權(quán)來(lái)解決外部性的思路。我們已經(jīng)知道，外部性之所以會(huì)發(fā)生，市場(chǎng)機(jī)制之所以失效，其根本原因就在于產(chǎn)權(quán)不清晰，即雙方都沒(méi)有明確自己可以做什么，不可以做什么。因此，就無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)交易的方式實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。如果可以做到這一點(diǎn)，也就根本無(wú)需政府的規(guī)制了。那么，到底產(chǎn)權(quán)應(yīng)該如何界定，并且產(chǎn)權(quán)的界定會(huì)對(duì)社會(huì)福利水平產(chǎn)生怎樣的影響呢？這也正是著名的“科斯定理”所要回答的問(wèn)題。 三、解決外部性的思路目錄第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率第二節(jié) 科斯定理第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定第二節(jié) 科斯定理 在交易成本為零的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的初始界定并不影響資源配置和社會(huì)福利。因

32、此，政府可以隨意地界定產(chǎn)權(quán)，只要他允許權(quán)利進(jìn)行交易，外部性問(wèn)題就可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)地得到解決。 存在科斯交易的情況下，庀古稅不但無(wú)助于外部性問(wèn)題的解決，反而會(huì)帶來(lái)新的扭曲。 一、科斯第一定理第二節(jié) 科斯定理 在交易成本大于零的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的初始界定會(huì)影響資源配置和社會(huì)福利。因此，政府就不能隨意地界定產(chǎn)權(quán)了，而是應(yīng)該計(jì)算并比較社會(huì)總福利水平之后再做出決定。 這其中的原因就在于，雖然外部性行為仍然可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化，但是由于交易成本的存在，交易只能內(nèi)化一部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會(huì)福利損失。 二、科斯第二定理第二節(jié) 科斯定理 當(dāng)存在交易成本的時(shí)候，通過(guò)明確分配已界定產(chǎn)權(quán)所實(shí)現(xiàn)的社

33、會(huì)福利可能高于通過(guò)市場(chǎng)交易所實(shí)現(xiàn)的社會(huì)福利。 當(dāng)然，政府必須掌握完全信息，同時(shí)還必須以公共利益作為行動(dòng)目標(biāo)。 三、科斯第三定理第二節(jié) 科斯定理 科斯定理的意義： 科斯從邏輯演繹的角度，將制度放到了與影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大基本要素土地、勞動(dòng)和資本同等重要的地位。 科斯定理奠定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)了新古典經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。 四、對(duì)科斯定理的評(píng)價(jià) 第二節(jié) 科斯定理 科斯定理存在的問(wèn)題： 1.雙邊壟斷 當(dāng)交易雙方因其壟斷地位而擁有定價(jià)權(quán)的時(shí)候，可能會(huì)由于討價(jià)還價(jià)而導(dǎo)致交易無(wú)法發(fā)生，但是一旦產(chǎn)權(quán)交易發(fā)生則仍然能夠?qū)崿F(xiàn)有效的資源配置和社會(huì)福利總水平的最大化。而且上述問(wèn)題同樣會(huì)發(fā)生在交易成本不為零的

34、情況下，因此雙邊壟斷確實(shí)會(huì)影響科斯定理的有效性。 四、對(duì)科斯定理的評(píng)價(jià) 第二節(jié) 科斯定理 科斯定理存在的問(wèn)題： 2.自愿參與 與雙邊壟斷相對(duì)，一些學(xué)者認(rèn)為即便存在于產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上的供求雙方都人數(shù)眾多，交易也未必能夠?qū)崿F(xiàn)。 我們認(rèn)為自愿參與并不會(huì)否定科斯定理，同時(shí)對(duì)于搭便車問(wèn)題的研究卻有助于我們加深對(duì)產(chǎn)生交易成本原因的理解。 四、對(duì)科斯定理的評(píng)價(jià) 第二節(jié) 科斯定理 科斯定理存在的問(wèn)題： 3.收入分配 不同的產(chǎn)權(quán)分配，雖然實(shí)現(xiàn)的社會(huì)總福利是一樣的，但是實(shí)導(dǎo)致收入分配結(jié)構(gòu)卻存在著差異。 產(chǎn)權(quán)分配對(duì)于收入分配的影響是決不能忽視的，其原因就在于當(dāng)期的收入分配會(huì)影響到下一期社會(huì)總福利的增長(zhǎng)。由此可見(jiàn)，對(duì)于

35、收入分配的忽視是科斯定理存在的一個(gè)重要問(wèn)題。 四、對(duì)科斯定理的評(píng)價(jià) 目錄第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率第二節(jié) 科斯定理第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 產(chǎn)權(quán)的含義就是可交易的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 。產(chǎn)權(quán)既反映了人與物之間的關(guān)系，又反映了人與人之間的關(guān)系。人可以支配使用物，通過(guò)對(duì)物的消費(fèi)來(lái)滿足自身效用。同時(shí)，人還可以將這種消費(fèi)物的權(quán)力通過(guò)市場(chǎng)賣給其他人來(lái)獲得補(bǔ)償。 一、產(chǎn)權(quán)的含義第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 排他性 可交易性 可分解性 有限度的明晰性 二、產(chǎn)權(quán)的特性第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 排他性 私有產(chǎn)權(quán)具有排他性，當(dāng)某人取得了對(duì)某物的私有產(chǎn)權(quán)之后，別人就不能對(duì)該產(chǎn)權(quán)進(jìn)行干預(yù)和侵犯。共有

36、產(chǎn)權(quán)不具有排他性，社團(tuán)產(chǎn)權(quán)和集體產(chǎn)權(quán)中各個(gè)主體之間完全不具有排他性，俱樂(lè)部產(chǎn)權(quán)中，俱樂(lè)部?jī)?nèi)成員對(duì)俱樂(lè)部外成員具有排他性，而俱樂(lè)部?jī)?nèi)的各成員間具有非排他性。 二、產(chǎn)權(quán)的特性第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 可交易性 可交易性又稱為可讓渡性，即指“將所有制再安排給其他的人的權(quán)利，它包括以任意價(jià)格提供銷售的權(quán)利?！?私有產(chǎn)權(quán)是可以交易的，可讓渡的。這是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)主體既可以通過(guò)使用該物品或資產(chǎn)獲得滿足，又可以通過(guò)出售該權(quán)力獲得收入。 二、產(chǎn)權(quán)的特性第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 可分解性 產(chǎn)權(quán)經(jīng)常是以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)的，即一組權(quán)利束。因此，我們?cè)谧尪蓹?quán)利的時(shí)候，不一定非要把所有權(quán)利都交易出去，而可以只讓渡某一項(xiàng)權(quán)利。例如，我們可

37、以將私有的房屋出租出去，這樣房屋的所有權(quán)還歸自己所有，而使用權(quán)則轉(zhuǎn)移到承租人手中。當(dāng)然，產(chǎn)權(quán)并不會(huì)被無(wú)限分解，這是因?yàn)榉纸鈾?quán)利也需要付出成本，所以產(chǎn)權(quán)分解取決于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的需要和界定產(chǎn)權(quán)的成本。 二、產(chǎn)權(quán)的特性第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 有限度的明晰性 雖然明晰地界定產(chǎn)權(quán)有利于節(jié)約交易成本，但是這并不意味著產(chǎn)權(quán)越明晰越好。在很多的情況下，界定產(chǎn)權(quán)所需要付出的成本非常高，因此，人們就樂(lè)于接受模糊產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)。 二、產(chǎn)權(quán)的特性第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 消除外部性 節(jié)約交易成本 減少不確定性 強(qiáng)化激勵(lì) 影響資源配置 調(diào)節(jié)收入分配 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 1.消除外部性 科斯第一定理告訴我們，外部性可以

38、通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化。并且，這種交易是依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，可以避免稅收造成的價(jià)格扭曲。 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 2.節(jié)約交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易成本與物理學(xué)中的摩擦力一樣，在現(xiàn)實(shí)生活中是客觀存在的。所以，如何節(jié)約因?yàn)榻灰姿冻龅某杀揪统蔀榱酥贫确治鏊鉀Q的一個(gè)重要問(wèn)題。 產(chǎn)權(quán)界定的原則是實(shí)現(xiàn)交易成本的最小化。這也正是產(chǎn)權(quán)的功能之一。 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 3.減少不確定性 不確定性這一概念是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特最先提出的，它意味著人們不知道未來(lái)將會(huì)發(fā)生什么。這與風(fēng)險(xiǎn)是不同的，風(fēng)險(xiǎn)描述了未來(lái)可能發(fā)生的事件以及每種事件可能發(fā)生的概率。因此，當(dāng)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，人們可以利用概率論

39、進(jìn)行合理的預(yù)期。但是，在存在不確定性的條件下，人們就會(huì)感到很茫然，找不到預(yù)期未來(lái)的方法，進(jìn)而無(wú)法進(jìn)行決策。而產(chǎn)權(quán)的界定卻可以將很不確定的因素確定下來(lái)。 。 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 4.強(qiáng)化激勵(lì) 不同類型的產(chǎn)權(quán)形式會(huì)給人們的收入帶來(lái)不同的影響，所以，合理的產(chǎn)權(quán)界定方式就可以起到強(qiáng)化激勵(lì)的功能。 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 5.影響資源配置 一個(gè)社會(huì)的產(chǎn)權(quán)制度格局本身就反映了其資源配置的狀態(tài)。這里需要格外強(qiáng)調(diào)的一個(gè)問(wèn)題是，產(chǎn)權(quán)雖然影響資源配置，但是并不必然會(huì)優(yōu)化資源配置。 三、產(chǎn)權(quán)的功能第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能 6.調(diào)節(jié)收入分配 由于在產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵中原本就包括獲得收入，享受收益的內(nèi)容

40、，所以產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成收入的依據(jù)。一旦我們調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，相應(yīng)的收入分配結(jié)構(gòu)也必然要隨之發(fā)生變化。因此，國(guó)家可以將產(chǎn)權(quán)的界定作為一種調(diào)節(jié)收入分配的手段。此外，我們之所以要強(qiáng)調(diào)明晰產(chǎn)權(quán)，很重要的一個(gè)原因在于要明確不同權(quán)利主體所應(yīng)該獲得收益，避免搭便車行為，鼓勵(lì)按勞分配。 三、產(chǎn)權(quán)的功能目錄第一節(jié) 外部性與經(jīng)濟(jì)效率第二節(jié) 科斯定理第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)及其功能第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定私有產(chǎn)權(quán) 共有產(chǎn)權(quán) ：社團(tuán)產(chǎn)權(quán) 、俱樂(lè)部產(chǎn)權(quán)和集體產(chǎn)權(quán)一、產(chǎn)權(quán)的類型第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定的內(nèi)涵 ：指明確財(cái)權(quán)權(quán)利的歸屬 產(chǎn)權(quán)界定的必要性 ：財(cái)權(quán)權(quán)利的歸屬可以給財(cái)產(chǎn)的擁有者提供一個(gè)穩(wěn)定的

41、收益預(yù)期，進(jìn)而激勵(lì)其創(chuàng)造財(cái)富。產(chǎn)權(quán)界定的方式 第一，由市場(chǎng)交易來(lái)界定產(chǎn)權(quán)。 第二，由企業(yè)來(lái)界定產(chǎn)權(quán)。 第三，通過(guò)國(guó)家來(lái)界定產(chǎn)權(quán)。 二、產(chǎn)權(quán)的界定第四節(jié) 產(chǎn)權(quán)的類型與產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵：指使既有的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，相對(duì)固定化，依靠規(guī)則使人們承認(rèn)和尊重，并合理行使產(chǎn)權(quán)。如果有人違背或侵犯了它，就要受到相應(yīng)的制裁和懲罰。 產(chǎn)權(quán)制度與所有制：所有制從本質(zhì)看，它只是一個(gè)對(duì)生產(chǎn)資料歸屬問(wèn)題的籠統(tǒng)劃分。當(dāng)所有制具體化為產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)候，是具有一定的靈活性和有限性的。 產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)秩序：產(chǎn)權(quán)制度的建立就必須起到維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用。制度上規(guī)定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主題秩序，交易秩序，法治秩序和道德秩序。 三、產(chǎn)權(quán)制度思考

42、題：1簡(jiǎn)述外部性的含義及其對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響。2如何理解兩種治理外部性的思路？3科斯定理的三種表述有什么區(qū)別？如何理解？4產(chǎn)權(quán)的特性有哪些？如何理解？5簡(jiǎn)述產(chǎn)權(quán)的含義及其功能。6什么是產(chǎn)權(quán)界定？界定產(chǎn)權(quán)的方式有哪些？7什么是產(chǎn)權(quán)制度？建立產(chǎn)權(quán)制度的基本要求是什么？第五章 契約與委托代理理論目錄第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu)第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 契約的含義 ： 契約是一項(xiàng)協(xié)議，即兩個(gè)意愿交換產(chǎn)權(quán)的主體所達(dá)成的合意。一方可以是希望出讓完全的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)（出售），也可以是希望出讓在一段有限的時(shí)間內(nèi)擁有和使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利（如放貸或出租）；而另一

43、方可以是需要該財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)，并按常規(guī)支付一定數(shù)量的貨幣。一、契約的含義與契約人第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 契約人的假設(shè) ：有限理性與機(jī)會(huì)主義1、有限理性。威廉姆森認(rèn)為交易主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中其感知和認(rèn)識(shí)能力是有限的，也就是說(shuō)，人們?cè)谑占图庸ぬ幚泶罅肯嚓P(guān)市場(chǎng)信息方面，其能力受到自身很多局限。 2、機(jī)會(huì)主義。其含義是指交易主體以欺詐手段追求自身利益的行為傾向是以有限理性假設(shè)為前提的。正是由于人的理性有限，才使得有的交易者可以利用信息不對(duì)稱環(huán)境或利用某種有利的討價(jià)還價(jià)地位欺詐對(duì)方。機(jī)會(huì)主義假設(shè)擴(kuò)展了傳統(tǒng)理論中人的自利動(dòng)機(jī)，為經(jīng)濟(jì)人在自利的引導(dǎo)下尋求策略性行為留下了空間。 一、契約的含義與契約人第一節(jié)

44、 契約與企業(yè)剩余 契約的形式要件 第一，契約的“出口”（Exit） 第二，契約的“門(mén)檻”（Barrrier to Entry）契約的競(jìng)爭(zhēng)原則 為契約設(shè)置“出口”與“門(mén)檻” ，根本目在于引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制優(yōu)化契約安排。因此，契約的形式要件與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有關(guān)。 二、契約安排 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 計(jì)件度量契約度量機(jī)制的最初形態(tài) 作為一種度量機(jī)制的企業(yè) 度量機(jī)制中的貨幣 三、契約的度量 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 1.計(jì)件度量契約度量機(jī)制的最初形態(tài) 計(jì)件度量的基本特征:第一，契約當(dāng)事人容易就產(chǎn)品價(jià)格達(dá)成一致協(xié)議，降低了發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本和產(chǎn)品度量的成本。第二，有利于調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的積極性，減少機(jī)會(huì)主義行為。第三，減少了

45、信息成本和監(jiān)督成本。 固有的缺陷:由于放棄了對(duì)產(chǎn)品內(nèi)在屬性的直接定價(jià)，而采取以產(chǎn)品整體作為定價(jià)單位，那么，同類產(chǎn)品中的質(zhì)量差異就被掩蓋了，具有機(jī)會(huì)主義行為的生產(chǎn)者為了實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化，肯定會(huì)降低產(chǎn)品的質(zhì)量。 三、契約的度量 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 2.作為一種度量機(jī)制的企業(yè) 企業(yè)的出現(xiàn)，至少?gòu)乃膫€(gè)方面使得發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本降低了。第一，契約份數(shù)的減少降低了簽約和履約的成本。第二，專業(yè)化的代理人的出現(xiàn)，在總體上緩解了信息的非對(duì)稱性，信息結(jié)構(gòu)的這種變化改善了契約的約束條件，從而可以減少契約成本。第三，避免對(duì)產(chǎn)品部件進(jìn)行度量和定價(jià)。連續(xù)替代性地度量，使度量成本大為節(jié)約。但是，這種替代也可能造成信

46、息扭曲，甚至可能對(duì)要素激勵(lì)產(chǎn)生負(fù)面影響。第四，以企業(yè)“剩余”度量企業(yè)家的貢獻(xiàn)。三、契約的度量 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 3.度量機(jī)制中的貨幣 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，即使交易的是易于度量的商品，但如果沒(méi)有通用而幣值穩(wěn)定的貨幣，交易成本之高可能使直接易貨交易替代間接交易。 貨幣的演進(jìn)成為度量機(jī)制演進(jìn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，同時(shí)，它又是推動(dòng)契約進(jìn)一步演進(jìn)的重要支持力量。 三、契約的度量 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 1.企業(yè)的剩余索取權(quán) ： 指企業(yè)合約總收入扣除合約固定總支出后的剩余額，企業(yè)剩余索取權(quán)就是對(duì)該剩余額的索取權(quán)(要求權(quán))。 企業(yè)剩余索取權(quán)如何在股東和經(jīng)營(yíng)者之間進(jìn)行安排才能既給股東以最大的激勵(lì)區(qū)提供資本和選擇、監(jiān)

47、督經(jīng)營(yíng)者，又能給經(jīng)營(yíng)者最大的激勵(lì)去經(jīng)營(yíng)好企業(yè)，創(chuàng)造最大的企業(yè)剩余，這是現(xiàn)代企業(yè)理論的重要問(wèn)題。 四、企業(yè)的剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán) 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 2.企業(yè)的剩余控制權(quán) ： 指在企業(yè)合約中未予明確的狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)的相機(jī)處理權(quán)(決策權(quán))。 剩余索取權(quán)有以下性質(zhì)：1 .普遍性。2 .排它性(或叫獨(dú)占性) 。3.可分割性。 4.可讓渡性。 四、企業(yè)的剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán) 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 3.企業(yè)剩余的度量 ： 在現(xiàn)代企業(yè)中，剩余計(jì)量工作是由會(huì)計(jì)來(lái)完成的。由于企業(yè)剩余計(jì)量規(guī)則存在較大的選擇空間，剩余計(jì)量會(huì)令企業(yè)剩余索取權(quán)的實(shí)際安排偏離其合約安排，故企業(yè)剩余計(jì)量及其規(guī)則制定權(quán)的合約安排是企業(yè)

48、剩余索取權(quán)安排合約的一個(gè)必要且重要的組成部分。 四、企業(yè)的剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán) 第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余 4.企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)的演變 ： 從“兩權(quán)合一”到“兩權(quán)分離”四、企業(yè)的剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán) 目錄第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu)第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理 非對(duì)稱信息的含義 ： 締約當(dāng)事人一方知道而另一方不知道，甚至第三方也無(wú)法驗(yàn)證，即使能夠驗(yàn)證，也需要花費(fèi)很大物力、財(cái)力和精力，在經(jīng)濟(jì)上是不劃算的。 非對(duì)稱信息的類型 ： 第一類是外生性非對(duì)稱信息。它指交易對(duì)象本身所具有的特征、性質(zhì)與分布狀況等。這類信息不是由當(dāng)事人行為造

49、成的，在某種意義上是一種原有的稟賦。這類信息一般是出現(xiàn)在契約行為發(fā)生前。 第二類是內(nèi)生性非對(duì)稱信息。它是指契約簽訂后他方無(wú)法觀察到的、無(wú)法監(jiān)督到的、事后無(wú)法推測(cè)到的行為所導(dǎo)致的信息非對(duì)稱。 一、非對(duì)稱信息 第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理 莫里斯-霍姆斯特姆模型方法 (Mirrlees-Holmstrom Approach) 委托代理理論的基本模型 莫里斯的分布函數(shù)參數(shù)化方法 二、委托代理問(wèn)題的基本模型 第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理 1.莫里斯-霍姆斯特姆模型方法 委托代理理論的一個(gè)基本問(wèn)題，即激勵(lì)與保險(xiǎn)之間的矛盾。激勵(lì)與保險(xiǎn)是有矛盾的，如果一個(gè)人害怕風(fēng)險(xiǎn)，那么最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是讓他不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而拿一

50、份固定工資。但這時(shí)又會(huì)產(chǎn)生多勞和少勞一個(gè)樣，那么這個(gè)人就會(huì)偷懶。因而，為了讓他有積極性努力工作，必須讓他承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。 二、委托代理問(wèn)題的基本模型 第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理 2.委托代理理論的基本模型 當(dāng)委托人不能觀察代理人的行動(dòng)時(shí)，帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是不可能達(dá)到的；為了使代理人有積極性努力工作，代理人必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。這就是所謂的激勵(lì)與保險(xiǎn)的矛盾。假定行動(dòng)是代表努力水平的一維變量。假定代理人工作越努力，利潤(rùn)越高，但努力的邊際利潤(rùn)率遞減，就是說(shuō)，產(chǎn)出是唯一可觀察的變量。這樣，委托人的問(wèn)題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同，根據(jù)觀測(cè)到的產(chǎn)出對(duì)代理人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。二、委托代理問(wèn)題的基本模型 第二節(jié) 非對(duì)稱信息

51、與委托代理 3.莫里斯的分布函數(shù)參數(shù)化方法 當(dāng)委托人不能觀察代理人的行動(dòng)時(shí)，帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是不可能達(dá)到的；為了使代理人有積極性努力工作，代理人必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。這就是所謂的激勵(lì)與保險(xiǎn)的矛盾。代理人越努力，高產(chǎn)出出現(xiàn)的“概率”越大，因而，較高的產(chǎn)出是較高努力的一個(gè)信號(hào)。 二、委托代理問(wèn)題的基本模型 目錄第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu)第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇 道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard）原屬保險(xiǎn)市場(chǎng)的術(shù)語(yǔ)，后廣泛用于代理人對(duì)委托人產(chǎn)生不利行動(dòng)的分析。就經(jīng)濟(jì)學(xué)一般意義而言，所謂道德危害指的是不利于委托人利益的代理人最大化自

52、身利益行為。與道德危害一樣，逆向選擇（adverse selection）也是用于保險(xiǎn)市場(chǎng)分析，主要指由于信息的差異性而導(dǎo)致的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象。一般而言，逆向選擇問(wèn)題發(fā)生在契約達(dá)成之前。第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇 道德風(fēng)險(xiǎn)的原因 第一，盡管當(dāng)事人在簽訂契約之前對(duì)相關(guān)契約的信息都是了解的，但是對(duì)契約簽訂后所發(fā)生的情況的了解是不全的。 第二，契約的談判、契約的簽訂與契約的履行都是要花成本的。 隱蔽行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 第一，含有雙邊關(guān)系的典型的帶有隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 第二，道德風(fēng)險(xiǎn)的情況下最優(yōu)契約均衡的模型 一、道德風(fēng)險(xiǎn) 第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇 逆向選擇分析的意義 把逆向選擇概念廣泛地應(yīng)用到

53、不同市場(chǎng)的交易過(guò)程分析中，不僅對(duì)市場(chǎng)失靈的不少經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象獲得了新認(rèn)識(shí)與說(shuō)明，也修正了阿羅德布魯范式。 逆向選擇模型 第一，阿克洛夫分析舊車市場(chǎng)模型 第二，信號(hào)傳遞模型 第三，信息篩選模型 二、逆向選擇 目錄第一節(jié) 契約與企業(yè)剩余第二節(jié) 非對(duì)稱信息與委托代理第三節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu)第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 只要以下兩個(gè)條件存在，公司治理問(wèn)題就必然在一個(gè)組織中產(chǎn)生。第一個(gè)條件是代理問(wèn)題，確切地說(shuō)是組織成員之間存在利益沖突；第二個(gè)條件是，交易費(fèi)用之大使代理問(wèn)題不可能通過(guò)合約解決。 公司治理結(jié)構(gòu)是指由所有者、董事會(huì)和高級(jí)執(zhí)行人員即高級(jí)經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一

54、定的制衡關(guān)系。一、治理結(jié)構(gòu)的含義 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 治理結(jié)構(gòu)的功能可以從狹義和廣義兩方面去理解。 狹義的公司治理，是指所有者，主要是股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制。 廣義的公司治理則不局限于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡，而是涉及到廣泛的利害相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、政府和社區(qū)等與公司有利害關(guān)系的集團(tuán)。 二、治理結(jié)構(gòu)的功能 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 成功的公司既需要對(duì)外增強(qiáng)對(duì)用戶和消費(fèi)者的凝聚力，也需要對(duì)內(nèi)調(diào)動(dòng)職工的勞動(dòng)積極性。 公司治理影響因素不僅局限于股東，而是包括股東、債權(quán)人、雇員、顧客、供應(yīng)商、政府、社區(qū)等在內(nèi)的廣大公司利害相關(guān)者。但從他們對(duì)公司治理客體的影響看，有著核心與外圍的區(qū)分。三、

55、影響治理結(jié)構(gòu)的因素 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 英美的市場(chǎng)監(jiān)控模式 德、日為代表的銀行控制主導(dǎo)模式 東南亞國(guó)家和地區(qū)為代表的家族治理模式 四、治理結(jié)構(gòu)模式比較 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 1.英美的市場(chǎng)監(jiān)控模式“弱股東，強(qiáng)管理層” （ 1）股東大會(huì) （2）董事會(huì) （3）首席執(zhí)行官（CEO） （4）外部審計(jì)制度的導(dǎo)入 四、治理結(jié)構(gòu)模式比較 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 2.德、日為代表的銀行控制主導(dǎo)模式 特征： （1）商業(yè)銀行是公司的主要股東;（2）法人持股或法人相互持股;（3）嚴(yán)密的股東監(jiān)控機(jī)制。 四、治理結(jié)構(gòu)模式比較 第四節(jié) 治理結(jié)構(gòu) 3.東南亞國(guó)家和地區(qū)為代表的家族治理模式 以韓國(guó)為代表的東南亞家族治理模式的特點(diǎn)如下：（

56、1）企業(yè)所有權(quán)或股權(quán)主要由家族成員控制;（2）企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)管理權(quán)掌握在家族成員手中；（3）企業(yè)決策家長(zhǎng)化；（4）經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束雙重化；（5）企業(yè)員工管理家庭化；（6）來(lái)自銀行的外部監(jiān)督弱；（7）政府對(duì)企業(yè)的發(fā)展有較大的制約。 四、治理結(jié)構(gòu)模式比較 思考題：1、契約的本質(zhì)是什么？2、“經(jīng)濟(jì)人”與“契約人”的假設(shè)有什么不同？3、契約的度量方式有哪些？4、剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)的本質(zhì)是什么？5、委托代理問(wèn)題是怎樣產(chǎn)生的？6、什么是道德風(fēng)險(xiǎn)？它是怎樣產(chǎn)生的？7什么是逆向選擇？如何防止逆向選擇？ 第六章 社會(huì)資本理論 目錄第一節(jié) 社會(huì)資本的含義與性質(zhì)第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用第三節(jié) 社會(huì)資本的創(chuàng)造與經(jīng)

57、濟(jì)發(fā)展第一節(jié) 社會(huì)資本的含義與性質(zhì) 社會(huì)資本是指某個(gè)個(gè)人或是群體，擁有一個(gè)比較穩(wěn)定、又在一定程度上制度化的相互交往、彼此熟悉的關(guān)系網(wǎng)，從而積累起來(lái)的資源總和。社會(huì)資本不僅被認(rèn)為是增加個(gè)人利益的手段，而且也是解決集體行動(dòng)問(wèn)題的重要途徑。制度的績(jī)效受到它活動(dòng)于其中的社會(huì)關(guān)系，即社會(huì)資本的影響。 一、社會(huì)資本的含義 第一節(jié) 社會(huì)資本的含義與性質(zhì) 社會(huì)資本是誠(chéng)信、互惠等制度安排和網(wǎng)絡(luò)組織的統(tǒng)一體 。社會(huì)資本在現(xiàn)實(shí)生活中表現(xiàn)為人際關(guān)系 。二、社會(huì)資本的性質(zhì) 目錄第一節(jié) 社會(huì)資本的含義與性質(zhì)第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用第三節(jié) 社會(huì)資本的創(chuàng)造與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 制度性社會(huì)資本和關(guān)系性社會(huì)

58、資本 結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本與認(rèn)知性社會(huì)資本 微觀性社會(huì)資本、中觀性社會(huì)資本和宏觀性社會(huì)資本 團(tuán)體形社會(huì)資本與個(gè)人性社會(huì)資本 家族性社會(huì)資本和行政性社會(huì)資本 一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 1.制度性社會(huì)資本和關(guān)系性社會(huì)資本 一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 2.結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本與認(rèn)知性社會(huì)資本 尤普豪夫（Uphoff）將社會(huì)資本分為結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本（Structural Social Capital）和認(rèn)知性社會(huì)資本(Cognitive Social Capital)。結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本是指比較客觀的容易直接觀察到社會(huì)資本結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)、協(xié)會(huì)等。認(rèn)知性社會(huì)資本 指表現(xiàn)為人的主

59、觀因素以及無(wú)形因素的社會(huì)資本，如行為規(guī)則和態(tài)度、共同價(jià)值、互惠和信任等。 一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 3.微觀性社會(huì)資本、中觀性社會(huì)資本和宏觀性社會(huì)資本 微觀性的社會(huì)資本是指存在于個(gè)人與個(gè)人之間的社會(huì)資本。由于人總是生活在家庭之中，家庭之間的社會(huì)資本也屬于微觀社會(huì)資本。中觀性的社會(huì)資本是存在于組織與組織之間的社會(huì)資本。宏觀性的社會(huì)資本是指與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度、法律制度相關(guān)的社會(huì)資本，這個(gè)層次的社會(huì)資本研究主要集中在探討社會(huì)資本同國(guó)家制度運(yùn)行的關(guān)系。 一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 4.團(tuán)體形社會(huì)資本與個(gè)人性社會(huì)資本 在人際關(guān)系中，個(gè)人控制的并實(shí)現(xiàn)自己收益性的

60、社會(huì)資源成為個(gè)人性社會(huì)資本。 團(tuán)體性社會(huì)資本是“指一個(gè)組織或一個(gè)團(tuán)體，甚至一個(gè)社會(huì)、地區(qū)和國(guó)家所具有的追求團(tuán)體目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)集體合作的組織資源，包括組織網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系和文化等內(nèi)容，表明了一個(gè)組織或團(tuán)體的組織凝聚力?！?一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 5.家族性社會(huì)資本和行政性社會(huì)資本 家族性社會(huì)資本是指家族成員之間的社會(huì)資本。行政性社會(huì)資本是指行政官員（包括企業(yè)經(jīng)理）之間的社會(huì)資本。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型尤其是中國(guó)的漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要受家族性社會(huì)資本和行政性社會(huì)資本的影響。 一、社會(huì)資本的類型 第二節(jié) 社會(huì)資本的類型與作用 達(dá)成集體行動(dòng) 社會(huì)資本達(dá)成集體行動(dòng)的關(guān)鍵，在于人們之間通過(guò)重復(fù)博弈形成的誠(chéng)