2022年ISO9001、ISO14001及ISO45001三體系內(nèi)部審核及管理評審記錄匯編

1、2022 年 IS0900K IS014001 及 IS045001三體系內(nèi)部審核及管理評審記錄匯編IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核全套資料1年度內(nèi)部審核計劃表內(nèi)審?fù)ㄖ獑蝺?nèi)審檢查表現(xiàn)場審核記錄表&內(nèi)審不符合項報告內(nèi)部審核報告IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系管理評審資料1、管理評審輸入資料1管代匯報材料2生產(chǎn)部匯報材料1. 3技術(shù)質(zhì)量部匯報材料14辦公室匯報材料1. 5購銷部匯報材料1. 6財務(wù)部匯報材料2、管理評審輸出（報告）IS

2、09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系管理評審資料編制審核確認日期2、管理評審輸入資料1. 1管代匯報材料1. 2生產(chǎn)部匯報材料1. 3技術(shù)質(zhì)量部匯報材料14辦公室匯報材料1. 5購銷部匯報材料6財務(wù)部匯報材料2、管理評審輸出（報告）1.管理評審輸入資料1.1管代：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運行情況一、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系宣貫、運行情況1、公司管理體系策劃情況：公司針對本次貫標工作做了大量的 工作，包括方案策劃、標準知識的宣貫、手冊及程序文件的制定等， 公司體系宣貫工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運行基本達到相

3、關(guān)標準的 要求；2、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的實施對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行了整體的策劃，總經(jīng) 理配置了人力資源，建立了貫標領(lǐng)導(dǎo)小組，并對各個部門的負責人進 行了授權(quán);按 IS09001:2015 IS014001:2015 IS045001:2018 標準 對全體員工進行了相關(guān)知識培訓(xùn)及考核，從整體上強化了員工的質(zhì)量 意識，為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行打下了基礎(chǔ)。組 織編寫了管理手冊、程序文件及支持性文件，并根據(jù)企業(yè)各 部門的實際情況編制了記錄，經(jīng)過反復(fù)修改、討論，編寫后的文件除 組織會審討論外，還組織了多次學(xué)習，培訓(xùn)和交流。于2020年8月 發(fā)布了 A版質(zhì)量

4、、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊并正式實施。4、學(xué)習標準建立文件化的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系建立健全文件化的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是貫標工 作中的重要一步。各部門認真學(xué)習管理手冊，在體系轉(zhuǎn)版運行過 程中嚴格執(zhí)行與本部門歸口的程序文件，自體系運行以來，目前 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運行情況良好。5、建立完善質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系記錄貫標工作要求我們將所做的工作留下記錄，為此我們在質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全全運行中逐步完善質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄 工作整理規(guī)范現(xiàn)有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄.按 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS

5、045001:2018 標準要 求補充完善公司現(xiàn)有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄通過培訓(xùn)，規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的填寫要求。 將部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行情況留下如實的記 錄，以證明我們質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的運行工作提供有可信的 證據(jù)。二、公司環(huán)境和風險管理情況公司在策劃體系前，召開了業(yè)務(wù)分析會議，分析了當前可能影響 公司未來業(yè)績的的內(nèi)外部因素，包括國內(nèi)有關(guān)政策、質(zhì)量環(huán)境和職業(yè) 健康相關(guān)的法律法規(guī)，國內(nèi)總體經(jīng)濟形勢、關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展形勢，現(xiàn) 有工藝技術(shù)，內(nèi)部人財物技術(shù)資金等，分析了我們的優(yōu)勢和短板，找 出來可能的機遇，面臨的風險。將有關(guān)風險特別是安全和財務(wù)風險納 入管

6、理體系中。體系運行以來，風險基本可控。公司通過管理體系認 證后將面臨更多中標的機遇，效益進一步提升。三、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、環(huán)境目標指標和方案的實 施情況：公司自實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系以來，總經(jīng)理根 據(jù)公司實際情況并結(jié)合企業(yè)長期發(fā)展目標制定并批準了質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全方針，方針包含了對法律法規(guī)的要求、持續(xù)改進、預(yù)防 污染的承諾，同時為制定、評審目標、指標提供了框架，成為我公司 產(chǎn)品、活動和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動的宗旨。公司對生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品和過程、部門涉及的環(huán)境因素和危險 源進行了識別，確定了重要的環(huán)境因素和重大危險源。為確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安

7、全方針的實現(xiàn)以及滿足重要質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全因素法律法規(guī)、運行和經(jīng)營的要求，根據(jù)目前公司環(huán)境因素、技 術(shù)條件、財力情況和相關(guān)方的要求，制定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全目標，對重要環(huán)境因素和重大危險源明確了指標和方案，經(jīng)管理者 代表審核，總經(jīng)理批準后發(fā)布實施，各部門對本部門的目標、指標進 行了分解，并制定了管理方案。體系運行以來，質(zhì)量目標、環(huán)境目標、指標已全部完成。四、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求遵循情況遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項承諾，為確保實現(xiàn)，公司總經(jīng)辦自 體系實施以來，先后于縣環(huán)保局、質(zhì)監(jiān)局、咨詢公司等部門分別就認 證有關(guān)工作進行咨詢、聯(lián)系，而且上網(wǎng)查詢下載、收集國家和

8、省市相 關(guān)的法律法規(guī)?？偨?jīng)辦根據(jù)公司年度培訓(xùn)計劃的要求對公司全體員工 進行了法律法規(guī)的培訓(xùn)，中層以上領(lǐng)導(dǎo)還進行了書面考核；總經(jīng)辦通 過對適用的法律法規(guī)的符合性評價后，認為本公司所用的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的有效版本，識別了與公司產(chǎn)品、 活動和服務(wù)有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)，所用的法律 法規(guī)是適合本公司的實際情況的。五、企業(yè)的組織機構(gòu)、職責分配、資源配備是否合理公司自質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版以來，任命了管 理者代表，在原組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上成立了公司辦、供銷部、生產(chǎn)部、 質(zhì)量技術(shù)部、財務(wù)部等主要部門，任命每個部門的負責人，制定了每 個部門的職責，明確了要

9、求，制定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理 體系誰的實施計劃，確立了公司的管理體系組織機構(gòu)。通過體系轉(zhuǎn)版運行，發(fā)現(xiàn)公司的組織結(jié)構(gòu)、職責分配、資源配備 是合理的，能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行。六、顧客和相關(guān)方關(guān)注的問題及信息反饋公司籌建之初，對所在村委會進行了訪問，與周邊村民進行了交 流，說明了公司投產(chǎn)在環(huán)境和職業(yè)安全方面的可能情況，不會對其生 產(chǎn)生活產(chǎn)生不利影響，得到他們理解。公司投產(chǎn)以來，嚴格遵守環(huán)境 和職業(yè)安全法規(guī)，沒有造成不利影響，無村民上門投訴和向有關(guān)部門 反映問題。體系運行來今年公司按要求對顧客度進行了調(diào)查，對顧客 的滿意情況進行了匯總統(tǒng)計。公司與供方、顧客進行交流，明

10、確對質(zhì)量、環(huán)境保護要求和員工 職業(yè)健康的承諾，對相關(guān)方施加影響。內(nèi)部通過會議、宣貫、培訓(xùn)等, 提高員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全保護意識，降低或消除相關(guān)方 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全因素對本公司及社會所造成的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全影響。目前本公司相關(guān)方都能按約定履行其承諾，未發(fā) 現(xiàn)明顯不符合行為。七、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動及趨勢分析體系運行以來，各部門認真貫標實施運行控制程序，并做好記錄 表格，對公司內(nèi)環(huán)境目標、指標、管理方案等運行實施有效控制，總 經(jīng)辦、生產(chǎn)部經(jīng)過日常檢查、實施監(jiān)視和測量，發(fā)現(xiàn)偏離程序規(guī)定時， 及時采取糾正或預(yù)防措施，保證了公司各項程序的正常運行。八、不符合、糾正和預(yù)

11、防措施實施情況報告持續(xù)改進是總經(jīng)理在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全全方針中承諾之 一，公司各部門在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動、產(chǎn)品和服務(wù) 過程中，均能依照改進程序的要求進行操作，能正確掌握，發(fā)現(xiàn) 問題及時采取糾正或預(yù)防措施。截止到目前，公司共制定糾正和預(yù)防 措施2條，并按期進行了整改、檢查和驗證，證實了采取相應(yīng)措施的 有效性，減少了對顯在和潛在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題所產(chǎn)生 的影響，從而確保了公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù) 有效運行，本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系己經(jīng)具備了 自我完善機制，運行是有效的。九、可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括 內(nèi)外環(huán)境

12、的變化，如法律、法規(guī)的變化等。公司管理體系運行以來，各部門時刻關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化，以便 釆取風險應(yīng)對措施。目前還沒有變化；十、改進的建議1）加強標準培訓(xùn)，由總經(jīng)辦負責重點培訓(xùn)：各部門體系認證的負責人，技術(shù)負責人，管理人員等。 在培訓(xùn)時，重點在于提高基層管理人員的技術(shù)理論水平和管理水平， 通過骨干教育、培訓(xùn)其他員工，實現(xiàn)全員培訓(xùn)。2）加強對重要環(huán)境因素、不可接受危險源的運行控制，由生產(chǎn) 部負責重點加強重要環(huán)境因素、不可接受危險源中重要特性的監(jiān)視和測 量，提高環(huán)境、職業(yè)健康安全績效。體系轉(zhuǎn)版運行以來，我認為我們所建立的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全管理體系得到了正常的運行。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

13、及 目標己得到逐步實施和有效的保持。2生產(chǎn)部/車間管理評審匯報材料本部門在管理體系中，主要負責生產(chǎn)計劃落實、設(shè)施設(shè)備的管理 控制，生產(chǎn)過程重要環(huán)境因素和重大危險源管理和監(jiān)測，自管理體系 轉(zhuǎn)版運行以來，本部門進行以下幾方面工作匯報：1、負責管理方針、管理手冊和程序文件的貫徹和執(zhí)行工作組織人員一起學(xué)習方針、管理手冊，編制了本部門需要的程 序文件，并參加了總經(jīng)辦組織的所有培訓(xùn)。通過提問檢查本部門人員 對方針的掌握情況，全部熟記方針。參加了管理手冊、程序文 件應(yīng)知培訓(xùn)考試，成績優(yōu)良。2、負責與本部門有關(guān)的目標、指標以及方案的制定與實施 根據(jù)目前公司現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān)方的要求，參與制定了年度目標、指標

14、和方案，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。3、積極組織生產(chǎn)活動，完成生產(chǎn)任務(wù)本部門最重要的工作是根據(jù)公司總體安排，下達和完成全年生產(chǎn) 計劃，確保產(chǎn)品質(zhì)量，節(jié)能環(huán)保，防止安全事故和職業(yè)病發(fā)生。為此, 本部門生產(chǎn)中涉及的人員進行了技能、安全知識和工藝知識培訓(xùn)，合 理安排每周生產(chǎn)，每天檢查，倡導(dǎo)節(jié)能環(huán)保，降低能耗。2021年1-2022 年5月份生產(chǎn)任務(wù)全部完成。4、負責設(shè)施設(shè)備的管理工作自體系轉(zhuǎn)版運行以來，部門人員加強了以設(shè)施設(shè)備的管理工作， 一方面加強了對設(shè)施設(shè)備的維護保養(yǎng)工作，確保設(shè)施設(shè)備完好率達 到了 100%o5、環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況按程序文件的要求，識別出公司的環(huán)境因素/危險

15、源，確定了公 司的環(huán)境因素。根據(jù)程序文件的排查方法對本公司的環(huán)境因素/ 危險源進行排查，根據(jù)評價結(jié)果，確定了重大環(huán)境因素/危險源。生產(chǎn)部是環(huán)境和職業(yè)安全管理最重要部門，本部門嚴格落實目標 管理要求，環(huán)境和職業(yè)健康安全管理都實現(xiàn)了預(yù)期目標。6、負責將本部門內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門 將本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)獲得的外部信息及時傳遞給相關(guān)部門，做好本部 門的信息交流，并配合制造部做好環(huán)境信息交流、傳遞和處置工作。7、負責識別并遵守與本部門有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項承諾，為確保實現(xiàn)并根據(jù)公司年度 培訓(xùn)計劃的要求于2021年10月進行了法律法規(guī)的培訓(xùn)和口頭提問， 成績優(yōu)良

16、。所用的法律法規(guī)均有效。8、協(xié)助內(nèi)審組開展內(nèi)審工作內(nèi)審組在2022年6月6日開展了管理體系的內(nèi)審工作，本部門 按時參加了首、末次會議。然后做好準備在總經(jīng)辦等待內(nèi)審組審查, 回答了內(nèi)審組提出的問題。9、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的協(xié)商和溝通生產(chǎn)部內(nèi)部經(jīng)常進行環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流與傳遞，并 不斷進行協(xié)商和溝通。對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、冃標和管理 方案以及公司的管理手冊、程序文件的有關(guān)要求，通過下發(fā) 文件和開會等方式傳達到每個員工。10、負責應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的實施管理工作為了預(yù)防和減少異常、緊急情況或者環(huán)境、職業(yè)健康安全事故的 發(fā)生而導(dǎo)致的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響和污染。制定了火災(zāi)、大

17、風和 其它原因?qū)е颅h(huán)境、職業(yè)健康安全方面的突發(fā)事故應(yīng)急方案。并對環(huán) 境、職業(yè)健康安全事故隱患制定出了相應(yīng)的應(yīng)急準和響應(yīng)程序。 自管理體系以來沒有出現(xiàn)緊急情況發(fā)生，也未發(fā)現(xiàn)方案的不足，所以 將嚴格按此程序?qū)嵤﹫?zhí)行。11、員工（職業(yè)健康安全代表）的建議和要求：部分員工建議目前職業(yè)健康安全達標但粉塵較多，建議公司重點 抓粉塵管理。以上工作是生產(chǎn)部在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理中所做的， 生產(chǎn)部將繼續(xù)努力確保公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持 續(xù)有效運行。3技術(shù)質(zhì)量部總結(jié)匯報材料公司目前產(chǎn)品質(zhì)量也有了較大提高，取得了可喜的成績，同時也 發(fā)現(xiàn)了一些不足之處，現(xiàn)就體系運行以來的產(chǎn)品質(zhì)量情況向總經(jīng)理匯

18、 報：一、生產(chǎn)工藝管理和知識管理公司產(chǎn)品生產(chǎn)嚴格按照國家產(chǎn)品標準進行，給每個工序發(fā)放了工 藝流程圖、工藝參數(shù)和操作規(guī)程等工藝文件。每天檢查工藝執(zhí)行情況。 沒有出現(xiàn)違規(guī)操作。公司編制員工手冊，告知員工基本知識。質(zhì)技部在總經(jīng)辦、生產(chǎn) 部配合下開展培訓(xùn)和知識、技能傳授確保員工掌握所需技能，節(jié)能環(huán) 保和防止安全事故的知識與技能。鼓勵員工相互學(xué)習，分享工作經(jīng)驗。 樹立工作典型，匯報工作體會。同時質(zhì)技部隨時搜索行業(yè)先進技術(shù)和經(jīng)驗，收集整理，對員工進 行及時培訓(xùn)。二、產(chǎn)品的符合性，產(chǎn)品質(zhì)量狀況：我們部門負責產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作，檢驗員按照產(chǎn)品監(jiān)視和測 量程序?qū)υ牧腺忂M、過程生產(chǎn)及成品出廠實施監(jiān)視和測量。部

19、門嚴 格按程序的規(guī)定要求，規(guī)范了產(chǎn)品的測量工作，加強了與產(chǎn)品實現(xiàn)有 關(guān)的過程控制，在全體職工的共同努力下，產(chǎn)品質(zhì)量日趨穩(wěn)定。我們 部門對質(zhì)量管理體系實施以來的產(chǎn)品合格率進行了統(tǒng)計，統(tǒng)計情況如下：1、原材料采購合格率每月均達100%,原材料采購合格率已達到 公司質(zhì)量目標規(guī)定的100%的要求。能取得這樣的成績主要因為我們 規(guī)范了外協(xié)外購的工作程序，對供方進行了選擇和評審，加強了對供 方的控制。2、產(chǎn)品生產(chǎn)過程檢驗情況，我們釆用自檢與抽檢相結(jié)合，對產(chǎn) 品各工序按要求進行了嚴格檢驗并填寫記錄，檢驗合格率為99%,對 不合格品進行按要求進行了處置，返工、返修后進行了二次檢驗。在 生產(chǎn)過程中，檢驗員加強了

20、巡檢，每道關(guān)鍵工序做到不漏檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì) 量問題及時解決，過程檢驗也得到了較好控制。3、成品檢驗設(shè)置了檢驗項目，要求檢驗員嚴格按要求進行檢驗, 截止到上月統(tǒng)計成品一次交驗平均合格率達到了 100%。三、環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)測完成情況在產(chǎn)品生產(chǎn)、運輸過程中對設(shè)備、車輛進行全面的維護保養(yǎng)以降 低設(shè)備火災(zāi)、廢棄物排放情況進行檢查。根據(jù)生產(chǎn)部區(qū)域的劃分，要求各生產(chǎn)場所負責人在每天下班前和 午休時間內(nèi)關(guān)閉照明燈，切斷用電設(shè)備電源，減少不安全因素經(jīng)常組 織部門負責人對電氣系統(tǒng)進行巡視，以減少電氣、火災(zāi)危險源，保證 產(chǎn)品過程順利進行。對各安全疏散通道、防火、防護給予明確標識，并對相關(guān)人員進 行培訓(xùn)和消防演習，避

21、免緊急情況發(fā)生不知所措，造成人身傷亡。每月對生產(chǎn)和辦公各部門能耗、資源消耗情況進行了統(tǒng)計分析， 推進節(jié)能環(huán)保措施和安全措施的貫徹落實。每天對員工安全防護佩戴，設(shè)備和安全設(shè)施進行檢查，杜絕發(fā)生 安全事故。體系運行以來，監(jiān)測結(jié)果表明環(huán)境和職業(yè)健康安全實現(xiàn)了預(yù)定的 目標。四、糾正預(yù)防措施實施情況。1、對內(nèi)、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合已按要求釆取了糾正措施，并進 行了跟蹤驗證，效果良好。2、產(chǎn)品檢驗過程中暫時沒有出需釆取糾正預(yù)防措施的情況，今 后有時將嚴格按規(guī)定要求執(zhí)行。4辦公室管理評審匯報材料一、文件資料管理情況公司2020年8月份改版貫標，管理體系運行超過一年半，總經(jīng) 辦在咨詢?nèi)藛T配合下，組織修編了管理手

22、冊，程序文件，清理規(guī)范了 管理制度、規(guī)程等三級文件，清理和重新編制了記錄格式。相關(guān)文件 都已審批，發(fā)放到需要使用的部門。對法律法規(guī)、外來標準要求進行 了識別和整理。形成了適用法規(guī)清單，為公司產(chǎn)品生產(chǎn)，環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全維護提供了基礎(chǔ)。二、員工培訓(xùn)總經(jīng)辦制定了年度培訓(xùn)計劃并嚴格實施，同時根據(jù)生產(chǎn)要求，招 聘新員工，組織新員工進行上崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)考核均合格。三、內(nèi)部審核的結(jié)果2022年6月6日按計劃對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進 行了內(nèi)部審核。這次審核小組對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系涉及到最高 管理層、總經(jīng)辦、生產(chǎn)部/門等各部門、產(chǎn)品現(xiàn)場、輔助設(shè)施進行了 審核。通過詢問，交換，現(xiàn)

23、場查看，查閱資料，記錄等方式審核，審核 組一致認為，企業(yè)所建立文件化的管理體系基本符合IS09001： 2015、 IS014001： 2015、IS045001-2018標準要求體系的運行是成功的， 企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的水平有所上升。這次內(nèi)審問題不少，對標準認識不足，以致許多地方出現(xiàn)的問題, 這說明思想麻痹比較嚴重，有許多事情管理松懈，影響體系的正常有 效的運行。本次內(nèi)部審核，共計開出2個不合格項，均為一般不符合。內(nèi)審 結(jié)束后，相關(guān)責任部門均對不符合項舉一反三，認真采取了糾正措施 并得到了審核的確認。通過這次內(nèi)外審，對企業(yè)貫徹質(zhì)量環(huán)境管理體是一個良好促進， 體系涉及的各職能部門

24、都自覺地認識和檢查了自身存在的不足，使管 理體系轉(zhuǎn)版運行更加有效。四、部門環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門嚴格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進行嚴格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴格安全管理，沒有事故發(fā)生。五、合規(guī)性評價情況通過對與本公司環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習和運行，本公司所有 員工的的環(huán)境意識不斷增強，公司識別的法律法規(guī)及其它要求，其符 合性、適宜性好，保證公司各部門遵守法律法規(guī)的情況良好，管理體 系轉(zhuǎn)版運行有效。六、外部相關(guān)方交流情況制定了與外部相關(guān)方交流的程序文件，編制了對相關(guān)方告知 書，并通過發(fā)放相關(guān)方環(huán)境因素、職業(yè)健康安全危險源

25、調(diào)查表、對 相關(guān)方告知書等與上級主管部門如環(huán)保局、安監(jiān)局、主要顧客及主要 相關(guān)方進行了大量交流，將公司的職業(yè)健康安全方針和環(huán)境管理體系 要求為相關(guān)方所獲取，以便得到相關(guān)方的支持，自覺遵守環(huán)境/職業(yè) 健康安全要求。截止冃前無相關(guān)方抱怨和投訴事件發(fā)生，說明相關(guān)方均表示對我公 司的環(huán)境/職業(yè)健康安全運行情況滿意，效果良好。1. 5供銷部管理評審匯報材料本部門在管理體系轉(zhuǎn)版運行以來，主要進行了以下幾方面工作：一、負責與本部門有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全目標及管理方案的 制定與實施根據(jù)目前公司環(huán)境/職業(yè)健康安全危險源現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān) 方的要求，制定了年度環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、管理方案，經(jīng)管理 者代表審

26、核，總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。二、負責將本部門內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門 將本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)獲得的外部信息及時傳遞給相關(guān)部門，做好本部門的信息交流，并配合生產(chǎn)部做好職業(yè)健康安全信息交流、傳 遞和處置工作。對供方等相關(guān)方及時送達、宣傳我公司環(huán)境和職業(yè)健 康安全方針，共同遵守，共建環(huán)保、安全的和諧公司。三、負責向本部門的相關(guān)方施加環(huán)境、職業(yè)健康安全影響與部門重點影響的相關(guān)方制定了相關(guān)方告知書，按照相關(guān) 方施加影響程序的要求對相關(guān)方發(fā)放了公司的“環(huán)境、職業(yè)健康安 全方針”或通過口頭培訓(xùn)等方式對相關(guān)方施加影響，填寫了相關(guān)方 環(huán)境、職業(yè)健康安全情況調(diào)查表。提高相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安 全保護行

27、為，降低由相關(guān)方危害源對我公司造成的環(huán)境、職業(yè)健康安 全影響。冃前未發(fā)現(xiàn)本部門的相關(guān)方有不符合行為。采購人員嚴格在“合格供方”進行采購，并且要相關(guān)方的產(chǎn)品的 檢測報告和環(huán)保證書。四、顧客反饋情況，包括報怨自從我們按照 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS045001:2018 標準要求建立起管理體系以來，管理上了一個臺階，管理效益有了明 顯提升。為了驗證我們的工作是否達到了顧客的要求，我們按照顧客 滿意度測量程序的要求，向顧客實施顧客滿意度調(diào)查，目前，顧客對 我們的評價是滿意的。但同時我們也十分清楚，我們的工作還不十分 完善，有待于在今后的工作中加以改正，以更高的產(chǎn)品

28、成果、服務(wù)質(zhì) 量來滿足顧客的要求，自體系轉(zhuǎn)版運行以來，沒有收到相關(guān)方的投訴 及抱怨。五、合同履約情況分析截止到目前，所簽訂合同均已完成，產(chǎn)品成果均已付，合同履約 率100%o這主要是由于自體系轉(zhuǎn)版運行以來，部門工作方式和工作 態(tài)度有了很大改進，一方面加大了對合同履約情況的統(tǒng)計和監(jiān)控，使 合同管理工作更加規(guī)范化和現(xiàn)代化，另一方面加強了顧客溝通，確保 合同執(zhí)行順暢，今后本部門在合同履行方面要一如既往地進行控制， 確保合同履行情況。六、部門環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門嚴格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進行嚴格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴格

29、安全管理，沒有事故發(fā)生。1. 6財務(wù)部管理理體系運行工作匯報本部門在管理體系中是以相關(guān)職責部門的身份參與了其工作。自管理體系轉(zhuǎn)版運行以來，本部門進行以下幾方面工作匯報:1、負責管理方針、管理手冊和程序文件的貫徹和執(zhí)行工作組織人員一起學(xué)習方針、管理手冊和程序文件，并參加 了總經(jīng)辦組織的所有培訓(xùn)。通過提問檢查本部門人員對方針的掌握情 況，全部熟記方針。參加了管理手冊、程序文件應(yīng)知培訓(xùn)考 試，成績優(yōu)良。2、負責與本部門有關(guān)的目標、指標以及方案的制定與實施 根據(jù)目前公司現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān)方的要求，制定了年度目標、指標和方案，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。3、確保環(huán)境和職業(yè)健康安全所用資金在

30、管理管理運行過程中，特別是在環(huán)境和職業(yè)健康安全目標、指 標和方案的實施過程中，財務(wù)部積極協(xié)助各部門落實資金，確保方案 的切實實施，一年來，沒有岀現(xiàn)因資金不到位而造成體系無法運行的 情況。4、負責識別并遵守與本部門有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項承諾，為確保實現(xiàn)并根據(jù)公司年度 培訓(xùn)計劃的要求于2021年10月進行了法律法規(guī)的培訓(xùn)和口頭提問， 成績優(yōu)良。所用的法律法規(guī)均有效。5、協(xié)助內(nèi)審組開展內(nèi)審工作內(nèi)審組在2022年6月6日開展了管理體系的內(nèi)審工作，本部門 按時參加了首、末次會議。然后做好準備在總經(jīng)辦等待內(nèi)審組審查， 回答了內(nèi)審組提出的問題。以上是本部門在管理體系中所做的工作。

31、作為管理體系轉(zhuǎn)版運行 的相關(guān)部門，我們一定要配合好責任部門，盡職盡責，做好公司管理 體系轉(zhuǎn)版運行工作。6、部門環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門嚴格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進行嚴格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴格安全管理，沒有事故發(fā)生。2、管理評審報告編號：評審目的：評價本公司按 IS09001 ： 2015, IS014001 -2015和 IS0450012018 標準建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有 效性，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標和指標的修改需求。評審內(nèi)容：1）審核結(jié)果。2）顧客的反饋，包括

32、滿意程度的測量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果 等。3）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運行情況，包括質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標的適宜性和有效性。4）過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；包括過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 的結(jié)果。5）對內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項采取的糾正預(yù)防措施的實 施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果。6）以往管理評審的跟蹤措施；7）可能影響質(zhì)量管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法 律、法規(guī)的變化等。8）改進的建議。9）可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系發(fā)生變化的內(nèi)外部因素；10）客觀環(huán)境的變化，包括a）與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；b）和外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；c）組織的環(huán)境、職

33、業(yè)健康安全績效；公司質(zhì)量/環(huán)境轉(zhuǎn)版策劃情況：公司針對本次貫標工作做了大量的工作，包括新版手冊及程序文件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標準差異 的識別、新標準知識的宣貫等，其中包括基于風險的管理意識、產(chǎn)品 生命周期的觀點、領(lǐng)導(dǎo)進一步參與體系管理等，公司標準轉(zhuǎn)換工作比 較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運行基本達到相關(guān)標準的要求；參加人員：總經(jīng)理、管理者代表、各部門負責人?？偨?jīng)理主持會議評審時間：2022年6月17日；評審地點：公司會議室評審結(jié)果各部門負責人參加了會議，會上管代和各部門均按管理評審計劃通知的要求對本部門工作作了匯報，圍繞公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健 康安全方針、目標和指標對照現(xiàn)有組織機構(gòu)，文件規(guī)定，各項管理工

34、 作及資源展開了討論和評價，大家認為：1、公司制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標和指標是 適宜的可行的，作為今后公司最高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全宗旨和 方向是正確的。2、公司現(xiàn)有組織機構(gòu)適應(yīng)新建立的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 管理體系轉(zhuǎn)版運行需要并適合于新制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針、目標和指標的要求。3、從內(nèi)部審核報告以及合規(guī)評價結(jié)果可以看出，質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運行以來，公司各項管理己逐步走上正規(guī) 化、程序化的軌道，公司產(chǎn)品質(zhì)量有了進一步提高，重要環(huán)境因素和 重大危險源已得到控制，各部門工作思路清晰，有法可依，相互之間 工作協(xié)調(diào)，積極配合，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

35、安全體系轉(zhuǎn)版運行是有 效的，并適合于制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標。當然 也有不足的方面，主要體現(xiàn)在：1）在相關(guān)方溝通，安全文明產(chǎn)品控制等方面還有一定的差距， 這反映了公司這些方面工作的人力資源不足。2）記錄的運行還不夠完善，個別記錄不健全現(xiàn)象。針對上述問題，公司將采取如下措施，一方面要加強各級人員責 任心教育，強調(diào)嚴格按標準和文件的要求去實施，另一方面要不斷學(xué) 習標準及體系文件，深化理解，提高工作效率，但從短時間內(nèi)對不合 格項進行糾正的程序上看，公司的資源初步滿足，過程確定基本上是 適宜的。4、從顧客反饋信息及與相關(guān)方的交流信息看，顧客對我公司產(chǎn) 品是認可的，對產(chǎn)品的質(zhì)量很滿意，自

36、體系轉(zhuǎn)版運行以來相關(guān)方在火 災(zāi)、廢棄物排放、污染等方面沒有出現(xiàn)過抱怨，沒有質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全方面的投訴，充分說明我公司按標準建立、實施和保持的 管理體系是有效的，公司制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標是切 實可行的。5、公司針對內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項采取了糾正預(yù)防措 施，均對實施及其有效性進行了檢測，符合要求；。6、公司上次管理評審提供的改進的意見進行了持續(xù)實施，包括 提供產(chǎn)品質(zhì)量、改善工作環(huán)境等，經(jīng)持續(xù)跟蹤，措施實施有效；7、可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系發(fā)生變化的內(nèi)外部因素主要是標準轉(zhuǎn) 換工作，公司針對本次轉(zhuǎn)版工作做了大量的工作，包括新版手冊及程 序文件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標準差異的

37、識別、新標準知識的宣貫 等，公司標準轉(zhuǎn)換工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運行基本達到相關(guān)標 準的要求；8、公司的產(chǎn)品質(zhì)量有了進一步改善，環(huán)境和職業(yè)健康安全績效 得到了明顯提高，通過產(chǎn)品質(zhì)量檢驗及環(huán)境檢測報告證明了我公司有 能力持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效，各部門質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全目標及各項工作完成的很好，員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全意識有了進一步的提高。9、糾正和預(yù)防的情況，反映在內(nèi)審和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全過程監(jiān)控上的不合格均能找出原因并針對原因制定糾正或預(yù)防措 施.總的來說，公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是符合標準 要求的，是充分的、適宜的和有效的。公司針對本次轉(zhuǎn)版

38、工作做了大量的工作，包括新版手冊及程序文 件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標準差異的識別、新標準知識的宣貫等， 公司標準轉(zhuǎn)換工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運行基本達到相關(guān)標準的 要求；改進的建議1）加強標準培訓(xùn)，由總經(jīng)辦負責重點培訓(xùn)：各部門體系認證的負責人，技術(shù)負責人，管理人員等。 在培訓(xùn)時，重點在于提高基層管理人員的技術(shù)理論水平和管理水平， 通過骨干教育、培訓(xùn)其他員工，實現(xiàn)全員培訓(xùn)。2）加強對重要環(huán)境因素和重大危險源的運行控制，提高環(huán)境和 職業(yè)健康安全績效。3）進一步完善新標準實施的工作，保證公司體系正常實施；最后，總經(jīng)理要求各部門在今后工作中要不斷地加強自身素質(zhì)的 提高，特別對標準的理解和貫徹，結(jié)合公

39、司特點靈活運用，進一步完 善現(xiàn)有生產(chǎn)部管理環(huán)節(jié)，不斷提出改進建議，充分發(fā)揮自我完善機制, 使公司產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效不斷提高，市場占有率不斷擴大，公司經(jīng)濟效益不斷上升。文件編號：GD-Q度IS09001/IS014001及IS045001:2018三體系內(nèi)部審核計劃表審核公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求，評價質(zhì)1、審核目的量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系運行效果是否符合IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標準的要求，通過審核借以完善和改進質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系。2、審核范圍IS0

40、9001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標準體系所要求的相關(guān)活動與相關(guān)職能部門3、審核準則IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標準;相關(guān)法律法規(guī)要求；相關(guān)方需求與期望；管理手冊、程序文件等4、審核計劃123456789101112OOOO注：O計劃已實施編制/日期：審核/日期：批準/日期：文件編號：GD-QE004-008IS09001/IS014001 及 IS045001:2018 三體系內(nèi)審?fù)ㄖ獑?、審核目的審核公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求，評價職業(yè)健康安 全管理體系運行效果

41、是否符合IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018標 準的要求，通過審核借以完善和改進職業(yè)健康安全管理體系。2、審核范圍IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018標準體系所要求的相關(guān)活動與相 關(guān)職能部門3、審核準則IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標準; 相關(guān)法律法規(guī)要求；相關(guān)方需求與期望；管理手冊、程序文件等4、審核組成員： 組長：A組：B組：c組：5審核時間：2019年12月26日6、審核安排日期時間部門涉及條款審核人員9月28日9:00-9:30首次會議各部門負

42、責人、內(nèi)審員9:30-11:30管理層A組9:30-11:30B組9:30-11:30C組13:30-15:30A組13:30-15:30B組13:30-15:30C組16:00-17:00末次會議各部門負責人、內(nèi)審員編制/H期:審核/H期:批準/日期:文件編兮：GD-QE004-009【S09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：管理層審核日期：2022. 6. 6審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果1S09001IS014001IS0450011理解組織及其環(huán)境4. 14. 14. 1詢

43、問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事 項主要有哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和安 全管理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項 的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審的情況如 何？符合嚴重不符合輕微不符合2理解員工及相關(guān)方 需求和期 望4.24.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的 ft!關(guān)方有哪些？員工和相關(guān)方分別有 哪些要求？對相關(guān)方及其要求的信息 是如何監(jiān)視和評審的？符合嚴重不符合輕微不符合3確定管理體系的范圍4.34.34.3杳看管理體系文件，確認管理體系的邊 界和范圍是否形成文件？是否考慮了 各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品 或服務(wù)、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的 活動等？針對質(zhì)量管理體系是否存在 不適用的條款？若

44、有是否說明理由？ 是否合理？符合嚴重不符合輕微不符合4管理體系及其過程4.44.44.4查看管理體系文件，確認是否按照標準 的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進 管理體系？管理體系所需的過程包括 哪些？是否保持必要的形成文件的信 息以支持過程運行？是否保留必要的符合嚴重不符合輕微不符合形成文件的信息作為運行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5. 1. 15. 15. 1詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？符合嚴重不符合輕微不符合6以顧客為 關(guān)注焦點5. 1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實 其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾？符合嚴重不符合輕微不符合7方針5.25.25.2

45、檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確 認是否得到文件化。詢問領(lǐng)導(dǎo)層，管理 方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到 溝通？符合嚴重不符合輕微不符合8組織的崗 位、職責 和權(quán)限5.35.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問管理層，了 解公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責和 權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問 管理者代表，確認其是否清楚自身的職 責。符合嚴重不符合輕微不符合9應(yīng)對風險和機遇的措施總則6. 1. 16. 1. 16. 1. 1詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和 機遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施 包括哪些？如何整合并實施這些措 施？如何評價這些措施的有效性？符合嚴重不符合輕微不符合10環(huán)境因素6.

46、1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因 素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完 整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有 文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合 理？符合嚴重不符合輕微不符合11危險源辨識、風險評價6. 1.2查看“危險源清單”，確認危險源清單 的識別是否完整？是否對危險源進行 風險評價？風險評價是否充分？是否 覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系 的風險進行評價符合嚴重不符合輕微不符合12合規(guī)義務(wù)6. 1. 36. 1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看合規(guī) 義務(wù)清單”，確認清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄； 詢問人員，確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和 執(zhí)行情況。符合嚴重不符合輕微不符合

47、13措施的策劃6. 1.26. 1.46. 1.4詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和 機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風 險等，采取了哪些控制措施？確認控制 措施的合理性。符合嚴重不符合輕微不符合14目標及其實現(xiàn)的策劃6.26.26.2詢問管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些 部門和職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部 門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測 量？查看相關(guān)達成情況，確認目標的達 成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更 新？符合嚴重不符合輕微不符合15變更的策劃6.3詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當發(fā)生更改時如何進行策劃和實施？考慮哪些相關(guān)影響因素？符合嚴重

48、不符合輕微不符合16資源總則7. 1. 17. 17. 1詢問管理層，公司為建立、實施、保持 和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資 源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需 要外部提供的資源有哪些？符合嚴重不符合輕微不符合17信息交流7.47.47.4詢問負責人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和 外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？符合嚴重不符合輕微不符合18監(jiān)視、測 量、分析 和評價總則9. 1. 19. 1. 19. 1. 1詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測 量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi) 外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、 目標、支持過程

49、、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán) 境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、 外部供方績效等方面？符合嚴重不符合輕微不符合19分析與評價9. 1.3詢問負責人，了解其運用了哪些分析的 方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、 顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃 的實施情況、風險和機遇應(yīng)對措施的有 效性、外部供方績效、改進需求？評價 的結(jié)果如何？符合嚴重不符合輕微不符合20管理評審9.39.39.3檢查最近一次的管理評審計劃、管理評 審輸入報告、管理評審報告，確認管理 評審是否每年按計劃實施？輸入內(nèi)容 是否充分？提出了哪些改進措施？是 否得到貫徹執(zhí)行？符合嚴重不符合輕微不符合21改進總

50、則10. 110. 110. 1詢問管理層，公司從哪些方面改進管理體系？符合嚴重不符合輕微不符合22持續(xù)改進10.310.310.3詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進管理 體系的？釆取了哪些措施符合嚴重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)量部審核日期：2022.6.6審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001職安1應(yīng)對風險和機遇的措施總則6. 1. 16. 1. 16. 1. 1詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和 機遇有哪些？應(yīng)對風險和

51、機遇的措施 包括哪些？如何整合并實施這些措 施？如何評價這些措施的有效性？符合嚴重不符合輕微不符合2環(huán)境因素6. 1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因 素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完 整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有 文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合 理？符合嚴重不符合輕微不符合3危險源辨識、風險評價6. 1.2查看“危險源清單”，確認危險源清單 的識別是否完整？是否對危險源進行 風險評價？風險評價是否充分？是否 覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系 的風險進行評價符合嚴重不符合輕微不符合4措施的策劃6. 1.26. 1.46. 1.4詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和 機遇、重要環(huán)境因素

52、、職業(yè)健康安全風 險等，采取了哪些控制措施？確認控制 措施的合理性。符合嚴重不符合輕微不符合5冃標及其實現(xiàn)的策劃6.26.26.2詢問管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些 部門和職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部 門的冃標？如何對目標進行監(jiān)視和測 量？查看相關(guān)達成情況，確認冃標的達符合嚴重不符合輕微不符合成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？6監(jiān)視和測量資源7. 1.5詢問負責人，確定的監(jiān)視和測量資源有 哪些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？ 査看測量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/校 準計劃等，確認有溯源要求的測量設(shè)備 有哪些？是否按計劃實施校準和檢 驗？查看相關(guān)的校準或檢定報告。

53、現(xiàn)場 觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認其是否 得到適當?shù)木S護？測量設(shè)備是否得到 校準或檢驗，并進行狀態(tài)標識？符合嚴重不符合輕微不符合7產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6詢問負責人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng) 過哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗計劃、檢 驗規(guī)程，查看檢驗記錄，確認進料檢驗、 過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實 施？檢驗結(jié)果是否滿足標準的要求，并 得到保存？放行是否經(jīng)過授權(quán),授權(quán)信 息是否可以追溯？符合嚴重不符合輕微不符合8不合格輸 出的控制8.7詢問負責人，了解不合格品的控制流 程，不合格品的處置方式有哪些？在什 么情況下使用？檢查不合格品的處理 記錄，現(xiàn)場檢查不合格品的標識和擺 放，確認不合格品的控制是否符

54、合要 求？符合嚴重不符合輕微不符合9監(jiān)視、測 量、分析 和評價總則9. 1. 19. 1. 19. 1. 1詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測 量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi) 外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、 目標、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán) 境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、 外部供方績效等方面？符合嚴重不符合輕微不符合10分析與評價9. 1.3詢問負責人，了解其運用了哪些分析的 方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、 顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃 的實施情況、風險和機遇應(yīng)對措施的有 效性、外部供方績效、改進需求？評價 的結(jié)果如何？符合嚴重不符

55、合輕微不符合11不合格和糾正措施10.210.210.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負責人，體系運行過 程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè) 健康安全事故等？若有，采取了哪些糾 正和糾正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常 檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認是否及時 實施糾正和糾正措施？是否對措施的 有效性進行了驗證？對有效的措施是 如何處理的？符合嚴重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：行政部審核日期：2022.6.6審核員：號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001 職安

56、1合規(guī)義務(wù)6. 1.36. 1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī) 義務(wù)清單”，確認清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄； 詢問人員，確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和 執(zhí)行情況。符合嚴重不符合輕微不符合2員工協(xié)商和參與5.4詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與 職業(yè)健康安全管理體系的建立、策劃、 實施、績效評價和改進活動？詢問員工 代表協(xié)商和參與的內(nèi)容？符合嚴重不符合輕微不符合3信息交流7.47.47.4詢問負責人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和 外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？符合嚴重不符合輕微不符合4形成文件的信息總則7.

57、 5. 17. 5. 17. 5. 1查看管理體系文件清單，確認管理體系 文件包括哪些文件？是否滿足標準和 公司體系運行的要求？符合嚴重不符合輕微不符合5創(chuàng)建和更新7. 5.27. 5.27. 5.2詢問負責人，了解體系文件是如何識別 的？文件的形式有哪些？評審和批準 的流程如何？檢查相關(guān)文件評審記錄。符合嚴重不符合輕微不符合6形成文件的信息的控制7. 5.37. 5.37. 5.3詢問負責人，了解體系文件的控制要 求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實地 觀察文件和記錄的控制情況，確認使用 的文件是否有效？是否存在泄密情 況？記錄是否有涂改？符合嚴重不符合輕微不符合7運行策劃和控制& 18. 1&

58、 1. 1/8.1.2詢問負責人，如何對生產(chǎn)（服務(wù)）過程 進行策劃？如何對風險和機遇進行控 制？是否有按照策劃的要求實施？符合嚴重不符合輕微不符合8應(yīng)急準備和響應(yīng)& 28.2詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？ 建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn) 場觀察，確認進行了哪些應(yīng)急準備？配 備了哪些應(yīng)急資源？檢査應(yīng)急演練的 相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練是否定期實 施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更 新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入 工作場所的人員）是否清楚應(yīng)急準備和 響應(yīng)的要求？符合嚴重不符合輕微不符合9合規(guī)性評價9. 1.29. 1.2詢問負責人，是否參與了合規(guī)性評價？ 檢查合規(guī)性評價記錄，確認是否定期實 施

59、合規(guī)性評價？評價結(jié)果如何？是否 有不合規(guī)項？是否采取必要的糾正措 施？符合嚴重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：人力資源部審核日期：2022. 6. 6審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001職安1人員7. 1.2詢問部門負責人,是否制定公司人力資 源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊和檔案，確 認管理體系運行和控制所需的人員有 哪些？如何得到這些人員？提供的人 員是否滿足需求？符合嚴重不符合輕微不符合2知識7. 1.6詢問負責人，確定運行過

60、程所需的知識 包括哪些？這些知識如何獲得？如何 應(yīng)用？是否得到保持和更新？符合嚴重不符合輕微不符合3能力7.27.27.2詢問負責人，是否確定人員所需的能力（包括識別環(huán)境因素和危險源）？如何 評價其控制下的人員具備所需的能 力？是否建立員工績效考核制度并實 施？為獲取所需能力采取了哪些措 施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確 認人員的能力是否滿足需求。符合嚴重不符合輕微不符合4意識7.37.37.3抽查員工，與其交談，確認員工是否了 解公司的管理方針？是否清楚自己部 門管理目標？是否清楚其工作要求和 違反要求時的后果？符合嚴重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及