中國對美投資國家安全審查(共19頁)

1、PAGE PAGE 24中國(zhn u)對美投資國家安全(nqun)審查一、美國(mi u)的外國投資國家安全審查制度 (一)美國外國投資國家安全審查制度的依據(jù)：憑什么美國對外國投資的國家安全審查依據(jù)法律進(jìn)行。五部法律在構(gòu)建中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。1950： 國防生產(chǎn)法 （第721節(jié)要求“對可能危及國家安全的兼并、收購或接管進(jìn)行審查”）1988： ?？松环鹆_里奧修正案（對國防生產(chǎn)法第721節(jié)進(jìn)行了修正和擴(kuò)充，明確列舉了五項可能威脅國家安全的因素，規(guī)定了審查外資的具體程序，賦予總統(tǒng)中止或禁止被認(rèn)為威脅國家安全的外資并購的權(quán)力，成為構(gòu)建美國外國投資安全審查制度關(guān)鍵的一部法律）1992年： 伯德修正案

2、（對?？松环鹆_里奧修正案進(jìn)行修正，擴(kuò)充了安全審查范圍，強(qiáng)化了總統(tǒng)向國會報告的義務(wù)）2007年： 外國投資和國家安全法(FINSA)（?？松环鹆_里奧修正案進(jìn)行修正，規(guī)定了更多更嚴(yán)格的內(nèi)容，同時要求外國投資安全審查更加透明化、程序化）2008年： 外國人合并、收購和接管規(guī)制：最終規(guī)則（美國財政部發(fā)布，作為FINSA的實施細(xì)則）(二)美國外國投資國家安全審查制度的主體：誰審查美國外國投資委員會(CFIUS)：成立于1975年，是一個跨聯(lián)邦行政部門機(jī)構(gòu)，組成部門和人員迄今經(jīng)歷了六次大的變化。該機(jī)構(gòu)起初負(fù)責(zé)審議外資對美國的影響，協(xié)調(diào)適用于外資的相關(guān)政策，但不掌握采取實質(zhì)性措施的權(quán)力。1988年為實施

3、?？松环鹆_里奧修正案，時任美國總統(tǒng)里根簽署總統(tǒng)令，授權(quán)CFIUS履行該修正案規(guī)定的外資審查職責(zé)。從此，CFIUS的性質(zhì)和職能發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，擁有了對外資并購的調(diào)查權(quán)以及向總統(tǒng)提出是否中止或禁止并購的權(quán)力，成為美國對外資并購實施安全審查的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。CFIUS成員分類正式成員(full member)，包括財政部等九個聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)的首長，其中財政部長兼任CFIUS主席觀察并在合適的時候參與CFIUS行動的成員，包括管理與預(yù)算辦公室等五個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的首長無投票權(quán)的(nonvoting)、依職權(quán)(exofficio)的成員，包括國家情報委員會和勞工部首長。對國家安全、就業(yè)的影響進(jìn)行說明供CFIUS正式成

4、員參考(三)美國外國投資國家(guji)安全審查制度的客體：查什么(shn me)美國外國投資國家(guji)安全審查的對象是外國人對美國跨州商業(yè)實體的兼并(merger)、收購(acquisition)和接管(takeover)的交易，且這一交易導(dǎo)致外國人對該商業(yè)實體的控制。該類交易屬于受CFIUS管轄的交易(covered transaction)。CFIUS負(fù)責(zé)判斷受管轄交易是否給美國國家安全帶來現(xiàn)實的或潛在的威脅。(四)美國外國投資國家安全審查制度的程序：怎么查美國外國投資國家安全審查程序由四個階段構(gòu)成：一是申報前非正式磋商和草案申報期；二是CFIUS審查(review)期；三是CFI

5、US調(diào)查(investigation)期；四是總統(tǒng)決定期（Presidential Decisions）。前兩個階段是每一筆受管轄交易(covered Transaction)都必經(jīng)的階段，后兩個階段則并非必經(jīng)。美國在安全審查程序設(shè)計中，充分體現(xiàn)兩個原則：一是審查目的并非阻礙投資者進(jìn)人美國，而是幫助投資者在不影響美國國家安全的情況下順利進(jìn)入美國；二是約束權(quán)力，防止尋租與腐敗。圖：美國(mi u)外國投資國家安全審查程序二、中國對美直接投資(tu z)概覽（一）中美雙邊貿(mào)易(shun bin mo y)投資概況2014國別貿(mào)易投資環(huán)境報告美國據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2013年中國和美國雙邊貿(mào)易總額為52

6、10億美元，同比增長7.5%，其中，中國對美國出口3684.3億美元，同比增長4.7%；自美國進(jìn)口1525.8億美元，同比增長14.8%；中國順差2158.5億美元，同比下降1.4%。中國對美國的出口產(chǎn)品主要是便攜自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備及其部件、無繩電話機(jī)及其部件、鞋靴、硬盤驅(qū)動器、微型機(jī)的處理部件和服裝等。中國從美國進(jìn)口的產(chǎn)品主要是大豆、飛機(jī)等航空器、集成電路、銅廢碎料、處理器及控制器、未梳棉花、存儲器等。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(tngj)，2013年，中美新簽承包工程合同額8.5億美元，完成(wn chng)營業(yè)額8.9億美元；中國公司(n s)累計派出各類勞務(wù)人員1338人。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2013年經(jīng)中

7、國商務(wù)部批準(zhǔn)或備案，中國在美國的非金融類對外直接投資額為42.3億美元。2013年，美國對華投資項目1061個，實際使用金額28.2億美元。目前中國企業(yè)赴美投資仍遭遇嚴(yán)格的國家安全審查，電信行業(yè)的國家安全審查有日益嚴(yán)格的趨勢。（二）20092013年美國外商投資CFIUS審查情況-2014 CFIUS年報1、受管轄交易、撤資及總統(tǒng)決定數(shù)量統(tǒng)計CFIUS在2011年報告中第一次公開表示，其注意到至少有一個國家可能正在通過統(tǒng)籌協(xié)調(diào)收購從事研發(fā)具有領(lǐng)先地位的重要技術(shù)的美國公司?！爸匾夹g(shù)”包括：1、美國國務(wù)院根據(jù)國際武器貿(mào)易條例監(jiān)管的國防用品與國防服務(wù)；2、美國商務(wù)部出于國家安全或其他原因而根據(jù)出口

8、管理條例控制的物品；3、美國能源部與核管理委員會控制的與核相關(guān)的技術(shù)及物品；4、管制病原與毒素。這有助于解釋為何CFIUS審查流程正日趨嚴(yán)格。2、受管轄交易(jioy)行業(yè)分析3、各國投資受管轄(gunxi)交易情況統(tǒng)計（中國占比16.7%）2012年，中國第一次成為接受CFIUS審查最多的國家(guji)，接受審查的交易共計23宗。緊隨其后的是曾經(jīng)排在第一位的英國和加拿大，分別有17宗和13宗。2013年，中國接受審查的交易更是達(dá)到了54宗，占到了全部交易的近兩成。尤其引人注目的是中國赴美投資的增速：2005年至2007年間，中國投資者提交CFIUS審查的交易總共只有4宗。但在近三個報告年度

9、里，來自中國申報審查的交易增長了近十倍。這種增長趨勢及我們的經(jīng)驗告訴我們，盡管某些中國投資帶有明顯的國家安全隱患，但是，通過謹(jǐn)慎規(guī)劃，中國買家還是有很多在美國成功投資的機(jī)會。（三）中國(zhn u)對美投資受阻于美國國家安全審查的典型(dinxng)案例1、1990年：中國航空(hngkng)技術(shù)進(jìn)出口公司并購曼可制造公司美國前總統(tǒng)(zngtng)老布什否決了中國(zhn u)航空技術(shù)進(jìn)出口公司對西雅圖飛機(jī)(fij)零件制造商的并購，這是中企赴美投資最早因“涉嫌威脅美國國家安全”而遭美國總統(tǒng)否決的投資案例。曼可公司其本身不擁有任何工業(yè)產(chǎn)權(quán)，所擁有的只是普通的精密加工設(shè)備。因此，對美國而言，中航

10、技術(shù)進(jìn)出口公司收買曼可公司不存在高技術(shù)外泄問題，更不會損害和威協(xié)美國的國家安全。應(yīng)該說，這次收買純屬中航公司在美國民用航空領(lǐng)域的商業(yè)活動，而且整個收買過程完全符合美國及當(dāng)?shù)氐母黜椃?、法?guī)和條令。1989年的中國航空技術(shù)進(jìn)出口公司是附屬于中國航空航天工業(yè)部的一家軍工企業(yè)，曼可是西雅圖一家商用飛機(jī)金屬部件制造商，主要為波音公司制造飛機(jī)零部件。1989年11月6日，曼可向CFIUS主動申報中航技完成收購交易，12月4日CFIUS通知中航技決定對該收購交易提起調(diào)查，1990年1月19日，CFIUS的八個內(nèi)閣級成員一致向布什總統(tǒng)建議對此次已完成的收購進(jìn)行強(qiáng)制性資產(chǎn)剝離受讓。2月1日，布什發(fā)布行政命令，

11、以“威脅國家安全”為由命令中航技在當(dāng)年五月一日前，出售其投資利益。最終，該收購以失敗告終。1990年2月2日，美國政府宣布，根據(jù)美國?？松?佛羅里歐法案，布什總統(tǒng)要求中國航空技術(shù)進(jìn)出口公司在3個月內(nèi)放棄對曼可公司的擁有權(quán)。其主要理由是：1.曼可公司的部分機(jī)械屬于美國出口控制范圍；2.中航技隸屬的航空航天工業(yè)部不只是民用部門，還從事軍用飛機(jī)、導(dǎo)彈的研究、研制和生產(chǎn)；3.總統(tǒng)有可靠的證據(jù)使他相信，這項收購損害和危及美國國家安全。同日，美國財政部國際投資辦公室主任向我駐美使館商務(wù)參贊提交了一份備忘錄，主要內(nèi)容如下：（1）總統(tǒng)作出的決定，認(rèn)為中航技公司購買曼可公司威脅到美國國家安全，因此要求中航技公司

12、必須在三個月內(nèi)轉(zhuǎn)賣出去。（2）秘密調(diào)查表明，中航技公司過去曾企圖獲取未經(jīng)許可的敏感性的航空技術(shù)。例如XXXX年購買的兩臺XXXX飛機(jī)發(fā)動機(jī)，該公司違反了出口許可證條款的規(guī)定，可能將發(fā)動機(jī)用于未經(jīng)授權(quán)的目的。（3）根據(jù)中航技公司過去的做法(zuf)，鑒于曼可公司是生產(chǎn)航空部件的，所以布什總統(tǒng)決定否決這項交易。否決此項交易，并非是要否定未來中國在美國的投資（包括中航技公司在內(nèi)）。（4）總統(tǒng)的決定(judng)是根據(jù)現(xiàn)行法律作出的，而不是對外政策上的決定?？偨y(tǒng)(zngtng)在處理受?？松?佛羅里歐法案轄制的收購擁有廣泛的裁定權(quán)。第一，總統(tǒng)只需斷定有證據(jù)表明處國收買者的收買行為會損害美國的國家安全；

13、第二，該條款列舉的相關(guān)因素本身是很廣泛的，但還沒有完全包括總統(tǒng)會考慮的其它因素，如政治因素;第三，該條款規(guī)定的總統(tǒng)對一定案件的調(diào)查結(jié)果，不受司法審查，而且財政部提出的細(xì)則也相當(dāng)保守，從而給總統(tǒng)保留了最大限度的靈活性。盡管國內(nèi)外各方面都要求對“國家安全”作出定義，但上述細(xì)則并沒有作出。這表明美國意欲對外國收買投資強(qiáng)制實施?？松瓧l款，并將之作為保護(hù)美國國家安全的“安全閥”。2、中國海洋石油公司收購美國優(yōu)尼科公司中海油是1982年成立的中國第三大國家石油公司，負(fù)責(zé)在中國海域?qū)ν夂献鏖_采海洋石油及天然氣資源，是國務(wù)院直屬特大型企業(yè)，中國海上石油和天然氣的最大生產(chǎn)商。全球最大的石油和天然氣勘探與生產(chǎn)企業(yè)

14、之一，至2003年底，公司總資產(chǎn)達(dá)1167億元，凈資產(chǎn)達(dá)676億元。2005年全年，公司實現(xiàn)銷售收人888.8億元，利潤總額387.7億元，納稅174億元。其負(fù)責(zé)海上油氣勘探開發(fā)的控股企業(yè)中國海洋石油有限公司于2001年在中國香港和美國紐約成功上市，2002年，其下屬專業(yè)技術(shù)公司海洋石油工程股份公司和中海油田服務(wù)股份公司分別在中國上海和香港上市。中海油同時進(jìn)行了一系列與核心業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的海外并購，如并購西班牙勒普索爾(Re-Posol)公司在印度尼西亞的油田，成為印度尼西亞最大的海上石油生產(chǎn)商。中海油的國際權(quán)威資信評定機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾和穆迪公司分別將其總公司和有限公司的評級調(diào)高至BBB+和AZ，等

15、同于中國國家主權(quán)級。優(yōu)尼科是美國第九大石油公司，有一百多年的歷史。其在北美洲的墨西哥灣、得克薩斯，以及(yj)亞洲的印度尼西亞、泰國、緬甸和孟加拉國等地都有石油和天然氣開采資產(chǎn)和項目，公司目前的市場價值是117億美元。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，優(yōu)尼科連年虧損，并曾經(jīng)向美國政府申請破產(chǎn)，因此處在一個非賣不可的境地。作為一家小型企業(yè)，優(yōu)尼科也不具有 HYPERLINK /110/2004-05-14/77.html t _blank 殼牌、 HYPERLINK /110/2004-05-13/44.html t _blank BP那樣(nyng)的品牌影響，實際上尤尼科早就被國際買家列為并購目標(biāo)，而尤尼科選在

16、國際油氣價格偏高的時候出售油氣資產(chǎn)不失為良機(jī)(lingj)。2005年4月，美國的另一家大型石油企業(yè)雪弗龍公司(Chevron)以165億美元的價格向尤尼科公司發(fā)出并購要約。由于中海油十分看重尤尼科現(xiàn)有油田的潛能以及龐大的國外市場，并希望以此來完成在美國的“借殼上市。6月23日以高出雪弗龍公司20億美元的報價發(fā)出競購要約，以期一舉奪標(biāo)。值得一提的是，在雪弗龍公司總計165億美元的報價中，25%為現(xiàn)金支付，其余通過增發(fā)新股來支付，而中海油的報價為全現(xiàn)金并購，條件明顯優(yōu)于雪弗龍公司。2005年6月28日，美國財政部長斯諾表示:美國將基于國家安全方面的原因?qū)υ摻灰走M(jìn)行審查。中海油雪佛龍總資產(chǎn)1532

17、.6億元932.8億美元負(fù)債536億元113億美元歷史23年126年世界排名50左右4注：截至2004年底 6月30日，美國眾議院以333票對92票通過第344號決議，禁止財政部“推薦批準(zhǔn)”中海油的交易。在以398票對巧票同時通過的另一個不具約束力的決議中，眾議院表達(dá)了對該交易可能削弱美國國家安全的憂慮，并要求布什總統(tǒng)對該交易進(jìn)行審查。案件始末7月l日，中海油主動提議美國外國投資委員會(CFIUS)對該交易進(jìn)行提前審查，并重申該并購對美國國家安全不構(gòu)成任何實質(zhì)性威脅。7月7日，布什總統(tǒng)首次就中海油并購案正式表態(tài):“外國投資委員會的審查是美國政府用來分析交易的一個過程。我最好不發(fā)表任何評論，讓這

18、個過程繼續(xù)下去?！庇饶峥聘嬷泻Ｓ停瑢⒖紤]撤回對雪弗龍165億美元并購提議的支持，轉(zhuǎn)而支持中海油185億美元的并購要約，條件是要承諾滿足包括資產(chǎn)剝離要求和美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)等其他要求。接下來，中海油和尤尼科圍繞這些條件展開談判。談判重點是中海油是如何作出具體承諾，以打消美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的憂慮。7月19日，雪弗龍公司將并購價格提高至171億美元，但仍比中海油185億美元的報價少十多億美元。7月20日，尤尼科董事會決定接受雪弗龍加價后的報價，并推薦給股東大會。隨后，雪弗龍公司的并購計劃通過美國政府審查，并定于8月10日由尤尼科公司股東最終進(jìn)行投票表決。7月30日，美國通過能源法案，根據(jù)該法案，根據(jù)該法案，對

19、中國企業(yè)的審查期為141天，加上外國投資委員會的審查期90天，對中海油并購的審查變得十分漫長。2005年8月2日，中海油宣布退出競購，歷時42天的中海油并購案以失敗告終。下面首先來分析本案涉及(shj)的法律問題，依照?？松环鹆_里奧修正案所確立的五條審查標(biāo)準(zhǔn)對中海油案逐條進(jìn)行規(guī)范性分析。第一條標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)：“國內(nèi)產(chǎn)品為國防要求(yoqi)所需要”。國內(nèi)產(chǎn)品(chnpn)被“需要”而不僅僅是被，“使用”，這意味著尤尼科應(yīng)當(dāng)是國防所需石油有重要影響的供應(yīng)者。在一般意義上，美國國產(chǎn)石油構(gòu)成其國防需要的說法是成立的(實際上美國國產(chǎn)石油僅占其石油消費總量的很小一部分)，但是無法證明尤尼科的石油

20、產(chǎn)品為國防所需要。美國不應(yīng)當(dāng)對誰擁有尤尼科如此在意，因為尤尼科的儲量不過17.5億桶，而全世界的探明儲量超過1萬億桶;尤尼科日產(chǎn)量巧.9萬桶，而據(jù)美國能源部估計美國平均日消耗石油為2080萬桶，因此尤尼科的日產(chǎn)量僅占美國日消耗量的0.76%。即使尤尼科是一家重要的石油公司，對其所有權(quán)的變更也無需過于憂慮，因為石油是一種全球性商品，一家石油公司的易手不可能導(dǎo)致世界石油供應(yīng)格局的改變或價格的顯著漲跌。事實上，尤尼科超過七成的油氣資產(chǎn)都集中在亞洲以及里海地區(qū)，在泰國和孟加拉，尤尼科都與當(dāng)?shù)赜脩艉炗喠碎L期供應(yīng)合同，它在印度尼西亞的天然氣生產(chǎn)甚至供應(yīng)中國市場。雪弗龍公司成功并購尤尼科后，這些天然氣也一樣

21、會供應(yīng)中國市場。根據(jù)美國能源部下屬的能源情報署的統(tǒng)計，外國公司目前擁有美國28%的煉油能力、原油產(chǎn)量的14%，以及天然氣產(chǎn)量的12，尤其是煉油能力和天然氣產(chǎn)量的份額，在過去的二十年內(nèi)幾乎都翻了一番。若以上述標(biāo)準(zhǔn)作比較，中海油即使在并購之后不剝離這部分資產(chǎn)，也遠(yuǎn)不足以沖擊美國的石油安全。第二條標(biāo)準(zhǔn)：“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)滿足國防需要的能力和力量”。具體考量因素包括：人力資源、產(chǎn)品、技術(shù)、材料和其他供給和服務(wù)的可用性。在本案中，這些因素不起作用，因為石油是全球性商品，其供給和需求都是世界性的。美國能源部在中海油并購尤尼科時曾列出了巧家2005年度全美最大石油公司，尤尼科排名第八，在美國境內(nèi)的日產(chǎn)量為5.8萬桶

22、，占美國國內(nèi)日總產(chǎn)量的750萬桶的0.”%，尤尼科不可能顯著影響到國內(nèi)石油產(chǎn)業(yè)滿足國防需要的能力。第三條標(biāo)準(zhǔn)：“外國人對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和商業(yè)活動的控制影響到美國滿足國防需要的能力”。這一條與本案也沒有相關(guān)性。對于美國來說，平時的石油供給根本不成問題，外國人對排名第八，日產(chǎn)量僅占美國日消耗量0.76%的石油公司的控制怎能構(gòu)成對石油產(chǎn)業(yè)和與石油有關(guān)的商業(yè)活動的控制呢?因此，按照第三條標(biāo)準(zhǔn)衡量，中海油的并購也不會危及美國國家安全。 第四條標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)是“將軍工產(chǎn)品、設(shè)備(shbi)、技術(shù)銷售給敏感國家對美國國家安全的潛在影響”。眾議院第344號決議稱：石油行業(yè)在石油開采、加工和提煉過程中使用了一些

23、敏感技術(shù)，對中國出口這些技術(shù)本是需要許可證的，或者限制對中國出口，這些技術(shù)有些具有軍事和民事雙重用途。由于中國石油公司在蘇丹和伊朗也有商業(yè)(shngy)業(yè)務(wù)而這兩個國家都被美國國務(wù)院列人了支持恐怖主義的國家名單，這就意味著，中海油有可能轉(zhuǎn)讓從尤尼科所獲得的技術(shù)。一旦美國外國投資委員會確認(rèn)存在此種潛在風(fēng)險，就會建議總統(tǒng)阻止該交易。然而，將一項純粹的商業(yè)交易與蘇丹、伊朗和反恐相掛鉤實在是風(fēng)馬牛不相及，但是如果純粹站在美國法律適用的角度評判，這一條倒是跟前三條情況不完全相同，因為一方面的確涉及敏感技術(shù)；另一方面，中海油在蘇丹和伊朗也開展有業(yè)務(wù)活動。第五條標(biāo)準(zhǔn)跟第四條有關(guān)聯(lián)，涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題，即影響美

24、國技術(shù)領(lǐng)先世界的問題。根據(jù)目前公開的資料看，尤尼科的確擁有某些海洋勘探方面的先進(jìn)技術(shù)，但絕非美國的核心技術(shù)或世界頂尖技術(shù)，這類技術(shù)的轉(zhuǎn)讓根本不可能觸及美國的技術(shù)領(lǐng)先地位，更何況，中海油承諾可以將某些敏感技術(shù)從并購方案中剝離以消除美國方面的疑慮，這表明了中方無意影響美國國家安全的誠意?？陀^地說，中海油并購的目的并不在于謀取尤尼科的技術(shù)，因此第四、五條標(biāo)準(zhǔn)都不應(yīng)構(gòu)成并購的障礙。綜上，眾議院試圖根據(jù)?？松环鹆_里奧修正案來阻止中海油并購尤尼科不具有正當(dāng)性。3、華為、中興案作為全球第二及第五大電信設(shè)備生產(chǎn)商，雖然華為、中興已經(jīng)大規(guī)模進(jìn)入了全球絕大部分市場，但在美國，兩家知名的中國企業(yè)一直面臨著“國家安

25、全”審查、“301”審查、“337”調(diào)查、“反傾銷”和“反補貼”等風(fēng)波的影響。華為和中興的低價戰(zhàn)略曾為兩家公司爭取了全球大部分電信設(shè)備市場的份額，但美國當(dāng)局卻多次以危及美國國家安全為由，妨礙中國的這兩家公司進(jìn)軍美國市場。本案美國眾議院情報委員會對華為和中興在美國擴(kuò)張業(yè)務(wù)的舉動展開調(diào)查，目的仍然是防止華為、中興在并購及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)張給美國國家安全帶來威脅。 “華為、中興(zhngxng)案”緣起于 2010 年 5 月，美國舊金山灣區(qū) 3LeafSystem 的資產(chǎn)被中國華為公司以 200 萬美元收購。巨大的壓力從一開始就降臨在華為的頭上，五位國會議員致信美國商務(wù)部部長駱家輝及財政部部長蓋特納，

26、要求審查華為的此番收購。于是，國防部于 2010年11月要求華為公司上交補充材料以備審查。隨后， CFIUS做出決定，認(rèn)為華為公司不可以收購這家科技公司，但華為公司決定在總統(tǒng)(zngtng)奧巴馬做出終裁前不予接受 CFIUS 的建議。2011 年 2 月，華為公司給出回應(yīng)，選擇放棄收購 3LeafSystem。華為此舉并未結(jié)束整個事件。2011 年初，在議員的游說下，美國國會開始推動針對(zhndu)中國企業(yè)“危害美國國家安全”的預(yù)查，對華為公司的調(diào)查隨即擴(kuò)大到中興通訊公司。2011 年 11 月，美國決定正式發(fā)起針對中國通訊企業(yè)的調(diào)查。2012 年 1 月，6 位國會議員致信國務(wù)卿希拉里，

27、旨在調(diào)查華為在伊朗的商業(yè)活動。8 月，華為、中興遭遇美國“337 調(diào)查”。9 月，華為公司高級副總裁丁少華和中興公司高級副總裁朱進(jìn)云，一同出席了美國眾議院情報委員會主持的三個半小時的聽證會，明確否認(rèn)中國企業(yè)未對美國實施任何間諜行為，不構(gòu)成對“美國國家安全的威脅”。10 月 8 日，美國國會公布長達(dá) 52 頁的關(guān)于華為及中興通訊引發(fā)的對美國國家安全威脅問題的報告，稱華為和中興公司所生產(chǎn)的用于美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施上的設(shè)備會破壞美國的國家核心安全利益，為中國情報機(jī)構(gòu)提供了干預(yù)美國通訊網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會，建議美國的企業(yè)避免與這兩家中國公司合作。其實(qsh)，這并非華為公司第一次在美國(mi u)遇到國家安全審查

28、，其在美國擴(kuò)張的努力一直受到來自美國國會議員(yyun)以及美國政府官員關(guān)于美國國家安全威脅的挫敗。曠日持久的戰(zhàn)爭已持續(xù)了十年。2002 年，華為公司就開始準(zhǔn)備進(jìn)入美國市場。憑借其比競爭對手們便宜 20%50%的價格優(yōu)勢以及出色的產(chǎn)品性能，華為公司在美國市場初露鋒芒，但馬上遭遇到了一系列的以美國國家安全為壁壘的狙擊戰(zhàn)；2008 年，華為公司與貝恩資本 LLC（Bain Capital Partners LLC）聯(lián)合競購電腦設(shè)備制造商 3COM 公司時，美國財政部和外國投資委員會卻以“出于安全考慮”的理由，使華為公司被迫放棄交易；2010年，華為公司競購 2Wire 公司、摩托羅拉移動網(wǎng)絡(luò)設(shè)備業(yè)

29、務(wù)亦未獲批準(zhǔn)；2010年11 月，華為、中興公司參與標(biāo)值高達(dá) 50 億美元的美國第三大運營商 Sprint Nextel 的網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)受阻，再次被迫雙雙出局；2011 年 2 月，華為競購美國科技公司 3Leaf 的決議，又因受到美國外商投資委員會的否決而被勒令停止；2011 年 10 月，再次因國家安全憂慮，美國商務(wù)部阻止華為公司參與價值 105 億美元的美國國家應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)項目。至此，華為、中興遭遇美國國家安全審查壁壘的事件落下帷幕。而美國國會已啟動了針對華為、中興公司的第二輪調(diào)查。4、三一集團(tuán)羅爾斯公司收購案2012年，三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司(n s)羅爾斯（RALLS）收購了俄勒岡州的一個風(fēng)電

30、BC項目，并取得了項目建設(shè)的所有審批和許可，但因為項目靠近美國的一所軍事基地，美國外資委員會（CFIUS）以涉嫌威脅國家安全為由，要求羅爾斯公司立即停工。不久，奧巴馬又簽發(fā)了總統(tǒng)令，要求三一集團(tuán)終止風(fēng)電項目，撤出所有股權(quán)和設(shè)備。隨后，羅爾斯決定起訴CFIUS和奧巴馬行政辦公室。羅爾斯公司是一家在美國注冊(zhc)的、從事風(fēng)電投資與建設(shè)的公司。其股東段大為和吳佳梁均為中國公民、三一集團(tuán)有限公司高管，分別持股80%和20%。三一集團(tuán)是我國著名的工程機(jī)械制造商之一，主營混凝土機(jī)械和風(fēng)電設(shè)備(shbi)等產(chǎn)品，其核心企業(yè)三一重工股份有限公司在香港證券交易所上市。2012 年 3 月，羅爾斯公司與美國T

31、ERNA能源控股公司達(dá)成資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購TERNA 手中的Butter Creek 風(fēng)力發(fā)電場項目。該項目位于美國俄勒岡州西南部，包括四個風(fēng)力發(fā)電場，分別是 Pine City 風(fēng)力發(fā)電場、Mule Hollow 風(fēng)力發(fā)電場、High Plateau 風(fēng)力發(fā)電場和 Lower Ridge 風(fēng)力發(fā)電場，并計劃使用三一集團(tuán)生產(chǎn)的風(fēng)機(jī)。收購協(xié)議簽署后不久，美國海軍即對交易涉及的 Lower Ridge風(fēng)力發(fā)電場所處的位置表示了關(guān)切，因為該風(fēng)力發(fā)電廠位于美國海軍一個飛行訓(xùn)練基地的限制空域內(nèi)，該空域主要用于海軍轟炸、電子戰(zhàn)訓(xùn)練及無人機(jī)開發(fā)等。美國海軍期望羅爾斯公司將該風(fēng)力發(fā)電場外移，以減少對相關(guān)海軍基

32、地的威脅。考慮到美國海軍的關(guān)切，羅爾斯公司主動對 Lower Ridge風(fēng)力發(fā)電場實施了搬遷，并于4 月23 日開始建設(shè)風(fēng)機(jī)場。在風(fēng)力發(fā)電廠的建設(shè)過程中，CFIUS于2012 年6 月通知羅爾斯公司，要求羅爾斯公司就并購交易提請國家安全申請。6 月 28 日，羅爾斯公司向 CFIUS 提交了國家安全審查申請，CFIUS 正式對羅爾斯公司的收購行為展開為期30 天的初始審查。7 月25 日，CFIUS 發(fā)布命令，認(rèn)定羅爾斯公司收購交易屬于國家安全審查涵蓋的交易，且該收購交易威脅美國國家安全，并做出了羅爾斯公司停止修建該項目，立即移除所有設(shè)備，除經(jīng) CFIUS 允許的美國人外，禁止任何人進(jìn)入項目區(qū)

33、移走設(shè)備等一系列要求。為了減少損失，羅爾斯公司告知 CFIUS，其欲將該項目公司轉(zhuǎn)讓給美國投資者。8 月2 日，CFIUS 發(fā)布了修改后的命令，增加了一系列新的禁令，包括禁止羅爾斯向任何第三方轉(zhuǎn)讓相關(guān)權(quán)益。與此同時，CFIUS 于7 月30 日開始了對羅爾斯公司并購交易的正式調(diào)查工作，并在法定的45 天調(diào)查期結(jié)束時，于9 月13 日將調(diào)查報告呈送給總統(tǒng)奧巴馬。2012 年9 月28 日，即在CFIUS 向總統(tǒng)提交報告的15 天之后，奧巴馬總統(tǒng)發(fā)布行政命令認(rèn)定，有可信的證據(jù)表明羅爾斯公司的收購交易可能對美國國家安全造成威脅: （1） 禁止段大為和吳佳梁二人收購Butter Creek 風(fēng)力發(fā)電場

34、項目的交易，解除二人因交易所獲得的對 Butter Creek 風(fēng)力發(fā)電場項目公司的所有權(quán);（2） 要求羅爾斯公司在90 天內(nèi)放棄通過相關(guān)交易所獲得 Butter Creek 風(fēng)力發(fā)電場項目公司資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)以及同員工和顧客的合約，以及任何直接或間接有項目公司建成、持有或控制的項目等；（3）14 天內(nèi)移除所有資產(chǎn)；（4） 除非得到CFIUS 允許的美國員工，與羅爾斯公司有關(guān)的任何人員都不允許進(jìn)入項目區(qū)域；（5）段大為和吳佳梁二人及羅爾斯公司不能將由三一集團(tuán)制造的設(shè)備出讓給任何第三方安裝使用；（6）在沒有得到 CFIUS 允許前，羅爾斯公司不能將項目公司轉(zhuǎn)讓給任何第三方。至此，美國當(dāng)局對羅

35、爾斯公司收購案的審查基本宣告結(jié)束。在經(jīng)歷(jngl)立案、初審敗訴后，2014年7月16日對外公布三一取得訴訟(s sn)勝利。根據(jù) HYPERLINK /astock/ggcx/CBS.N.htm t _blank 哥倫比亞( ln b y)特區(qū)聯(lián)邦法院裁定的結(jié)果，美國政府需要向羅爾斯提供相應(yīng)的程序正義，包括CFIUS、總統(tǒng)做出相關(guān)決定所依賴的非保密信息和在了解相關(guān)信息后回應(yīng)的機(jī)會。換言之，該裁決并沒有直接否定奧巴馬總統(tǒng)令的決議，而是批評他缺乏基于美國憲法第五修正案的正當(dāng)程序。但是為目前階段起訴的勝利為三一集團(tuán)在俄勒岡州的風(fēng)電項目贏得了更多選擇的可能性。5、近況(jnkung)：CFIUS可

36、能(knng)對清華紫光收購美光科技公司展開調(diào)查2015年8月21日，有產(chǎn)業(yè)界消息顯示(xinsh)，如果中國國有企業(yè)（SOE）清華紫光對收購美國半導(dǎo)體公司美光科技公司正式提出要約，美國外國投資委員會（CFIUS）可能會作出審查、啟動調(diào)查并提出緩解措施。 有美國貿(mào)易界的律師稱，CFIUS就清華紫光對美光收購案的調(diào)查肯定會作出長達(dá)45天的詳細(xì)調(diào)查，因為該收購案中涉及一家國有企業(yè)試圖收購一家美國企業(yè)的情形，除非財政部部長授予一項例外。但這種例外基本不可能出現(xiàn)，因為該項收購已經(jīng)引起了兩位資深美國參議員的反對，稱會對美國國家安全帶來威脅。美光科技公司主要是生產(chǎn)具有軍事用途的高科技存儲芯片和半導(dǎo)體產(chǎn)品。

37、反對意見稱，允許中國獲得與美國在一個直接關(guān)系國家安全和美國國防業(yè)務(wù)行業(yè)的生產(chǎn)知識和技術(shù)，可能會對美國的國家安全不利。美光科技公司已經(jīng)與美國政府簽署了供應(yīng)諸如內(nèi)存芯片等設(shè)備的合同協(xié)議。 美光科技公司是全球三大動態(tài)隨機(jī)存取存儲器（DRAM）內(nèi)存芯片制造商之一，也是唯一一家在美國的DRAM芯片生產(chǎn)企業(yè)，其余兩家均在韓國。DRAM芯片一般被用于電腦、顯卡、MP3播放器和服務(wù)器中。 專家稱，這種潛在的國家安全威脅很可能使得CFIUS提出緩解措施，如只允許清華紫光購買美光科技公司的部分股份，或接管其某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域。頂峰研究（SummitResearch）的常務(wù)董事以及半導(dǎo)體和半導(dǎo)體資產(chǎn)設(shè)備分析師SriniS

38、undararajan指出，完整的正式收購并不可能，但清華紫光可能能夠獲得美光科技公司的股份，CFIUS不會允許一項完整的收購。Sundararajan表示，這種緩解措施可能會允許清華紫光只能購買美光科技公司生產(chǎn)較舊產(chǎn)品或不用于敏感技術(shù)領(lǐng)域的商業(yè)芯片的業(yè)務(wù)部門。美商協(xié)會敦促總統(tǒng)(zngtng)在信息和通信技術(shù)方面對中國施壓：美國商會和各相關(guān)行業(yè)協(xié)會在信函中建議美國總統(tǒng)在此次與中國國家主席習(xí)近平的峰會期間，完成以下幾個(j )具體目標(biāo)，即：（1）兩國應(yīng)重申其開放市場的承諾，特別是在信息和通信技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)識到融入全球信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈對兩國都將帶來顯著的利益；（2）兩國應(yīng)當(dāng)確認(rèn)一項反映在其國際義務(wù)上的基本原