道沖理財產品介紹材料ppt課件

1、福建道沖投資管理2021年2月2目錄公司簡介管理團隊產品運營風控管理擬發(fā)產品123453道沖公司簡介1 道沖簡介“道、沖而用之或不盈?！镜罌_公司】成立于2021年5月，注冊資本人民幣1000萬元。由李怒放先生等人興辦，系由福州宏友會計師事務所、福州民大科技和福州搜商網(wǎng)絡技術經(jīng)過優(yōu)勢互補及人員重組而成。主要從事ETF的對沖套利買賣，相關信托產品等投資顧問管理任務，投資業(yè)務包括股票、債券、股指期貨和風險投資。4投資管理團隊簡介李怒放先生簡介職務：董事長、基金管理人 中國注冊會計師、中國注冊評價師、中國注冊稅務師具備證券從業(yè)資歷、期貨從業(yè)資歷，歷任多家大型企業(yè)CEO，歷年來從事資產評價、財務管理和企

2、業(yè)管理等任務。2006年開場做ETF買賣，操作業(yè)績和買賣量都名列市場前茅，是中國資深ETF套利專家，具備豐富的管理及操盤閱歷，投資效果有目共睹，月度或年度買賣量和收益都曾經(jīng)名列市場的前列。對股指期貨和個股等種類也有深化研討，同樣獲得相當理想的投資收益，是ETF市場研討與操作的指點者之一。5投資管理團隊簡介林立志先生簡介職務：總裁，風控總監(jiān) 公司法人代表，高級工程師 1983年畢業(yè)于福州大學計算機專業(yè)，在多個行業(yè)從事企業(yè)管理任務多年；同時是道沖公司旗下民大科技和宏友會計事務所股東代表、總經(jīng)理，擔任公司日常管理任務。曾經(jīng)主持過大型國有企業(yè)等管理任務，有投資多個行業(yè)的工程閱歷。熟習相關行業(yè)的投資管理

3、，具有豐富投資管理閱歷，具有前瞻性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性等思想，對道沖基金的戰(zhàn)略開展有深化的思索。6投資管理團隊簡介郭彩平女士簡介職務：總裁助理 1984年底至2021年10月先后在中石化股份福建寧德石油分公司、香港福而偉集團旗下投資咨詢公司、福建潤福期貨經(jīng)紀責任、格林期貨任務。首批獲得期貨從業(yè)資歷，曾接受境外金融機構較系統(tǒng)的期貨專業(yè)培訓，從事國內期貨業(yè)務近十五年，期間不斷擔任期貨業(yè)務部門主管，對國際、國內期貨市場的實盤行情指點及業(yè)務管理都具有豐富的閱歷，尤其擅長技術分析、注重資金管理戰(zhàn)略。7投資管理團隊簡介李興國先生簡介職務：財務總監(jiān) 中國注冊會計師、中國注冊稅務師、律師、金融經(jīng)濟師研討生學歷、法

4、學碩士學位，具有中級會計師職稱，并具備證券從業(yè)資歷。歷任多家企業(yè)會計主任和財務總監(jiān)，福州大學兼職教授。具有較為豐富的財務核算、本錢費用管理、稅收謀劃、法律風險監(jiān)控等相關從業(yè)閱歷。作為公司財務總監(jiān)，可以運用專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)閱歷，參與公司艱苦投融資決策，為決策方案提供財稅專業(yè)意見；并擔任協(xié)調財務內外部關系，對公司對外簽署的合同進展法律風險審核等。8投資管理團隊簡介丁燦先生簡介職務：研發(fā)部經(jīng)理 1996年福州大學畢業(yè)后，不斷努力于證券、期貨市場的研討。自主開發(fā)金融市場數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立了國際國內宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、動態(tài)信息采集系統(tǒng)、中國證券市場數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)、美國與中國大宗商品期貨數(shù)據(jù)庫等，擅長行業(yè)分析與個股

5、潛在價值的發(fā)掘，深化了解政策導向對市場的影響，偏重戰(zhàn)略投資。具備期貨從業(yè)資歷，并有多年豐富的證券、期貨實盤操作閱歷。9產品運營投資戰(zhàn)略一、投資戰(zhàn)略公司主要投資戰(zhàn)略是充分利用現(xiàn)有投資種類【如ETF、股指期貨和股票等】，特別是ETF基金的期現(xiàn)套利和市場變化，適時捕捉市場利差等套利時機，用 對沖套利的方法進展投資管理，構成投資風險可預控、收益可提早鎖定、 短期操作為主的投資管理創(chuàng)新方式，實現(xiàn)投資產品的保值和增值。本公司的投資管理理念是堅持“平安第一、收益第二原那么，充分利用套利和對沖等工具控制投資風險。產品運營產品引見產品引見對沖基金，意為“風險對沖過的基金，也稱為避險基金或者套利基金，是指由金融期

6、貨和金融期權等金融衍生與金融組織結合后，以高風險投機為手段并以盈利為目的的金融基金。它是投資基金的一種方式，屬于免責市場產品。業(yè)內人士估計，對沖基金將成為A股市場最活潑的投資產品之一。在2021年12月22日道沖公司就發(fā)行了“聯(lián)華信托道沖ETF套利先鋒證券投資集合資金信托方案產品，該產品不僅是國內第一支實踐意義上的對沖基金產品，而且也是全國獨一一家公開發(fā)行的ETF買賣所買賣基金聯(lián)接陽光私募產品。該對沖基金產品主要歐式采取中性投資戰(zhàn)略，并不以市場的趨勢為主要判別根據(jù)，參考股指期貨的系列變化，以對沖買賣手段進展高頻化買賣，積小利為大利，并以經(jīng)過ETF現(xiàn)金替代方式在買入一籃子股票產品運營產品引見產品

7、引見同時，短期賣空一定比例的成分股來對沖系統(tǒng)風險，對沖買賣者及各類的套利者進展反向套利，實踐上在不運用股指期貨這個工具的同時一樣的實現(xiàn)了對沖功能，這就是ETF的魅力所在。產品定位1.投資定位對沖基金，根本遵守期限套利套保的原那么，根據(jù)升貼水變化買賣。但是道沖一號賬戶的現(xiàn)金一定要預留，不得低于1500萬。2.買賣戰(zhàn)略公司主要投資戰(zhàn)略是充分利用現(xiàn)有投資種類【如ETF、股指期貨和股票等】，特別是ETF基金的期限套利和市場變化，適時捕捉市場利差等套利時機，用對沖套利的方法進展投資管理，構成投資風險可預控、收益可提早鎖定、短期操作為主的投資管理創(chuàng)新方式，實現(xiàn)投資產品的保值與增值。產品運營套利先鋒一號道沖

8、ETF套利先鋒一號道沖ETF套利先鋒信托產品屬于構造化產品，發(fā)行規(guī)模,100,000元，杠桿是1：3，優(yōu)先級客戶是興業(yè)證券湖東路營業(yè)部、興業(yè)銀行共同銷售，劣后3500萬資金是由道沖公司全額認購。該產品自2021年1月19日上市以來，運營穩(wěn)健、規(guī)范，同時進展了多種戰(zhàn)略實驗，使我們買賣戰(zhàn)略豐富多彩，并獲得難得市場買賣閱歷。一號道沖ETF套利先鋒信托產品自2021年1月19日上市以來，運營穩(wěn)健規(guī)范，基金不斷堅持正增長形狀。同時進展了各種戰(zhàn)略實驗，使我們買賣戰(zhàn)略穩(wěn)健豐富多彩，并獲得了難得的市場閱歷。目前，產品運營已延續(xù)堅持4個月以上的正收益。產品運營-套利穩(wěn)增二號道沖ETF套利穩(wěn)增 2021年7月22

9、日公司發(fā)行了二號道沖ETF套利穩(wěn)增產品，并于2021年8月1日正式成立，該產品屬于管理型產品，發(fā)行規(guī)模4.9億元，道沖公司跟投600萬元，以ETF套利為主實施對沖、套保等買賣戰(zhàn)略，目前產品凈值為0.96，與大盤指數(shù)相比領先10%以上。產品運營-套利優(yōu)選三號道沖ETF套利戰(zhàn)略優(yōu)選2021年11月2日在居于ETF套利先鋒和套利穩(wěn)增的根底上發(fā)行了三號道沖ETF套利戰(zhàn)略優(yōu)選，3號道沖ETF套利戰(zhàn)略優(yōu)選信托產品，該產品屬于管理型產品，發(fā)行規(guī)模5000萬元，道沖公司跟投100萬元，由于規(guī)模較小，該產品將采用套利優(yōu)選戰(zhàn)略運轉。該產品我們定位為日日穩(wěn)贏基金，產品目前凈值是正收益。以上三款產品的定位主要基于委托

10、人的投資偏好、能否運用股指期貨工具及資金規(guī)模，但均表達了一個原那么：控制風險，量化買賣，控制本錢，積小勝為大勝。15風控管理-政策風險 風控管理為保證道沖公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，充分維護投資者的合法權益，盡能夠防止和減少風險的發(fā)生，我們制定了系統(tǒng)的風控管理制度，并針對各類風險進展識別、評價、控制，擬定了詳細的風控方案。針對公司實踐情況，主要對以下幾類風險進展相關分析和控制。政策風險：為防止因財政策、貨幣政策、產業(yè)政策、地域開展政策等發(fā)生變化而給業(yè)務帶來的風險。公司研討謀劃部跟蹤國際與國內政謀劃向，解讀政策對金融市場的影響程度，判別政策導向的市場趨勢，隨時向投資管理部匯報，并討論能否調整投資戰(zhàn)略，

11、有效躲避政策變動帶來的風險。風控管理-市場風險、買賣風險市場風險：即由于價錢變動而呵斥投資公司固有財富或信托財富損失的風險。研討謀劃部應適時跟蹤市場，正確分析趨勢也短期價錢動搖不一致引發(fā)的風險。正確分析市場的趨勢走向，區(qū)別長期、中期、短期之間不同的趨勢與聯(lián)絡，做好相應合理的投資方案，并嚴厲貫徹執(zhí)行。買賣風險：為順應資產業(yè)務規(guī)范開展的需求，加強買賣管理，規(guī)范和控制操作風險，杜絕不規(guī)范買賣行為，確保各項買賣活動符合國家法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定，我司特制定了【包括：買賣指令、買賣流程等流程等管理事項】，要求一切買賣人員及相關人員盡職遵守。風控管理-資金管理資金管理：投資決策委員會根據(jù)投資戰(zhàn)略確

12、定詳細的買賣方案，在安排各ETF基金買賣資金排比、股票備選池資金配比、期限套利資金配比如案時，考量資產配置和構建投資組合的合理性與平安性。資金運用于管理堅持以“分散風險、不滿倉操作為前提條件下，高效運作。 根據(jù)資產配置情況，各投資組合在實踐運作過程中，均不以滿倉投資為原那么。從風險控制角度上評價，各投資倉位在65%以內屬于正常范圍；超越65%以上是為黃色警戒；超越75%以上是橙色警戒；85%以上是為紅色警戒?，F(xiàn)場風控員嚴厲執(zhí)行公司的授權，根據(jù)資產運轉情況及時提出相應級別的風險警示。風險控制部門應隨時監(jiān)控資金占比情況，如出現(xiàn)黃、橙、紅警報，應及時向工程經(jīng)理匯報，并向風險管理委員會反響預警，做到風

13、險識別及時，反響到位，控制有效。風控管理-運營風險運營風險：資產運營系統(tǒng)最主要是IT信息技術系統(tǒng)的支持與維護，為三個部分：硬件系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)和運營環(huán)境。硬件系統(tǒng)運作與維護原那么：計算機穩(wěn)定運轉，網(wǎng)絡運轉快速通暢，定期清理、優(yōu)化操作系統(tǒng)，測試網(wǎng)速。做好硬件、網(wǎng)絡無缺點，并做好硬件雙備份，以防突發(fā)事件。軟件系統(tǒng)運作與維護原那么：買賣軟件更新晉級，測試平安后運用，行情與買賣軟件的選擇，軟件的設置和運用的培訓，軟件的設置和運用的培訓，軟件功能添加的要求，都必需與軟件提供方進展溝通，及時獲得支持。運轉環(huán)境維護原那么：運轉環(huán)境主要包括通訊網(wǎng)絡、相關接口、電源、空調、照明、語音、保安和綠化等，由券商提供相關

14、支持，公司專人擔任協(xié)調落實。19擬發(fā)產品-產品要素一、產品要素產品稱號：上海開志投資管理中心有限合伙產品類型：有限合伙企業(yè)產品期限：1年產品到期散伙后可重新簽署協(xié)議注冊地：上海金山區(qū)開發(fā)區(qū)稅率：按照盈利額計算，5.55%營業(yè)稅及附加+3.6%所得稅； 另有優(yōu)惠，總體在7%左右。20擬發(fā)產品-運營引見二、運營引見產品買賣方式：上海開志投資管理中心有限合伙注冊成立后，經(jīng)過海通證券營業(yè)部在中登公司開立證券和融資融券在政策允許條件下買賣賬戶，經(jīng)過海通期貨營業(yè)部在中金公司開立股指期貨賬戶。作為上海開志投資管理中心有限合伙企業(yè)的普通合伙人管理合伙人，福建道沖投資管理擔任投資運作。投資范圍：國內證券買賣所掛

15、牌買賣的ETF、LOF、A股股票含新股申購、封鎖式證券投資基金、開放式證券投資基金、貨幣市場基金、銀行存款以及中國證券業(yè)監(jiān)視管理委員會答應發(fā)行的基金當前和未來可以投資的其他投資種類；中金所股指期貨；融資融券。21擬發(fā)行的產品-運營簡介二、運營簡介投資限制：持有一家上市公司的股票，投資額按本錢計算不得超越合伙企業(yè)財富凈值的10%；持有一家公司發(fā)行的證券，不得超越該證券發(fā)行數(shù)量的10%；制止購買ST類上市公司公開發(fā)行的證券；制止購買未股改股；不得認購開放贖回日在合伙企業(yè)到期日之后的開放式基金，也不得申購新發(fā)行的鎖定期在本合伙企業(yè)到期日之后上市公司股票；擬發(fā)產品-運營簡介6. 由于證券市場動搖、上市公司合并或信托規(guī)模變動等客觀緣由導致投資組合不符合上述比例的，投資管理人應在10個買賣日內進展調整，以到達規(guī)范。7. 股指期貨保證金賬戶資金占比0-15%，證券賬戶保證金占比0-100%；8. 融資融券凈負債比例不超越合伙企業(yè)總資產的15%；9. 法律法規(guī)另有規(guī)定的，服從其規(guī)定。23擬發(fā)產品-運營簡介利益分配：在支付應由合伙企業(yè)財富承當?shù)馁M用后，本合伙企業(yè)財富按如下規(guī)那么每年分配；有限合伙人獲得高出單位凈值1.05元不含的80%，普通合伙人獲得20%；單位凈值低于1.05元含1