《內(nèi)部審核檢查表》word版

1、受審部門：生產(chǎn)部 審核人： 劉 張 受審部門確認(rèn)： 蘭 審核日期： 2013年 6 月 8 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合12345675.35.4部門的受控文件清單的建立是否規(guī)范？ 抽查程序文件是否為受控版本？部門記錄清單的建立是否規(guī)范？從中抽查一種記錄的表格填寫是否規(guī)范？抽查提問1名員工對本廠質(zhì)量方針的掌握情況。本部門年度質(zhì)量目標(biāo)分解有哪些？抽查提問2名員工對本廠及本部門質(zhì)量目標(biāo)的掌握情況。3月5月建立，共登記了58個文件，主要有手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，安全操作規(guī)程等，未發(fā)現(xiàn)遺漏。查程序文件匯編，分發(fā)號為05，版本為A0，且加蓋了受控標(biāo)識。3月2

2、日建立，共登記了24種記錄，保存期規(guī)定合理，臺帳為長期保存，其他為三年。抽查2012年9月18日水泥窯操作運行記錄，未發(fā)現(xiàn)涂改現(xiàn)象，且字跡清楚抽查一名管理人員，能完整回答。主要有設(shè)備故障率小于10%，主要設(shè)備完好率100%、生產(chǎn)計劃完成率大于90%、質(zhì)量指標(biāo)合格率達(dá)到內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要求等，今年以來均完成。抽查一名中控水泥磨操作工，均能準(zhǔn)確回答。受審部門：生產(chǎn)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合89101112135.56.26.36.4問部門領(lǐng)導(dǎo)本部門在體系中主要職責(zé)有哪些？查部門內(nèi)部培訓(xùn)的是否按規(guī)定進(jìn)行，查一次培訓(xùn)

3、班的培訓(xùn)記錄。抽查一名關(guān)鍵(重點)崗位的員工看對本崗位作業(yè)指導(dǎo)書掌握情況。部門級對設(shè)備的定期巡檢是否進(jìn)行，抽查1個月份的巡檢記錄。對于發(fā)現(xiàn)的問題是否進(jìn)行了及時處理，是否進(jìn)行了記錄。抽查一個生料車間崗位巡檢工的巡檢記錄對于發(fā)現(xiàn)的問題是否進(jìn)行了及時處理，是否進(jìn)行了記錄?，F(xiàn)場觀察燒成車間、生料車間、成品車間現(xiàn)場安全及環(huán)保情況。答：主要負(fù)責(zé)設(shè)備管理、生產(chǎn)管理、生產(chǎn)作業(yè)、安全、環(huán)保管理抽查中控煤磨作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn)，于2012年8月20日進(jìn)行，共計6人參加了培訓(xùn)，記錄詳細(xì)。抽查一名煤磨操作員：能較完整回答。抽查2012年8月份設(shè)備巡檢記錄，共進(jìn)行了四次，頻次符合文件規(guī)定。共發(fā)現(xiàn)問題1個，并及時進(jìn)行了安排處

4、理并進(jìn)行了跟蹤驗證。查8月15日生料磨崗位巡檢記錄，發(fā)現(xiàn)問題一個，當(dāng)天安排了處理。觀察現(xiàn)場沒發(fā)現(xiàn)隱患。受審部門：生產(chǎn)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合141516年度、月度生產(chǎn)計劃是否按期制定，抽查今年的年度生產(chǎn)計劃和二個月的月度生產(chǎn)計劃是否制定。是否按規(guī)定每周召開生產(chǎn)調(diào)度會，對于相關(guān)部門提出的問題是否及時進(jìn)行了處理。抽查4月第一周的調(diào)度會記錄。質(zhì)量調(diào)度指令執(zhí)行情況：指搭配、出倉、入倉、出廠、包裝、熟料配料、水泥配料等通知單執(zhí)行情況，審核時將通知單與原料、燒成、成品車間相應(yīng)的的崗位生產(chǎn)運行記錄對照來考察是否嚴(yán)

5、格的執(zhí)行了通知單指令。抽查今年4月份三個車間上述各一份通知單及相應(yīng)的崗位操作運行記錄，看是否嚴(yán)格執(zhí)行。年度計劃于5月制定并下發(fā)；文件規(guī)定：每周一下午開調(diào)度會，抽查6月第一周的調(diào)度會記錄，共解決了各部門提出的問題三個。抽查生料車間2012年8月2日生料出入倉通知單并與當(dāng)日的中控生料磨崗位操作記錄對比，符合通知單規(guī)定。抽查燒成車間2012年8月2日熟料入倉通知單并與當(dāng)日的中控水泥窯崗位操作記錄對比，符合通知單規(guī)定。抽查成品車間2012年8月2日水泥出倉通知單并與當(dāng)日的中控水泥磨操作記錄對比，符合通知單規(guī)定。受審部門：生產(chǎn)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi)

6、容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符6查包裝通知單和散裝出廠通知單執(zhí)行情況現(xiàn)場觀察三個車間轄區(qū)內(nèi)各種堆場、貯存?zhèn)}/庫的標(biāo)識是否清晰規(guī)范。現(xiàn)場觀察三個車間的堆場、倉、庫及物料輸送系統(tǒng)的現(xiàn)場管理是否規(guī)范，是否存在混堆混料情況。查成品車間4月份是否出現(xiàn)過“低改高”的情況，如有，是否按化驗室指令進(jìn)行了洗磨洗倉洗輸送系統(tǒng)和洗包裝機的作業(yè)?，F(xiàn)場觀察三個車間中控室各種儀表是否有校準(zhǔn)標(biāo)識，是否過期。查2012年8月18日PO42.5水泥包裝和出廠通知單，并與包裝機崗位當(dāng)日的生產(chǎn)記錄對照，嚴(yán)格執(zhí)行了通知單指令。查8月28日普通32.5強度等級的水泥出廠通知單，并與散裝崗位生產(chǎn)記錄進(jìn)

7、行了對照，能相符。抽查生產(chǎn)現(xiàn)場，未發(fā)現(xiàn)問題。未發(fā)現(xiàn)問題抽查2012年8月份全月的水泥磨生產(chǎn)操作記錄和化驗室下達(dá)的質(zhì)量調(diào)度通知單，出現(xiàn)一次低改高的情況，按規(guī)定進(jìn)行洗磨30分鐘的處理。未發(fā)現(xiàn)問題受審部門：生產(chǎn)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合2223248.48.58.3對設(shè)備運轉(zhuǎn)率（或故障率）是否進(jìn)行了月度統(tǒng)計。并進(jìn)行了分析，寫出相應(yīng)的分析報告。針對發(fā)現(xiàn)的部門是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。是否按月統(tǒng)計生產(chǎn)計劃完成情況，并進(jìn)行分析，寫出分析報告。針對發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。抽查今年4月的相關(guān)統(tǒng)

8、計分析報告。是否按規(guī)定每月對本部門質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行了監(jiān)測（統(tǒng)計），并進(jìn)行分析，寫出分析報告。針對發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。抽查一個月的相應(yīng)統(tǒng)計資料。抽查今年2012年8月份三個車間生產(chǎn)過程中是否出現(xiàn)過不合格品，如出現(xiàn)是否按規(guī)定處置，查相應(yīng)的不合格品處置記錄。抽查8月份設(shè)備故障率分析報告，記錄詳細(xì)，均達(dá)到目標(biāo)規(guī)定。抽查9月份的分析報告。已進(jìn)行了詳細(xì)分析，完成了生產(chǎn)計劃。抽查2012年8月份的分析報告，記錄詳細(xì)，均達(dá)到目標(biāo)規(guī)定。查生料車間立磨操作生產(chǎn)記錄，8月份出現(xiàn)不合格品2次，都進(jìn)行了及時調(diào)整操作和均化措施。查燒成車間水泥窯操作生產(chǎn)記錄：8月份未出現(xiàn)不合格品查成品車間水泥磨操作生產(chǎn)記

9、錄8月份出現(xiàn)不合格品3次，都進(jìn)行了及時調(diào)整操作和均化措施。受審部門：供應(yīng)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合1234567895.35.45.56.27.4查部門文件清單的建立是否規(guī)范？本部門記錄清單的建立是否規(guī)范？從中抽查一種記錄看是否保管良好。抽查提問1名員工對本廠質(zhì)量方針的掌握情況。本部門年度質(zhì)量目標(biāo)分解有哪些？問部門領(lǐng)導(dǎo)本部門在體系中主要職責(zé)有哪些？查部門內(nèi)部培訓(xùn)的是否按規(guī)定進(jìn)行，查一次培訓(xùn)班的培訓(xùn)記錄。問部門領(lǐng)導(dǎo)供方評定工作是如何進(jìn)行的。從供合格供方清單中抽查一家供方的評定是否按規(guī)定進(jìn)行。2012年3

10、月4日建立，共登記了手冊程序及三級文件共21個文件。文件齊全，未發(fā)現(xiàn)有未制定的三級文件2012年3月4日建立，共登記了13種記錄。抽查原料進(jìn)廠日報，均已按月裝訂且保管良好。抽查辦公室一名員工，回答準(zhǔn)確。主要有進(jìn)貨質(zhì)量合格率大于85%，這幾個月均達(dá)到。答：主要負(fù)責(zé)物資采購，如果出現(xiàn)不合格品，按化驗室指令執(zhí)行處理。抽查手冊和程序文件的培訓(xùn)，于2013年5月19日進(jìn)行，全員參加。答：先調(diào)查并現(xiàn)場取樣，然后進(jìn)行評價，如合格則作為合格供方。抽查石膏供方的評定記錄，記錄規(guī)范。受審部門：供應(yīng)部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符

11、合101112和8.4和8.58.3抽查一份與供方簽訂的合同中質(zhì)量要求是否符合采購標(biāo)準(zhǔn)。驗收方式是否明確規(guī)定。是否對供方的供貨質(zhì)量進(jìn)行定期統(tǒng)計分析，并寫出分析報告，并針對發(fā)現(xiàn)的問題采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。查1個月份的相關(guān)記錄。查進(jìn)廠石膏今年以來是否出現(xiàn)過不合格，如出現(xiàn)其處理是否符合規(guī)定。抽查與熟料供方簽訂的合同，質(zhì)量要求和驗收方式明確。符合采購標(biāo)準(zhǔn)的要求。抽查5月份的分析報告。已進(jìn)行了詳細(xì)分析，質(zhì)量指標(biāo)均達(dá)到規(guī)定要求。抽查體系運行以來的進(jìn)貨臺賬，未發(fā)現(xiàn)不合格品受審部門：人事部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合

12、123456785.35.45.56.2查部門文件清單的建立是否規(guī)范？。本部門記錄清單的建立是否規(guī)范？從中抽查一種記錄看是否保管良好。抽查提問1名員工對本廠質(zhì)量方針的掌握情況。本部門年度質(zhì)量目標(biāo)分解有哪些？問部門領(lǐng)導(dǎo)本部門在體系中主要職責(zé)有哪些？今年的培訓(xùn)計劃是否制定，從中抽查一次培訓(xùn)班的全套資料是否齊全規(guī)范。抽查三名關(guān)鍵作業(yè)崗位人員（需持證上崗人員）是否按規(guī)定有相應(yīng)證書，是否過期，查持證上崗人員登記表及證書復(fù)印件或原件。清單于2012年3月6日建立，共登記了手冊、程序文件、各部門崗位責(zé)任制等20個，未發(fā)現(xiàn)遺漏。3月16日建立，共登記了6種記錄。抽查培訓(xùn)記錄，均已按月裝訂且保管良好抽查辦公室一

13、名員工，回答準(zhǔn)確。主要有：培訓(xùn)合格率100%和培訓(xùn)計劃完成率100%，到目前為止均達(dá)到要求。答：主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，包括崗位能力評價、組織培訓(xùn)的實施、持證上崗人員的管理等。于2月28日制定并下發(fā)到了各部門，抽查其中的“安全崗位操作培訓(xùn)班”，培訓(xùn)記錄、試卷均齊備，考試均在九十分以上。抽查3名化驗室物檢人員的持證情況：均持有省質(zhì)檢站頒發(fā)的化驗員操作證受審部門：銷售部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合1234567895.35.45.56.27.2查部門文件清單的建立是否規(guī)范？。本部門記錄清單的建立是否規(guī)范？

14、從中抽查一種記錄看是否保管良好。抽查提問1名員工對本廠質(zhì)量方針的掌握情況。本部門年度質(zhì)量目標(biāo)分解有哪些？問部門領(lǐng)導(dǎo)本部門在體系中主要職責(zé)有哪些？查部門內(nèi)部培訓(xùn)的是否按規(guī)定進(jìn)行，查一次培訓(xùn)班的培訓(xùn)記錄。從銷售合同清單中抽查一份合同，看合同評審是否按規(guī)定進(jìn)行。從合同清單中抽查一份合同，看合同文本中質(zhì)量要求、驗收方式等規(guī)定是否明確。3月4日建立，共登記了手冊程序及三級文件共19個文件。3月4日建立，共登記了8種記錄。抽查銷售日報表，均已按月裝訂且保管良好。抽查銷售大廳一名員工，回答準(zhǔn)確。主要有：顧客滿意率大于90%，顧客投訴處理率100%，均達(dá)到。答：主要負(fù)責(zé)合同評審、與顧客溝通、服務(wù)、顧客滿意率調(diào)

15、查統(tǒng)計和分析抽查銷售員關(guān)于水泥性能的培訓(xùn)，于5月19日進(jìn)行，全員參加。抽查#05合同，合同評審日期2012年8月5日進(jìn)行，合同簽訂日期8月7日，評審記錄規(guī)范抽查#02合同，其中的質(zhì)量要求、驗收方式等規(guī)定明確受審部門：銷售部 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合101112131415和8.4和8.58.3抽查1個月的口頭合同的評審是否按規(guī)定進(jìn)行。問部門領(lǐng)導(dǎo)：今年以來是否參加過投標(biāo)，如參加過，查對標(biāo)書的評審是否按規(guī)定進(jìn)行。抽查1個月份的與顧客的日常溝通記錄，針對顧客提出的問題是否進(jìn)行了及時妥善的處理。抽查一個月的售后

16、走訪顧客記錄，看是否針對顧客提出的問題采取了相應(yīng)的措施，予以妥善處理。對顧客滿意程度是否定期監(jiān)視和測量，抽查1個季度的顧客滿意度是否統(tǒng)計，并寫出相應(yīng)的分析報告。針對發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。問部門領(lǐng)導(dǎo)：今年以來是否出現(xiàn)過不合格出廠水泥，如出現(xiàn)是否按規(guī)定進(jìn)行了處理，查相關(guān)的記錄。抽查2012年8月份的：均采用銷售發(fā)票作為評審記錄沒有參加過投標(biāo)抽查4月份的溝通記錄，顧客反映二個問題，均進(jìn)行了妥善處理。抽查2012年8月份共走訪顧客3家，顧客未提出相關(guān)建議或報怨抽查一季度的資料，滿意率達(dá)到100%，達(dá)到指標(biāo)規(guī)定要求，同時也進(jìn)行了分析。今年以來，未發(fā)現(xiàn)此種情況受審部門：總經(jīng)理 管理者代

17、表 副總 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日期： 年 月 日序 號涉及要素審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄結(jié) 果符合需改進(jìn)嚴(yán)重不符合123455.15.25.35.45.5總經(jīng)理應(yīng)開展哪些活動以實現(xiàn)對建立實施并持續(xù)改進(jìn)體系有效性的承諾。作為最高管理者如何作到以顧客為關(guān)注焦點。在制定質(zhì)量方針時考慮了哪些因素（標(biāo)準(zhǔn)對方針有哪些要求）。5.4在制定質(zhì)量目標(biāo)是如何分解考核的，完成情況如何?？偨?jīng)理的職責(zé)有哪些。向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性、規(guī)定公司的管理方針、組織管理目標(biāo)的制定、主持管理評審、為體系運行提供充足的資源。通過定期并及時召開相關(guān)會議、要求銷售主管部門及時與顧客溝通、進(jìn)行市場調(diào)查等方式，及時溝通、掌握顧客及市場的需要變化趨勢，然后及時對公司內(nèi)部的資源進(jìn)行科學(xué)調(diào)配，最終充分滿足顧客及市場的需要。答：考慮了：守法、預(yù)防為主、企業(yè)特點等因素答：由質(zhì)管部每年進(jìn)行分解一次，形成各部門的質(zhì)量目標(biāo)分解，并進(jìn)行月度考核。自投產(chǎn)以來各部門均完成了質(zhì)量目標(biāo)分解督導(dǎo)各部門貫徹執(zhí)行相關(guān)法規(guī)；保證體系所要求的資源；規(guī)定各部門的職責(zé)和權(quán)限；批準(zhǔn)手冊、管理方針；主持管理評審等。受審部門：總經(jīng)理 管理者代表 副總 審核人： 受審部門確認(rèn)： 審核日