定向資產(chǎn)管理合同(共39頁)

1、1九州(jizhu)證券(zhngqun)定向(dn xin)資產(chǎn)管理合同合同編號：九州證券20 第 號委托人： 管理人： 九州證券有限責(zé)任公司托管人： 股份有限公司目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc411350318 前 言 PAGEREF _Toc411350318 h 2 HYPERLINK l _Toc411350319 一、合同(h tong)當(dāng)事人 PAGEREF _Toc411350319 h 2 HYPERLINK l _Toc411350320 二、釋義(shy) PAGEREF _Toc411350320 h 3 HYPERLINK l

2、 _Toc411350321 三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立(ki l)與管理 PAGEREF _Toc411350321 h 5 HYPERLINK l _Toc411350322 四、資產(chǎn)委托狀況 PAGEREF _Toc411350322 h 6 HYPERLINK l _Toc411350323 五、委托資產(chǎn)的投資 PAGEREF _Toc411350323 h 9 HYPERLINK l _Toc411350324 六、委托人的聲明與保證 PAGEREF _Toc411350324 h 10 HYPERLINK l _Toc411350325 七、委托人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _T

3、oc411350325 h 11 HYPERLINK l _Toc411350326 八、管理人的聲明與保證 PAGEREF _Toc411350326 h 11 HYPERLINK l _Toc411350327 九、管理人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc411350327 h 12 HYPERLINK l _Toc411350328 十、托管人的聲明與保證 PAGEREF _Toc411350328 h 13 HYPERLINK l _Toc411350329 十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc411350329 h 13 HYPERLINK l _Toc411350

4、330 十二、定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc411350330 h 14 HYPERLINK l _Toc411350331 十三、投資主辦人的指定與變更 PAGEREF _Toc411350331 h 14 HYPERLINK l _Toc411350332 十四、信息披露 PAGEREF _Toc411350332 h 14 HYPERLINK l _Toc411350333 十五、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用 PAGEREF _Toc411350333 h 15 HYPERLINK l _Toc411350334 十六、委托資產(chǎn)清算與返還 PAGEREF _Toc

5、411350334 h 16 HYPERLINK l _Toc411350335 十七、保密條款 PAGEREF _Toc411350335 h 17 HYPERLINK l _Toc411350336 十八、不可抗力 PAGEREF _Toc411350336 h 17 HYPERLINK l _Toc411350337 十九、合同的變更、終止與備案 PAGEREF _Toc411350337 h 17 HYPERLINK l _Toc411350338 二十、違約責(zé)任與免責(zé)條款 PAGEREF _Toc411350338 h 18 HYPERLINK l _Toc411350339 二十一

6、、適用法律與爭議處理方式 PAGEREF _Toc411350339 h 19 HYPERLINK l _Toc411350340 二十二、合同成立與生效、合同份數(shù) PAGEREF _Toc411350340 h 19 HYPERLINK l _Toc411350341 二十三、其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc411350341 h 19 HYPERLINK l _Toc411350342 附件一： PAGEREF _Toc411350342 h 24 HYPERLINK l _Toc411350343 附件二： PAGEREF _Toc411350343 h 25 HYPERLINK l

7、_Toc411350344 委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（第 期） PAGEREF _Toc411350344 h 25 HYPERLINK l _Toc411350345 附件三： PAGEREF _Toc411350345 h 27 HYPERLINK l _Toc411350346 追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（第 期） PAGEREF _Toc411350346 h 27 HYPERLINK l _Toc411350347 提取委托資產(chǎn)通知書（第 期） PAGEREF _Toc411350347 h 29 HYPERLINK l _Toc411350348 管理費(fèi)及業(yè)績報酬通知書（第 期） P

8、AGEREF _Toc411350348 h 31 HYPERLINK l _Toc411350349 附件六： PAGEREF _Toc411350349 h 32 HYPERLINK l _Toc411350350 定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 第 號 ） PAGEREF _Toc411350350 h 32 HYPERLINK l _Toc411350351 附件七： PAGEREF _Toc411350351 h 33 HYPERLINK l _Toc411350352 風(fēng)險揭示書 PAGEREF _Toc411350352 h 33 HYPERLINK l _Toc411350353

9、 附件八： PAGEREF _Toc411350353 h 37 HYPERLINK l _Toc411350354 定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：九州證券20 第 號 ）（樣本） PAGEREF _Toc411350354 h 37 HYPERLINK l _Toc411350355 專用清算賬戶(zhn h)及資金劃撥專用賬戶 PAGEREF _Toc411350355 h 37 PAGE 41 PAGE 3前 言為規(guī)范(gufn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)會令第93號）、證券公司定向資產(chǎn)管

10、理(gunl)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會公告201230號，以下簡稱實(shí)施細(xì)則）等法律、行政(xngzhng)法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受

11、損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）： 注冊地址： 辦公地址：法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：管理(gunl)人：九州(jizhu)證券(zhngqun)有限責(zé)任公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：托管人： 股份有限公司注冊地址： 辦公地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號碼：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：試行辦法指2012年8月1日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2012年8月1日施行的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法。實(shí)施細(xì)則指2012

12、年10月18日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2012年10月18日施行的證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會公告201230號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指 有限責(zé)任公司，簡稱“ 證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指 有限公司，簡稱“ ”。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)指委托人對管理人按本合同的約定管理或處分“ 定向資產(chǎn)管理計劃”項(xiàng)下資產(chǎn)所產(chǎn)生的全部或部分利益依法享有的權(quán)利。包括但不限于到期收回投資受益、計劃資產(chǎn)買賣溢價收入

13、或者其他因行使定向資產(chǎn)管理計劃權(quán)利而獲得收入的權(quán)利。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。托管協(xié)議指管理人 與托管人 雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會計核算等業(yè)務(wù)簽訂的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書的當(dāng)日。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時也是托管人

14、在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項(xiàng)委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。不可抗力不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、委托資產(chǎn)(zchn)專用賬戶(zhn h)的開立(ki l)與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立1、托管(tugun)專戶托管人負(fù)責(zé)以資產(chǎn)托管人的名義(mngy)開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項(xiàng)委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記(dngj)結(jié)算有限責(zé)任

15、公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。托管專戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計算。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、定期存款賬戶委托財產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于委托財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對于任何的

16、定期存款投資，管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管

17、理人和托管人雙方協(xié)商解決3、債券托管賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，資產(chǎn)托管人按照相關(guān)規(guī)定在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表本計劃進(jìn)行債券和資金的清算。管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國(qun u)銀行間債券市場回購主協(xié)議。4、銀行(ynhng)理財及信托(xntu)受益權(quán)的購買（1）委托資產(chǎn)投資于銀行理財或信托受益權(quán)時，管理人應(yīng)以“管理人（產(chǎn)品名稱）”名義按相關(guān)要求提交相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)購，由管理人負(fù)責(zé)簽署相關(guān)協(xié)議。（2）認(rèn)購資金應(yīng)從托

18、管專戶劃往銀行理財專戶或指定賬戶。（3）應(yīng)以托管專戶作為銀行理財/信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的指定回款賬戶，用于接收銀行理財/信托受益權(quán)贖回或到期后的本金及收益。5、其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)

19、務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理1、委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理(gunl)人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托(witu)資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照(nzho)本合同的約定收取管理費(fèi)、托管

20、費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時通知委托人。5、為充分保證委托資產(chǎn)的安全，提高管理人對委托資產(chǎn)管理的效率與力度，本委托資產(chǎn)采用“銀行結(jié)算模式” 進(jìn)行管理。在該模式下，托管

21、人負(fù)責(zé)保管委托人的委托資產(chǎn)。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。管理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險。（二）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)”。2、委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價格總和。3、在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計算。（三）委托資產(chǎn)的交付時間及交付方式1、委托人簽署證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)

22、險揭示書等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。1）委托人身份證明：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2）專用清算賬戶(zhn h)及資金劃撥專用賬戶（見合同(h tong)附件，包括但不限于托管專戶、托管費(fèi)收入賬戶(zhn h)、管理人費(fèi)用收入賬戶等）2、委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后及時將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管專戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無誤后向管理人發(fā)送托管資金到賬的確認(rèn)函（附件一）。同時，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。3、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委

23、托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（附件二），委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。4、委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。（四）委托期限在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時提取委托資金，委托管理期限根據(jù)委托資金實(shí)際委托期限設(shè)定。（五）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（附件三）中應(yīng)載明追加金額，追加日期等。（六）委托資產(chǎn)的提取1、委

24、托資產(chǎn)提取的基本原則在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時提取委托資金，經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。委托人應(yīng)提前三個工作日向管理人、托管人以傳真形式發(fā)送提取委托資產(chǎn)通知書（附件四）。當(dāng)委托資產(chǎn)連續(xù)二十個工作日少于 元人民幣時，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。2、委托資產(chǎn)提取的方式在委托(witu)期限內(nèi)，委托人如需要(xyo)提取(tq)委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少三個工作日以書面形式通知管理人。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時間的基礎(chǔ)上至少提前一個工作日向托管人發(fā)送劃款指令，托管人審核無誤后按照劃款指令將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托

25、管人應(yīng)于劃款當(dāng)日以書面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報。（二）投資范圍及投資比例1、國債、金融債、央行票據(jù)； 2、債券逆回購、貨幣市場基金、銀行存款；3、以國家開發(fā)銀行、四大國有商業(yè)銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行、招商銀行、中信銀行、民生銀行、華夏銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行、浦發(fā)銀行、北京銀行、上海銀行、平安銀行等）作為核心信用

26、主體的各種固定收益類金融產(chǎn)品； 4、公開市場信用評級在AA及以上的企業(yè)信用產(chǎn)品包括公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、短期融資券和符合保監(jiān)發(fā)200941號基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃產(chǎn)品設(shè)立指引要求的債權(quán)投資計劃等固定收益類金融產(chǎn)品； 5、債券投資結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級受益權(quán)，優(yōu)先與一般資金比例不超過9：1； 6、委托人認(rèn)可的資產(chǎn)：包括票據(jù)資產(chǎn)、信托計劃、信托受益權(quán)等固定收益類金融產(chǎn)品，及申購新股等權(quán)益類投資標(biāo)的。7、以上述1至6項(xiàng)作為投資標(biāo)的的各種金融產(chǎn)品。當(dāng)管理人增加投資范圍時，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款

27、、抵押(dy)融資或者對外擔(dān)保等用途；2、不得將委托(witu)資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、不得(bu de)擅自轉(zhuǎn)讓因委托財產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；4、相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，履行當(dāng)時法律要求的適當(dāng)程序后，本計劃投資可不受上述規(guī)定限制；(四)投資執(zhí)行流程（1）管理人通過傳真或其他形式通知委托人投資建議的內(nèi)容。（2）委托人回復(fù)該投資建議同意或不同意的決定，委托人簽章回復(fù)視為同意。（五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。六、委托人的

28、聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人承諾委托人的初始以及追加委托資產(chǎn)只能從以委托人本人名義開立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管人的托管專戶。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，向管理人提供

29、合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險揭示書，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失；（六）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理(gunl)人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行(ynhng)結(jié)算(ji sun)模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利1、按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、

30、投資收益等；2、依據(jù)合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；3、依據(jù)合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報告；4、享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)1、及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用；3、在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理

31、人、托管人；4、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失(snsh)或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人(zhunrn)向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循(zn xn)公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益；（五）管理人保證所提供的資料和信息

32、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（六）管理人保證不進(jìn)行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風(fēng)險的，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；2、對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3、按照約定收取管理費(fèi)；4、經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)1、為委托人開立各類專用賬戶；2、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事

33、有損委托人利益的行為；3、保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；4、為每個委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計核算，與托管人定期對賬； 5、依據(jù)合同約定的時間(shjin)和方式，向委托人提供準(zhǔn)確(zhnqu)、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托(witu)資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)；6、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；7、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；8、在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；9、妥善保管與委

34、托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十、托管人的聲明與保證（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利1、對委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；2、依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)；3、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人承擔(dān)如下義

35、務(wù)1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；托管人對管理人投資行為(xngwi)的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(chxn)服務(wù)；4、妥善保管與委托(witu)資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；5、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同

36、約定的其他義務(wù)。十二、定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓1、本合同委托人依法享有定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)，委托人可根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定及本合同的約定自行轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)，新受讓人享有本定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)。2、委托人轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)，轉(zhuǎn)讓、受讓雙方應(yīng)持本合同及已生效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)身份證明文件，在管理人處辦理轉(zhuǎn)讓登記備案手續(xù)。未辦理登記備案手續(xù)的，管理人視原登記的權(quán)利人為合法權(quán)利人，由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)和法律糾紛，與管理人無關(guān)。3、委托人轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計劃受益權(quán)時，本合同項(xiàng)下委托人的權(quán)利義務(wù)相應(yīng)一并轉(zhuǎn)讓給受讓人（但財務(wù)顧問費(fèi)支付仍以本計劃管理人與 簽署的編號為 的財務(wù)顧問咨詢服務(wù)

37、協(xié)議約定為準(zhǔn)，由管理人以本計劃資產(chǎn)支付）。4、新受讓人有權(quán)根據(jù)本合同的約定以自己的名義或授權(quán)他人向受托人下達(dá)合法的各種書面指令；有權(quán)與管理人簽署各類針對本合同所衍生的法律文本、補(bǔ)充協(xié)議、終止協(xié)議等書面法律合同。十三、投資主辦人的指定(zhdng)與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)(fz)指定。管理(gunl)人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個工作日內(nèi)通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。十四、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照試行辦法的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全

38、面披露委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況。管理人每月向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)。（二）向中國證監(jiān)會提供的報告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。十五、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類1、管理人的管理費(fèi)； 2、托管人的托管費(fèi)；3、委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用；4、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。5、財務(wù)顧問費(fèi)，財務(wù)顧問費(fèi)的計算與支付方式由本合同管理人代表本定項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃與 簽署的編號為 的財務(wù)顧問咨詢服務(wù)協(xié)議約定為

39、準(zhǔn)，由本定向管理資產(chǎn)計劃項(xiàng)下資產(chǎn)進(jìn)行支付。（二）管理費(fèi)和托管(tugun)費(fèi)的計算方法及支付方式1、管理費(fèi)的計算方法及支付(zhf)方式管理費(fèi)按前一日(y r)委托資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計算，具體計算方法如下：管理費(fèi)前一日委托資產(chǎn)凈值0.1%存續(xù)天數(shù)360。管理費(fèi)于定向資產(chǎn)管理計劃成立后每日計提，逐日累計，每年12月25日前支付。定向資產(chǎn)管理計劃存續(xù)不滿一個月時不支付管理費(fèi)。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人在收到管理人指令后復(fù)核并在2個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。2、托管費(fèi)的計算方法及支付方式托管費(fèi)按每期委托資產(chǎn)本金的初始委托金額的0.1%年費(fèi)率計算，具體計算方

40、法如下：托管費(fèi)委托資產(chǎn)本金0.1%存續(xù)天數(shù)360。托管費(fèi)于委托人提取每期委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。3、管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。4、上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。（四）

41、稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十六、委托(witu)資產(chǎn)(zchn)清算與返還(fn hi)（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后十五個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在確認(rèn)后蓋章回傳給管理人。管理人出具的清算方案，應(yīng)列明運(yùn)作期起始日、到期日、各類收入與費(fèi)用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容。（二）資產(chǎn)委托到期日委

42、托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。十八、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因

43、導(dǎo)致的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱(shngchng)受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過(tnggu)協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。十九、合同(h tong)的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所述情形外，本合同到期日為自初

44、始委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起三年。合同到期日前30個自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動續(xù)期 年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（三）合同終止的情形1、委托期限屆滿；2、經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；3、管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；4、托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。（四）合同的提前終止1、如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，管理人或委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，管理人應(yīng)

45、在委托資產(chǎn)提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。2、托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（五）合同終止的處理方式1、委托人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。2、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令，將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金(xinjn)資產(chǎn)返還委托人。（六）合同(h tong)的備案管理(gunl)人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個工作日內(nèi)報住所地監(jiān)管局備案。對本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個工作日內(nèi)報住所地監(jiān)管局備案。二十、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約

46、責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、不可抗力；2、管理人、托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；3、在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；4、在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯和損失的。二十一、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)

47、商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議向深圳仲裁委員會，按照仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。二十二、合同成立(chngl)與生效、合同份數(shù)（一）合同(h tong)的成立本合同經(jīng)委托人、管理(gunl)人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或法定代表人（負(fù)責(zé)人）授權(quán)的代理人簽字（簽章）之日起成立。（二）合同的生效本合同自管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書，委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收的當(dāng)日開

48、始生效。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報管理人住所地監(jiān)管局備案二份，具有同等法律效力。二十三、其他事項(xiàng)（一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為九州證券定向資產(chǎn)管理合同簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向(dn xin)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損

49、失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分(chngfn)理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。委托人（蓋章(i zhn)）： 法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 （本頁無正文，為 證券(zhngqun)定向資產(chǎn)(zchn)管理合同(h tong)簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。管理人（蓋章）：九州財富金融服務(wù)外包（北京）有限公司 法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為九州(jizhu)證券

50、定向(dn xin)資產(chǎn)管理(gunl)合同簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。托管人（蓋章）： 法人代表或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日 附件一：關(guān)于(guny) 證券(zhngqun)定向資產(chǎn)(zchn)管理計劃成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本）九州證券有限責(zé)任公司：截止 年 月 日，本部托管專戶（戶名： 托管專戶，賬號： ）已收到貴公司 （委托人 ）成立的托管資金人民幣 元（大寫： 元整）。特此確認(rèn)！ 資產(chǎn)托管部 年 月 日附件(f

51、jin)二：委托(witu)資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（第 期）尊敬(znjng)的資產(chǎn)委托人并 資產(chǎn)托管部：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 證券20 第 號），委托人委托 擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年月日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。附：初始委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中1、現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正

52、）2、非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正） 九州證券有限責(zé)任公司 年月日回執(zhí)九州(jizhu)證券(zhngqun)有限責(zé)任(zrn)公司：本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)已收悉委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書，對通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無異議。同時，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。 （簽章） 年月日附件(fjin)三：追加(zhuji)委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（第 期）尊敬(znjng)的資產(chǎn)委托人并 資產(chǎn)托管部：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 證券20 第 號）， 擔(dān)任本委托

53、資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年月日，資產(chǎn)委托人已將追加委托資產(chǎn)（追加委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為追加資產(chǎn)委托起始日。附：追加委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中1、現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正）2、非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正） 九州證券有限責(zé)任公司 年月日 回執(zhí)九州(jizhu)證券(zhngqun)有限責(zé)任(zrn)公司：本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)

54、已收悉追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書，對通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無異議。同時，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為追加資產(chǎn)委托起始日。 （簽章） 年月日 附件(fjin)四：提取(tq)委托資產(chǎn)通知書（第 期）九州(jizhu)證券有限責(zé)任公司并 ：本資產(chǎn)委托人于 年月日提取委托資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)價值人民幣 元（大寫人民幣 元正），按照定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，管理人簽收后回傳委托人并與其確認(rèn)收到。 （簽章） 年月日回執(zhí)尊敬(znjng)的委托人 ：本管理人確認(rèn)已收悉提取委托資產(chǎn)通知書，對確認(rèn)書中所列委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量(shl

55、ing)等事項(xiàng)無異議。九州(jizhu)證券有限責(zé)任公司 年月日附件五管理費(fèi)及業(yè)績(yj)報酬通知書（第 期）九州(jizhu)證券(zhngqun)有限責(zé)任公司并 ：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：九州證券合同 - 第 號）所示， 擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，九州證券擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年月日，委托人已將委托資產(chǎn)（委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中。本委托資產(chǎn)的起始運(yùn)作日為： 年月日附：委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正） 管理費(fèi)按委托資產(chǎn)本金的初始委托金額的0.1%年費(fèi)率計算，具體計算方法如下：管理費(fèi)委托資產(chǎn)本金0.1

56、%存續(xù)天數(shù)360。管理費(fèi)于委托人提取每期委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。本委托資產(chǎn)的業(yè)績報酬為：請管理人收到本通知后，向本委托人簽章確認(rèn)已收悉本通知，簽收后回傳委托人。 （簽章） 年月日附件(fjin)六：定向(dn xin)資產(chǎn)管理合同（合同編號： 第 號 ）投資監(jiān)督(jind)事項(xiàng)表序號監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍1、國債、金融債、央行票據(jù)； 2、債券逆回購、貨幣市場基金、銀行存款；3、以國家開發(fā)銀行、四大國有商業(yè)銀行、交通銀行、中國郵政

57、儲蓄銀行、招商銀行、中信銀行、民生銀行、華夏銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行、浦發(fā)銀行、北京銀行、上海銀行、平安銀行）作為核心信用主體的各種固定收益類金融產(chǎn)品； 4、公開市場信用評級在AA及以上的企業(yè)信用產(chǎn)品包括公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、短期融資券和符合保監(jiān)發(fā)200941號基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃產(chǎn)品設(shè)立指引要求的債權(quán)投資計劃等固定收益類金融產(chǎn)品； 5、債券投資結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級受益權(quán)，優(yōu)先與一般資金比例不超過9：1； 6、委托人認(rèn)可的資產(chǎn)：包括票據(jù)資產(chǎn)、信托計劃、信托受益權(quán)等固定收益類金融產(chǎn)品，及申購新股等權(quán)益類投資標(biāo)的。7、以上述1至6項(xiàng)作為投資標(biāo)的的各種金融產(chǎn)品。當(dāng)管理人增加投資范

58、圍時，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。二投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資；2、不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托財產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；備注(bizh)：1、本投資監(jiān)督事項(xiàng)(shxing)表內(nèi)的事項(xiàng)由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。2、如果投資品種和監(jiān)督比例需要調(diào)整，必須經(jīng)過(jnggu)委托人、管理人和托管人確認(rèn)。附件七：風(fēng)險揭示書尊敬的客戶：九州證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）已經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)，具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)

59、險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，請您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險揭示書，慎重決定是否參與。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取管理人、托管人等對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個人投資者提供的理財服務(wù)，可根據(jù)不同理財需求和風(fēng)險偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運(yùn)作。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。二、了解定向資產(chǎn)(zch

60、n)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險本定向資產(chǎn)(zchn)管理計劃可能面臨的風(fēng)險(fngxin)，包括但不限于以下幾項(xiàng)：（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：1、政策風(fēng)險貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。3、利率風(fēng)險金融市場利率的波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收