關(guān)系性合約及其意義課件

1、關(guān)系性合約及其分析意義目錄 關(guān)系性合約的分析意義關(guān)系性合約的特點(diǎn) 關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景010203 關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景 契約（contract）是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)的契約理論或委托代理理論假設(shè)契約內(nèi)容完全清晰，并在任何可能的狀態(tài)下可以被證實(shí)，法律的執(zhí)行有效，這是完全契約的理想類型。但是，現(xiàn)實(shí)中契約并非如此。由于有限理性的存在，使得法律制度不可能十分完善，契約的設(shè)計(jì)也不可能估計(jì)到所有問(wèn)題，法律制度的不完善給契約的執(zhí)行造成了困難，因此，諸多契約的執(zhí)行都依賴于交易雙方的合作性交易關(guān)系和法律之外的“人質(zhì)、抵押、觸發(fā)策略、聲譽(yù)”等這些保障機(jī)制。由于標(biāo)準(zhǔn)契約理論與現(xiàn)實(shí)的沖突，學(xué)者們提出了一

2、個(gè)新的契約理論一關(guān)系契約理論。 關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景 威廉姆森（1984）認(rèn)為，交易是由它的維度來(lái)限定的，即由資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率等三個(gè)重要維度相對(duì)區(qū)別開(kāi)來(lái)的。在威廉姆森看來(lái)，交易的第一個(gè)也是最重要的屬性是資產(chǎn)專用性，但這種資產(chǎn)一定程度上被鎖定在特定的關(guān)系當(dāng)中。（克萊因等1978） 在簡(jiǎn)單的商品經(jīng)濟(jì)條件下，交易雙方大多為相互熟悉的交易者，但隨著交易范圍的擴(kuò)大和產(chǎn)品內(nèi)容的增加，使得交易信息的不充分性增加。因此，合約就成為保障交易進(jìn)行的基本信用工具1。 關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景 在我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中, 企業(yè)通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)客戶資質(zhì)所了解的信息在交易關(guān)系之初非常重要, 這是因?yàn)樵诮灰钻P(guān)系建立之后

3、, 與客戶直接交易獲得的信息能夠替代通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得的初始信息的作用。因非正式合約執(zhí)行機(jī)制是促進(jìn)市場(chǎng)交易的一種重要方式,有時(shí)也是對(duì)正式合約執(zhí)行機(jī)制的一種補(bǔ)充2。 公司合約的形成最初來(lái)源于自發(fā)秩序，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自由處分所形成的規(guī)律。這也被視作自由主義對(duì)公司合約的侵蝕。但自由不是無(wú)限制的，因此需要對(duì)其進(jìn)行制約。在公司組織體之下，合同的系統(tǒng)性、長(zhǎng)期性及關(guān)系性成為公司合約的本質(zhì)特征3。關(guān)系性合約的特點(diǎn) 威廉姆森認(rèn)為，不同于古典合約與新古典合約，關(guān)系性合約注重交易的過(guò)程及其調(diào)整，調(diào)整并不參照初始契約條件且有適應(yīng)性，一般無(wú)需第三方。 關(guān)系性合約是一種行為合約；克萊因等人提出的可占用性準(zhǔn)租是關(guān)系合約得以維持

4、的關(guān)鍵， 給出了企業(yè)合約得以自我實(shí)施的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義資產(chǎn)或要素互補(bǔ)雙方為了實(shí)現(xiàn)可占用性準(zhǔn)租而形成企業(yè)合約，并為爭(zhēng)奪可占用性準(zhǔn)租展開(kāi)合作中的競(jìng)爭(zhēng)， 實(shí)施能力較強(qiáng)一方在競(jìng)爭(zhēng)中占優(yōu)。實(shí)施能力強(qiáng)勢(shì)一方成為主動(dòng)實(shí)施者，在整體上節(jié)約合約費(fèi)用4。關(guān)系性合約的特點(diǎn) 與現(xiàn)貨合約相比, 關(guān)系性合約的條款往往是粗線條的, 一般不涉及具體的行動(dòng)計(jì)劃, 它只為合約當(dāng)事人設(shè)定的是一種共同的預(yù)期和再談判的機(jī)制或程序。因而嚴(yán)格來(lái)說(shuō), 關(guān)系性合約也是一種不完全的合約, 與完全的合約相比它存在某種缺口。 在關(guān)系性合約中, 合約當(dāng)事人往往約定將某種權(quán)威, 有限地授予合約的某一方, 而另一方則在這個(gè)限定的范圍內(nèi)接受權(quán)威方的指揮。由于不必

5、訂立更詳細(xì)行動(dòng)細(xì)節(jié), 關(guān)系性合約無(wú)疑節(jié)約了大量的交易成本5。關(guān)系性合約的特點(diǎn) 關(guān)系性合約并不對(duì)交易的所有內(nèi)容條款進(jìn)行具體詳盡的規(guī)定，僅僅確定基本的目標(biāo)和原則，過(guò)去、現(xiàn)在和預(yù)期未來(lái)契約方的個(gè)人關(guān)系在契約的長(zhǎng)期安排中起著關(guān)鍵作用。 關(guān)系嵌入性是理解關(guān)系契約的出發(fā)點(diǎn)，由于契約的關(guān)系嵌人型，契約總是在一定的語(yǔ)境下發(fā)生的，只有在特定的語(yǔ)境中當(dāng)事人、當(dāng)事人的行為、當(dāng)事人的合意判斷和合意內(nèi)容才能夠得到準(zhǔn)確的解釋和闡釋。關(guān)系性合約的特點(diǎn) 關(guān)系契約持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，隨著時(shí)間的延伸而繼續(xù)，將包含未來(lái)不確定時(shí)期內(nèi)的一系列“市場(chǎng)交易”。長(zhǎng)期交易會(huì)促進(jìn)和鼓勵(lì)有效的交易，并且在長(zhǎng)期交易所提供的合作方面的信息有助于建立信任、減少

6、機(jī)會(huì)主義行為。關(guān)系契約的長(zhǎng)期性使得契約方可以尋求法律以外的保證機(jī)制，避免單次交易中的囚徒困境的發(fā)生。 關(guān)系契約依賴于自我履約機(jī)制，關(guān)系契約中包含著很強(qiáng)的人格化因素，雙方在長(zhǎng)期合作中出現(xiàn)的問(wèn)題都可以通過(guò)合作和其他補(bǔ)償性技術(shù)來(lái)處理67。關(guān)系性合約的特點(diǎn) 由于有限理性和較高的交易費(fèi)用，契約雙方對(duì)不確定的未來(lái)情況都希望保持彈性和靈活反應(yīng)，從而并不在事前對(duì)于那些影響到商業(yè)關(guān)系或者需要向局外人證實(shí)的所有相關(guān)信息的所有未來(lái)結(jié)果達(dá)成一致。由于需要在關(guān)系性合約中保持一定彈性，一般均同意對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行不斷協(xié)商。事實(shí)上，這種關(guān)系在某種程度上是一種“非法律性”協(xié)議。條款的開(kāi)放性使得關(guān)系契約具有較強(qiáng)的柔性，但同時(shí)也要求

7、雙方未來(lái)合作的收益足夠大，并且應(yīng)該存在較好合作關(guān)系以降低契約協(xié)商中交易成本8。關(guān)系性合約的分析意義 在市場(chǎng)交易中, 通行的是比較完全且僵硬的合約, 而在企業(yè)中, 通行的制度安排是關(guān)系性合約。 在市場(chǎng)上, 資源的配置是由非人格化的價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)的, 而在企業(yè)內(nèi), 相同的工作則由權(quán)威來(lái)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)之所以出現(xiàn), 是因?yàn)闄?quán)威關(guān)系能大量減少市場(chǎng)分散定價(jià)的交易數(shù)目, 從而減少了市場(chǎng)的交易成本. 相比正式契約，關(guān)系契約具有諸多優(yōu)點(diǎn)：第一，契約參與方比法院更容易監(jiān)控對(duì)方采取的行動(dòng)；第二，與法庭的有利行動(dòng)與不利行動(dòng)的兩極判斷不同，契約參與方的判斷更加細(xì)微；第三，契約方可以根據(jù)法律不易觀察的一些現(xiàn)象作出判斷，如某些特別

8、事件，并且關(guān)系契約可以隨時(shí)間變化調(diào)整。關(guān)系性合約的分析意義 現(xiàn)代企業(yè)理論的一個(gè)基本命題, 是將企業(yè)理解為一組合約關(guān)系的聯(lián)結(jié)。關(guān)系性合約因此受到了廣泛關(guān)注： 在法律制度不健全時(shí)，關(guān)系契約可替代正式契約。在社會(huì)法律制度不完善情況下，整個(gè)社會(huì)的統(tǒng)一的大市場(chǎng)難以形成，此時(shí)交易者之間只能求助于關(guān)系契約。Grief等人研究發(fā)現(xiàn)，在法律保障不可行時(shí)，關(guān)系契約可以保證交易的順利進(jìn)行； 利用關(guān)系契約激勵(lì)專有性投資的研究。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，如果當(dāng)事人在交易中做出了專用性投資，就會(huì)被鎖定在交易關(guān)系中。如果此時(shí)不存在一個(gè)可以在事前明確雙方權(quán)利義務(wù)的契約，并且交易的細(xì)節(jié)也不能由第三方驗(yàn)證，專有性投資方就會(huì)面臨“敲竹杠

9、”(holdup)的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，做出專有性投資的一方，如果預(yù)料到自己的投資收益將要被對(duì)方分享，并且其不能通過(guò)契約保護(hù)自己的利益，那么它就會(huì)缺乏足夠的投資積極性。關(guān)系性合約的分析意義 利于促進(jìn)關(guān)系契約治理研究。企業(yè)長(zhǎng)期合作中，柔性、團(tuán)結(jié)和信息交換等關(guān)系性規(guī)則得以建立，柔性可以增強(qiáng)對(duì)未來(lái)變化的適應(yīng)性，團(tuán)結(jié)有助于通過(guò)相互調(diào)整建立雙邊關(guān)系并且采取一致行動(dòng)。信息共享使得雙方愿意分享其有關(guān)計(jì)劃與目標(biāo)的私有信息，因此，有助于問(wèn)題解決和相互調(diào)整。隨著這些規(guī)則的建立，交易各方更加關(guān)注長(zhǎng)期利益，有效地降低了交易成本。隨著交易的進(jìn)行和交易各方彼此的了解和信任，則會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的互利行為和合作行為。關(guān)系契約治理與正式契約是相互補(bǔ)充的，精確設(shè)計(jì)的正式契約可以限制交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)促進(jìn)信任的產(chǎn)生，強(qiáng)化雙方的合作關(guān)系。信任與合作會(huì)促進(jìn)正式契約的執(zhí)行效果，關(guān)系性規(guī)則將解決正式契約的不適應(yīng)性，使正式契約能適應(yīng)環(huán)境的變化。 參考文獻(xiàn)1范明，劉剛.現(xiàn)代企業(yè)理論M.2007.8.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2葉林祥.信瓜不完菌與市場(chǎng)呂約執(zhí)行機(jī)制 以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)為背景的文 獻(xiàn)綜.J制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究3史佳欣.淺析公司合約的形成機(jī)理及本質(zhì)定性.J2011.44徐德信.論企業(yè)合約的實(shí)施性質(zhì).J井岡山大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版） 2