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1、第六章 內(nèi)生增長(zhǎng)理論第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì)第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)第四節(jié) 干中學(xué)模型1引言 索洛模型和拉姆齊-卡斯-庫(kù)普曼增長(zhǎng)模型(生產(chǎn)函數(shù)相同)的共同結(jié)論是:如果資本的報(bào)酬是資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)的反映,并且資本在總收入中的比例不大的話(huà),那么資本積累既不能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng),也不能說(shuō)明國(guó)家之間收入水平的差異。但收入的決定性因素有效勞動(dòng),卻沒(méi)有得到解釋?zhuān)谀P椭惺且粋€(gè)神秘變量,我們既不知道它的具體含義,更不知道它是如何確定的,模型只把它作為外生變量看待,由經(jīng)濟(jì)的外部力量決定。內(nèi)生增長(zhǎng)理論把知識(shí)的增長(zhǎng)納入經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部因素之中,以明確的方式建立知識(shí)積累模型
2、,并要研究知識(shí)如何產(chǎn)生,資源如何配置到知識(shí)的生產(chǎn)中去等問(wèn)題,從更深的層次上來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本問(wèn)題。2 可以把知識(shí)或技術(shù)進(jìn)步想象為一大堆的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明,比如DNA結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn),轉(zhuǎn)基因的發(fā)明,原子核反應(yīng)的發(fā)現(xiàn)等等。其實(shí),這些新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明都是科學(xué)研究的成果,當(dāng)然也有一定的機(jī)遇因素,但不是經(jīng)濟(jì)力量作用的結(jié)果。然而在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,大多數(shù)技術(shù)進(jìn)步卻要?dú)w功于企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)(research and development,簡(jiǎn)稱(chēng)R&D)活動(dòng)。美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)(屬于OECD國(guó)家)的工業(yè)性研究開(kāi)發(fā)支出大約占GDP的2到3左右。美國(guó)約有100萬(wàn)名科學(xué)家和研究人員,他們當(dāng)中的75都是企業(yè)雇用的,從事企業(yè)
3、的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。美國(guó)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)支出占到企業(yè)總投資的20以上,占到企業(yè)凈投資的60以上。3第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素,它使得勞動(dòng)效率得到明顯提高?,F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)正是由于知識(shí)和技術(shù)的不斷進(jìn)步,才使得在同樣的資本和勞動(dòng)投入下得到了比過(guò)去多得多的產(chǎn)品??v觀各國(guó)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不難看到,各個(gè)文明國(guó)家都擁有龐大的教育系統(tǒng)和研究開(kāi)發(fā)體系,這個(gè)體系也要雇用資本和勞動(dòng)從事知識(shí)的傳授和創(chuàng)新,進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)。知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)正是由這個(gè)體系決定的,而該體系是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的組成部分。把技術(shù)進(jìn)步純粹視為外生因素的做法實(shí)際上與現(xiàn)實(shí)不符。在建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型時(shí),應(yīng)該把教育與研究開(kāi)發(fā)
4、部門(mén)也包括進(jìn)來(lái)。通常,人們把這類(lèi)模型簡(jiǎn)稱(chēng)為R&D模型。4第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 為了建立R&D模型,將采用一種使用起來(lái)極其方便的生產(chǎn)函數(shù)形式,把勞動(dòng)、資本和技術(shù)結(jié)合起來(lái)共同形成經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步功能和機(jī)制。當(dāng)然,這不是對(duì)技術(shù)進(jìn)步的一種完善的表述,但卻是合理的表述,其道理在于在其他因素既定的條件下,用于研究開(kāi)發(fā)的資源越多,新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明就越多,這也正是生產(chǎn)函數(shù)所要表達(dá)的含義。下面的模型是羅默(P.Romer)(1990)、格羅斯曼(G.M.Grossman)與海爾普曼(E.Helpman)(1991)以及阿格海恩(P.Aghion)與赫威特(P.Howitt)(1992)建立和發(fā)展的模型
5、的一種簡(jiǎn)化和綜合(值得提醒的是很多模型并不能解釋影響研究開(kāi)發(fā)的所有這些其他因素是什么的問(wèn)題)。5第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 模型涉及到四個(gè)變量:勞動(dòng)L、資本K、技術(shù)A和產(chǎn)出Y;涉及的時(shí)間變量t是連續(xù)時(shí)間變量。經(jīng)濟(jì)中有兩個(gè)部門(mén),一個(gè)是產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén),另一個(gè)是研究開(kāi)發(fā)部門(mén)。用aL表示經(jīng)濟(jì)中投入到研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的勞動(dòng)數(shù)量占全社會(huì)總勞動(dòng)數(shù)的比例,aK表示經(jīng)濟(jì)中投入于研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的資本數(shù)量占全身會(huì)資本存量的比例。于是,產(chǎn)品部門(mén)雇用的勞動(dòng)比例為1- aL ,雇用的資本比例為1- aK 。假定比例數(shù)aL和aK都是常數(shù),由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外部因素決定,屬于外生變量,并且不隨時(shí)間的變化而變化。進(jìn)一步,假定知識(shí)在研究
6、開(kāi)發(fā)部門(mén)和產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)之間不受使用上的限制,不必考慮知識(shí)存量在研究開(kāi)發(fā)部門(mén)和產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)之間的分配比例。6第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 在時(shí)刻t,全社會(huì)的勞動(dòng)為L(zhǎng)(t),資本為K(t),技術(shù)為A(t),產(chǎn)出為Y(t)。產(chǎn)品部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)為F,研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的新知識(shí)生產(chǎn)(即增長(zhǎng)率函數(shù))為G。于是,經(jīng)濟(jì)在時(shí)刻t的總產(chǎn)出和知識(shí)增長(zhǎng)率分別為: 產(chǎn)品生產(chǎn)與知識(shí)生產(chǎn)具有不同的特點(diǎn)。對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)來(lái)說(shuō),可以假定規(guī)模稿酬不變。然而對(duì)于知識(shí)生產(chǎn)來(lái)說(shuō),把生產(chǎn)知識(shí)的各種要素都增加一倍時(shí),如果假定增加的要素也同原來(lái)的要素一樣,發(fā)揮同樣的作用,就意味著沒(méi)有新的發(fā)現(xiàn),因此知識(shí)沒(méi)有增加,假定知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞減是合理的;
7、另一方面,在知識(shí)的生產(chǎn)中,研究人員之間的相互交流、實(shí)驗(yàn)儀器及固定設(shè)備的投資,都是相當(dāng)重要的因素,在這些因素的作用下,各種投入要素都增加一倍后,新增的知識(shí)量就可能高于原來(lái)規(guī)模上的知識(shí)產(chǎn)量,這意味著知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬可能是遞增的。所以,知識(shí)生產(chǎn)很不同于產(chǎn)品生產(chǎn),不能對(duì)知識(shí)生產(chǎn)作出規(guī)模報(bào)酬遞減或遞增或不變的假設(shè)。7第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 假定產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)和知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)都具有柯布-道格拉斯函數(shù)形式,產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)是一階齊次函數(shù),而知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)并不一定是一階齊次函數(shù)。由于知識(shí)的生產(chǎn)還受到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部其他一些因素的作用和影響,比如受到基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)展的影響,還要在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中引入一個(gè)代表外部因素的移
8、動(dòng)系數(shù)或者叫作移動(dòng)參數(shù)(shift parameter)。 (6.1) 其中,和B都為常數(shù),00。B就是移動(dòng)系數(shù),而參數(shù)可以是任何一個(gè)常數(shù)的值,因此+的值沒(méi)有范圍限制。對(duì)參數(shù)變化范圍不加限制是因?yàn)闆](méi)有理由對(duì)知識(shí)存量的變動(dòng)如何影響新知識(shí)的生產(chǎn)作出任何規(guī)定來(lái)。1表示新知識(shí)與現(xiàn)有知識(shí)存量成比例變動(dòng);1表示現(xiàn)有知識(shí)存量變動(dòng)對(duì)新知識(shí)的生產(chǎn)影響較大;1表示示現(xiàn)有知識(shí)存量變動(dòng)對(duì)新知識(shí)的生產(chǎn)影響較小。8第一節(jié) 包含R&D部門(mén)的模型設(shè)計(jì) 在R&D經(jīng)濟(jì)中,還有另外三個(gè)外生變量:儲(chǔ)蓄率、折舊率和勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率,這一點(diǎn)同索洛經(jīng)濟(jì)是一樣的。為了不使討論更加復(fù)雜化,暫不考慮資本折舊因素,即假定。同以前一樣,繼續(xù)假定經(jīng)濟(jì)處
9、于均衡狀態(tài),儲(chǔ)蓄等于投資。在這些假定下,我們有: (6.2) 可以看出,該模型把生產(chǎn)函數(shù)為柯布-道格拉斯函數(shù)的索洛模型作為時(shí)的特例,即。如此設(shè)計(jì)的模型中,出現(xiàn)了兩個(gè)要由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身決定其存量變化的變量:資本和知識(shí)。把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化以后,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的復(fù)雜性增加了。因此,分析和討論將分兩步進(jìn)行:第一步,假定產(chǎn)出不受資本影響,考察知識(shí)和產(chǎn)出如何增長(zhǎng);第二步,放棄資本不影響產(chǎn)出的假定,分析這種一般情況下資本、知識(shí)和產(chǎn)出如何增長(zhǎng)的問(wèn)題。 9第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)出不受資本影響,即=0和=0,生產(chǎn)函數(shù)簡(jiǎn)化為:(6.3) 由此可知,人均產(chǎn)出 與知識(shí)存量A(t)成正比;人均產(chǎn)出變動(dòng)與知識(shí)存量變
10、動(dòng)成正比;人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率等于知識(shí)存量增長(zhǎng)率: 值得注意的是y(t)不再像以前那樣表示單位有效勞動(dòng)的產(chǎn)出,而直接代表人均產(chǎn)出。g仍表示技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率,即知識(shí)增長(zhǎng)率。但g不再當(dāng)常數(shù)看待,而是隨時(shí)間變化的一個(gè)變量: 既然g(t)等于人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率,因此可以集中分析知識(shí)增長(zhǎng)率的變動(dòng)情況。從(6.3)可知,知識(shí)增長(zhǎng)率可表述如下: (6.5) (6.4) 基本結(jié)論10 是常值, 的上升、下降或保持不變完全取決于 是上升、下降,還是保持不變??梢缘玫街R(shí)增長(zhǎng)率 的變化情況是:第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)(6.6) 可知當(dāng) 時(shí), , 上升;當(dāng) 時(shí), 下降;當(dāng) 時(shí) , 不變。 (6.6)式可以改寫(xiě)為:(6.
11、7) 基本結(jié)論(續(xù))11第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) (6.7)式的特殊含義是,當(dāng) 且 恒等于 時(shí), ,即知識(shí)的增長(zhǎng)率 恒為常數(shù)。鑒于此,把 記為 ,即(6.8) 進(jìn)一步分析知識(shí)增長(zhǎng)率(即人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率) 的變動(dòng)情況,可以按三種情形進(jìn)行分別討論: 、 和 ?;窘Y(jié)論(續(xù))12第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 當(dāng) 時(shí),(6.7)式說(shuō)明: 時(shí), 上升; 時(shí), 下降。所以,隨著時(shí)間的推移, 不斷向 靠近,即 收斂于 (如圖6-1所示)。一旦 到達(dá) , 將停留在這個(gè)位置上,從而知識(shí)和人均產(chǎn)出都將按照增長(zhǎng)率 保持持續(xù)增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)走上平衡增長(zhǎng)道路,并且 代表的這條平衡增長(zhǎng)道路是穩(wěn)態(tài)的。 113 第二節(jié)
12、沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)圖6-1 1時(shí)知識(shí)增長(zhǎng)率的變化 1(續(xù))14第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率為正是人均產(chǎn)出長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件。 從公式可以直接看出,人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率g*是人口增長(zhǎng)率n的遞增函數(shù)。需要考慮的問(wèn)題是,那些人口增長(zhǎng)快的國(guó)家,人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率平均來(lái)說(shuō)并不高。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,可以通過(guò)把模型看成是一種世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來(lái)理解,即知識(shí)A在世界上任何地方都可以使用,是全世界的財(cái)富。人口的增長(zhǎng)對(duì)于提高全世界的知識(shí)增長(zhǎng)率是有益的,因?yàn)橛懈嗟娜藖?lái)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和發(fā)明創(chuàng)造。在知識(shí)以外的其他資源流動(dòng)受到限制的情況下,一個(gè)國(guó)家的人口增長(zhǎng)加快雖然無(wú)疑提高了全世界的人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率,但卻不一定能
13、夠提高這個(gè)人口增長(zhǎng)加快的國(guó)家的人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率。把勞動(dòng)人口增長(zhǎng)作為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件只是表明如果沒(méi)有人口的增長(zhǎng),那么由于隨著知識(shí)存量的增加,增加新知識(shí)變得越來(lái)越困難(這正是1所表述的事實(shí)),而使知識(shí)增長(zhǎng)率(和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率)變得越來(lái)越小,直至為零。1(續(xù))含義115第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 研究開(kāi)發(fā)部門(mén)雇用的勞動(dòng)力所占的比例對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)沒(méi)有影響。 由于1,使得隨著知識(shí)存量的增加,增加新知識(shí)變得越來(lái)越困難。盡管在aL上升后,知識(shí)存量水平必然上升,但在高水平的知識(shí)存量基礎(chǔ)上,新知識(shí)的出現(xiàn)極其困難,使得知識(shí)增長(zhǎng)率越來(lái)越低,直至恢復(fù)到原來(lái)的增長(zhǎng)率水平。然而,在知識(shí)增長(zhǎng)率水平恢復(fù)以后,知
14、識(shí)存量水平去比以前更高了。所以,研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的勞動(dòng)力比例aL上升的效應(yīng)屬于存量水平效應(yīng),沒(méi)有增長(zhǎng)率效應(yīng)(如圖6-2所示)。這與索洛模型中儲(chǔ)蓄率上升的效應(yīng)類(lèi)似。含義21(續(xù))16第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)圖6-2 R&D勞動(dòng)力比例上升的效應(yīng)1時(shí),知識(shí)增長(zhǎng)率的變化率 是知識(shí)增長(zhǎng)率 的遞增函數(shù),并且 。即隨著時(shí)間的推移,知識(shí)增長(zhǎng)率(人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率)不斷提高,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在一條增長(zhǎng)速度不斷加快的道路上,而不是運(yùn)行在平衡增長(zhǎng)道路上。圖6-3描繪了這種情況下知識(shí)增長(zhǎng)率的變動(dòng)情況 。 直觀上講,在1的情況下,現(xiàn)有知識(shí)存量對(duì)于創(chuàng)造新知識(shí)是如此重要,以致于再增加知識(shí)存量就能出現(xiàn)更多的新知識(shí),使知識(shí)增長(zhǎng)速度加快
15、,知識(shí)增長(zhǎng)率提高。 研究開(kāi)發(fā)勞動(dòng)力比例aL上升的效應(yīng)比118圖6-3 1時(shí)知識(shí)增長(zhǎng)率的變化圖6-4 R&D勞動(dòng)力比例上升的效應(yīng)第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)1(續(xù))19 當(dāng)=1時(shí), 及 的表達(dá)式都得到了簡(jiǎn)化:第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 如果n0且0,則=1的情形與1的情形類(lèi)似。 如果n=0而0,則 ,知識(shí)的增長(zhǎng)率 是固定不變的,即 其中L為固定不變的勞動(dòng)人口。不論知識(shí)A的起始水平有多高或多低,知識(shí)的水平高低不影響知識(shí)的增長(zhǎng)率,當(dāng)前知識(shí)存量對(duì)于創(chuàng)造新知識(shí)正好夠用。經(jīng)濟(jì)不論從何處啟動(dòng),知識(shí)、人均產(chǎn)出和總產(chǎn)出都將以增長(zhǎng)率 持續(xù)增長(zhǎng),立即展現(xiàn)出平衡增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。R&D勞動(dòng)力比例aL的變動(dòng)影響著經(jīng)
16、濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率,aL越大,經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率越高。=120第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 如果n0而=0,則有 ,并且g(t)B。這種情況下,經(jīng)濟(jì)不論從何處啟動(dòng),都將立即展現(xiàn)出平衡增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),知識(shí)和人均產(chǎn)出都以增長(zhǎng)率B增長(zhǎng),但總產(chǎn)出以增長(zhǎng)率B+n增長(zhǎng)。R&D勞動(dòng)力比例aL的變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率沒(méi)有影響。 如果n=0且=0 ,同樣有 且g(t)B 。此時(shí),經(jīng)濟(jì)不論從何處啟動(dòng),都將立即展現(xiàn)出平衡增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),知識(shí)、人均產(chǎn)出和總產(chǎn)出都以增長(zhǎng)率B增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率不受R&D勞動(dòng)力比例aL變動(dòng)的影響。 總而言之,在=1的情況下,如果n0,則經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與1時(shí)的運(yùn)行情況類(lèi)似;如果n=0 ,則經(jīng)濟(jì)不論從何
17、處啟動(dòng),都將立即展現(xiàn)出平衡增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),并且長(zhǎng)期增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)的啟動(dòng)水平的高低無(wú)關(guān)。對(duì)于長(zhǎng)期增長(zhǎng)率是否受R&D勞動(dòng)力比例aL變動(dòng)的影響這一問(wèn)題,則要看是否大于零:如果0,則長(zhǎng)期增長(zhǎng)率受aL變動(dòng)的影響;如果=0 ,則長(zhǎng)期增長(zhǎng)率不受aL變動(dòng)的影響。=1(續(xù))21第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 一般情況下,0都是成立的。因此,aL影響長(zhǎng)期增長(zhǎng)率就是常見(jiàn)的現(xiàn)象。注意這里建立的增長(zhǎng)模型中,社會(huì)產(chǎn)品除了用于消費(fèi)之外無(wú)其他用途。aL是用于生產(chǎn)未來(lái)消費(fèi)品的資源占社會(huì)總資源的比例(即當(dāng)前生產(chǎn)的知識(shí)將用于未來(lái)的產(chǎn)品生產(chǎn)中)??砂補(bǔ)L解釋成為對(duì)經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄率的一種測(cè)定指標(biāo)。 按照對(duì)aL的這種解釋?zhuān)琣L影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增
18、長(zhǎng)率,就意味著儲(chǔ)蓄率影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。與索洛增長(zhǎng)模型不同,內(nèi)生增長(zhǎng)理論展示了儲(chǔ)蓄率影響經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)率的事例和具體模型。AK模型就是這類(lèi)模型的特例,此類(lèi)線(xiàn)性增長(zhǎng)模型(具有簡(jiǎn)明特點(diǎn))是內(nèi)生增長(zhǎng)理論重點(diǎn)討論的模型。=1(續(xù))22第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 在經(jīng)濟(jì)模型構(gòu)造中,生產(chǎn)要素有兩個(gè):一個(gè)是勞動(dòng),另一個(gè)是知識(shí)(已經(jīng)假定了資本對(duì)產(chǎn)品和知識(shí)的生產(chǎn)都沒(méi)有影響)。唯一的內(nèi)部要素是知識(shí),其增長(zhǎng)率由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部力量決定。 既然勞動(dòng)L是外部要素,在L既定的情況下,新知識(shí)的生產(chǎn)就成為內(nèi)部要素A的函數(shù): ,并且 是A的階齊次函數(shù),即當(dāng)A的數(shù)量擴(kuò)大倍(0)時(shí),生產(chǎn)的新知識(shí)將擴(kuò)大 倍。根據(jù)齊次函數(shù)的歐拉定理
19、,便是知識(shí)生產(chǎn)中知識(shí)存量(內(nèi)部要素)A的規(guī)模效益,即新知識(shí)的增加幅度與內(nèi)部要素A的增加幅度之比。 外部要素L既定情況下, ,總產(chǎn)出Y是A的一階齊次函數(shù)。當(dāng)知識(shí)A的數(shù)量擴(kuò)大一倍時(shí),總產(chǎn)出Y隨之?dāng)U大一倍。結(jié)合知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模特點(diǎn)可知, ,這意味著是產(chǎn)出增加對(duì)內(nèi)部要素的規(guī)模效益,即當(dāng)內(nèi)部要素A擴(kuò)大倍時(shí),產(chǎn)出增加 將擴(kuò)大 倍。的意義23第二節(jié) 沒(méi)有資本影響的R&D經(jīng)濟(jì) 當(dāng)=1時(shí),如果內(nèi)部要素A擴(kuò)大倍,那么產(chǎn)出增加 也擴(kuò)大倍??梢?jiàn),此時(shí)經(jīng)濟(jì)中的知識(shí)存量恰好維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定增長(zhǎng),即經(jīng)濟(jì)處于自我持續(xù)(self-sustaining)增長(zhǎng)的狀態(tài),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不受A的變動(dòng)的影響。 當(dāng)1 ,產(chǎn)出增加 對(duì)內(nèi)部要素A
20、具有遞增的規(guī)模報(bào)酬:產(chǎn)出增加的擴(kuò)大幅度大于內(nèi)部要素的擴(kuò)大幅度。所以,只要知識(shí)存量A增加,產(chǎn)出的增加速度就會(huì)加快??梢?jiàn)此時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率受A的變動(dòng)的影響:A上升時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高。 當(dāng)1 ,產(chǎn)出增加對(duì)內(nèi)部要素具有遞減的規(guī)模報(bào)酬:產(chǎn)出增加的擴(kuò)大幅度小于內(nèi)部要素的擴(kuò)大幅度。所以,只要知識(shí)存量A增加,那么產(chǎn)出的增加速度就會(huì)放慢??梢?jiàn),此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也要受A的變動(dòng)的影響:A上升時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。 以上分析表明,是在外部因素既定的情況下,經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出增加對(duì)內(nèi)部要素的規(guī)模效益,即經(jīng)濟(jì)對(duì)內(nèi)部要素的規(guī)模效益:1表明這種規(guī)模效益遞增,=1表明規(guī)模效益不變。 的意義(續(xù))24第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 0且0情
21、況下,經(jīng)濟(jì)受到資本的影響。由于模型把資本也包括進(jìn)來(lái),經(jīng)濟(jì)中就有了兩個(gè)內(nèi)生存量變量:資本K和知識(shí)A。與上面的做法類(lèi)似,重點(diǎn)討論資本和知識(shí)的增長(zhǎng)率變化情況。用gK表示資本K的增長(zhǎng)率,gA表示知識(shí)A的增長(zhǎng)率。 把生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式代入資本積累公式可得: 令 , ,則從上式可知資本和知識(shí)的增長(zhǎng)率分別為:(6.9) 模型內(nèi)容25第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 公式(6.9)說(shuō)明,資本增長(zhǎng)率gK取決于有效勞動(dòng)與資本之比AL/K,這個(gè)比值越大,資本增長(zhǎng)率越大。注意,AL/K的增長(zhǎng)率為gA+n-gK,即: 可知資本增長(zhǎng)率的變動(dòng)情況 如下: 從(6.9)還可知,知識(shí)增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)率 。這就給出了資本和知識(shí)的增長(zhǎng)率隨時(shí)
22、間而變化的如下規(guī)律:(6.10) 基本公式26第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 公式(6.10)說(shuō)明了資本與知識(shí)進(jìn)化的兩個(gè)事實(shí)。 第一個(gè)事實(shí):當(dāng) 時(shí), ,gK上升;當(dāng) 時(shí), ,gK下降;當(dāng) 時(shí), ,gK不變。 圖6-6描繪了(gA,gK)平面上,資本增長(zhǎng)率上升、下降和不變的范圍。圖中的直線(xiàn)gK=gA+n,代表使資本增長(zhǎng)率保持不變的gA與gK的各種組合(gA,gK)的全體,稱(chēng)為 直線(xiàn),或稱(chēng)為資本增長(zhǎng)率不變直線(xiàn)。 基本結(jié)論資本增長(zhǎng)率 圖6-6 資本增長(zhǎng)率的變動(dòng)27第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 第二個(gè)事實(shí):當(dāng) 時(shí), ,gA上升;當(dāng) 時(shí), ,gA下降;當(dāng) 時(shí), ,gA不變。 圖6-7描繪了在1的情況下
23、,知識(shí)增長(zhǎng)率上升、下降和不變的組合點(diǎn)(gA,gK)的變化范圍。圖中的直線(xiàn) 代表知識(shí)增長(zhǎng)率不變的各種gA與gK的組合(gA,gK) ,稱(chēng)為 直線(xiàn),或稱(chēng)為知識(shí)增長(zhǎng)率不變直線(xiàn)。顯然,當(dāng)1時(shí), 直線(xiàn)具有負(fù)的斜率;當(dāng)=1時(shí), 直線(xiàn)的斜率為零。 基本結(jié)論知識(shí)增長(zhǎng)率圖6-7 知識(shí)增長(zhǎng)率的變動(dòng)28第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)從(6.1)可知:總產(chǎn)出Y和人均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)情況是:(6.11) 既然資本與知識(shí)的增長(zhǎng)率都是內(nèi)生的,從(6.11)式可知,總產(chǎn)出增長(zhǎng)率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率也都是內(nèi)生的,由經(jīng)濟(jì)本身所決定,即在外生因素n既定的情況下,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身決定?;窘Y(jié)論內(nèi)生增長(zhǎng)29第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)
24、濟(jì)關(guān)鍵參數(shù) 進(jìn)一步,在外生要素L(人口)既定的情況下,產(chǎn)品的生產(chǎn)表現(xiàn)出對(duì)于內(nèi)部要素K和A的規(guī)模報(bào)酬不變的特點(diǎn),而知識(shí)的生產(chǎn)對(duì)于內(nèi)部要素K和A的規(guī)模報(bào)酬變化情況則要看+的大小情況而定:當(dāng)+1時(shí),知識(shí)生產(chǎn)對(duì)內(nèi)部要素的規(guī)模報(bào)酬遞增;當(dāng)+=1時(shí),知識(shí)生產(chǎn)對(duì)內(nèi)部要素的規(guī)模報(bào)酬不變。這樣,經(jīng)濟(jì)的規(guī)模報(bào)酬是遞減、遞增,還是不變,取決于+是小于、大于還是等于1??梢?jiàn),經(jīng)濟(jì)的規(guī)模報(bào)酬?duì)顩r完全取決于+與1的比較結(jié)果。 對(duì)于不受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō),與1的比較是很重要的。在經(jīng)濟(jì)受資本影響的情況下,+與1的比較比與1的比較更加重要。30第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 值得注意的是,+1當(dāng)且僅當(dāng)1(1-)/。 直線(xiàn)
25、的斜率為1, 直線(xiàn)的斜率為(1-)/ ??梢?jiàn), +與1的比較實(shí)際上是在比較 直線(xiàn)的斜率與 直線(xiàn)的斜率哪一個(gè)較大,即在比較 直線(xiàn)的斜率與 直線(xiàn)的斜率哪一條更陡一些。 +1意味著 直線(xiàn)的斜率大于 直線(xiàn)的斜率;+=1說(shuō)明這兩條直線(xiàn)平行。 下面就+與1的三種不同比較結(jié)果進(jìn)行分別討論。值得回顧的是, 的方程為gK=gA+n, 的方程為: 。關(guān)鍵參數(shù)(續(xù))31第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 直線(xiàn)和 直線(xiàn)把(gA,gK)平面分成四部分:,III,。在第一部分,gA上升,gK下降;在第二部分, gA上升, gK上升;在第三部分III, gA下降, gK上升;在第四部分, gA下降, gK下降。 直線(xiàn)與 直線(xiàn)的
26、交點(diǎn) 由下面方程組確定:解之得:(6.12) +132第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)圖6-8 經(jīng)濟(jì)的平衡增長(zhǎng)道路+1(續(xù))33第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) gA和gK的初值由模型的參數(shù)以及知識(shí)A、資本K和人口L的初值決定。但不論知識(shí)與資本增長(zhǎng)率的初值如何,經(jīng)濟(jì)將不斷向點(diǎn) 運(yùn)動(dòng)。當(dāng)?shù)竭_(dá)該點(diǎn)后,知識(shí)A和資本K都分別保持以不變的增長(zhǎng)率 和 增長(zhǎng)。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行到達(dá)點(diǎn)E后,總產(chǎn)出Y的增長(zhǎng)率為 人均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)率為 。到達(dá)點(diǎn)E后,總產(chǎn)出以不變的增長(zhǎng)率 保持增長(zhǎng),人均產(chǎn)出以不變的增長(zhǎng)率 保持增長(zhǎng)。+1(續(xù))34第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)+136 圖6-9 增長(zhǎng)率不斷提高第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)+
27、1(續(xù))37第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 可見(jiàn),從長(zhǎng)期看,經(jīng)濟(jì)將保持在第二部分中運(yùn)行,gA和gK都不斷上升。從(6.11)知,總產(chǎn)出增長(zhǎng)率等于 ,人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率等于 。既然長(zhǎng)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)位于第二部分內(nèi),gA和gK不斷上升,并且勞動(dòng)增長(zhǎng)率n為常數(shù),因此長(zhǎng)期內(nèi)總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出都保持不斷增長(zhǎng):在知識(shí)與資本內(nèi)生增長(zhǎng)的夾持下不斷增長(zhǎng),即 。 需要注意的是,一般說(shuō)來(lái),+1時(shí)的受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì),與1時(shí)的不受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)相似。增加知識(shí)存量和資本存量,能出現(xiàn)更多的新知識(shí),使知識(shí)增長(zhǎng)速度加快,知識(shí)增長(zhǎng)率提高。aL和aK的上升不但可能會(huì)使gA和gK上升(這相當(dāng)于水平效應(yīng)),而且還可能引起的 和 的上升(
28、這相當(dāng)于增長(zhǎng)率效應(yīng))。+1(續(xù))38 當(dāng)+=1時(shí), 直線(xiàn)和 直線(xiàn)平行,即具有相同的斜率: 。第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)圖6-10 +=1時(shí),知識(shí)與資本的增長(zhǎng)率變化(a)n0,兩條直線(xiàn)平行+=1 在n0的情況下, 直線(xiàn)和 直線(xiàn)平行,并且 直線(xiàn)位于 直線(xiàn)的上方。此時(shí),經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行類(lèi)似于+1的情形(如圖6-10(a)所示)。39第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì)(b)n=0,兩條直線(xiàn)重合圖6-10 +=1時(shí),知識(shí)與資本的增長(zhǎng)率變化+=1(續(xù)) 在n=0的情況下, 直線(xiàn)和 直線(xiàn)重合,其方程為gA=gK(如圖6-10(b)所示)。此時(shí),經(jīng)濟(jì)不論從哪一點(diǎn)出發(fā),都將朝著直線(xiàn)gA=gK運(yùn)行,經(jīng)濟(jì)向著一條平衡增長(zhǎng)
29、道路收斂。40第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行到達(dá)直線(xiàn)gA=gK上時(shí),根據(jù)(6.2.11)可知,總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率等于人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率,等于知識(shí)增長(zhǎng)率,還等于資本增長(zhǎng)率: 是說(shuō),知識(shí)和資本的增長(zhǎng)率保持不變,即gA(t)和gK(t)都為常數(shù),不隨時(shí)間變化。進(jìn)一步分析可發(fā)現(xiàn),這個(gè)常數(shù)還是由模型中的參數(shù)唯一決定。因此,經(jīng)濟(jì)的平衡增長(zhǎng)道路也就由模型參數(shù)唯一決定,是模型參數(shù)的一個(gè)(復(fù)雜)函數(shù)。+=1(續(xù))41第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) aK=0表明經(jīng)濟(jì)中的所有資本都用于產(chǎn)品生產(chǎn),沒(méi)有用于知識(shí)的生產(chǎn),研究開(kāi)發(fā)部門(mén)僅僅使用勞動(dòng)和現(xiàn)有知識(shí)去創(chuàng)造新知識(shí)。因此,這種特殊情況下,新知識(shí)的生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)該為: 產(chǎn)
30、品的生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)該為: 產(chǎn)品和新知識(shí)的生產(chǎn)都具有規(guī)模報(bào)酬不變的特點(diǎn),資本的積累則在無(wú)折舊、儲(chǔ)蓄率不變且儲(chǔ)蓄等于投資的情況下進(jìn)行。這樣可以建立一種特殊的資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型: (6.13) 這是羅默(P. M. Romer)1990年的論文“內(nèi)生技術(shù)變化”所建立的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。=1-=0,n=0,=1且aK=0的特殊情況42第三節(jié) 資本影響下的R&D經(jīng)濟(jì) 模型(6.13)中的新知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)蘊(yùn)含著知識(shí)增長(zhǎng)率 是一個(gè)不隨時(shí)間變化的常數(shù),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就等于這個(gè)常數(shù),這似乎與沒(méi)有人口增長(zhǎng)和沒(méi)有資本折舊的索洛模型一樣。然而,索洛模型中的知識(shí)增長(zhǎng)率為常數(shù)是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外部因素決定的,而這里得到的為常數(shù)的知識(shí)
31、增長(zhǎng)率卻是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身決定的。(6.13)是一個(gè)典型的內(nèi)生增長(zhǎng)模型,并且儲(chǔ)蓄率s的變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率沒(méi)有影響。而在索洛模型中,儲(chǔ)蓄率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是有效應(yīng)的。 =1-=0,n=0,=1且aK=0的特殊情況43第四節(jié) 干中學(xué)模型模型研究背景前面所學(xué)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型涉及到三個(gè)既定的量:勞動(dòng)向研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的配置比例,資本向研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的配置比例,以及儲(chǔ)蓄率。模型把這三個(gè)變量當(dāng)作外生變量,且不隨時(shí)間而變化。在建立內(nèi)生增長(zhǎng)模型時(shí),也應(yīng)該考慮把儲(chǔ)蓄率內(nèi)生化,讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身來(lái)決定。更為重要的是,既然技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)部推動(dòng)力,那么知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力何在?換句話(huà)說(shuō),是什么力量促使生產(chǎn)要素配置到研究開(kāi)發(fā)
32、部門(mén)的?生產(chǎn)要素向研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的配置比例和如何決定?44第四節(jié) 干中學(xué)模型模型研究背景(續(xù))45第四節(jié) 干中學(xué)模型什么是“干中學(xué)”在人們從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程中,自然而然且不可避免地會(huì)遇到并考慮生產(chǎn)過(guò)程如何改進(jìn)的問(wèn)題,并能提出相應(yīng)的改進(jìn)建議或進(jìn)行實(shí)際的改進(jìn)。由于邊干邊學(xué)而出現(xiàn)的創(chuàng)新,在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中并沒(méi)有明顯表現(xiàn)出來(lái),可以說(shuō)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種副產(chǎn)品或者叫做副效應(yīng)(side effect),不是周密計(jì)劃和精心安排的創(chuàng)新。例如:阿羅(1962,干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義)通過(guò)分析經(jīng)驗(yàn)材料得出結(jié)論:在引進(jìn)了一種新的飛機(jī)設(shè)計(jì)方案以后,新制造一架飛機(jī)所需要的時(shí)間與現(xiàn)已制造出的這種飛機(jī)的數(shù)量的立方根成反比例關(guān)系,而在
33、飛機(jī)的生產(chǎn)制造過(guò)程中并沒(méi)有明顯的活動(dòng)或跡象表明正在進(jìn)行創(chuàng)新。當(dāng)邊干邊學(xué)成為技術(shù)進(jìn)步的因素時(shí),知識(shí)積累的速度就不但與配置到研究開(kāi)發(fā)部門(mén)的資源占總資源的比例有關(guān),而且與通常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)究竟能產(chǎn)生多少新知識(shí)有關(guān)。 46第四節(jié) 干中學(xué)模型模型設(shè)計(jì)所有要素投入到產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén):學(xué)習(xí)是新增資本的生產(chǎn)效應(yīng):其他條件:47第四節(jié) 干中學(xué)模型研究對(duì)象在不受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)中,生產(chǎn)要素只有兩種:知識(shí)和勞動(dòng)。同樣,在邊干邊學(xué)經(jīng)濟(jì)中,生產(chǎn)要素也只有兩種:資本和勞動(dòng)。干中學(xué)模型中的資本對(duì)應(yīng)于不受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)中的知識(shí)。在這種對(duì)應(yīng)下,不受資本影響的R&D經(jīng)濟(jì)中的參數(shù) 就對(duì)應(yīng)于邊干邊學(xué)經(jīng)濟(jì)中的參數(shù) 。對(duì)于邊干邊學(xué)經(jīng)濟(jì)
34、,可以按照參數(shù) 與1的比較情況分別進(jìn)行討論,即 與1的比較,分析過(guò)程與前面所學(xué)是類(lèi)似的。 48第四節(jié) 干中學(xué)模型內(nèi)生增長(zhǎng)當(dāng) 時(shí),或者當(dāng) 且 時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)強(qiáng)勁。當(dāng) 且 時(shí),經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)數(shù)量為一個(gè)常數(shù) ,資本增長(zhǎng)率 也為常數(shù)。產(chǎn)出增長(zhǎng)率等于資本增長(zhǎng)率,即 。此時(shí),經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在平衡增長(zhǎng)道路上。這種增長(zhǎng)是一種內(nèi)生增長(zhǎng),即增長(zhǎng)率內(nèi)生決定。而且,增長(zhǎng)率還依賴(lài)于儲(chǔ)蓄率。經(jīng)濟(jì)中的資本增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大于通常情況下的資本增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),這是因?yàn)橘Y本的增長(zhǎng)不但直接促進(jìn)了生產(chǎn)的增長(zhǎng),而且還間接促進(jìn)了新知識(shí)、新思想的發(fā)展,從而促進(jìn)了其他資本的增長(zhǎng)。 49第四節(jié) 干中學(xué)模型內(nèi)生增長(zhǎng)(續(xù))如果用符號(hào) 來(lái)代表常數(shù) ,則 且 的邊干邊學(xué)
35、經(jīng)濟(jì)可以表述成為:這就是通常所說(shuō)的 模型,其經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率等于 。50愛(ài)是什么?一個(gè)精靈坐在碧綠的枝葉間沉思。風(fēng)兒若有若無(wú)。一只鳥(niǎo)兒飛過(guò)來(lái),停在枝上,望著遠(yuǎn)處將要成熟的稻田。精靈取出一束黃澄澄的稻谷問(wèn)道:“你愛(ài)這稻谷嗎?”“愛(ài)。”“為什么?”“它驅(qū)趕我的饑餓。”鳥(niǎo)兒啄完稻谷,輕輕梳理著光潤(rùn)的羽毛?!艾F(xiàn)在你愛(ài)這稻谷嗎?”精靈又取出一束黃澄澄的稻谷。鳥(niǎo)兒抬頭望著遠(yuǎn)處的一灣泉水回答:“現(xiàn)在我愛(ài)那一灣泉水,我有點(diǎn)渴了?!本`摘下一片樹(shù)葉,里面盛了一汪泉水。鳥(niǎo)兒喝完泉水,準(zhǔn)備振翅飛去?!罢?qǐng)?jiān)倩卮鹞乙粋€(gè)問(wèn)題,”精靈伸出指尖,鳥(niǎo)兒停在上面?!澳阋プ鍪裁锤匾氖聠??我這里又稻谷也有泉水?!薄拔乙ツ瞧_(kāi)著風(fēng)信子的山谷,去看那朵風(fēng)信子?!薄盀槭裁??它能驅(qū)趕你的饑餓?”“不能?!薄八茏虧?rùn)你的干渴?”“不能。”愛(ài)是什么?一個(gè)精靈坐在碧綠的枝葉間沉思。風(fēng)兒若有若無(wú)。一只鳥(niǎo)兒飛過(guò)來(lái),停在
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