第三節(jié)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)

1、第三節(jié)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)價格變化其實(shí)是包含著兩種效應(yīng)的:一種叫替代效應(yīng)，一個叫收入效應(yīng)。替代效應(yīng)替代效應(yīng)是指實(shí)際收入不變的情況下某種商品價格變化對其替代品需求量的影響。例如，蘋果和梨互為替代品。如果蘋果的價格上漲，而梨的價格不變，那么相對于蘋果而言，梨的價格在下降，消費(fèi)者就會用梨來代替蘋果，從而減少對蘋果的需求。這種由于某種商品價格上升而引起的其他商品對這種商品的取代的現(xiàn)象就是替代效應(yīng)。替代效應(yīng)使價格上升的商品需求量減少。替代效應(yīng)其實(shí)就是以前我們學(xué)過的替代品那樣，一種物品的價格上升了，人們就會轉(zhuǎn)向它的替代品。在收入不變的局限之下，所有物品都是替代品因?yàn)槲乙噘I這個東西,就得少買其他東西以騰出收

2、入來多買這個東西。替代效應(yīng)也指當(dāng)工資率上漲時，單位時間所獲得的收入增加，勞動者為獲得更多的收入，寧愿犧牲閑暇，增加勞動量以多獲得工資收入。收入效應(yīng)是指隨著工資率的提高，勞動者可以用減少的工作時間獲得同樣的收入，因此當(dāng)工資率提高時勞動者的供給反而減少。這兩種效應(yīng)的相對強(qiáng)弱就決定于勞動供給曲線的特殊形狀，當(dāng)替代效應(yīng)大于收入效應(yīng)時提高工資率會使勞動供給量增加，供給曲線上各點(diǎn)切線的斜率為正，向右上方延伸，當(dāng)收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)時，提高工資率反而會使勞動供給減少，所以勞動的供給曲線向后彎曲。替代效應(yīng)是當(dāng)價格的變化使得消費(fèi)者沿著無差異曲線移動到不同的邊際替代率的某一點(diǎn)時所產(chǎn)生的消費(fèi)變化。收入效應(yīng)是指在貨幣

3、收入不變的情況下，某種商品價格變化對其需求量的影響。如果某種商品價格上漲，而消費(fèi)者的貨幣收入不變，那么就意味著消費(fèi)者的實(shí)際收入相對于該種商品的價格上升而言在減少，購買能力在下降，從而對這種商品的需求會減少。反之，如果某種商品價格下降，而消費(fèi)者的貨幣收入不變，那么就意味著消費(fèi)者的實(shí)際收入相對于該種商品的價格下降而言在增加，購買能力在增強(qiáng)，從而對這種商品的需求會增加。這種當(dāng)某種商品價格上升（下降），而引起實(shí)際收入減少（增加）導(dǎo)致需求量減少（增加）的現(xiàn)象就是收入效應(yīng)。買同樣的物品，人們總希望花更少的錢，因?yàn)殄X總是稀缺的。你到市場買水果，一看橙子的價格降了，而蘋果的價格沒有變化，你會怎么想呢？在降價的

4、橙子面前，蘋果好像變貴了似的，你也許就會多買些橙子而不買蘋果。由此看來，一種物品的價格變化，比如價格降低，對你會產(chǎn)生兩種效果：一是物品價格下降，相當(dāng)于你的實(shí)際收入提高了，你會買更多的物品，從而獲得更多的滿足，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這叫做收入效應(yīng)；二是一種物品價格降低了，由于別的物品價格沒變，與價格下降了的物品相比，相當(dāng)于別的物品實(shí)際價格上升了，所以你會多買價格下降的物品，來替代價格沒變的物品，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這叫做替代效應(yīng)。不管是發(fā)生了收入效應(yīng)還是替代效應(yīng)，還是兩者同時都發(fā)生了，總之，由于這兩種效應(yīng)的作用，當(dāng)一種物品的價格下降時，其購買量會增加，反之當(dāng)價格上升時，其購買量會減少。這是人人憑生活經(jīng)驗(yàn)就可以感受到的

5、需求規(guī)律。收入效應(yīng)收入效應(yīng)是指在貨幣收入不變的情況下，某種商品價格變化對其需求量的影響。如果某種商品價格上漲，而消費(fèi)者的貨幣收入不變，那么就意味著消費(fèi)者的實(shí)際收入相對于該種商品的價格上升而言在減少，購買能力在下降，從而對這種商品的需求會減少。反之，如果某種商品價格下降，而消費(fèi)者的貨幣收入不變，那么就意味著消費(fèi)者的實(shí)際收入相對于該種商品的價格下降而言在增加，購買能力在增強(qiáng)，從而對這種商品的需求會增加。這種當(dāng)某種商品價格上升（下降），而引起實(shí)際收入減少（增加）導(dǎo)致需求量減少（增加）的現(xiàn)象就是收入效應(yīng)。收入效應(yīng)是介紹價格變動引起實(shí)際收入水平變動，進(jìn)而由實(shí)際收入水平變動所引起的商品需求量的變動，來解釋

6、價格改變消費(fèi)者對商品的購買量的原因。居民收入水平跟不上經(jīng)濟(jì)價格變動的市場需求效應(yīng)反應(yīng)，價格效應(yīng)替代效應(yīng)提高收入特殊效應(yīng)?；靖拍钤谏唐穬r格變化時，在其他所有商品名義價格和名義收入不變的條件下，消費(fèi)者實(shí)際收入變化引起的商品消費(fèi)量變化。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中的解釋1、收入效應(yīng)是指消費(fèi)者因收入的改變而導(dǎo)致消費(fèi)傾向的變化。替代效應(yīng)是指因一種經(jīng)濟(jì)活動的機(jī)會成本出現(xiàn)變化而用另外一種經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行替代的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。2、收入效應(yīng)是指中央政府給予地方政府補(bǔ)助，會使地方政府可支配收入增加，地方政府會因?yàn)榈玫搅藫芸疃潘砷_辟自身財(cái)源、擴(kuò)大稅收收入的努力，使自身的財(cái)政收入來源減少影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。3、所謂收入效應(yīng)是指征收直接稅可減少

7、納稅人自由支配的所得和改變納稅人的相對所得狀況，所得稅的征收或附加征收會降低納稅人的收益率，產(chǎn)生的收入效應(yīng)是減少了納稅人的私人消費(fèi)、投資及儲蓄的數(shù)額。4、收入效應(yīng)是指征稅后減少了個人可支配收入，促使其為了維持既定的收入和消費(fèi)水平而減少或放棄閑暇，增加工作時間。5、收入效應(yīng)是指IT投資刺激下的高經(jīng)濟(jì)增長將使取暖用能源需求提高，因?yàn)榧彝ナ杖胩岣吡?，模擬研究顯示，在日本，替代效應(yīng)反映在工業(yè)能源需求方面，收入效應(yīng)反映在住房和運(yùn)輸方面。6、收入效應(yīng)是指當(dāng)工資率越高勞動者減少勞動時間仍然可維持較高的生活水平時，勞動者就越傾向于保持和享用更多的閑暇，因而工資率的上升不會使勞動者增加勞動供給。7、收入效應(yīng)是指

8、當(dāng)利率增加時，人們會認(rèn)為收入增加，應(yīng)擴(kuò)大消費(fèi)額，導(dǎo)致儲蓄減少。替代效應(yīng)是指當(dāng)利率增加時，人們會認(rèn)為當(dāng)期消費(fèi)的成本增加，就會相應(yīng)的減少消費(fèi)，增加儲蓄。8、當(dāng)?shù)趈種消費(fèi)品價格上升時人們的實(shí)際收入下降，使第i種消費(fèi)品的購買量減少，這稱為收入效應(yīng)。另一種是替代效應(yīng)第j種消費(fèi)品價格的上升將引起和它互為替代品的消費(fèi)品的消費(fèi)量增加而互補(bǔ)品的消費(fèi)量會有所下降。9、股票市場與貨幣需求的這種關(guān)系我們稱為收入效應(yīng)，2股價上漲，反映了風(fēng)險性資產(chǎn)的預(yù)期收益相對安全性資產(chǎn)而言有所上升。10、通貨緊縮對宏觀經(jīng)濟(jì)政策提出的挑戰(zhàn)，通貨緊縮對消費(fèi)產(chǎn)生兩種效應(yīng)即收入效應(yīng)和替代效應(yīng)，收入效應(yīng)是指低廉的價格意味著公眾實(shí)際收入的提高，意

9、味著社會購買力的提高。11、此時帶來的對閑暇的收入效應(yīng)，稱為一般收入效應(yīng)。一般收入效應(yīng)指(5)式中的-LEd(LE)dM項(xiàng)因?yàn)槲覀兗俣ㄩe暇是正常物品，所以d(LE)dM0,在工資上升之后，等價于M0下降，dM為負(fù)值，從而d(LE)為負(fù)，即閑暇會下降。12、收入效應(yīng)是指r變化使得收入發(fā)生同向變化，但是這種同向收入變化對消費(fèi)的影響卻是可正可負(fù)的。我們假定土地都?xì)w廠商自有，因此在會計(jì)上租金不計(jì)入商品價格之中，故忽略不計(jì)。13、引起實(shí)際收入的減少，稱為收入效應(yīng)，收入效應(yīng)使得能用于消費(fèi)的部分減少，(m)稱為各子傳遞函數(shù)的等效動態(tài)分量，根據(jù)降階原理，最終它們都可以用近似的一階慣性環(huán)節(jié)描述。效應(yīng)反應(yīng)造成中國

10、消費(fèi)長期低迷的癥結(jié)不是老百姓熱衷儲蓄“不愿花錢”，而是居民收入水平跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，如工資水平作為衡量居民收入的指標(biāo)，其在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的比重呈持續(xù)下降態(tài)勢，已從之前的53%下降到41.4%，遠(yuǎn)低于美國的57%。世行認(rèn)為，中國消費(fèi)下降可以用居民收入占經(jīng)濟(jì)比重的變化來解釋，將注意力集中在所謂過高的儲蓄率上并不準(zhǔn)確。消費(fèi)理論引起消費(fèi)變化的主要因素分“替代效應(yīng)”和“收入效應(yīng)”，長期以來，我國治理消費(fèi)低迷的措施全然集中于“替代效應(yīng)”，亦即出臺政策令消費(fèi)變得“更便宜”，而儲蓄“更貴”(如低利率、加征利息稅等)。這些措施目的是要引導(dǎo)儲蓄向當(dāng)期消費(fèi)轉(zhuǎn)化。但是，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋國青的研究，我國個人儲蓄一共只有20

11、萬億，僅相當(dāng)于一年的GDP總額。再有效的刺激個人消費(fèi)的措施最多也就能鼓勵居民多消費(fèi)其中的15%，為3萬億，在一年GDP總量中所占比例不太大?！疤娲?yīng)”機(jī)制同時，消費(fèi)與儲蓄的“替代效應(yīng)”機(jī)制需要利率與貼現(xiàn)率互相獨(dú)立才能成立，但是，越來越多的研究顯示，利率與貼現(xiàn)率是高度正相關(guān)的，這被解釋為利率的一種“心理暗示作用”，因?yàn)?，貼現(xiàn)率是基于消費(fèi)者主觀偏好的相對虛幻的因素，而利率則現(xiàn)實(shí)可見，低利率常常引致國民形成低貼現(xiàn)率，從而使得低利率刺激消費(fèi)的“替代效應(yīng)”難以實(shí)現(xiàn)。收入效應(yīng)相關(guān)圖示勞動力收入相對于“替代效應(yīng)”，“收入效應(yīng)”應(yīng)是消費(fèi)增長的長期可持續(xù)源泉，不過就一個國家增加居民收入而言，并不是意味著是要過

12、多地干預(yù)企業(yè)與職員的工資合議。世行提出的建議更為可取，世行的報告顯示，中國現(xiàn)今仍有40%以上的勞動力在從事生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)，而農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)率僅為其他經(jīng)濟(jì)部門的1/6左右。這部分農(nóng)業(yè)勞動力有一半為剩余勞動力，若重新配置到其他行業(yè)中，特別是勞動密集型的服務(wù)業(yè)，就業(yè)類型的轉(zhuǎn)變可能給這些勞動力的收入帶來質(zhì)的變化，這可能是未來增加居民收入在GDP中占比的最重要途徑。不過，世行的這一建議在我國可能會遇到嶄新的情況，之前的勞動力由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的動力在于兩地收入差距，基本符合“哈里斯一托達(dá)羅模型”揭示的原理；但是，最新的一些研究表明，在我國進(jìn)一步的勞動力轉(zhuǎn)移中，收入差距因素正在轉(zhuǎn)變?yōu)橐还勺璧K的力量：并不是

13、越窮的地方，勞動力轉(zhuǎn)移率會越高。因?yàn)檗r(nóng)民在原住地的低收入不僅意味著轉(zhuǎn)移出來的機(jī)會成本低，有轉(zhuǎn)移激勵，還意味著他們對于改變就業(yè)境遇的初期投入(交通費(fèi)用，初期在城市中的安置費(fèi)用)的能力弱。意義經(jīng)過多年改革開放，一般欠發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的力度已經(jīng)很大；但是，在特別欠發(fā)達(dá)地區(qū)，奇低的收入使得農(nóng)民無力進(jìn)行勞動力轉(zhuǎn)移的初期投資，從而使得這部分勞動力仍滯留農(nóng)村。貧困對于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的抑制作用實(shí)際上并非只發(fā)生在我國，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家班納吉和坎伯對印度、巴納姆和薩伯特對坦桑尼亞的研究均發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn)。這個發(fā)現(xiàn)具有重要的政策含義，那就是國家對于農(nóng)村貧困者的勞動力轉(zhuǎn)移進(jìn)行補(bǔ)貼，不僅符合公平的原則，而且在經(jīng)濟(jì)上還是

14、有效的。價格效應(yīng)我國入境旅游者中，香港同胞所占比例最大，為6成多，外國人僅為1成多；但在國際旅游外匯收入中，外國人比重接近5成，香港同胞接近3成。在入境外國人中，亞洲占到6成以上，歐洲和美洲分別在2成和1成左右。從前15個主要客源國結(jié)構(gòu)中可以看出，匯率變動能影響入境客源和國際旅游收入的主要是亞洲貨幣：日元、韓元、盧布和美元，以及香港元和澳門元。匯率變動主要是價格效應(yīng)。根據(jù)WTTC編制的各國旅游競爭力指數(shù)，中國旅游業(yè)的價格競爭指數(shù)非常高。2003年中國的飯店平均價格為98.43美元，在全球212個國家和地區(qū)中排120位，基此測算的中國旅游業(yè)價格競爭力指數(shù)為89，在212個國家和地區(qū)中排名第3。2

15、004年中國的飯店平均價格為72.13美元，在全球排106位，基此測算的中國旅游業(yè)價格競爭力指數(shù)為80，排名第16位。2004年價格競爭力排名有所降低，但依然位居前列。旅游服務(wù)，在全球范圍內(nèi)都是非常便宜的。因此，即使人民幣升值，對本來就很便宜的中國旅游業(yè)而言，入境旅游者數(shù)量不會因價格效應(yīng)而明顯減少，加之入境旅游市場競爭比較激烈，旅行社和酒店內(nèi)部即可消化人民幣小幅度升值的價格效應(yīng)。中國的國際旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，尚處于較初級階段，即以團(tuán)隊(duì)觀光為主，而度假產(chǎn)品遠(yuǎn)未成熟。這種產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是旅游者的價格敏感性不高。以1994年為例，當(dāng)年人民幣匯率并軌，對美元匯率并軌到8.7人民幣/美元，正常規(guī)律當(dāng)年的入境旅

16、游應(yīng)有大幅度增長，但實(shí)際情況是當(dāng)年的入境游客增長率是1990年至2002年這13年期間的最低點(diǎn)(5.2%)。匯率升值將通過收入效應(yīng)對出境旅游產(chǎn)生明顯影響。伴隨著居民出境旅游傾向不斷提高，出境規(guī)模不斷擴(kuò)大，人民幣升值將提高居民出境旅游消費(fèi)能力，有出境游資格的旅行社將從中受益。由此也將分流部分原計(jì)劃在國內(nèi)旅游的人群，可能對國內(nèi)飯店和景區(qū)的接待量產(chǎn)生影響，但數(shù)量輕微，可以忽略?？傮w看，依然堅(jiān)持年初和年中的判斷，即人民幣匯率升值對入境旅游市場需求會產(chǎn)生價格效應(yīng)，但作用不會大，對國內(nèi)旅游和出境旅游則有積極的收入效應(yīng)。從上半年情況看，入境旅游增長速度超乎預(yù)期，而國內(nèi)旅游增長趨緩。人民幣升值則有助于促進(jìn)國內(nèi)

17、旅游，對旅游市場的總體效應(yīng)為正面。替代效應(yīng)買同樣的物品，人們總希望花更少的錢，因?yàn)殄X總是稀缺的。你到市場買水果，一看橙子的價格降了，而蘋果的價格沒有變化，你會怎么想呢？在降價的橙子面前，蘋果好像變貴了似的，你也許就會多買些橙子而不買蘋果。由此看來，一種物品的價格變化，比如價格降低，對你會產(chǎn)生兩種效果：一是物品價格下降，相當(dāng)于你的實(shí)際收入提高了，你會買更多的物品，從而獲得更多的滿足，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這叫做收入效應(yīng)；二是一種物品價格降低了，由于別的物品價格沒變，與價格下降了的物品相比，相當(dāng)于別的物品實(shí)際價格上升了，所以你會多買價格下降的物品，來替代價格沒變的物品，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這叫做替代效應(yīng)。不管是發(fā)生了收

18、入效應(yīng)還是替代效應(yīng)，還是兩者同時都發(fā)生了，總之，由于這兩種效應(yīng)的作用，當(dāng)一種物品的價格下降時，其購買量會增加，反之當(dāng)價格上升時，其購買量會減少。這是人人憑生活經(jīng)驗(yàn)就可以感受到的需求規(guī)律。稅收在現(xiàn)實(shí)中，稅收也會對人們產(chǎn)生收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。如果把所得稅看做是人們向政府購買公共物品所付出的價格的話，所得稅的稅率提高了，就相當(dāng)于公共物品的購買價格提高了，由于公共物品是政府提供的一種共享資源，所以個人不會因?yàn)橄硎芩鼈兌a(chǎn)生比別人更多的滿足感，而且稅收是強(qiáng)制性繳納的，所以又不能選擇減少公共物品的購買。稅率稅率提高會使人們產(chǎn)生兩種感覺：第一，感覺自己的實(shí)際收入降低了，從而會更加心疼錢，而且為了補(bǔ)償稅收的損

19、失，人們會工作更長的時間或做多種工作以增加收入，這就是收入效應(yīng)；第二，工作是為了取得收入，而取得收入是為了提高生活水平，得到快樂和滿足，但閑暇娛樂也會使人們感到快樂和滿足，稅率提高尤其是累進(jìn)稅，會讓人們覺得自己掙錢越多越不值得，工作越多越不值得，于是，閑暇的快樂具有了更強(qiáng)烈的吸引力，人們會更多地選擇閑暇來替代工作。這么看來，所得稅稅率提高使這兩種效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)各自發(fā)揮了不同方向的作用：正面的和負(fù)面的。而這兩種效應(yīng)并不是平均起作用的。主導(dǎo)情況那么什么情況下收入效應(yīng)占主導(dǎo)，什么情況下替代效應(yīng)占主導(dǎo)呢？如果你新掙了1元錢，而這1元錢中要納稅8角，那么你肯定不會去掙這1元錢了。所以新增加的收入稅率越高，人

20、們就越不愿意多工作，寧愿閑著。累進(jìn)稅是收入越多稅率越高，多級累進(jìn)稅則是把收入分為多個檔次，收入每提高一個小的檔次，稅率就會進(jìn)入更高一級。例如上世紀(jì)70年代西方發(fā)達(dá)國家的所得稅率平均有十多個檔次，每個檔次的稅率多出好幾個百分點(diǎn)，而最高稅率達(dá)到70%左右。這就是說，進(jìn)入最高收入檔次后，你掙的錢70%要繳給國家。在這樣的高稅率下，誰還愿意多工作、多掙錢？明擺著，掙錢越多越吃虧，多掙錢還不如多閑著。所以，新增收入的稅率（邊際稅率）越高，稅收的替代效應(yīng)越明顯。因此有人說，累進(jìn)稅是一種有利于縱向公平不利于社會效率的稅。而如果平均稅率較高，那么無論人們的收入在何種檔次上，稅收比例都是一樣的。這時人們則會傾向

21、于多增加收入，因?yàn)槎嘣黾拥氖杖氩挥枚嗬U稅。如果所得稅是比例稅，掙多掙少都繳同樣比例的稅，那么多掙錢就沒有什么阻礙，所以這時候收入效應(yīng)就會發(fā)生主導(dǎo)作用了，人們就會多工作來增加實(shí)際收入。由此可見，稅收的替代效應(yīng)會導(dǎo)致人們工作努力程度的降低，是一種對經(jīng)濟(jì)的阻礙力量，也被稱為稅收的抑制效應(yīng)。而反過來，努力降低替代效應(yīng)的作用，降低所得稅的邊際稅率和減少稅率檔次，則可以作為振興經(jīng)濟(jì)的一條政策出路。西方經(jīng)濟(jì)20世紀(jì)70年代和80年代初，整個西方經(jīng)濟(jì)基本處于停滯狀態(tài)：1979年1982年，西方國家的工業(yè)生產(chǎn)普遍下降，美國、英國、前聯(lián)邦德國和意大利的工業(yè)生產(chǎn)降幅都超過了10%，同時大批企業(yè)倒閉，失業(yè)人數(shù)猛增，大

22、部分發(fā)達(dá)國家的通貨膨脹率都突破了兩位數(shù)，美國經(jīng)濟(jì)甚至出現(xiàn)了幾次負(fù)增長這就是西方世界著名的“滯脹”一一經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹并存的狀態(tài)。收入效應(yīng)相關(guān)圖示為消除滯脹，發(fā)達(dá)國家紛紛尋找出路。因此，以抑制稅收替代效應(yīng)為目的，以降低邊際稅率為主要措施的減稅政策成為主要出路。這就是以供給學(xué)派為代表的政策主張：減少所得稅尤其是公司所得稅的邊際稅率，減輕公司的稅收負(fù)擔(dān)，提高公司的生產(chǎn)積極性和生產(chǎn)率，從而增加人們的實(shí)際收入，以帶動消費(fèi)、就業(yè)和產(chǎn)品數(shù)量的增加。于是從上世紀(jì)80年代開始，以1981年里根政府的經(jīng)濟(jì)復(fù)興法案為先鋒，發(fā)達(dá)國家紛紛打起“減稅”的旗幟，大幅度降低所得稅的最高邊際稅率，由此掀起了世界性的稅制改革浪潮。當(dāng)然，任何事情都有其兩面性：減稅在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也導(dǎo)致了西方國家財(cái)政赤字規(guī)模的不斷擴(kuò)大。提