中小企業(yè)板監(jiān)管概況.

1、PPT標題（方正(fngzhng)黑體36點）作者公司(n s)名稱（方正中等線24點）2012.3.12中小企業(yè)板監(jiān)管概況中小企業(yè)板公司管理部2014-7-10共三十四頁一二三4中小板基本情況公司概況監(jiān)管(jingun)與服務董秘職責共三十四頁一中小板基本(jbn)情況12、32004年5月27日，中小板正式(zhngsh)開板。高度重視誠信教育，全力打造“誠信之板” 。中小板的設立2004年6月25日，新和成等八家公司首批掛牌上市。4、以服務中小企業(yè)、投資者為宗旨。共三十四頁4500010647一中小板基本(jbn)情況中小板市場(shchng)概況053170191413 2938179

2、50 102482195116873374 301 6270 424327202 27320283536527429101964628804771701300002500020000721 1500010000105 500001400120010008006004002000總市值（億元）41610400003716435000融資額（億元）公司家數(shù)（家）200018001600融資額（億元）上市公司數(shù)量（家）總市值截至2014年7月7日，中小板共721家公司IPO，累計融資6,451億元。共三十四頁一中小板基本(jbn)情況中小板上市公司(shn sh n s)市值截至2014年7月7日：

3、1.中小板總市值4.1萬億元。2.深市市值前20名公司中，中小板6家。3.中小板市值過百億公司82家。主板中小板創(chuàng)業(yè)板深圳合計總市值36,40141,04018,71196,152占比37.86%42.68%19.46%100%序號 股票代碼 股票簡稱 市值（億元）12002594000001比亞迪平安銀行1182112634000002000651萬科A格力電器9658305678000333000725000895002415美的集團京東方A雙匯發(fā)展?？低?107737396839101112131415161718192000085800062500077600230400053800

4、2024000063002241002252000039300104000338五糧液長安汽車廣發(fā)證券洋河股份云南白藥蘇寧云商中興通訊歌爾聲學上海萊士中集集團樂視網濰柴動力669590583538535492454401386366362358共三十四頁一中小板基本(jbn)情況8.4710.7111.4713.1113.4216.2219.5621.4124.836.71501. 設立10年來，上市公司平均營業(yè)收入(shur)逐年增長。2. 2013年，年收入超過100億元的公司達30家。15102520中小板上市公司平均營業(yè)收入平均營業(yè)收入（億元）30共三十四頁一中小板基本(jbn)情況3

5、,9034,5335,9029,1449,55914,49615,62113,96714,7002,00001. 除2012年略有下降外，平均凈利潤逐年增長。2. 2013年，凈利潤超過(chogu)10億元的公司有10家。6,0004,00010,0008,00012,03912,00016,00014,000中小板上市公司平均凈利潤平均凈利潤（萬元）18,000共三十四頁一中小板基本(jbn)情況市場各方對中小板的評價經過十年發(fā)展，“誠信之板”、“規(guī)范之板”受到市場普遍認可；2014年5月30日發(fā)布深市精選指數(shù)，總計307家公司，中小板177家。 誠實守信：上市公司極少發(fā)生重大惡性違規(guī)行為

6、； 透明度高：率先實行業(yè)績(yj)預告制度、業(yè)績(yj)快報制度，信息披露質量高。 分紅公司比例高：2013年589家推出現(xiàn)金分紅方案，占比82%。 重視投資者關系管理和保護：尊重保護投資者知情權，2012年中小板投資者保護77.97分，顯著高于滬深主板和創(chuàng)業(yè)板。-2013年上市公司投資者保護狀況評價報告，中國證券投資者保護基金公司共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（一）監(jiān)管與服務理念 以信息披露為核心，尊重公司自治 從“事前監(jiān)管”向“事后(shhu)監(jiān)管”轉變 推動建立“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管機制 充分發(fā)揮市場中介機構的作用 加強上市公司服務，打造良好資本平臺共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與

7、服務12 監(jiān)管(jingun)、指導、協(xié)調和督促 現(xiàn)場檢查 非現(xiàn)場監(jiān)管中國證監(jiān)會地方證監(jiān)局證券交易所（二）監(jiān)管機制上市公司監(jiān)管協(xié)調工作規(guī)程要求：共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（三）監(jiān)管(jingun)法規(guī)框架法律法規(guī)：公司法、證券法中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范性文件證券交易所發(fā)布的自律規(guī)則123共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務1、中國證監(jiān)會發(fā)布的主要(zhyo)規(guī)則信息披露1 3公司治理、規(guī)范運作重組、再融資及股權激勵2 33共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（1）與信息披露相關的主要規(guī)則(guz) 上市公司信息披露管理辦法 關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知 公開發(fā)行證券

8、的公司信息披露內容與格式準則 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則 公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答 公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號非經常性損益 關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（2）與公司治理、規(guī)范運作相關的主要(zhyo)規(guī)則上市公司治理準則上市公司章程指引上市公司股東大會規(guī)則關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則關于修改上市公司現(xiàn)

9、金分紅若干規(guī)定的決定共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（3）與重組、再融資、股權激勵相關的主要(zhyo)規(guī)則上市公司收購管理辦法上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定上市公司重大資產重組管理辦法關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定上市公司證券發(fā)行管理辦法上市公司非公開發(fā)行股票實施細則公司債券發(fā)行試點辦法證券發(fā)行與承銷管理辦法上市公司股權激勵管理辦法（試行）共三十四頁二監(jiān)管與服務2、本所發(fā)布的主要規(guī)則（1）基本規(guī)則（2）發(fā)行上市相關規(guī)則（3）退市和重新上市相關規(guī)則（4）信息(

10、xnx)披露相關規(guī)則（5）公司治理相關規(guī)則（6）特殊業(yè)務相關規(guī)則（7）保薦業(yè)務相關規(guī)則（8）監(jiān)管措施和紀律處分相關規(guī)則共三十四頁17（1）基本(jbn)規(guī)則 股票上市(shng sh)規(guī)則（2012年修訂） 公司債券上市規(guī)則（2012年修訂） 交易規(guī)則（2013年修訂） 中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2010年7月發(fā)布）共三十四頁18（2）發(fā)行上市相關規(guī)則 深圳市場首次公開發(fā)行股票網上按市值申購實施辦法（2014年5月修訂） 深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行實施細則（2014年5月修訂） 上市委員會工作細則（2012年12月修訂） 深圳證券交易所股票上市公告(gnggo)書內容與格式指引（2

11、013年12月修訂）新股上市初期異常交易行為監(jiān)控(jin kn)指引（2014年修訂）共三十四頁19（3）退市和重新上市相關(xinggun)規(guī)則 關于改進(gijn)和完善深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板上市公司退市制度的方案（2012年6月發(fā)布） 退市整理期業(yè)務特別規(guī)定（2012年12月發(fā)布） 退市公司重新上市實施辦法（2012年12月發(fā)布） 落實證監(jiān)會關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿），本所近期就修訂股票上市規(guī)則征求意見。共三十四頁20（4）信息披露(p l)相關規(guī)則 中小企業(yè)板信息(xnx)披露業(yè)務備忘錄 上市公司信息披露直通車試點業(yè)務指引（2013年1月修訂

12、） 上市公司信息披露工作考核辦法（2013年4月修訂） 關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監(jiān)管的通知（2012年11月發(fā)布）共三十四頁21（5）公司治理(zhl)相關規(guī)則 獨立(dl)董事備案辦法（2011年12月修訂） 上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法（2008年12月發(fā)布） 上市公司股東大會網絡投票實施細則（2010年2月修訂） 投資者網絡服務身份認證業(yè)務實施細則（2004年12月發(fā)布）共三十四頁22（6）特殊業(yè)務(yw)相關規(guī)則 上市公司(shn sh n s)現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（2011年9月修訂） 上市公司以集中競價方式回購股份業(yè)務指引（2008年10月發(fā)布）

13、 上市公司要約收購業(yè)務指引（2003年7月發(fā)布） 約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法（2012年12月發(fā)布） 質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法（2013年3月發(fā)布） 可轉換公司債券業(yè)務實施細則（2008年10月發(fā)布） 債券交易實施細則（2012年11月發(fā)布） 上市公司流通股份協(xié)議轉讓辦理暫行規(guī)則（2006年8月發(fā)布） 綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則（2008年12月發(fā)布）共三十四頁23（7）保薦(bojin)業(yè)務相關規(guī)則 上市公司保薦工作(gngzu)指引(2012年11月發(fā)布) 上市公司保薦工作評價辦法（2012年11月發(fā)布） 關于在部分保薦機構試行持續(xù)督導專員制度的通知（2011年10

14、月發(fā)布）共三十四頁24（8）監(jiān)管(jingun)措施和紀律處分相關規(guī)則 深交所自律監(jiān)管措施和紀律處分(j l ch fn)措施實施細則（試行）（2009年6月發(fā)布） 深交所紀律處分程序細則（2008年10月修訂） 深交所聽證程序細則（2013年1月發(fā)布） 深交所限制交易實施細則（2008年5月修訂） 中小企業(yè)板上市公司公開譴責標準（2013年1月發(fā)布）共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（四）監(jiān)管(jingun)與服務對象監(jiān)管對象上市公司相關信息披露義務人上市公司董事、監(jiān)事、高管上市公司股東、實際控制人上市公司收購人證券服務機構及其從業(yè)人員共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（五）交易所的

15、自律監(jiān)管措施 日常措施 要求補充披露、強制停牌、問詢、核查、約見談話、書面提醒、限制交易、上報證監(jiān)會 紀律處分 公開譴責、通報批評、建議更換董秘、公開認定(rndng)不適合擔任上市公司董監(jiān)高共三十四頁二利潤(lrn)操縱和業(yè)績造假內幕(nim)交易和市場操縱信息披露的合規(guī)性資金占用和違規(guī)擔保高風險投資募集資金使用重點關注監(jiān)管與服務（六）重點關注事項共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務（七）培育(piy)服務：電子化平臺上市公司業(yè)務專區(qū)咨詢易保薦業(yè)務平臺互動易會員業(yè)務專區(qū)電子化平臺共三十四頁二監(jiān)管(jingun)與服務上市(shng sh)信息培訓展示商務（七）培育服務：綜合性服務平臺深化服

16、務多維度、多主體研究共三十四頁三董秘職責(zhz)（一）當好內當家、多維度提升信息披露質量 強化內控制度，確保直通車制度下信息披露及時、準確、真實、完整(wnzhng)。 加強董監(jiān)高培訓，督促控股股東、董監(jiān)高遵紀守法。 樹立底線意識，防止虛假披露、內幕交易、資金占用等禁止行為。共三十四頁三董秘職責(zhz)（二）當好外當家、多渠道搭建好投資者關系 認識投資者權益重要性，重視投資者關系管理，促進市值(sh zh)管理。 通過網絡、路演、“投資者走進上市公司”等方式，強化公司與投資者的溝通力度，保護投資者權益。 全面實施股東大會網絡投票制度，提高投資者參與決策水平。共三十四頁三董秘職責(zhz)（三）當好參謀家、多方面促進公司做優(yōu)做強 持續(xù)加強學習，不斷提高能力和素養(yǎng)：政策、規(guī)則、新產品等。 傳達資本市場新政策，如并購重組、股權激勵等動向。 密切關注行業(yè)動態(tài)和分析師報告(bogo)等，結合公司情況出謀劃策。共三十四頁共三十四頁內容摘要PPT標題（方正黑體36點）。1. 設立10年來，上市公司平均營業(yè)收入逐年增長。2