第四節(jié)-工程合同訂立的程序及管理課件

1、第四章 工程合同訂立階段的管理第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制第三節(jié) 工程合同審查和合同談判第四節(jié) 工程合同訂立的程序和管理第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制一、招標(biāo)文件內(nèi)容1、重要性 （1）招投標(biāo)活動中重要的法律文件 （2）投標(biāo)編制的依據(jù) （3）評標(biāo)委員會評標(biāo)的依據(jù) （4）合同訂立的基礎(chǔ)2、分類勘察招標(biāo) 設(shè)計招標(biāo) 監(jiān)理招標(biāo) 設(shè)備招標(biāo) 施工招標(biāo) 材料采購招標(biāo) 等等第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制評標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)開標(biāo)時間地點(diǎn)投標(biāo)有效期投標(biāo)報價要求投標(biāo)文件編制提交修改撤回現(xiàn)場踏勘答疑安排質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工期要求標(biāo)段劃分工程資金情況資格審查招標(biāo)范圍工程概況投標(biāo)須知投標(biāo)須知內(nèi)容第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制

2、3、內(nèi)容及格式（工程建設(shè)項(xiàng)目施工招投標(biāo)辦法 七部委 2003）輔助資料表評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法設(shè)計圖紙技術(shù)條款工程量清單投標(biāo)文件格式合同條款投標(biāo)須知投標(biāo)邀請函施工招標(biāo)文件合同條款自由格式條款、標(biāo)準(zhǔn)格式條款（示范合同文本）第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制 采用示范性合同 文本中的標(biāo)準(zhǔn)合 同條款優(yōu)點(diǎn)避免麻煩簡化手續(xù)節(jié)省時間方便招投標(biāo)文件的編制有利于合同規(guī)范完備、責(zé)權(quán)利平衡風(fēng)險分擔(dān)合理有利于合同管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化工程量清單 作用： （1）方便投標(biāo)人報價 為投標(biāo)人提供一個共同競爭平臺 （2）方便工程進(jìn)度款的支付 （3）方便索賠時選用明確的索賠單價第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法 （1）最低投標(biāo)價格法 （2）綜合評標(biāo)

3、法 （3）其他合法評標(biāo)法輔助資料表第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制 （1）項(xiàng)目經(jīng)理簡歷表 （2）主要施工技術(shù)管理人員表 （3）主要施工機(jī)械設(shè)備表 （4）擬分包項(xiàng)目情況表 （5）勞動力計劃表 （6）臨時設(shè)施布置及用地 二、標(biāo)底的編制第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制 由招標(biāo)人或代理人編制的工程項(xiàng)目預(yù)期造價，用于衡量選擇投標(biāo)人的依據(jù)。1、標(biāo)底作用 （1） 使招標(biāo)人預(yù)先明確擬建項(xiàng)目應(yīng)承擔(dān)的財務(wù)義務(wù)。 （2） 是確定工程合同的參考依據(jù)。 （3） 是上級部門核實(shí)工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的依據(jù)。 （4） 是衡量、評審?fù)稑?biāo)報價合理性的依據(jù)和尺度，是評標(biāo)的重要參考。第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制2、編制標(biāo)底的依據(jù) （1）國家相關(guān)法律法規(guī)；國務(wù)院、

4、省、直轄市、自治區(qū)政府行政主管部門制定的相關(guān)工程造價計價規(guī)定 （2）招標(biāo)文件中確定的計價依據(jù)和計價辦法 （3）設(shè)計文件、技術(shù)說明及招標(biāo)時的技術(shù)交底 （4）國家、行業(yè)、地方的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程規(guī)范） （5）采用的施工方案、施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施等 （6）招標(biāo)時的人工、材料、機(jī)械設(shè)備臺班等要素的市場價格信息及國家或地方有關(guān)政策性調(diào)價文件 3、編制標(biāo)底應(yīng)遵循的原則（1）依據(jù)統(tǒng)一項(xiàng)目分解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一計量單位、統(tǒng)一計算規(guī)則以及設(shè)計文件、招標(biāo)文件，并參照國家、行業(yè)或地方批準(zhǔn)發(fā)布的定額和規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及市場要素，計算工程量，編制標(biāo)底（2）標(biāo)底應(yīng)既有利于市場競爭又保證工程質(zhì)量（3）標(biāo)底應(yīng)由工

5、程成本、利潤、稅金等組成，一般控制在總（修正）概算內(nèi)（4）標(biāo)底應(yīng)考慮人工、材料、設(shè)備、機(jī)械臺班等價格變化因素，還應(yīng)包括管理費(fèi)、其他費(fèi)用、不可預(yù)見費(fèi)（特殊情況）、預(yù)算包干費(fèi)、措施費(fèi)、現(xiàn)場因素費(fèi)、保險及固定報價的風(fēng)險金等（5）一個項(xiàng)目只能編制一個標(biāo)底（6）標(biāo)底編制完成后應(yīng)密封送招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制4、標(biāo)底編制方法工料單價法：分部分項(xiàng)單價為直接費(fèi)，間接費(fèi)利稅另計綜合單價法：分部分項(xiàng)單價為全費(fèi)用單價（含間接費(fèi)利稅）其他：報價平均法、組合加權(quán)法、入圍平均法第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制三、編制招標(biāo)文件應(yīng)注意問題1、制定合理的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)2、制定科學(xué)合理的評標(biāo)方法和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)3、確保招標(biāo)文件的完備

6、性4、協(xié)調(diào)與招標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的各合同之間關(guān)系第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制四、投標(biāo)文件的審查與分析1、投標(biāo)文件的總體審查 文件的合法性、有效性；投標(biāo)文件的完整性；投標(biāo)文件是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件2、投標(biāo)文件的報價分析 （1）報價正確性、完整性、充足性、合理性 （2）對投標(biāo)人的報價進(jìn)行對比分析 （3）寫出報價分析報告3、技術(shù)性評審 方案的可行性；進(jìn)度計劃的可靠性；質(zhì)量保證措施；材料機(jī)械性能4、其他評標(biāo)因素 索賠可能性 合同履行能力 優(yōu)惠條件 總體影響印象等第一節(jié) 招標(biāo)文件的編制第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制一、投標(biāo)文件的組成輔助資料表施工方案進(jìn)度計劃表工程量清單及報價表授權(quán)委托書法人資格證明投標(biāo)保證金銀行保函投標(biāo)擔(dān)保

7、書投標(biāo)書及附錄投標(biāo)文件建設(shè)工程施工投標(biāo)文件的具體組成情況：1.投標(biāo)書：是由投標(biāo)人的法定代表或其授權(quán)委托人簽字、蓋章的一份投標(biāo)文件，是投標(biāo)文件的核心組成部分。 投標(biāo)書附錄：是反映投標(biāo)人針對投標(biāo)書中的有關(guān)內(nèi)容和合同條款（條件）的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容根據(jù)自身意愿和實(shí)際情況所作出的相應(yīng)的具體化的意思表示的文件。2.投標(biāo)保證金或投標(biāo)銀行保函或銀行擔(dān)保書：投保人在遞送投標(biāo)文件前，應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)人的要求提交投標(biāo)保證金或者提供投標(biāo)銀行保函或投標(biāo)擔(dān)保書，并在投標(biāo)文件中出具相應(yīng)的憑證。3.法定代表人資格證明書：投標(biāo)文件應(yīng)由投標(biāo)人的法定代表人或授權(quán)委托人簽字、蓋章才具有法律效力第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制4.

8、授權(quán)委托書：是投保人的法定代表授權(quán)委托他人代表自己簽署投標(biāo)文件的授權(quán)委托證明性文件。5.具有標(biāo)價的工程量清單與報價表：投標(biāo)人在對招標(biāo)文件進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的分析研究和對建設(shè)工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場進(jìn)行考察之后，應(yīng)結(jié)合自身的經(jīng)營管理狀況和制定的盈利計劃，制定投標(biāo)報價，并填寫工程量清單與報價表的價格部分。6.建設(shè)工程項(xiàng)目施工方案及施工進(jìn)度計劃表：建設(shè)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計應(yīng)當(dāng)說明建設(shè)工程項(xiàng)目各分部分工程的施工方法和布置，提交包括臨時設(shè)施和施工道路的施工總平面布置圖及其他必須的圖表、文字說明等資料。7.輔助資料表：應(yīng)根據(jù)招標(biāo)人的要求提交。二、編制投標(biāo)文件應(yīng)注意問題1.全面分析和正確理解招標(biāo)文件 招標(biāo)文件的分析與審查

9、分以下幾個方面：（1）招標(biāo)條件分析與審查（2）工程技術(shù)文件分析與審查（3）合同文本分析與審查2.全面進(jìn)行項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查3.重視工程合同風(fēng)險管理4.投標(biāo)文件的補(bǔ)充、修改或撤回（投標(biāo)截止時間前）第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制5.有效避免廢標(biāo)廢標(biāo)一般有下列情況： （） 文件的包裝密封 （） 文件送達(dá)逾期 （） 文件簽字蓋章問題 （） 保函或擔(dān)保書（） 投標(biāo)內(nèi)容不完整 （） 投標(biāo)附加招標(biāo)人不能接受條件（） 沒有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件第二節(jié) 投標(biāo)文件的編制一、工程合同審查審查內(nèi)容：合同合法性 （締約資格 項(xiàng)目是否具備招投標(biāo)、訂立和實(shí)施條件等）合同完備性 （技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、貿(mào)易、法律等）合同條款 （條款間矛盾 條款約

10、束性 隱含風(fēng)險 條款表達(dá) 默示條款）合同審查表 編號審查項(xiàng)目合同條款編碼合同條款內(nèi)容審查說明 建議或?qū)Σ?第三節(jié) 工程合同審查和合同談判第三節(jié) 合同審查和合同談判二、工程合同談判1、談判目的 完善合同條款， 合理分配風(fēng)險和合同責(zé)、權(quán)、利2、合同談判的主要任務(wù)3、合同談判的準(zhǔn)備工作收集資料與信息具體分析（目標(biāo)、當(dāng)事人的合同地位、談判員）擬定談判方案第三節(jié) 合同審查和合同談判4、工程談判程序（1）一般討論（2）技術(shù)談判：技術(shù)方案、標(biāo)準(zhǔn)、資料、施工條件、質(zhì)量、進(jìn)度、檢查驗(yàn)收（3）商務(wù)談判：價款、支付條件、支付方法、預(yù)付款、進(jìn)度款、履約保證、保留金、貨幣匯率、合同調(diào)價（4）擬訂合同草案 簽定正式合同三

11、、合同談判技巧第三節(jié) 合同審查和合同談判1、掌握談判議程2、高起點(diǎn)戰(zhàn)略3、避實(shí)就虛4、合理分配談判角色5、充分發(fā)揮專家作用合同利益掌握談判議程高起點(diǎn)戰(zhàn)略避實(shí)就虛合理分配談判角色充分發(fā)揮專家作用 第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理一、合同訂立的程序招標(biāo)投標(biāo)發(fā)出中標(biāo)通知鑒定合同1、有效避免締約過失行為（1）招標(biāo)人締約過失招標(biāo)人變更或修改招標(biāo)文件后未履行通知義務(wù)隱瞞真相，惡意授標(biāo)招標(biāo)不公正、不合理違反誠信拒絕所有投標(biāo)泄露或不正當(dāng)使用非中標(biāo)人技術(shù)成果或經(jīng)濟(jì)信息借故不與中標(biāo)人簽定施工合同由于招標(biāo)人的過失導(dǎo)致招標(biāo)失敗或終止招標(biāo)第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理二、訂立階段注意問題第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管

12、理2、工程合同風(fēng)險的合理分配 分配方法（原則）： FIDIC：可預(yù)見性風(fēng)險分配原則 NEC：可管理性風(fēng)險分配原則3、工程合同擔(dān)保擔(dān)保的五種形式：保證 抵押 質(zhì)押 留置 定金國際上還應(yīng)用：保證金 保留金 信托基金 同業(yè)擔(dān)保 母公司擔(dān)保（2）投標(biāo)人締約過失串標(biāo)、圍標(biāo)用虛假手段騙標(biāo)中標(biāo)人借故不招標(biāo)人簽定工程合同第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理三、工程合同保險保險定義 保險是被保人為消除或補(bǔ)償風(fēng)險造成的損失，向保險人轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種機(jī)制。工程保險 工程保險是指項(xiàng)目建設(shè)過程中擔(dān)保人根據(jù)保險合同約定，向保險人支付保費(fèi)，保險人對于保險合同約定的可能發(fā)生的工程事故實(shí)際發(fā)生造成被保險人財產(chǎn)損失或人身傷害承擔(dān)賠付的

13、商業(yè)行為。 建設(shè)工程施工合同（示范文本）規(guī)定： 發(fā)包人應(yīng)為施工場地內(nèi)的自有人員及第三方人員生命財產(chǎn)以及運(yùn)至施工場地內(nèi)的用于建設(shè)工程項(xiàng)目的材料和待安裝設(shè)備辦理保險；承包商為施工場地內(nèi)自有人員生命財產(chǎn)和施工機(jī)械設(shè)備辦理保險。定義：指承包人根據(jù)工程合同約定或經(jīng)發(fā)包人同意將其承包范圍內(nèi)的非主要部分及專業(yè)性較強(qiáng)的工程另行發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包人的法律行為。實(shí)踐中區(qū)分分包與轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包定義：指承包人未獲得發(fā)包人同意，以盈利為目的，將與其承包內(nèi)容相一致的工程合同工作內(nèi)容轉(zhuǎn)讓給其他承包人，并且不根據(jù)工程合同的規(guī)定對所承包的工程合同工作內(nèi)容負(fù)責(zé)技術(shù)、管理和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。肢解概念掛靠概念第四節(jié) 工程合同訂立的程序

14、及管理四、工程分包五、工程合同爭議解決方法和解 調(diào)解 仲裁 訴訟第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理FIDIC：工程師為核心解決 DAB（爭議裁決委員會）NEC：獨(dú)立裁決人為核心 DRB（爭議評審委員會）第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理六、工程合同文件的組成和解釋順序1、完整工程合同文件2、解釋順序工程報價單或預(yù)算10工程量清單9圖紙8標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范技術(shù)文件7合同通用條款6合同專用條款5投標(biāo)書及附件4中標(biāo)通知3合同協(xié)議2履行中的洽商變更等協(xié)議文件1工程合同七、有效避免無效合同無效合同幾種情況1、承包人未取得事故企業(yè)資質(zhì)或越級訂立工程合同2、無資質(zhì)實(shí)際施工人員借用有資質(zhì)施工企業(yè)名義與他人訂立的工程合同3、

15、工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或招標(biāo)無效情形下訂立的合同4、承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包所訂立的工程合同第四節(jié) 工程合同訂立的程序及管理 復(fù)習(xí)思考題1.招標(biāo)文件由哪些內(nèi)容組成？2.投標(biāo)文件由哪些內(nèi)容組成？ 簡述投標(biāo)文件分析和審查的必要性及其內(nèi)容。3.簡述建設(shè)工程示范性合同文本的主要功能和優(yōu)點(diǎn)。4.編制招標(biāo)文件的依據(jù)是什么？ 編制招標(biāo)文件時應(yīng)注意哪幾方面問題？5.簡述廢標(biāo)的主要類型，并分析承包商應(yīng)如何有效地避免廢標(biāo)？6.試述承包商投標(biāo)時應(yīng)注意的問題。7.簡述工程合同審查的主要內(nèi)容。8.論述在簽訂工程合同前，業(yè)主和承包商進(jìn)行合同談判的必要性.9.工程合同談判的常用技巧和策略有哪些？10.建設(shè)工程施工合同無效的情

16、形有哪些?復(fù)習(xí)思考題 答案1.招標(biāo)文件的內(nèi)容： （1）投標(biāo)邀請書 （2）投投標(biāo)標(biāo)須知 （3）合同條款 （4）投標(biāo)文件格式 （5）工程量清單 （6）技術(shù)條款 （7）設(shè)計圖紙 （8）投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法 （9）輔助資料表2.投標(biāo)文件的內(nèi)容： （1）投標(biāo)書及投標(biāo)書附錄 （2）投標(biāo)保證金或投標(biāo)銀行保函或銀行擔(dān)保書 （3）法定代表人資格證明書 （4）授權(quán)委托書 （5）具有標(biāo)價的工程量清單與報價表 （6）建設(shè)工程項(xiàng)目施工施工進(jìn)度計劃表 （7）輔助資料表 投標(biāo)文件分析和審查的內(nèi)容： （1）招標(biāo)條件分析與審查 （2）工程技術(shù)文件分析與審查 （3）合同文本分析與審查復(fù)習(xí)思考題答案3.示范性合同文本是根據(jù)法律、法規(guī)和慣

17、例而制定的具有標(biāo)準(zhǔn)化格式和條款的各類合同文本。示范性合同文本具有具有普適性，內(nèi)容規(guī)范、完備，法律用語科學(xué)準(zhǔn)確。優(yōu)點(diǎn)： （1）可以避免合同交易談判的麻煩，簡化手續(xù)，節(jié)約交易成本和時間。 （2）方便招標(biāo)文件、投標(biāo)文件的編制 （3）有利于當(dāng)事人雙方根據(jù)交易的具體主客觀條件情況制定規(guī)范、完備、責(zé)全利平衡、風(fēng)險分擔(dān)合理的合同，避免合同履行過程中由于合同條款不明確、不完備帶來的爭議和糾紛。 （4）有利于工程合同管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。復(fù)習(xí)思考題復(fù)習(xí)思考題答案4. 工程招標(biāo)文件的編制依據(jù)： （1）國家的有關(guān)法律、法規(guī)以及國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)新政主管部門制定的有關(guān)工程造價機(jī)甲的規(guī)定。 （2

18、）建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件中確定的計價依據(jù)和計價辦法，建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)中的商務(wù)條款。 （3）建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計文件、技術(shù)說明以及招標(biāo)時的設(shè)計交底，建設(shè)工程施工現(xiàn)場的地質(zhì)、水文、勘探及現(xiàn)場環(huán)境等有關(guān)資料。 （4）國家、行業(yè)、地方的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。 （5）采用的見者工程項(xiàng)目施工方案、施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施等。 （6）招標(biāo)時的人工、材料、設(shè)備及施工機(jī)械臺班等要素市場價格信息，以及國家或者有關(guān)政策性調(diào)價文件的規(guī)定。編制招標(biāo)文件時應(yīng)注意以下方面的問題： （1）制定合理的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn) （2）制定科學(xué)、合理的評標(biāo)方法和評標(biāo)準(zhǔn)則 （3）確保招標(biāo)文件的完備性 （4）協(xié)調(diào)與招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的各個合同之間的關(guān)系。

19、復(fù)習(xí)思考題復(fù)習(xí)思考題答案5.廢標(biāo)的主要類型： （1）投標(biāo)文件沒有按規(guī)定包裝密封 （2）投標(biāo)文件逾期送達(dá)招標(biāo)人 （3）投標(biāo)書沒有投標(biāo)人的法定代表人或授權(quán)委托人 簽字、蓋章，或字跡潦草，模糊不清 （4）沒有按招標(biāo)文件的要求提交報表保證金或投標(biāo)的保函，或雖提交但不符合要求 （5）投標(biāo)文件的內(nèi)容補(bǔ)完整，如沒有法定代表人資格證書 （6）投標(biāo)文件附有招標(biāo)人不能接受的附加條件 （7）投標(biāo)文件沒有響應(yīng)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求。投標(biāo)人應(yīng)采取有效措施，盡可能避免因?yàn)榫唧w細(xì)節(jié)的疏忽和投標(biāo)文件技術(shù)上的缺陷而使投標(biāo)文件無效或?yàn)閺U標(biāo)。 復(fù)習(xí)思考題復(fù)習(xí)思考題答案6.承包商投標(biāo)時應(yīng)注意的問題 ： （1）全面分析和理解招標(biāo)文件: a招標(biāo)條件分析與審查 b工