水體污染控制與治理科技重大專項課題示范工程第三方評估工作指南

1、水專項課題示范工程第三方評估工作指南（試行）根據(jù)水體污染控制與治理科技重大專項驗收暫行管理細則、國家科技重大專項項目（課題）驗收暫行管理辦法，按照國家水專項管理辦公室統(tǒng)一部署，地方水專項領導小組辦公室組織開展水專項“十一五”課題示范工程第三方評估，為做好評估工作，特制定本指南。一、目的及原則（一）目的示范工程第三方評估工作旨在客觀評估課題示范工程的任務完成情況及技術工程效果，為課題驗收提供重要依據(jù)。（二）依據(jù)以任務合同書（包括相關補充協(xié)議）、有關批復文件和實施方案為主要依據(jù)。（三）原則1.示范工程評估工作，主要采用“同行評議法”， 以獨立評估的方式進行，評估過程由地方水專項領導小組辦公室負責組

2、織實施。2.評估工作堅持客觀公正、實事求是、專業(yè)咨詢、獨立評估的原則，確保評估成果的嚴肅性、科學性。- 1 -3.評估過程采用回避制度。被驗收課題承擔單位、參加單位及其合作單位的人員不得作為評估專家參加該課題的評估工作。4.評估專家及有關工作人員對所有資料、評議會上內(nèi)部討論意見、評估意見負有保密義務。二、評估對象以課題示范工程為基本單元進行評估，以課題為基本單位出具評估報告，按流域（項目）統(tǒng)一組織實施示范工程第三方評估工作。三、評估內(nèi)容和方法評估指標分為合同完成情況、建設規(guī)范性、運行情況、運行效果、經(jīng)濟社會環(huán)境效益和推廣應用等。采取會議審查、現(xiàn)場調查和資料查驗等形式相結合的評估方式，在專家獨立

3、評估的基礎上，討論形成專家總體評估意見，依據(jù)專家總體意見編寫評估報告。四、評估程序（一）準備階段1.地方水專項領導小組辦公室通知示范工程所屬項目和課題提交評估相關資料。2. 遴選評估專家，組建評估專家組，專家組由行業(yè)專家、技術專家、工程專家、管理專家組成，人數(shù)為5-7名，確定1名- 2 -組長，并配1-3名技術支持人員。3. 依據(jù)實施方案、項目合同書等材料，商有關項目（課題）承擔單位，編制評估工作方案（含評估專家名單、日程安排、等）。4.評估工作方案報送國家水專項管理辦公室，國家水專項管理辦公室派出人員對評估過程進行全程指導。5.課題組應提前準備激光測距儀或GPS等測量設備及有關監(jiān)測儀器，備評

4、估專家組現(xiàn)場實測。（二）正式評估階段1.由課題負責人向評估專家組匯報示范工程相關內(nèi)容及示范工程完成情況，匯報內(nèi)容包括示范工程及對應的合同考核指標列表;每個示范工程對照指標的完成情況及對應的證明材料；示范工程中有關技術介紹；存在的問題等。評估專家組進行質詢。2.評估專家組對示范工程進行現(xiàn)場調查，記錄示范工程實際完成情況和運行情況，填寫專家評估表。現(xiàn)場調查時，課題代表主要介紹工程規(guī)模、采用的技術、運行情況等。技術支持人員可提前對工程規(guī)模、工程效果等進行實測。3.調查結束后，專家組對評估資料進行查驗，分析示范工程相關的研究情況和工程實施情況，填寫專家評估表；項目負責人和課題負責人應及時回答專家提問和

5、準備相應補充材料。（三）報告編制階段- 3 -1.評估專家匯總“課題匯報”、“現(xiàn)場調查”、“資料查驗”的結果，進行綜合判斷，召開專家組評估會議，討論形成各個示范工程總體評估意見，組長簽字，地方水專項領導小組辦公室蓋章。2.在各單個示范工程總體評估意見基礎上，討論形成課題示范工程總體評估初步意見，經(jīng)由意見反饋和課題申訴環(huán)節(jié)后，形成課題示范工程總體評估意見，評估專家組組長簽字。3.示范工程所在地方政府或相關部門以及地方水專項領導小組辦公室對各個課題提出相關意見，并簽字蓋章。（四）資料存檔與備案地方水專項領導小組辦公室應將所有評估資料存檔，并將資料全套復印件報送國家水專項辦。五、評估結論和后續(xù)工作單

6、項示范工程總體評估意見分為“達到任務合同書要求”和“未達到任務合同書要求”兩種。課題示范工程總體評估意見分為“達到任務合同書要求”、“基本達到任務合同書要求”和“未達到任務合同書要求”三種。課題所有示范工程達到任務合同書要求，則課題示范工程總體評估意見為“達到任務合同書要求”；90%（含90%）以上示范工程達到任務合同書要求，則課題示范工程總體評估意見為“基本達到任務合同書要求”，其余情況則視為“未達到任務合同書要求”。- 4 -示范工程未達到任務合同書要求的課題，應進行限期整改，地方水專項領導小組辦公室對整改完成的課題組織專家進行審查，審查通過的啟動驗收程序，審查未通過的不啟動驗收程序。六、

7、專家工作要求（一）專家應堅持獨立、客觀、公正、科學的評估原則，不左右其他專家意見，專家意見出現(xiàn)分歧時，由專家組長主持討論予以解決。（二）評估技術中如與專家存在利益關系，專家應主動提出并回避該技術評估。（三）專家應客觀記錄現(xiàn)場調查的情況，對于工程的規(guī)模、工程的運行時間、運行效果做出綜合評判。（四）專家在查閱資料時，應依據(jù)資料清單準確核實資料的合規(guī)性。（五）專家應認真對待評估工作，保證專家評估表填寫完整、依據(jù)充分、條理清晰、邏輯正確，評估表將作為評估報告的重要附件。（六）專家應對評估的過程和結果保密，評估過程中提供的資料應在評估結束后交由評估會務工作人員留存。- 5 -附 1水專項 XXXX 項目

8、 2010 年結題課題示范工程專家評估表（示例）課題名稱：課題編號：XX 省水專項領導小組辦公室20XX 年 XX 月- 6 -填 表 說 明一、制表目的：根據(jù)水體污染控制與治理科技重大專項驗收暫行管理細則，由 XX 省水專項領導小組辦公室組織對示范工程的評估。本表用于評估工作組專家開展評估工作。二、填表依據(jù)：本表的評估內(nèi)容來自課題合同、實施方案。專家依據(jù)課題的技術（研究）報告、相關證明材料、第三方檢測數(shù)據(jù)、現(xiàn)場調查情況等，對評估內(nèi)容進行獨立判斷，給出評估意見。三、填表要求1、專家應本著獨立、客觀、公正的原則，以課題研究成果事實和證明材料為客觀依據(jù)，提供判斷和評估意見。2、評估人員采用回避制度

9、。被驗收課題承擔單位、參加單位及其合作單位的人員不得作為驗收專家參加該課題的評估工作。3、專家評估過程中應記錄評估依據(jù)（如報告、合同、現(xiàn)場調查情況、檢測報告等材料的編號、名稱等），以便評估審核。4、如果由于各種原因，評估專家對某項內(nèi)容無法做出判斷時，可以不對其進行評估，但應在評估意見欄中充分說明理由。專家簽字：- 7 -水專項 XXXX 項目2010 年結題課題實施方案與合同要求的課題基本情況表課題編號 XXXX 課題示范工程一覽表（附課題示范工程總布置圖）課題編號 編號 工程名稱 所在地區(qū) 工程類型12345- 8 -資 料 清 單1. 項目及課題實施方案2. 項目及課題任務合同書（帶條型碼

10、）3. 技術報告4. 自評價報告5. 示范工程相關資料，包括：工程合同；工程設計文件；工程技術參數(shù)報告；工程操作規(guī)程、運行記錄、水質檢測報告；第三方資質機構出具的示范工程實施前后效果對比監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告（包括連續(xù)運行 6 個月的監(jiān)測數(shù)據(jù)）； 管理平臺及應用示范工程用戶出具的運行效果證明。注：1、示范工程相關資料復印后，作為附件附后。2、示范工程資料提前提交。資料內(nèi)容適當提煉，主要針對示范工程有關內(nèi)容進行準備，并標出驗收資料中與示范工程考核指標相關的內(nèi)容所在頁碼。3、課題提供示范工程的測量圖紙，清晰標明工程的邊界和尺寸，以備專家組現(xiàn)場抽查測量。4、對于由多塊場地組合而成的示范工程，需要對各“子工

11、程”進行編號，提供相應的工藝技術資料，測量圖紙，監(jiān)測報告等資料，并說明與示范工程的關系。5、如果示范工程所用技術、地點、內(nèi)容發(fā)生變化，不能與合同或實施方案中對應，需提供說明材料。- 9 - 水專項 XXXX 項目2010 年結題課題實施方案與合同要求的示范工程基本情況表課題編號 示范工程 1：XXXX 情況表（附課題示范工程布置圖和合同復印件）示范工程歸屬及工程地點示 范 工 程 內(nèi) 容 示范工程相關的技術開發(fā) 考 核 指 標目的：歸屬課題： XXXX 處理技術內(nèi)容：（注：合同 Px）課題責任單位： 工程類型：工程規(guī)模：課題目標： 處理能力： （注：合同 Px）依托工程： XXXX 處理技術其

12、他：示范工程地點; （注：合同 Px） （注：實施方案 Px）（注：合同 Px） 現(xiàn)場核查情況（專家填寫）： 技術工藝核查情況（專家填寫）：實測規(guī)模（處理能力、面積等）：示范工程實際地點（具體地點，表明經(jīng)緯度，專家填寫）; 工程效果（水質、運行參數(shù)、運行與管理情況、工程質量與工程效果評判等）：其他：其他：- 10 -XXXX 課題示范工程相關資料調查表 填寫時間:課題編號 XXXX課題資料表合同與研究報告 示范工程相關資料 示范工程成果證明材料1. XXXX 示范工程 1. XXXX 示范工程工程合同 工程設計文件 監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告運行記錄 操作規(guī)程 水質檢測報告 工程技術參數(shù)報告 運行效果證

13、明課題合同 2. XXXX 示范工程 2. XXXX 示范工程工程合同 工程設計文件 監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告課題研究報告 運行記錄 操作規(guī)程 水質檢測報告 工程技術參數(shù)報告 運行效果證明3. XXXX 示范工程 3. XXXX 示范工程課題自評估報告 工程合同 工程設計文件 監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告運行記錄 操作規(guī)程 水質檢測報告 工程技術參數(shù)報告 運行效果證明4. XXXX 示范工程 4. XXXX 示范工程工程合同 工程設計文件 監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告運行記錄 操作規(guī)程 水質檢測報告 工程技術參數(shù)報告 運行效果證明5. XXXX 示范工程 5. XXXX 示范工程工程合同 工程設計文件 監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告運行記

14、錄 操作規(guī)程 水質檢測報告 工程技術參數(shù)報告 運行效果證明注：1. 如已提供資料，請在“” 內(nèi)畫“”。2.監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告：應是資質機構出具的示范工程實施前后效果對比監(jiān)測數(shù)據(jù)評估報告（包括連續(xù)運行 6 個月的監(jiān)測數(shù)據(jù)）3. 運行效果證明：應是管理平臺及應用示范工程用戶出具的運行效果證明- 11 -XXXX 課題示范工程專家評估表 填寫時間:示范工程 1：XXXX 示范工程工 程 內(nèi) 容 及 運 行 相 關 的 技 術 開 發(fā) 考 核 指 標 及 效 益、推廣示范工程建設是否已完成？是否完成了課題合同中相關的技術開發(fā)？存 所提交的相關技術材料能否支持考核指標的評在何問題？ 估？所完成的示范工程規(guī)

15、模、內(nèi)容與原合同是否符合？存在何問題？示范工程現(xiàn)場功能演示效果如何？ 示范工程能否達到考核指標？存在何問題？示范工程是否正常運轉？有否操作規(guī)程、運行記錄、連續(xù) 6 個月水質監(jiān)測？存在何問題？示范工程的經(jīng)濟效益、推廣前景如何？所開發(fā)的技術是否在示范工程中應用？情況如何？是否具有資質的第三方監(jiān)測評估報告？是否具有示范工程用戶開具的示范工程運行效果證明材料？- 12 -附 2水專項 XXXX 項目 XX 年結題 XXXX 課題示范工程第三方評估報告XX 省水專項領導小組辦公室20XX 年 XX 月- 13 -課題編號 XXXX 課題示范工程一覽表（附課題示范工程總布置圖）課題編號 編號 工程名稱 所

16、在地區(qū) 工程類型12345- 14 -水專項 XXXX 項目 XX 年結題 XXXX 課題示范工程評估報告模板（工程編號：XXXX）一、工程基本信息歸屬課題：課題責任單位：示范工程名稱：XXXX示范工程工程類型：點源控制 面源控制 水體凈化管理技術示范 其他依托工程：目的：主要內(nèi)容：示范工程相關的技術開發(fā)：二、合同要求工程規(guī)模：處理能力：處理效果（污染物去除率及年污染負荷削減情況）：- 15 -三、專家現(xiàn)場評估意見XX省水專項領導小組辦公室XXXX年XX月XX日XX月XX日，組織了對水專項XXXX項目XXXX課題（課題編號：XXXX）所建設實施的示范工程的現(xiàn)場調查評估，專家組聽取了XXXX課題

17、組關于XXXX示范工程建設及運行情況匯報,審閱了相關資料，現(xiàn)場調查了該示范工程的建設及運行情況，最終經(jīng)質詢和認真討論，形成以下評估意見：1、對照合同對示范工程建設地點、規(guī)模、工程內(nèi)容、采用技術與原合同是否符合進行符合性評估（1）地點是否與合同相符，如果不符合，是否履行了相關手續(xù)。XXXX（參考意見：示范工程建設地點與合同和實施方案發(fā)生重大變化，沒有向國家水專項辦履行示范工程重大變更手續(xù)。示范工程建設地點對照合同發(fā)生重大變化，履行了示范工程重大變更手續(xù)（獲得批準，批復文件附后或未獲得批準。）（地點重大變化是指示范工程地點對象性質、特征、空間發(fā)生重大變化等，由專家判斷。示范工程重大變更手續(xù)：課題項

18、目地方水專項辦主題總體國家水專項辦組織專家論證批復）（2）工程規(guī)模是否縮減（工程規(guī)模包括工程面積、處理能力等，縮減應履行變更手續(xù)，未履行的，補辦后再評估。規(guī)模擴- 16 -大的可由課題組自行調整，視為符合合同要求）。XXXX（參考意見：工程面積合同要求是：XXXX，實地測量是：XXXX，實測比照合同（是否）縮減，工程面積（是否）符合合同要求。處理能力合同要求是：XXXX，實際監(jiān)測是：XXXX，實測比照合同縮減，工程處理能力不符合合同要求。二者之一不符合則意見為：工程規(guī)模縮減，不符合合同求。）（3）示范工程所用關鍵技術及工程內(nèi)容是否發(fā)生重大變化，如發(fā)生重大變化，是否提供說明材料，變更后能否達到課

19、題要求。XXXX（參考意見：示范工程所用關鍵技術及工程內(nèi)容對照合同和實施方案發(fā)生了重大變化，具體是：XXXX，課題提供了說明材料，主要理由是：XXXX，專家認為變更是合理的（或不合理），XXXX，能夠達到課題要求?；蛘n題未提供說明材料，無法評估。）（有以下情況之一的則意見為“對照合同，該課題工程在地點、規(guī)模和內(nèi)容上未完成合同規(guī)定內(nèi)容，不符合合同要求”1、示范工程建設地點發(fā)生重大變化，沒有向國家水專項辦履行示范工程重大變更手續(xù)或履行了示范工程重大變更手續(xù)未獲得批準的；2、工程規(guī)?？s減，不符合合同要求的；3、示范工程所用關鍵技術及工程內(nèi)容發(fā)生重大變化與課題要求不符合的或無法評估的。）- 17 -綜

20、上，對照合同，該課題工程在地點、規(guī)模和內(nèi)容上符合（不符合）合同要求。（如果符合得20分；不符合視為示范工程未達到合同要求，得0分。）2、對示范工程建設規(guī)范性進行評估（1）是否有工程合同和工程設計文件，工程設計方和工程建設方擁有什么資質。XXXX（2）示范工程是否與工程合同和工程設計文件相符，如果不符，是否有修改補充文件。XXXX綜上，示范工程建設規(guī)范（比較規(guī)范或不規(guī)范）（沒有工程合同或工程設計文件即視為不規(guī)范）。（如果規(guī)范得10分，比較規(guī)范8分，不規(guī)范得5分）3、對示范工程的運行情況進行評估（1）資料是否齊備、完整、合規(guī)（是否有原始運行記錄、操作規(guī)程、連續(xù)運行記錄和水質監(jiān)測報告，數(shù)據(jù)是否充分，

21、監(jiān)測單位是否具有資質）。XXXX（2）運行管理是否規(guī)范 （結合現(xiàn)場調查及資料判斷）。XXXX（3）示范工程是否穩(wěn)定正常運行（穩(wěn)定運行、基本穩(wěn)定運- 18 -行或不能穩(wěn)定運行或沒有運行） （結合現(xiàn)場調查及數(shù)據(jù)判斷）。XXXX綜上，示范工程運行情況良好（一般，較差，沒有運行）。（沒有運行的需單獨說明。運行情況良好得20分，運行情況一般得15，運行情況較差得5分，沒有運行得0分）。4、對照考核目標，結合示范工程用戶出具的證明材料、有資質的第三方所出具的監(jiān)測評估報告、現(xiàn)場考核運行情況，對示范工程的運行效果進行評估（示范工程第三方監(jiān)測要求：示范工程應委托具有相關監(jiān)測資質的第三方或權威機構進行示范工程實施

22、前后效果、工程技術參數(shù)監(jiān)測和評價。污水處理類示范工程的監(jiān)測應包括示范工程建設前和示范工程穩(wěn)定運行后兩方面的數(shù)據(jù)，其中穩(wěn)定運行的監(jiān)測數(shù)據(jù)時間不少于 6 個月，頻率至少每月 1 次。生態(tài)修復類示范工程的調查數(shù)據(jù)應包括示范工程建設前、后的數(shù)據(jù)，兩者數(shù)據(jù)的調查時期應一致，建成后的調查時間不少于 6 個月，應包括枯水期。管理平臺與應用示范實際應用時間應不少于 6 個月并由用戶出具相關應用效果數(shù)據(jù)和有效證明。第三方監(jiān)測機構原則上應為經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門批準具有相應資質的市級以上環(huán)境監(jiān)測站，特殊檢測項目如需委托不具備相關資質的單位和機構進行，原則上應委托省（部）級及以上實驗室、工程中心等機構，并報請國家水

23、專項管理辦公室批準，課題參與單位及合作單位不得作為該課題示范工程監(jiān)測評價的第三方機構。）（1）示范工程的重要性評估：對課題整體目標完成起到什么作用，對關鍵技術突破和標志性成果做出哪些貢獻。XXXX（2）現(xiàn)場調查并核查第三方出具的監(jiān)測報告（XXXX（監(jiān)測單位），監(jiān)測時限為XX個月），該示范工程污染物去除率及年污染負荷削減情況為：XXXX，與現(xiàn)場調查相符（基本相符、不相符）。- 19 -（3）XXXX提供了該示范工程的用戶證明，提出該示范工程處理效果良好（一般或不好），運行穩(wěn)定（不穩(wěn)定），與現(xiàn)場調查相符（基本相符、不相符）。綜上，示范工程運行效果優(yōu)于（達到、未達到）合同及有關要求（重點是示范工程實

24、施前后的實際效果評估）。（效果優(yōu)于35分，達到30分，未達到0分，出具的監(jiān)測評估報告第三方?jīng)]有資質、不屬于第三方范疇或者水質監(jiān)測不是市級（含）以上環(huán)保監(jiān)測部門出具的視為未達到要求，此項得分為0）5、對示范工程經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益、推廣應用的評估經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益：解決了什么環(huán)境問題，起到什么具體作用，產(chǎn)生哪些社會經(jīng)濟效果，是否具有示范作用。推廣應用：該工程涉及技術和產(chǎn)品是否已得到推廣應用，推廣應用前景如何。XXXX（綜合評分三檔： 20分，10分，0分。沒有起到示范作用和沒有推廣都按0分處理。）6、示范工程存在的問題和建議（包括整改建議）XXXX7、總體評估意見該示范工程完成（或未完成）任務

25、合同書規(guī)定的內(nèi)容，達到（未達到）任務合同書要求（分數(shù)作參考：80分（含）為達到，80分以下為未達到）。- 20 -專家組組長（簽字）：五、地方水專項領導小組辦公室意見蓋章：時間：- 21 -評估專家組對 XXXX 課題示范工程的評估意見根據(jù)水體污染控制與治理科技重大專項驗收暫行管理細則、國家科技重大專項項目（課題）驗收暫行管理辦法，XX省水專項領導小組辦公室組織了評估專家組（名單附后），于 20XX年 XX 月 XX 日XX 月 XX 日，對水專項 XXXX 項目 XXXX 課題（課題編號：XXXX）中所有 X 項示范工程進行了評估，形成總體評估意見如下：第 1 項示范工程（工程名）完成（或未

26、完成）任務合同書規(guī)定的內(nèi)容，達到（未達到）合同要求（如未完成，未完成內(nèi)容為：）；第 2 項示范工程（工程名）完成（或未完成）任務合同書規(guī)定的內(nèi)容，達到（未達到）合同要求（如未完成，未完成內(nèi)容為：）綜上，課題示范工程完成（基本完成，未完成）課題任務合同書對示范工程規(guī)定的所有內(nèi)容，達到（基本達到、未達到）任務合同書要求（課題所有示范工程達到任務合同書要求，則課題示范工程為達到任務合同書要求；90%（含 90%）以上達到任務合同書要求則為基本完成課題任務合同書內(nèi)容、基本達到任務- 22 -合同書要求，其余情況為未完成課題任務合同書內(nèi)容、未達到任務合同書要求）。整改建議（僅限未達到任務合同書要求的課題）：評估專家組組長簽字：示范工程所在地方政府或相關部門意見同意（不