經(jīng)濟(jì)制度有效演進(jìn)之路

1、經(jīng)濟(jì)制度有效演進(jìn)之路道格拉斯諾斯中國正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)、社會乃至政治的變遷，這個過程有趣而又充滿挑戰(zhàn)。用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以全面理解這個過程。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)演變成為靜態(tài)的理論，它提供一流的分析框架，可以解釋某個時刻市場或部分經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)轉(zhuǎn)。但是，對于解釋經(jīng)濟(jì)史它則無能為力：隨著時間的推移，有效率的市場是如何演化形成的？經(jīng)濟(jì)將以何種方式演變？顯然，無力解釋這些問題是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一大缺陷。因為我們要改善經(jīng)濟(jì)，就必須了解經(jīng)濟(jì)怎樣逐漸演變，關(guān)鍵的影響因素有哪些，改變哪些因素可以改善經(jīng)濟(jì)。新的研究方向是從交易成本入手，了解交易成本及其演變方式、與社會制度框架的關(guān)系和它與社會的互動過程。交易成本的存在使

2、經(jīng)濟(jì)過程產(chǎn)生摩擦，是影響經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)鍵因素。這顯著地體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家極大的交易成本差異上。發(fā)展中國家之所以窮，是因為其交易成本高。這種關(guān)系是確鑿的。在世界銀行的資助下，我們測算了25個國家的交易成本，并將交易成本相對于人均收入進(jìn)行回歸計算，結(jié)果驗證了這種關(guān)系。什么決定交易成本的高低？交易成本的背后就是制度框架。由此引出的問題便是什么使制度形成了有效率（即交易成本低）的市場？良好的經(jīng)濟(jì)制度到底是靠什么支撐的？經(jīng)濟(jì)制度的基本來源包括：正式的規(guī)定，如憲法、法律和法規(guī)；非正式的行為準(zhǔn)則與規(guī)范；正式規(guī)定與非正式準(zhǔn)則的執(zhí)行情況和特點。這三個方面共同確定了市場乃至整個經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)特征。進(jìn)一步問，是什

3、么決定了正式規(guī)定和非正式準(zhǔn)則的規(guī)模和形式？又是什么決定了要建立這樣的制度？顯然，經(jīng)濟(jì)制度是由政治制度決定的。于是我們進(jìn)一步提出一個問題：政治制度是以何種方式形成的？這又涉及更為復(fù)雜的問題，即如何在一個政體中匯總社會選擇？什么決定了政治制度的運(yùn)行？它與經(jīng)濟(jì)的總體特征有何關(guān)系？總而言之，這些決定著政體結(jié)構(gòu)，政治制度結(jié)構(gòu)又決定著經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則，即產(chǎn)權(quán)、法律和規(guī)章制度。此外，還要看是什么決定了制度的衍生物社會中的組織。制度、游戲規(guī)則、產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立后，為組織演化和發(fā)展提供了結(jié)構(gòu)框架。組織和制度在演變過程中，通過相互之間的競爭求生存。無論是市場中的企業(yè)，還是爭奪執(zhí)政權(quán)的政黨，或是大學(xué)之間爭創(chuàng)一流，都要不斷創(chuàng)新改

4、善自己生存的機(jī)會。他們隨著時間的推移，改變各自的運(yùn)營系統(tǒng)。這正是我們所關(guān)心的，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有提出的問題：是什么決定了制度的演變？經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)認(rèn)為人們知道什么符合自我利益，并會相應(yīng)采取行動。如果真是這樣，人類歷史早就被改寫了。實際上，人們卻是在主觀地構(gòu)造世界運(yùn)行的規(guī)律，并相應(yīng)采取行動。自然科學(xué)可以回溯到基本組成元素的層次上，以此為基礎(chǔ)建立理論模型，但是在社會科學(xué)中找不到任何客觀結(jié)構(gòu)能夠提煉為所謂的基本命題。經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有什么現(xiàn)實的基點，人們是在頭腦中構(gòu)造現(xiàn)實：制度、組織、市場，我們通過主觀思想構(gòu)造了一個宏大的社會結(jié)構(gòu)。我們無法像在自然科學(xué)實驗室里那樣檢驗經(jīng)濟(jì)理論。但是，我們確實可以試驗并得到反饋

5、，看看理論在多大程度上反映了我們所構(gòu)造的人類互動。這個過程大體如下：“現(xiàn)實”-認(rèn)識-制度-組織-政策-結(jié)果-所有現(xiàn)實。從以心中的某種形式存在的“現(xiàn)實”出發(fā)，我們建立了關(guān)于周圍世界的理論、模型和理念體系，構(gòu)造出對世界的認(rèn)識，并了解、解釋它。在此基礎(chǔ)上，匯總社會選擇作出決定，按照我們所認(rèn)為世界運(yùn)轉(zhuǎn)的方式建立并實施我們認(rèn)為能夠達(dá)到期望結(jié)果的制度框架。這不僅包括關(guān)于世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)的模型，還包括世界應(yīng)該怎樣運(yùn)轉(zhuǎn)的模型。制度是人們構(gòu)造人類互動的方式，并在一定程度上產(chǎn)生出我們希望的結(jié)果。因此，結(jié)構(gòu)是我們理念的函數(shù)。前蘇聯(lián)興衰的例子有助于闡釋這個認(rèn)識。列寧接受了馬克思關(guān)于世界如何運(yùn)行和應(yīng)該如何運(yùn)行的理論，想用它

6、建設(shè)社會主義和共產(chǎn)主義。他從馬克思理論中得到關(guān)于社會發(fā)展的辯證歷史觀，關(guān)于產(chǎn)權(quán)和技術(shù)革命的作用等問題的觀點，至于如何建設(shè)新社會卻找不到現(xiàn)成的指南。列寧根據(jù)所掌握的理論向前探索，制定了20世紀(jì)20年代的新經(jīng)濟(jì)政策。在這個政策中，第一個五年計劃的目標(biāo)是發(fā)展重工業(yè)，把蘇聯(lián)建設(shè)成工業(yè)大國。它體現(xiàn)了關(guān)于要經(jīng)過怎樣過渡才能建設(shè)社會主義的一種理解，并曾經(jīng)取得輝煌的成就。我們必須全面理解這個新經(jīng)濟(jì)活動形式的創(chuàng)造。無論是1917年的列寧，還是在2002年尋求發(fā)展的中國，都是在遵循已有的理論和模型。但是相對這個無比復(fù)雜的世界，無論是列寧創(chuàng)建社會主義的觀點，還是美國人對發(fā)展市場資本主義的認(rèn)識，還是中國人的看法，都還

7、極不完善。就像即使中國在過去15年中有了如此之多的卓著創(chuàng)舉，也是時對時錯。所以，最重要的是，我們建立的體系應(yīng)該能夠根據(jù)所得到的反饋進(jìn)行修正。前蘇聯(lián)的中心問題之一一直是提高農(nóng)業(yè)效率，其農(nóng)業(yè)一直不成功，但卻從未改正過錯誤。一般而言，不成功出于兩種原因：或者是理論不對，則建立的模型也不對；或者是理論是對的，但是運(yùn)轉(zhuǎn)社會的人不對。因此，必須持續(xù)關(guān)心如何在系統(tǒng)中匯總政治選擇，使運(yùn)轉(zhuǎn)社會的人保持靈活度，并能了解社會怎樣隨時間演變。實際上，前蘇聯(lián)人面前擺著提供解決問題的現(xiàn)成模型：1970至1980年，占1%的私有田的農(nóng)產(chǎn)量占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量的20%至25%，而占99%的集體農(nóng)莊產(chǎn)量為剩余的75%。關(guān)鍵在于怎樣學(xué)習(xí)

8、。當(dāng)某項政策的反饋表明得不到想要的結(jié)果時，就應(yīng)該進(jìn)行修正。1975年之后，前蘇聯(lián)增長率急劇下降；到1980年已經(jīng)接近于0%。前蘇聯(lián)人知道出了錯，然而，由于發(fā)展過程中的路徑依賴，已是積重難返。1985年至1991年，戈爾巴喬夫想扭轉(zhuǎn)局勢，實行政治制度自由化，打破了原本不太好的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，結(jié)果導(dǎo)致了前蘇聯(lián)的解體。所以，“現(xiàn)實”是帶引號的，它不像質(zhì)子、元素那樣客觀，有的只是我們頭腦中構(gòu)造的事物、對外部世界的解釋。我們必須保持認(rèn)識系統(tǒng)的靈活性，了解其是否有效，并收集證據(jù)，相應(yīng)地修改理論、調(diào)整信念、改變分析的內(nèi)容。這樣做，便是調(diào)整制度框架使之有效率。什么是有效的制度框架？人們?yōu)閷崿F(xiàn)某種目標(biāo)功能而建立制度，

9、如果由此得出的結(jié)果不符合初衷，就要能進(jìn)行修改，直至制度能夠產(chǎn)生出想要的結(jié)果。有時我們能做對，有時由于最初的認(rèn)識不全面，需修改游戲規(guī)則，最終使其得到改善。人類自從能構(gòu)造自己的環(huán)境以來就一直這樣做，而且將一直這樣做下去。西方國家雖然一路坎坷，但是最終建立起了一套制度，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長，至少在物質(zhì)方面生活水平不斷提高。但是人類在其整個發(fā)展歷史中，確實走了許多彎路。有一點可以肯定：我們從未徹底地了解周圍到底發(fā)生了什么。這一點非常重要，即使我們有好的理論，也是如此。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往認(rèn)為他們的理論正確到了能夠解答一切問題的程度。實際遠(yuǎn)非如此。我們正在創(chuàng)造一個以往任何時候均不可與之比擬的世界。25年來的信息革命對世界產(chǎn)生了巨大的影響，人類的各個方面都有改觀。此時，在向過去的經(jīng)驗學(xué)習(xí)的過程中，更要謹(jǐn)慎地注意能夠在多大程度上運(yùn)用過往經(jīng)驗。比如，價格理論是非常好的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，它提出了市場運(yùn)作的基本理念，并使經(jīng)濟(jì)學(xué)至少在某種程度上成為科學(xué)；機(jī)會成本、邊際分析等標(biāo)準(zhǔn)理論也