(工程合同)中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范(

1、中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范（建議稿）中國(guó)石油化工股份有限公司法律事務(wù)部中國(guó)石油化工股份有限公司工程管理部編寫小組：杜江波何云彪高慶興執(zhí) 筆：高慶興 關(guān)于中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范 （建議稿）編制說(shuō)明法律事務(wù)部：為貫徹落實(shí)法律工作的 “兩個(gè)根本轉(zhuǎn)變” ， 推進(jìn)法律管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，我們結(jié)合川氣東送建設(shè)工程的實(shí)際，起草了中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范 （建議稿） （ 以下簡(jiǎn)稱 規(guī)范建議稿 ） ，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題匯報(bào)如下。一、編制規(guī)范建議稿的背景和目的蘇樹林總經(jīng)理、 董事長(zhǎng)早在2008 年的集團(tuán)公司工作會(huì)議上就提出， “ 文本是制度的

2、載體、管理的指南。要把文本化管理作為切入點(diǎn)，統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施，爭(zhēng)取用三年左右時(shí)間逐步建立起統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。要建立起管理經(jīng)驗(yàn)的傳承機(jī)制，及時(shí)將管理實(shí)踐中的新經(jīng)驗(yàn)、新做法總結(jié)提煉為標(biāo)準(zhǔn)化制度，使每個(gè)干部職工的經(jīng)驗(yàn)都能夠變成公司的財(cái)富，使公司的管理成果能夠通過(guò)制度文本持續(xù)不斷地傳承下去。 ”蔡希有高級(jí)副總裁、總法律顧問(wèn)在2009 年的法律事務(wù)工作會(huì)議上給中國(guó)石化企業(yè)法律工作定位時(shí)指出， “企業(yè)法律工作有管理和服務(wù)兩個(gè)基本職能，其中，管理是第一位的，服務(wù)是第二位的。 ” 要求我們努力實(shí)現(xiàn)法律工作由事務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)變，由事后救濟(jì)型向事前防范、事中控制型轉(zhuǎn)變。強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)工作要實(shí)現(xiàn)從服務(wù)到管理的職

3、能轉(zhuǎn)變。如何做到“管理是第一位的” ，如何落實(shí)“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”呢，我們體會(huì)要在全面加強(qiáng)制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，建立、健全、細(xì)化業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，通過(guò)具體的可操作的表單、文本、手冊(cè)，依靠嚴(yán)格的 執(zhí)行力，把法律工作嵌入到管理和業(yè)務(wù)流程中去，形成法律管理體系。川氣東送建設(shè)工程是截至目前為止中國(guó)石化一次性投資規(guī)模最大的“頭號(hào)工程” ，給我們法律工作的管理提供寶貴的實(shí)踐舞臺(tái)。三年來(lái)，我們?cè)诖笮徒ㄔO(shè)工程的合同管理中不斷地進(jìn)行探索和實(shí)踐，形成了一些體會(huì)和做法，也積累了一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，但都散見于一般性制度、通知文件或日常工作安排中。作為中國(guó)石化大型建設(shè)工程項(xiàng)目中首次專門設(shè)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，我們有責(zé)任、有義務(wù)將這些做法和體

4、會(huì)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)、提煉，使之升華為文本化、系統(tǒng)化的規(guī)范。在川氣東送工程建設(shè)期間，我們發(fā)現(xiàn)大型建設(shè)工程的項(xiàng)目管理規(guī)范非常成熟，但合同管理方面的規(guī)范卻相對(duì)較少。在原國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范 、 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范中，只有個(gè)別章節(jié)對(duì)合同管理進(jìn)行了規(guī)定。在沒(méi)有現(xiàn)成規(guī)范可遵照的情況下，我們到三峽工程、西氣東輸、南水北調(diào)三個(gè)國(guó)家重點(diǎn)工程做了系統(tǒng)調(diào)研學(xué)習(xí)。雖然這些重點(diǎn)工程項(xiàng)目在合同管理方面都有其各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但也都沒(méi)有形成系統(tǒng)的合同管理規(guī)范。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法制建設(shè)發(fā)展不斷加快的形勢(shì)下， 合同管理方面制度性規(guī)范的缺失和缺項(xiàng)，不利于大型建設(shè)工程合同的法律

5、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)。為了落實(shí)總部領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，促進(jìn)股份公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，彌補(bǔ)建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理方面規(guī)范的缺項(xiàng)，為塑造中國(guó)石化特色管理模式切實(shí)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，年初集團(tuán)公司法律事務(wù)工作會(huì)議后，我們將中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范編制作為重點(diǎn)項(xiàng)目列入了今年的工作計(jì)劃，成立了專門編寫小組，經(jīng)過(guò)近一年時(shí)間的努力，形成了目前的規(guī)范建議稿 。二、 規(guī)范建議稿的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)內(nèi)容說(shuō)明（一）關(guān)于規(guī)范建議稿的結(jié)構(gòu)規(guī)范建議稿共十五章， 2.7 萬(wàn)字。結(jié)構(gòu)上我們參考了原國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范 、 建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范的編寫體例

6、，按照建設(shè)工程合同管理要求，將規(guī)范建議稿結(jié)構(gòu)設(shè)置為：總則、術(shù)語(yǔ)、合同管理機(jī)構(gòu)、合同管理制度、合同管理范圍、合同管理統(tǒng)籌、合同目標(biāo)管理、合同時(shí)間管理、合同管理運(yùn)行模式、合同訂立管理、合同履行過(guò)程控制、合同關(guān)閉管理、索賠與糾紛管理、合同信息管理、合同管理監(jiān)督。其中，總則和術(shù)語(yǔ)是編制規(guī)范所需要的標(biāo)準(zhǔn)格式要求，余下各章是我們根據(jù)建設(shè)工程合同管理的工作內(nèi)容和特點(diǎn)所作的專門設(shè)計(jì)。（二）關(guān)于規(guī)范建議稿重點(diǎn)內(nèi)容的說(shuō)明在規(guī)范建議稿編制過(guò)程中，我們考慮到，建設(shè)工程合同管理作為企業(yè)合同管理的一部分，在內(nèi)容上既要體現(xiàn)一般合同管理的要求，也要突出建設(shè)工程合同管理的自身特點(diǎn)和規(guī)律。因此，在內(nèi)容上，我們按照合同管理的機(jī)構(gòu)、

7、制度、范圍、方式、內(nèi)容和要求這一思路進(jìn)行了設(shè)置，重點(diǎn)突出了“管理”的含量和要求。合同管理機(jī)構(gòu)、 合同管理制度和合同訂立管理是合同管理的常規(guī)動(dòng)作，也是多年來(lái)企業(yè)合同管理常抓不懈的工作。在這些內(nèi)容上，建設(shè)工程合同管理與一般合同管理并無(wú)明顯差異。因此，在規(guī)范建議稿中，我們對(duì)這些內(nèi)容采取了對(duì)一般合同管理中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行吸收和借鑒的方式進(jìn)行了編寫，故在此對(duì)這些內(nèi)容上不作特別說(shuō)明。下面，對(duì)規(guī)范建議稿中體現(xiàn)建設(shè)工程合同管理特點(diǎn)、管理內(nèi)容、管理規(guī)律的幾章內(nèi)容，即合同管理統(tǒng)籌、合同目標(biāo)管理、合同時(shí)間管理、合同管理運(yùn)行模式、合同履行過(guò)程控制和合同關(guān)閉管理著重加以說(shuō)明。1 、關(guān)于合同管理統(tǒng)籌。工程建設(shè)一般都強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌

8、控制計(jì)劃和里程碑，與此相對(duì)應(yīng)，我們感覺(jué)到在合同管理上也應(yīng)有合同簽訂的統(tǒng)籌控制計(jì)劃和重要合同簽訂的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。這樣既增強(qiáng)了合同簽訂工作的計(jì)劃性，也使合同管理真正實(shí)現(xiàn)與工程建設(shè)同頻共振，使每一個(gè)在建與擬開工項(xiàng)目都有充分的合同保障。本章我們?cè)O(shè)置了兩節(jié)，一節(jié)是合同簽訂的統(tǒng)籌控制計(jì)劃，其表現(xiàn)形式是 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理大綱 ， 要求關(guān)鍵路徑和重要節(jié)點(diǎn)工程的合同簽訂計(jì)劃及進(jìn)度都要在大綱中體現(xiàn)。另一節(jié)是合同簽訂的計(jì)劃工作量，要求合同管理機(jī)構(gòu)通過(guò)與計(jì)劃、工程管理、物資采購(gòu)等部門溝通配合，對(duì)工程所需簽訂的全部合同的類型及數(shù)量進(jìn)行測(cè)算，以便在工作安排時(shí)做到統(tǒng)籌規(guī)劃、有的放矢。需要說(shuō)明的是，由于建設(shè)工程特別是一些大型

9、建設(shè)工程時(shí)間漫長(zhǎng)、不確定因素多，各種合同關(guān)系也是處在不斷的變化之中， 這就決定了我們的合同簽訂計(jì)劃工作量只能是一個(gè)估算的數(shù)據(jù)，而不能窮盡和準(zhǔn)確到工程建設(shè)所需要簽訂的每份合同。在實(shí)際合同簽訂管理工作中，要想對(duì)某一階段（如某月）合同簽訂進(jìn)行準(zhǔn)確掌握和控制，則需要啟動(dòng)另外一個(gè)程序，即第九章“合同管理運(yùn)行模式”中的“合同管理月度計(jì)劃” ， 合同管理機(jī)構(gòu)可通過(guò)當(dāng)月的合同簽訂計(jì)劃工作量對(duì)合同簽訂工作進(jìn)行控制和管理。2、關(guān)于合同目標(biāo)管理。目標(biāo)管理、量化考核是促進(jìn)合同管理上質(zhì)量上水平的有效手段，也是目前合同管理的薄弱環(huán)節(jié)。三年來(lái)，我們?cè)趯?shí)行合同目標(biāo)管理方面進(jìn)行了一些嘗試并把它們反映到規(guī)范建議稿中。本章，我們?cè)?/p>

10、合同簽訂、 履行、 關(guān)閉和合同事務(wù)管理等方面設(shè)計(jì)了 17 個(gè)合同管理指標(biāo)。旨在通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)的量化考核與控制，使合同管理工作有效實(shí)現(xiàn)對(duì)工程工期、質(zhì)量、投資和 HSE 管理方面的控制，進(jìn)而有效控制整個(gè)工程建設(shè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。3、關(guān)于合同時(shí)間管理。建設(shè)工程對(duì)工期要求十分嚴(yán)格，尤其是大型建設(shè)工程，提前一天帶來(lái)的收益與延誤一天造成的損失金額都很大，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題都會(huì)給全局帶來(lái)致命影響。 因此，在建設(shè)工程合同管理上，也必須十分重視和強(qiáng)化時(shí)間管理。本章中，我們?cè)诤贤瑫r(shí)間管理上進(jìn)行了兩項(xiàng)制度設(shè)計(jì)：一是在整體合同安排上確定了全部合同運(yùn)行要建立統(tǒng)籌控制計(jì)劃；二是對(duì)每個(gè)單件合同的工期約定采用了有明確、具體起止日

11、期的“固定日歷時(shí)間” ， 突破了一般建設(shè)工程合同管理中對(duì)工期經(jīng)常采用的 “相對(duì)累加時(shí)間”的慣例。4、關(guān)于合同管理運(yùn)行模式?？偨Y(jié)川氣東送三年來(lái)合同管理的實(shí)踐，我們對(duì)建設(shè)工程合同管理設(shè)計(jì)了四種運(yùn)行模式，即合同管理月度計(jì)劃、合同管理例會(huì)、 合同管理專項(xiàng)措施與合同管理檢查。三年的實(shí)踐使我們體會(huì)到，建設(shè)工程合同管理與一般合同管理最大不同之處就是要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行管理。因此，在合同管理例會(huì)中我們?cè)O(shè)計(jì)了月度會(huì)、季度會(huì)、半年會(huì)和年度會(huì)，目的是通過(guò)各種會(huì)議及時(shí)了解工程建設(shè)及合同管理信息；在合同管理專項(xiàng)措施中我們?cè)O(shè)置了專項(xiàng)督導(dǎo)、掛牌督辦、建立聯(lián)系點(diǎn)、日催日?qǐng)?bào)等措施；在合同檢查部分我們除設(shè)計(jì)了常規(guī)的季度、半年和年度檢查

12、外，還根據(jù)建設(shè)工程合同管理需要設(shè)計(jì)了專項(xiàng)、專案檢查和臨時(shí)檢查（飛行檢查） 。5 、 關(guān)于合同履行過(guò)程控制。 合同履行過(guò)程控制本質(zhì)上是強(qiáng)化事中控制，這既是總部對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的要求，也是三年來(lái)我們?cè)诖鈻|送合同管理中積極實(shí)踐的內(nèi)容。本章是把三年來(lái)我們?cè)诖鈻|送的一些制度、規(guī)范加以濃縮而成，主要有以下五部分內(nèi)容：一是建立合同履行控制制度；二是明確合同履行控制責(zé)任主體；三是進(jìn)行合同交底；四是進(jìn)行合同履行五大控制；五是建立合同履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；六是進(jìn)行合同信用評(píng)價(jià)。概括起來(lái)就是“三大制度、五大控制規(guī)范” 。其中“三大制度”是指合同責(zé)任主體與合同履行控制主體分工負(fù)責(zé)制度、合同履行控制責(zé)任人制度和合同履行風(fēng)

13、險(xiǎn)預(yù)警制度。 “五大控制規(guī)范” ， 即通過(guò)對(duì)合同工期、 質(zhì)量、 投資、 HSE、合同本身的變更解除控制等設(shè)計(jì)專門的操作規(guī)范，將合同履行控制行為規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、時(shí)限化。6、關(guān)于合同關(guān)閉管理。合同關(guān)閉管理是合同簽訂、履行、關(guān)閉全生命周期管理的重要一環(huán)。在如何做好合同關(guān)閉管理這方面，與合同簽訂管理和履行管理相比，國(guó)內(nèi)目前在理論和實(shí)踐上都還處于探索發(fā)展的階段。三年來(lái)，我們?cè)谶M(jìn)一步豐富完善合同簽訂和履行管理的同時(shí)，就合同關(guān)閉管理進(jìn)行了一系列的探索研究和實(shí)踐。本章也是我們近三年探索和實(shí)踐的總結(jié)，主要包括以下內(nèi)容：一是建立合同關(guān)閉制度；二是明確合同關(guān)閉工作的職責(zé)分工；三是明確合同關(guān)閉的條件及確認(rèn)方式；四是對(duì)

14、合同關(guān)閉的工作內(nèi)容進(jìn)行確定和規(guī)范。三、下一步需要進(jìn)一步研究的幾個(gè)問(wèn)題在規(guī)范建議稿的起草過(guò)程中，我們內(nèi)部進(jìn)行了多次討論。在討論過(guò)程中，我們感覺(jué)到目前尚有以下幾個(gè)問(wèn)題需要總部法律事務(wù)部決定或組織相關(guān)人員進(jìn)行進(jìn)一步研究。一是關(guān)于規(guī)范建議稿的適用范圍。在第一章總則第二條，我們對(duì)規(guī)范建議稿的適用范圍作了界定，即：本規(guī)范適用于中國(guó)石油化工股份有限公司投資的、以一定的項(xiàng)目管理組織形式運(yùn)作的國(guó)內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理。在規(guī)范建議稿的適用范圍方面，我們傾向于只適用于股份公司投資的國(guó)內(nèi)新建和改擴(kuò)建項(xiàng)目，股份公司投資的國(guó)外建設(shè)項(xiàng)目因面對(duì)的法律環(huán)境千差萬(wàn)別，故未在這里作必須適用本規(guī)范的硬性規(guī)定。另外

15、，集團(tuán)公司、資產(chǎn)管理公司等投資的建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理是否可以參照適用本規(guī)范的問(wèn)題，需要總部研究決定。二是按工程投資額度設(shè)置不同類型的合同管理機(jī)構(gòu)問(wèn)題。在規(guī)范建議稿 第三章第一節(jié)， 我們根據(jù)工程投資額的不同， 分別以 100 億元以上、10 100 億元和 10 億元以下為限，對(duì)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)的類型做出了不同規(guī)定。即概算投資總額在100 億元以上的項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理組織內(nèi)設(shè)立獨(dú)立法律合同管理機(jī)構(gòu)；概算投資總額在 10-100 億元以內(nèi)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目管理組織內(nèi)明確相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理工作；投資總額在 10億元以下的項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理組織內(nèi)相關(guān)部門中設(shè)立專職合同管理崗位，配備專職合同管理人員。

16、這種以投資額為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同管理機(jī)構(gòu)、人員進(jìn)行設(shè)置的做法是否合適，尚需進(jìn)一步探討。三是關(guān)于合同管理指標(biāo)的確定問(wèn)題。在規(guī)范建議稿第七章第二節(jié)，我們針對(duì)合同簽訂、履行和關(guān)閉管理設(shè)置了一些指標(biāo)，具體如下：、已開始履行義務(wù)的合同簽約率要達(dá)到 100% 。2、項(xiàng)目管理組織要根據(jù)工程類型，確定適當(dāng)?shù)暮贤袠?biāo)率。3 、合同應(yīng)招實(shí)招率要達(dá)到 90% 以上。4、合同審查率要達(dá)到 100% 。5 、投資合同化率要達(dá)到 90% 以上。6、投資計(jì)劃合同保障率要超過(guò)100% 。、合同項(xiàng)下付款率要小于 90% 。8、合同履行控制責(zé)任人落實(shí)率要達(dá)到100% 。、工程竣工驗(yàn)收時(shí)合同銷號(hào)率要達(dá)到95% 以上。、合同網(wǎng)上審查審批率要

17、達(dá)到80% 以上。、合同適當(dāng)履約率要達(dá)到 95% 以上。、合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率要達(dá)到100% 。對(duì)于上述 12 個(gè)合同管理指標(biāo)， 我們感覺(jué)到主要有兩個(gè)問(wèn)題： 一是對(duì)個(gè)別指標(biāo)難以確定具體數(shù)量， 如合同招標(biāo)率； 二是部分指標(biāo)如投資合同化率、合同項(xiàng)下付款率、合同適當(dāng)履約率等的具體額度尚需進(jìn)一步探討。四是關(guān)于竣工驗(yàn)收規(guī)范是否納入本規(guī)范建議稿的問(wèn)題。為了保障建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行，我們于今年同時(shí)起草了中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收法律審查規(guī)范并在川氣東送工程進(jìn)行試行?？⒐を?yàn)收法律審查作為合同管理的一項(xiàng)內(nèi)容，從內(nèi)容上講可以納入本規(guī)范建議稿 “合同關(guān)閉管理”一章中。但考慮到其已形成一

18、個(gè)獨(dú)立的規(guī)范，故在撰寫本規(guī)范建議稿時(shí)暫未將其納入。專此匯報(bào)，請(qǐng)審閱。川氣東送建設(shè)工程指揮部法律部二00九年十二月十日中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理規(guī)范（建議稿）中國(guó)石油化工股份有限公司法律事務(wù)部中國(guó)石油化工股份有限公司工程管理部 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 1總則 1 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 2術(shù)語(yǔ) 23合同管理機(jī)構(gòu) 6組建合同管理機(jī)構(gòu) 6 HYPERLINK l bookmark15 o Current Document 合同管理機(jī)構(gòu)、崗

19、位職責(zé) 6 HYPERLINK l bookmark17 o Current Document 合同管理人員資質(zhì) 7 HYPERLINK l bookmark19 o Current Document 合同管理人員責(zé)任 84合同管理制度 9 HYPERLINK l bookmark21 o Current Document 一般規(guī)定 9 HYPERLINK l bookmark23 o Current Document 合同管理制度建設(shè)內(nèi)容 9 HYPERLINK l bookmark25 o Current Document 5合同管理范圍 10 HYPERLINK l bookmark27

20、 o Current Document 一般規(guī)定 10合同分類 10 HYPERLINK l bookmark31 o Current Document 6合同管理統(tǒng)籌 14 HYPERLINK l bookmark33 o Current Document 合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃 14 HYPERLINK l bookmark35 o Current Document 合同計(jì)劃工作量 14 HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 7合同目標(biāo)管理 16 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document 一般規(guī)定 16 HY

21、PERLINK l bookmark41 o Current Document 合同管理目標(biāo) 16 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 8合同時(shí)間管理 18 HYPERLINK l bookmark45 o Current Document 合同運(yùn)行時(shí)間總體統(tǒng)籌 18 HYPERLINK l bookmark47 o Current Document 單件合同時(shí)間管理 18 HYPERLINK l bookmark49 o Current Document 9合同管理運(yùn)行模式 19 HYPERLINK l bookmark51 o Current

22、 Document 合同管理月度計(jì)劃 19 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 合同管理例會(huì) 19 HYPERLINK l bookmark55 o Current Document 合同管理專項(xiàng)措施 21 HYPERLINK l bookmark57 o Current Document 合同管理檢查 2110合同訂立管理 24 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 合同訂立制度 24 HYPERLINK l bookmark61 o Current Document 合同訂立主體 24 HYPER

23、LINK l bookmark71 o Current Document 合同文本管理 25 HYPERLINK l bookmark63 o Current Document 合同訂立授權(quán) 26 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 合同用章管理 27 HYPERLINK l bookmark67 o Current Document 合同編號(hào)管理 27 HYPERLINK l bookmark69 o Current Document 合同審查審批 28合同文檔管理 28合同訂立的督促與溝通 29 HYPERLINK l bookmark73

24、o Current Document 11合同履行過(guò)程控制 30 HYPERLINK l bookmark75 o Current Document 合同履行過(guò)程控制制度 30 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 合同履行過(guò)程控制責(zé)任分工 30 HYPERLINK l bookmark79 o Current Document 合同交底 31 HYPERLINK l bookmark81 o Current Document 合同履行五大控制 31 HYPERLINK l bookmark83 o Current Document 合同履行風(fēng)險(xiǎn)管

25、理 34 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 合同信用評(píng)價(jià) 35 HYPERLINK l bookmark87 o Current Document 12合同關(guān)閉管理 38 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 合同關(guān)閉制度 38 HYPERLINK l bookmark91 o Current Document 合同關(guān)閉的職責(zé)分工 38 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 合同關(guān)閉條件及確認(rèn)方式 39 HYPERLINK l bookmark95 o

26、Current Document 合同關(guān)閉工作內(nèi)容及規(guī)范 40 HYPERLINK l bookmark97 o Current Document 13索賠與糾紛管理 45 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 索賠管理 45 HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 合同糾紛處理 46 HYPERLINK l bookmark103 o Current Document 14合同信息管理 48 HYPERLINK l bookmark105 o Current Document 合同管理信息平臺(tái)建設(shè) 4

27、8 HYPERLINK l bookmark107 o Current Document 合同管理報(bào)表及統(tǒng)計(jì)分析 49 HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 15合同管理監(jiān)督 50 HYPERLINK l bookmark111 o Current Document 合同管理業(yè)務(wù)公開 50 HYPERLINK l bookmark113 o Current Document 合同管理監(jiān)督 50 總則1.0.1 為了提高中國(guó)石油化工股份有限公司建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理水平， 促進(jìn)建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理的科學(xué)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，制定本規(guī)范。1.0.2 本規(guī)

28、范適用于中國(guó)石油化工股份有限公司投資的、 以一定的項(xiàng)目管理組織形式運(yùn)作的國(guó)內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理。1.0.3 本規(guī)范是規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理行為， 確定合同管理的職能職責(zé)， 考核評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目合同管理績(jī)效的基本依據(jù)。1.0.4 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理應(yīng)堅(jiān)持自主創(chuàng)新， 采用先進(jìn)的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段。1.0.5 建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行全員合同管理，項(xiàng)目組織各部門按照工作界面劃分對(duì)合同管理分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合。1.0.6 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理，除遵循本規(guī)范外，還應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性規(guī)定，以及中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)石油化工股份有限公司的合同管理制度。2 術(shù)語(yǔ).0.1 建

29、設(shè)工程項(xiàng)目為完成依法立項(xiàng)的新建、擴(kuò)建、改建等各類工程而進(jìn)行的、有起止日期、達(dá)到規(guī)定要求的一組相互關(guān)聯(lián)的受控活動(dòng)組成的特定過(guò)程， 包括策劃、 可行性研究、 勘察、 設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和考核評(píng)價(jià)等。簡(jiǎn)稱為項(xiàng)目。2.0.2 項(xiàng)目管理組織由企業(yè)法人組建，并在企業(yè)法人相關(guān)職能部門的支持下， 為運(yùn)作、管理特定建設(shè)工程項(xiàng)目組建的一次性組織機(jī)構(gòu)。具體形式有項(xiàng)目經(jīng)理部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目法人、分公司、指揮部、工作部等。 項(xiàng)目管理組織一般采用矩陣式運(yùn)作模式，由項(xiàng)目管理組織的主要負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理、指揮）對(duì)設(shè)立項(xiàng)目管理組織的企業(yè)法人負(fù)責(zé)。2.0.3 項(xiàng)目分部大型建設(shè)工程項(xiàng)目中管理組織為方便現(xiàn)場(chǎng)管理， 在不同

30、標(biāo)段或單項(xiàng)、 單位工程設(shè)立，有明確的職責(zé)、權(quán)限，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)的一次性組織機(jī)構(gòu)。2.0.4 總部指中國(guó)石油化工集團(tuán)公司和 / 或中國(guó)石油化工股份有限公司。2.0.5 本部指設(shè)立項(xiàng)目管理組織的投資主體單位或投資責(zé)任單位。2.0.6 建設(shè)工程類合同指勘察、設(shè)計(jì)、施工、EPC總承包和監(jiān)理合同，及與勘察、設(shè)計(jì)、施工、EPC總承包和監(jiān)理合同有關(guān)聯(lián)的合同或其各種表現(xiàn)形式，如合同書、協(xié)議書、意向書、備忘錄、框架協(xié)議、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書等。2.0.7 建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理與建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)或納入建設(shè)工程項(xiàng)目范圍內(nèi)所有合同的籌劃、 訂立、 履行控制、完結(jié)關(guān)閉的體制、機(jī)制、流程的總和。2.0.8 建設(shè)

31、工程項(xiàng)目目標(biāo)大表合同管理機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱相關(guān)資料， 對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目涉及的各類目標(biāo)進(jìn)行歸集形成的目標(biāo)體系。它包括企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、項(xiàng)目總體目標(biāo)及工程質(zhì)量、工期、投資控制、安全環(huán)保等分項(xiàng)目標(biāo)。2.0.9 合同決策人在各自的權(quán)限（內(nèi)控授權(quán)） 范圍內(nèi)行使合同訂立和執(zhí)行權(quán)力的企業(yè)法定代表人、高級(jí)管理人員和項(xiàng)目管理組織各級(jí)、各層管理人員。2.0.10 合同簽約人經(jīng)企業(yè)法人或項(xiàng)目管理組織委派并持有授權(quán)委托書， 代表企業(yè)法人或項(xiàng)目管理組織在合同文本上簽署個(gè)人姓名的人員。2.0.11 合同承辦人（經(jīng)辦人）經(jīng)企業(yè)法人或項(xiàng)目管理組織委派或在企業(yè)法人、 項(xiàng)目管理組織內(nèi)部職責(zé)范圍內(nèi)具體負(fù)責(zé)合同談判、合同執(zhí)行和合同項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)落

32、實(shí)的人員。2.0.12 合同事務(wù)管理人企業(yè)法人或項(xiàng)目管理組織中負(fù)責(zé)合同文本、審查、臺(tái)帳、用章、信息錄入等事務(wù)性管理職責(zé)的人員。2.0.13 合同目標(biāo)指具體、特定的合同中確定的合同標(biāo)的要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)，如裝置規(guī)模、生產(chǎn)能力、原材料和水電氣消耗指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量、排污指標(biāo)，等等。合同技術(shù)附件是其主要表現(xiàn)形式。2.0.14 合同管理目標(biāo)為確保建設(shè)工程項(xiàng)目政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展宗旨及進(jìn)度、質(zhì)量、投資和HSE目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在建設(shè)工程項(xiàng)目的合同管理中建立并實(shí)施，可供評(píng)價(jià)、考核的指標(biāo)。2.0.15 合同簽約率工程每一階段實(shí)際已簽訂的書面合同與實(shí)際已開始履行義務(wù)項(xiàng)目應(yīng)簽合同的百分比。2.0.16 合同訂立形象進(jìn)

33、度截至某一時(shí)點(diǎn)工程已簽訂的書面合同與合同統(tǒng)籌計(jì)劃中全部應(yīng)簽合同之比。2.0.17 合同審查率經(jīng)審查的書面合同與全部已簽訂的書面合同之比。2.0.18 合同金額審查率經(jīng)審查的書面合同金額與全部已簽訂的書面合同金額之比。2.0.19 合同份數(shù)審查率經(jīng)審查的書面合同份數(shù)與全部已簽訂的書面合同份數(shù)之比。2.0.20 投資合同化率建設(shè)工程項(xiàng)目概算投資范圍內(nèi)全部已簽合同金額， 與建設(shè)工程項(xiàng)目概算總投資中全部應(yīng)簽合同金額之比。 應(yīng)簽合同金額是指建設(shè)工程項(xiàng)目概算總投資中扣除不需要以合同形式體現(xiàn)的建設(shè)期間利息、管理費(fèi)用、人工成本、生產(chǎn)準(zhǔn)備等費(fèi)用后的金額。2.0.21 投資計(jì)劃完成合同保障率已簽訂合同總金額與已完

34、成的投資計(jì)劃金額之比。2.0.22 合同項(xiàng)下付款率合同項(xiàng)下實(shí)際支付金額與所對(duì)應(yīng)的已簽合同全部金額之比。2.0.23 合同招標(biāo)率以招標(biāo)方式訂立的合同與所有已簽合同之比。 合同招標(biāo)率又可以分為合同金額招標(biāo)率和合同份數(shù)招標(biāo)率。2.0.24 合同金額招標(biāo)率以招標(biāo)方式訂立的合同金額與所有已簽合同金額之比。2.0.25 合同份數(shù)招標(biāo)率以招標(biāo)方式訂立的合同份數(shù)與所有已簽合同份數(shù)之比。2.0.26 合同應(yīng)招實(shí)招率通過(guò)招標(biāo)所訂立的合同數(shù)量與按國(guó)家法律法規(guī)要求應(yīng)當(dāng)招標(biāo)訂立的合同數(shù)量之比。2.0.27 合同適當(dāng)履約率合同當(dāng)事人雙方履行完結(jié)且沒(méi)有形成訴訟、仲裁糾紛的合同與全部履行完結(jié)合同之比。2.0.28 合同標(biāo)準(zhǔn)文

35、本總部制定和批準(zhǔn)使用的合同文本。2.0.29 合同示范文本國(guó)家行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體制定發(fā)布的文本。2.0.30 合同標(biāo)準(zhǔn)文本和示范文本使用率采用合同標(biāo)準(zhǔn)文本或示范文本簽訂的合同與全部書面合同之比。2.0.31 合同網(wǎng)上運(yùn)行率通過(guò)網(wǎng)上進(jìn)行審查、運(yùn)行、管理的合同與全部合同之比。2.0.32 合同履行過(guò)程控制在建設(shè)工程項(xiàng)目合同的履行過(guò)程中， 項(xiàng)目管理組織采取必要的措施， 保證建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施情況與合同約定相符合，并對(duì)偏差進(jìn)行控制、調(diào)整的活動(dòng)。2.0.33 合同交底在合同實(shí)施前， 建設(shè)工程項(xiàng)目的簽約主體就合同的主要內(nèi)容、 合同實(shí)施的主要風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂過(guò)程中的特殊問(wèn)題、 合同實(shí)施計(jì)劃和合同實(shí)

36、施責(zé)任分配等內(nèi)容， 對(duì)合同執(zhí)行主體、合同管理部門和人員進(jìn)行的解釋與說(shuō)明。2.0.34 合同關(guān)閉管理對(duì)合同項(xiàng)下主義務(wù)已經(jīng)履行完結(jié)的合同， 進(jìn)行竣工驗(yàn)收法律審查， 做出試車和試運(yùn)行法律安排、完成合同尾款結(jié)算、進(jìn)行合同履行評(píng)價(jià)、整理歸集合同檔案，最后由合同管理部門進(jìn)行銷號(hào)的一整套程序和過(guò)程。2.0.35 合同管理信息系統(tǒng)是指利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)、 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)工程合同網(wǎng)上高效管理、 動(dòng)態(tài)監(jiān)控、業(yè)務(wù)公開的信息化平臺(tái)。2.0.36 合同統(tǒng)計(jì)分析是指運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法及與分析對(duì)象有關(guān)的知識(shí)， 從定量與定性的角度對(duì)合同管理所涉及的要素進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)和分析活動(dòng)，分為月報(bào)和年報(bào)。3 合同管理機(jī)構(gòu)組建合同管理機(jī)構(gòu)

37、合同管理機(jī)構(gòu)要與項(xiàng)目管理組織同時(shí)成立。概算投資總額在100億以上的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目管理組織內(nèi)設(shè)立獨(dú)立法律合同管理機(jī)構(gòu)， 配備專職合同管理人員負(fù)責(zé)合同管理工作， 法律合同管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目管理組織主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。概算投資總額在100億以下、 10億元以上的項(xiàng)目， 應(yīng)在項(xiàng)目管理組織內(nèi)明確相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理工作，配備專職合同管理人員。投資總額在 10 億以下的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目管理組織內(nèi)相關(guān)部門中設(shè)立專職合同管理崗位，配備專職合同管理人員。項(xiàng)目管理組織視工作需要可在內(nèi)部相關(guān)部門設(shè)立兼職合同管理崗位。合同管理機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)合同管理機(jī)構(gòu)實(shí)行項(xiàng)目管理組織和設(shè)立項(xiàng)目管理組織的企業(yè)本部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)雙重領(lǐng)導(dǎo)，具體

38、履行以下職責(zé)：建立項(xiàng)目管理組織的合同管理制度。制定建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃。組織或參與項(xiàng)目的合同招投標(biāo)活動(dòng)，對(duì)招標(biāo)文件、合同條件進(jìn)行審查。組織或參與項(xiàng)目的合同談判，進(jìn)行合同簽訂審查，對(duì)合同談判和簽訂提出意見、 建議。對(duì)項(xiàng)目的合同履行情況進(jìn)行匯總、分析，對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量和 HSE 管理等從合同角度進(jìn)行總體計(jì)劃和控制。對(duì)履行完結(jié)合同進(jìn)行關(guān)閉管理。組織重大的索賠與反索賠。處理合同糾紛。負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理組織合同印章的使用管理。負(fù)責(zé)合同臺(tái)帳、報(bào)表等合同資料的管理及歸檔。專職合同管理崗職責(zé)。執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目管理組織制定的合同管理制度。執(zhí)行工程合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃。參與項(xiàng)目合同的招投標(biāo)活動(dòng)，對(duì)招標(biāo)

39、文件、合同條件進(jìn)行審查。參與項(xiàng)目合同談判與合同簽訂，對(duì)合同談判和簽訂提出意見、建議。5對(duì)項(xiàng)目合同履行情況進(jìn)行匯總、分析，對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量和HSEt理從合同角度進(jìn)行總體計(jì)劃和控制。配合上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)履行完結(jié)合同進(jìn)行關(guān)閉管理。辦理重大的索賠與反索賠事務(wù)。負(fù)責(zé)合同簽訂及辦理相關(guān)授權(quán)委托手續(xù)。負(fù)責(zé)合同印章的使用管理。負(fù)責(zé)合同臺(tái)帳、報(bào)表等合同資料的管理及歸檔。3.2.3 兼職合同管理崗職責(zé)。錄入上報(bào)數(shù)據(jù)、登記臺(tái)帳、整理檔案資料并歸檔。參與本單位（部門）范圍內(nèi)的合同談判與合同簽訂。做好本單位（部門）范圍內(nèi)的合同履行控制工作，對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量和HSEt理從合同角度進(jìn)行跟蹤、分析和控制。配

40、合上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)履行完結(jié)合同進(jìn)行關(guān)閉管理。負(fù)責(zé)本單位（部門）范圍內(nèi)合同資料的保管和移交歸檔工作。合同管理人員資質(zhì)專職合同管理人員應(yīng)具有全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書和總部頒發(fā)的專職合同 管理員資格證書。兼職合同管理人員應(yīng)具有總部頒發(fā)的兼職合同管理員資格證書。 合同管理責(zé)任應(yīng)當(dāng)樹立合同全員管理的理念，凡是與項(xiàng)目合同有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員都有責(zé)任參與合同管理。項(xiàng)目管理組織及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu) （項(xiàng)目分部） 根據(jù)職責(zé)分工履行各自的合同管理職責(zé)。決策人責(zé)任。法定代表人和企業(yè)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員，在各自的權(quán)限（內(nèi)控授權(quán)） 范圍內(nèi)行使合同訂立和執(zhí)行的權(quán)力。 決策人要承擔(dān)決策過(guò)錯(cuò)責(zé)任， 包括行政責(zé)任、 經(jīng)濟(jì)責(zé)任和刑事責(zé)任。項(xiàng)目經(jīng)理

41、責(zé)任。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建合同管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目全面合同管理，要承擔(dān)內(nèi)部行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人責(zé)任。合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同管理制度建設(shè)、合同審查、合同文本制定、 合同談判和履行過(guò)程中法律咨詢、合同簽字授權(quán)、合同印章管理、合同檔案管理等。合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要承擔(dān)合同簽訂、履行審查把關(guān)不當(dāng)，合同簽字授權(quán)及印章使用管理不當(dāng)?shù)蓉?zé)任。職能部門、項(xiàng)目分部負(fù)責(zé)人責(zé)任。項(xiàng)目管理組織內(nèi)部的職能部門、項(xiàng)目分部根據(jù)職責(zé)分工，是各類合同的主辦單位。職能部門、項(xiàng)目分部負(fù)責(zé)人要承擔(dān)合同簽訂、履行、關(guān)閉把關(guān)不當(dāng)責(zé)任。合同承辦人責(zé)任。合同承辦人具體負(fù)責(zé)合同談判、合同執(zhí)行、 合同項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)的落實(shí)。要承擔(dān)因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)導(dǎo)致的簽

42、訂履行合同失職被騙責(zé)任。合同咨詢服務(wù)人員責(zé)任。項(xiàng)目管理組織外聘的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)， 是合同咨詢服務(wù)人員。 因工作不盡責(zé)和嚴(yán)重失誤給項(xiàng)目造成影響的，應(yīng)承擔(dān)職業(yè)過(guò)失和賠償責(zé)任。4 合同管理制度 一般規(guī)定合同管理機(jī)構(gòu)成立后，項(xiàng)目管理組織要建立自己的合同管理制度，或決定執(zhí)行設(shè)立項(xiàng)目管理組織的企業(yè)本部的合同管理制度。對(duì)于新建制度,合同管理機(jī)構(gòu)要列出全部制度目錄并有具體的制定規(guī)劃。項(xiàng)目管理組織的合同管理制度要符合中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)和中國(guó)石化總部合同管理制度、辦法等的要求，同時(shí)要體現(xiàn)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)和要求。必要時(shí)，項(xiàng)目管理組織可制定合同管理的相關(guān)流程。合同管理制度建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目管理組織對(duì)合同管理要實(shí)行主

43、辦部門負(fù)責(zé)制和法律合同管理部門歸口管理制，以及統(tǒng)一制度、分類分級(jí)、會(huì)簽審核、各負(fù)其責(zé)的管理體制。項(xiàng)目管理組織合同管理實(shí)行合同統(tǒng)籌、訂立、履行和關(guān)閉全生命周期管理。合同管理制度包括但不限于以下制度：合同訂立管理制度。合同履行過(guò)程控制制度。合同關(guān)閉管理制度。授權(quán)委托制度。合同變更管理制度。合同索賠管理制度。糾紛訴訟管理制度。2工程項(xiàng)目管理（PMC合同。2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。 1 委托代建合同。 5 合同管理范圍一般規(guī)定建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理以與工程建設(shè)的關(guān)聯(lián)度為范圍邊界，凡是建設(shè)工程項(xiàng)目涉及到的合同、協(xié)議、合同性質(zhì)文件等均納入管理范圍。建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)， 將合同劃分為不同類型進(jìn)行分

44、類管理。合同管理部門應(yīng)按照中國(guó)石化統(tǒng)一的合同編號(hào)規(guī)則，對(duì)各類合同進(jìn)行分類編號(hào)。建設(shè)工程項(xiàng)目合同的載體形式包括合同書和協(xié)議書、 意向書、 備忘錄、 框架協(xié)議、 招標(biāo)投標(biāo)書、保函、承諾函、申明書等合同文件。建設(shè)工程項(xiàng)目合同分類建設(shè)工程項(xiàng)目合同包括但不限于以下合同類型：建設(shè)工程類合同?？辈旌贤ＴO(shè)計(jì)合同。施工合同。安裝合同?？偝邪贤?。工程分包合同。勞務(wù)分包合同。委托監(jiān)理合同。項(xiàng)目運(yùn)作管理類合同。行政許可類委托合同。安全評(píng)價(jià)合同。環(huán)境影響評(píng)價(jià)合同。水土保持方案委托評(píng)估合同。水污染防治方案委托評(píng)估合同。壓覆礦產(chǎn)委托評(píng)估合同。職業(yè)病危害委托評(píng)估合同。地震安全性評(píng)價(jià)合同。地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估合同。防洪評(píng)價(jià)合

45、同。林地使用可行性報(bào)告委托編制合同。采購(gòu)及承攬合同。采購(gòu)框架協(xié)議。大宗物資采購(gòu)合同。零星物資采購(gòu)合同。長(zhǎng)（次長(zhǎng)）周期采購(gòu)合同。一般設(shè)備采購(gòu)合同。土地類合同。建設(shè)工程項(xiàng)目征用土地合同。臨時(shí)用地合同（國(guó)有、集體）。拆遷補(bǔ)償合同。委托拆遷合同。國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同。國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。國(guó)有土地使用權(quán)租賃合同。地役權(quán)合同。技術(shù)類合同。技術(shù)（工藝包）引進(jìn)合同。3 技術(shù)使用許可合同。7 職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)合同。 技術(shù)開發(fā)合同（合作、委托）。技術(shù)服務(wù)合同。咨詢委托類合同。建設(shè)工程項(xiàng)目可行性研究合同。概算編制委托合同。造價(jià)咨詢合同。招標(biāo)代理合同。委托審計(jì)評(píng)估合同。項(xiàng)目法律服務(wù)合同運(yùn)輸合同。一般運(yùn)輸合同。大件運(yùn)

46、輸合同。危險(xiǎn)品運(yùn)輸合同。多式聯(lián)運(yùn)合同。國(guó)際運(yùn)輸合同。融資擔(dān)保合同。保證合同。第三方擔(dān)保合同。股東擔(dān)保合同。建設(shè)項(xiàng)目抵押擔(dān)保合同。項(xiàng)目資產(chǎn)可預(yù)見收益擔(dān)保合同。保險(xiǎn)合同。人身意外傷害保險(xiǎn)合同。雇主責(zé)任險(xiǎn)合同。在建工程財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同。建筑工程一切險(xiǎn)合同。安裝工程一切險(xiǎn)合同。施工設(shè)備、機(jī)具保險(xiǎn)合同。 交通運(yùn)輸工具保險(xiǎn)合同。在運(yùn)貨物保險(xiǎn)合同。環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)合同。工程質(zhì)量責(zé)任保險(xiǎn)合同。其它保險(xiǎn)合同。5.2.1.11 租賃和倉(cāng)儲(chǔ)合同。倉(cāng)庫(kù)租賃合同。倉(cāng)儲(chǔ)保管合同。通用工程機(jī)械租賃合同。專用工程機(jī)械租賃合同。交通工具租賃合同。房屋租賃合同。通信系統(tǒng)租賃合同。5.2.1.12 服務(wù)類合同?；胤?wù)合同。生活服務(wù)合

47、同。通信服務(wù)合同。保安服務(wù)合同。專業(yè)服務(wù)合同。市政及公用設(shè)施服務(wù)合同（供用水、電、氣）。其它服務(wù)合同。6 合同管理統(tǒng)籌6.1 合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃合同管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)工程建設(shè)統(tǒng)籌控制計(jì)劃制定項(xiàng)目的合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃。合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃包括全部合同工作量及進(jìn)度計(jì)劃。建設(shè)工程項(xiàng)目合同統(tǒng)籌計(jì)劃的表現(xiàn)形式是建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理大綱。6.2 合同計(jì)劃工作量合同管理機(jī)構(gòu)要會(huì)同相關(guān)部門，對(duì)建設(shè)工程涉及的項(xiàng)目群進(jìn)行分解，確定項(xiàng)目所需簽訂合同的整體工作量。合同管理機(jī)構(gòu)制定合同簽訂計(jì)劃時(shí)要充分考慮單件合同之間的關(guān)聯(lián)性及訂立時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求。建設(shè)工程項(xiàng)目各類合同計(jì)劃工作量的確定：建設(shè)工程類合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目涉及的單項(xiàng)工程、單位

48、工程、 分部工程、分項(xiàng)工程數(shù)量及分標(biāo)數(shù)量確定合同數(shù)量。行政許可類委托合同。以國(guó)家行政部門要求建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行的各類評(píng)估、評(píng)價(jià)項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。采購(gòu)及承攬合同。以物資采購(gòu)部門擬定的采購(gòu)計(jì)劃確定建設(shè)物資采購(gòu)及設(shè)備采購(gòu)合同數(shù)量。土地類合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行的征用土地、拆遷補(bǔ)償、土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓和租賃等項(xiàng) 目數(shù)量確定合同數(shù)量技術(shù)類合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)使用許可、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。咨詢委托類合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行的建設(shè)工程可行性研究、概算編制委托、造價(jià)咨詢、委托審計(jì)評(píng)估和項(xiàng)目法律服務(wù)等項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。運(yùn)輸合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)

49、行的一般貨物運(yùn)輸、大件貨物運(yùn)輸、危險(xiǎn)品運(yùn)輸、多式聯(lián)運(yùn)和國(guó)際運(yùn)輸項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。保險(xiǎn)合同。以國(guó)家規(guī)定或項(xiàng)目管理組織自愿進(jìn)行的建設(shè)工程各類保險(xiǎn)項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。租賃和倉(cāng)儲(chǔ)合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行倉(cāng)庫(kù)租賃、倉(cāng)儲(chǔ)保管、 工程機(jī)械、房屋及通信系統(tǒng)租賃等項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。服務(wù)類合同。以建設(shè)工程項(xiàng)目需要的基地、生活、通信、保安、市政及公用設(shè)施服務(wù)等項(xiàng)目數(shù)量確定合同數(shù)量。合同計(jì)劃工作量實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，合同管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程計(jì)劃、范圍和進(jìn)度的變化不斷進(jìn)行調(diào)整。7 合同目標(biāo)管理一般規(guī)定建設(shè)工程項(xiàng)目合同實(shí)行目標(biāo)管理，項(xiàng)目管理組織要建立合同目標(biāo)管理體系和考評(píng)獎(jiǎng)懲機(jī)制。合同目標(biāo)管理體系的內(nèi)容要體現(xiàn)企業(yè)法人的

50、核心價(jià)值、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、社會(huì)責(zé)任及建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、投資、HSE管理等目標(biāo)，并以建設(shè)工程項(xiàng)目合同管理目標(biāo)大表的形式予以明確。合同管理目標(biāo)合同關(guān)鍵條款管理目標(biāo)。合同都要通過(guò)鑒于條款、目的條款及其它條款，落實(shí)企業(yè)法人的核心價(jià)值觀、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任。合同必須有明確的履行期限條款， 合同義務(wù)的履行期限要與建設(shè)工程項(xiàng)目的統(tǒng)籌控制計(jì)劃節(jié)點(diǎn)相吻合，并在工程建設(shè)竣工時(shí)點(diǎn)之前履行完合同項(xiàng)下主義務(wù)。合同必須有明確的價(jià)格、 酬金條款， 商務(wù)條款的安排要符合建設(shè)工程項(xiàng)目投資控制的要求，通過(guò)確定投資合同化率、投資計(jì)劃合同保障率這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行控制。合同必須有明確的質(zhì)量條款， 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定不得低

51、于建設(shè)工程項(xiàng)目的總體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。合同必須有明確的HS僚款安排，HS僚款的約定必須符合建設(shè)工程項(xiàng)目的HSE管理要求。合同簽訂管理目標(biāo)。合同簽約率。已開始履行義務(wù)的合同簽約率要達(dá)到100%。合同招標(biāo)率。項(xiàng)目管理組織要根據(jù)工程類型，確定適當(dāng)?shù)暮贤袠?biāo)率。合同應(yīng)招實(shí)招率。合同應(yīng)招實(shí)招率要達(dá)到90%以上。合同審查率。合同審查率要達(dá)到100%。合同履行控制目標(biāo)。投資合同化率。投資合同化率要達(dá)到90%以上。投資計(jì)劃合同保障率。投資計(jì)劃合同保障率要超過(guò)100%。合同項(xiàng)下付款率。合同項(xiàng)下付款率要小于90%。合同履行控制責(zé)任人落實(shí)率。合同履行控制責(zé)任人落實(shí)率要達(dá)到100%。合同關(guān)閉管理目標(biāo)。合同銷號(hào)率。工程竣工驗(yàn)收

52、時(shí)合同銷號(hào)率要達(dá)到95%以上。合同管理其他目標(biāo)。合同網(wǎng)上運(yùn)行率。合同網(wǎng)上審查審批率要達(dá)到80%以上。合同適當(dāng)履約率。合同適當(dāng)履約率要達(dá)到95%以上。合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率。合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率要達(dá)到100%。8 合同時(shí)間管理合同運(yùn)行時(shí)間總體統(tǒng)籌合同管理機(jī)構(gòu)要對(duì)照工程統(tǒng)籌控制計(jì)劃，對(duì)全部合同進(jìn)行分類、排序，建立建設(shè)工程項(xiàng)目合同運(yùn)行時(shí)間統(tǒng)籌控制計(jì)劃。合同運(yùn)行時(shí)間統(tǒng)籌控制計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：全部合同的訂立計(jì)劃時(shí)間表。關(guān)鍵合同的履行時(shí)間節(jié)點(diǎn)表。單件合同時(shí)間管理建設(shè)工程類合同要采用絕對(duì)工期的方式約定合同履行期限，其他類型合同也應(yīng)有明確的起止日歷時(shí)間。單件合同的合同工期要與所對(duì)應(yīng)工程項(xiàng)目統(tǒng)籌控制計(jì)劃的工期相吻合

53、。合同管理機(jī)構(gòu)要定期檢查合同運(yùn)行的時(shí)間進(jìn)程、節(jié)點(diǎn)與工程建設(shè)的統(tǒng)籌控制計(jì)劃是否一致。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的合同運(yùn)行時(shí)間節(jié)點(diǎn)與工程統(tǒng)籌控制計(jì)劃不一致的情況，合同管理機(jī)構(gòu)要督促合同主辦部門采取措施進(jìn)行整改。9 合同管理運(yùn)行模式合同管理月度計(jì)劃合同管理機(jī)構(gòu)每月初要制定當(dāng)月合同簽訂與履行計(jì)劃， 以每周為節(jié)點(diǎn)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)檢查。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的與合同管理計(jì)劃不一致的情況，合同管理機(jī)構(gòu)要督促合同主辦部門采取措施進(jìn)行整改。合同管理例會(huì)合同管理月度例會(huì)合同管理機(jī)構(gòu)每月初要組織召開一次由合同管理人員和項(xiàng)目管理組織合同管理相關(guān)人員（包括但不限于工期控制、費(fèi)用控制、施工管理、HSEt理和財(cái)務(wù)管理人員，等等）參加的

54、合同管理月度例會(huì)。合同管理月度例會(huì)要對(duì)上月合同運(yùn)行情況 （包括合同簽訂、 履行、 關(guān)閉、 變更、索賠）進(jìn)行總結(jié)， 對(duì)合同運(yùn)行中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查并采取相應(yīng)的預(yù)防措施，對(duì)當(dāng)月合同管理重點(diǎn)工作進(jìn)行安排。合同管理季度例會(huì)合同管理機(jī)構(gòu)每季度要組織召開一次有各分部、部門合同管理人員和項(xiàng)目管理組織合同管理相關(guān)人員參加的合同管理例會(huì)。 項(xiàng)目管理組織主要負(fù)責(zé)人或分管合同管理工作的領(lǐng)導(dǎo)要出席合同管理季度工作例會(huì)。合同管理季度例會(huì)要對(duì)上一季度合同運(yùn)行情況進(jìn)行階段性的總結(jié)，對(duì)合同運(yùn)行中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析研究并提出相應(yīng)的措施辦法， 對(duì)下一季度合同管理的重點(diǎn)工作進(jìn)行部署安排。合同管理半年例會(huì)合同管理機(jī)構(gòu)要在年中組織召開

55、一次有各分部、部門合同管理人員和項(xiàng)目管理組織合同管理相關(guān)人員參加的合同管理半年例會(huì)。 合同管理半年例會(huì)可以與二季度合同管理例會(huì)合并召開， 項(xiàng)目管理組織主要負(fù)責(zé)人或分管合同管理工作的領(lǐng)導(dǎo)要出席合同管理半年例會(huì)。在合同管理半年例會(huì)上，合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要作上半年合同管理工作情況報(bào)告，報(bào)告要對(duì)上半年合同運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行提示或通報(bào)，對(duì)合同管理階段性數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行總結(jié)分析，對(duì)下半年合同管理的重點(diǎn)工作進(jìn)行部署安排。合同管理年度會(huì)議合同管理機(jī)構(gòu)要在年初召開上一年度的合同管理年度會(huì)議。設(shè)獨(dú)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理組織， 合同管理年度會(huì)議可以與法律事務(wù)工作年度會(huì)議合并召開。 項(xiàng)目管理組織主要負(fù)責(zé)

56、人和分管合同管理工作的領(lǐng)導(dǎo)要出席合同管理年度會(huì)議。在合同管理年度會(huì)議上，合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要作合同管理年度工作報(bào)告。報(bào)告要對(duì)上一年度合同管理工作進(jìn)行全面回顧和總結(jié)， 對(duì)合同管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行全面分析并提出相應(yīng)措施，對(duì)下一年度合同管理工作進(jìn)行全面安排。在合同管理年度會(huì)議上，項(xiàng)目管理組織可以對(duì)在合同管理方面做出突出成績(jī)的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰。合同管理專題會(huì)議合同管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)合同管理某一階段存在的突出問(wèn)題或個(gè)別突發(fā)性事件，臨時(shí)組織召開合同管理專題會(huì)議。在合同管理專題會(huì)議上，合同管理機(jī)構(gòu)要針對(duì)存在的問(wèn)題組織相關(guān)人員進(jìn)行研究討論，及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)對(duì)策和措施并落實(shí)責(zé)任人。合同管理專項(xiàng)措施合同管理機(jī)構(gòu)要對(duì)照

57、合同管理統(tǒng)籌計(jì)劃，對(duì)合同簽訂、履行、關(guān)閉工作中存在的問(wèn)題采取專項(xiàng)督導(dǎo)、掛牌督辦、建立聯(lián)系點(diǎn)、日催日?qǐng)?bào)等措施，保證合同單項(xiàng)目標(biāo)與總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)以督查通報(bào)的形式在項(xiàng)目管理組織范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。對(duì)于重要節(jié)點(diǎn)工程的合同簽訂、履行、關(guān)閉，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行掛牌督辦。督辦工作可以實(shí)行合同管理機(jī)構(gòu)和合同主辦單位兩級(jí)掛牌督辦。 督辦工作到期， 根據(jù)督辦工作完成情況，合同管理機(jī)構(gòu)研究后決定摘牌或續(xù)掛。合同管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)工程分布情況，建立合同管理聯(lián)系點(diǎn)制度。合同管理機(jī)構(gòu)每個(gè)成員要有一個(gè)聯(lián)系點(diǎn)，聯(lián)系人要定期到聯(lián)系點(diǎn)了解聯(lián)系單位合同簽訂、履行、關(guān)閉情況，對(duì)于了解、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題在向

58、合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報(bào)后，由合同管理機(jī)構(gòu)向聯(lián)系單位發(fā)出整改通知。對(duì)于重要節(jié)點(diǎn)工程的合同簽訂、 履行、 關(guān)閉、 糾紛訴訟或其它重要合同管理數(shù)據(jù)，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行日催日?qǐng)?bào)或零報(bào)告制。 對(duì)于上報(bào)的內(nèi)容， 合同管理機(jī)構(gòu)要指派專人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。合同管理檢查合同管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況，對(duì)各分部、部門的合同運(yùn)行情況進(jìn)行季度、半年、年度的常規(guī)檢查及專項(xiàng)、專案檢查、臨時(shí)檢查。同時(shí)，合同管理機(jī)構(gòu)也要按照總部或本部的合同管理制度，接受總部或本部法律部門的合同管理檢查。合同管理常規(guī)檢查應(yīng)按以下規(guī)范實(shí)施：合同管理檢查的標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目管理組織制定或執(zhí)行的合同管理制度和內(nèi)控流程等。檢查之前，合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定檢查方案、組織檢查組、

59、編制工作底稿、設(shè)計(jì)評(píng)分表。合同管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少提前15 個(gè)工作日通知被檢查單位，要求被檢查單位準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，并通知相關(guān)人員值守崗位，配合檢查。檢查內(nèi)容包括查閱合同制度、臺(tái)賬、會(huì)簽審批表、文本、報(bào)表、報(bào)告、財(cái)務(wù)資料等書面資料，或者瀏覽合同管理系統(tǒng)電子信息等形式。檢查方式可以采取查閱材料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、座談、訪談、背對(duì)背、一對(duì)一、檢查組碰頭會(huì)等形式進(jìn)行。檢查結(jié)束后，檢查組要與被檢查單位進(jìn)行初步的現(xiàn)場(chǎng)反饋和交流。并在檢查結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)形成檢查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：檢查的整體情況、被檢查單位合同管理方面好的做法和經(jīng)驗(yàn)、 存在問(wèn)題和不足、 檢查組向被檢查單位提出的意見和建議。檢查組應(yīng)當(dāng)在

60、檢查報(bào)告完成后兩個(gè)工作日內(nèi)，向被檢查單位通報(bào)檢查情況。檢查組認(rèn)為合同管理水平較低、風(fēng)險(xiǎn)較大或者評(píng)分較低，應(yīng)當(dāng)向被檢查單位發(fā)出限期整改通知書，被檢查單位應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。被檢查單位應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向檢查組提交整改報(bào)告。 整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、 預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。必要時(shí)檢查組可組織回訪，檢查整改落實(shí)情況，并對(duì)整改效果出具評(píng)價(jià)意見。合同管理機(jī)構(gòu)可針對(duì)招投標(biāo)、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等存在的問(wèn)題，與相關(guān)部門聯(lián)合對(duì)合同運(yùn)行情況進(jìn)行專案調(diào)查。總部或本部合同管理部門可以根據(jù)需要，在不事先通知合同管理機(jī)構(gòu)的情況下，組成檢查組赴