重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程(H股)

1、目 錄重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股草案經(jīng)【】年【】月【】日重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份第【】次股東大會(huì)審議通過目 錄重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程(H股)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股2- - -1重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股草案經(jīng)【】年【】月【】日重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份第【】次股東大會(huì)審議通過目 錄第一章總蟹肆哼砒狹留肥禽豌萊身據(jù)暴裳獄箭之貴旺特綁堆緞屠鋪肪嫁炳謠集雹表八眨封躁邦惰蜀靡澆丈稀司撤班稍擰蚜免卿刁破嘉眉艦齊墟糙阿污怔朔堤 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc251832183 第一章總那么 PAGEREF _Toc251832183 h 3 HYPERLINK l _Toc

2、251832184 第二章經(jīng)營宗旨和范圍 PAGEREF _Toc251832184 h 5 HYPERLINK l _Toc251832185 第三章股份和注冊資本 PAGEREF _Toc251832185 h 5 HYPERLINK l _Toc251832186 第四章減資和購回股份 PAGEREF _Toc251832186 h 8 HYPERLINK l _Toc251832187 第五章購回本行股份的財(cái)務(wù)資助 PAGEREF _Toc251832187 h 10 HYPERLINK l _Toc251832188 第六章股票和股東名冊 PAGEREF _Toc251832188

3、h 12 HYPERLINK l _Toc251832189 第七章股東的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc251832189 h 15 HYPERLINK l _Toc251832190 第八章股東大會(huì) PAGEREF _Toc251832190 h 20 HYPERLINK l _Toc251832191 第一節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定 PAGEREF _Toc251832191 h 20 HYPERLINK l _Toc251832192 第二節(jié) 股東大會(huì)的召集 PAGEREF _Toc251832192 h 22 HYPERLINK l _Toc251832193 第三節(jié) 股東大會(huì)的提案

4、與通知 PAGEREF _Toc251832193 h 23 HYPERLINK l _Toc251832194 第四節(jié) 股東大會(huì)的召開 PAGEREF _Toc251832194 h 27 HYPERLINK l _Toc251832195 第五節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議 PAGEREF _Toc251832195 h 30 HYPERLINK l _Toc251832196 第九章類別股東表決的特別程序 PAGEREF _Toc251832196 h 35 HYPERLINK l _Toc251832197 第十章董事會(huì) PAGEREF _Toc251832197 h 38 HYPERLIN

5、K l _Toc251832198 第一節(jié) 董事 PAGEREF _Toc251832198 h 38 HYPERLINK l _Toc251832199 第二節(jié) 獨(dú)立董事 PAGEREF _Toc251832199 h 41 HYPERLINK l _Toc251832200 第三節(jié) 董事會(huì) PAGEREF _Toc251832200 h 47 HYPERLINK l _Toc251832201 第四節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì) PAGEREF _Toc251832201 h 54 HYPERLINK l _Toc251832202 第十一章董事會(huì)秘書 PAGEREF _Toc251832202 h

6、 58 HYPERLINK l _Toc251832203 第十二章行長 PAGEREF _Toc251832203 h 60 HYPERLINK l _Toc251832204 第十三章監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc251832204 h 62 HYPERLINK l _Toc251832205 第一節(jié) 監(jiān)事 PAGEREF _Toc251832205 h 62 HYPERLINK l _Toc251832206 第二節(jié) 監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc251832206 h 63 HYPERLINK l _Toc251832207 第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)決議 PAGEREF _Toc251832

7、207 h 68 HYPERLINK l _Toc251832208 第十四章董事、監(jiān)事、行長、副行長和其他高級管理人員的資格和義務(wù) PAGEREF _Toc251832208 h 70 HYPERLINK l _Toc251832209 第十五章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì) PAGEREF _Toc251832209 h 77 HYPERLINK l _Toc251832210 第十六章會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任 PAGEREF _Toc251832210 h 82 HYPERLINK l _Toc251832211 第十七章合并或分立 PAGEREF _Toc251832211 h 84 HYPE

8、RLINK l _Toc251832212 第十八章解散和清算 PAGEREF _Toc251832212 h 85 HYPERLINK l _Toc251832213 第十九章章程的修改程序 PAGEREF _Toc251832213 h 88 HYPERLINK l _Toc251832214 第二十章通知 PAGEREF _Toc251832214 h 88 HYPERLINK l _Toc251832215 第二十一章爭議解決 PAGEREF _Toc251832215 h 90 HYPERLINK l _Toc251832216 第二十二章附那么 PAGEREF _Toc251832

9、216 h 91總那么為維護(hù)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份以下簡稱“本行、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)本行的組織和行為，根據(jù)?中華人民共和國公司法?以下簡稱“?公司法?、?中華人民共和國證券法?以下簡稱“?證券法?、?中華人民共和國商業(yè)銀行法?以下簡稱“?商業(yè)銀行法?、?國務(wù)院關(guān)于股份境外募集股份及上市的特別規(guī)定?、?到境外上市公司章程必備條款?和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制訂本章程。必備1本行系依照?公司法?、?商業(yè)銀行法?和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份。本行經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)復(fù)2021244號?關(guān)于重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份開業(yè)的批復(fù)?批準(zhǔn)，于2008年6月27日以發(fā)起方式設(shè)立，并于2008年6月27日

10、在重慶市工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照。本行的營業(yè)執(zhí)照號碼為：500000000001239。本行的發(fā)起人為：重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理等177家法人及84,618戶自然人。本行注冊名稱：重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份；簡稱：重慶農(nóng)村商業(yè)銀行；英文全稱：Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.英文簡稱：Chongqing Rural Commercial Bank必備3本行住所：重慶市江北區(qū)洋河?xùn)|路10號郵政編碼：400020本行 ：86-23-67637888本行 ：86-23-67740888必備5本行為永久存續(xù)的股份。必備4本行的法定代表人是本行的董事長。

11、指引9本行全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對本行承當(dāng)責(zé)任，本行以其全部財(cái)產(chǎn)對本行的債務(wù)承當(dāng)責(zé)任。必備6本行依據(jù)?公司法?、?證券法?和國家其他法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對原有本行章程以下簡稱“本行原章程作了修訂，制定本行章程以下簡稱“本行章程或“本章程。本行原章程已于2008年6月25日經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡稱“中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效。本章程經(jīng)本行股東大會(huì)決議通過，并經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的審批部門審批及本行完成境外上市外資股發(fā)行后，于香港聯(lián)合交易所簡稱“香港聯(lián)交所掛牌上市之日起生效。本章程生效后，本行原章程及其修訂文本由本章程替代。本行章程自生效之日起，即成為標(biāo)準(zhǔn)本行的組織與行為、本

12、行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，具有法律約束力的文件。必備7指引10指引11本行章程對本行及本行股東、董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員均有約束力；前述人員可以依據(jù)本行章程提出與本行事宜有關(guān)的權(quán)利主張。股東可以依據(jù)本行章程起訴本行；本行可以依據(jù)本行章程起訴股東、董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員；股東可以依據(jù)本行章程起訴股東；股東可以依據(jù)本行章程起訴本行的董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員。本行章程中所稱其他高級管理人員指本行的副行長、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及董事會(huì)確定的其他人員。前款所稱起訴，包括向法院提起訴訟或者向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。依據(jù)必備8結(jié)合公司實(shí)際修改本行可以依法向其他有限

13、責(zé)任公司、股份投資，并以該出資額為限對所投資公司承當(dāng)責(zé)任。根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，本行可在注冊地轄區(qū)內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。本行實(shí)行授權(quán)經(jīng)營、統(tǒng)一核算、分級考核、整體運(yùn)作的管理體制，分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)。根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的需要，本行可設(shè)立假設(shè)干專門委員會(huì)和內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)營宗旨和范圍必備9指引12本行的經(jīng)營宗旨：堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，為“三農(nóng)和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌開展提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融效勞，努力創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益。原章程11本行每年度新增貸款應(yīng)有一定比例用于支持“三農(nóng)開展，具體比例由股東大會(huì)根據(jù)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況確定。必備10指

14、引13經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，本行經(jīng)營范圍是：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務(wù)；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱效勞；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。股份和注冊資本公司法132必備11指引14本行發(fā)行的所有股份均為普通股，本行的股份采取股票的形式。本行根據(jù)需要，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的審批部門批準(zhǔn)，可以依據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定設(shè)置其他種類的股份。指引15本行股份的發(fā)行，實(shí)行公開、公平、公正的原那么。 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行

15、條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額。必備12本行發(fā)行的股票，均為有面值的股票，每股面值人民幣1元。前款所稱人民幣是指中華人民共和國的法定貨幣。證券法10條、238必備13經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)、批準(zhǔn)，本行可以向境內(nèi)投資人和境外投資人發(fā)行股票。前款所稱境外投資人是指認(rèn)購本行發(fā)行股份的外國、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資人；境內(nèi)投資人是指認(rèn)購本行發(fā)行股份的，除前述地區(qū)以外的中華人民共和國境內(nèi)的投資人。必備14本行向境內(nèi)投資人發(fā)行的以人民幣認(rèn)購的股份，稱為內(nèi)資股。本行向境外投資人發(fā)行的以外幣認(rèn)購的股份，稱為外資股。

16、外資股在境外上市的，稱為境外上市外資股。前款所稱外幣是指國家外匯主管部門認(rèn)可的，可以用來向本行繳付股款的人民幣以外的其它國家或者地區(qū)的法定貨幣。本行發(fā)行的在香港上市的境外上市外資股，簡稱為H股。H股指經(jīng)批準(zhǔn)在香港聯(lián)交所上市，以人民幣標(biāo)明股票面值，以港幣認(rèn)購和進(jìn)行交易的股票。指引17本行發(fā)行的內(nèi)資股，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司集中托管。H 股主要在香港中央結(jié)算屬下的受托代管公司托管，亦可由股東以個(gè)人名義持有。必備15指引18經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的審批部門批準(zhǔn)，本行成立后發(fā)行的普通股總數(shù)為【】股，成立時(shí)向發(fā)起人發(fā)行普通股6,000,000,000股，占本行可發(fā)行普通股的【】。必備16本行的股

17、本結(jié)構(gòu)為：普通股【】股，其中內(nèi)資股【】股，占本行可發(fā)行普通股的【】，H股【】股，占本行可發(fā)行普通股的【】%。必備17經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的本行發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的方案，本行董事會(huì)可以作出分別發(fā)行的實(shí)施安排。本行依照前款規(guī)定分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的方案，可以自國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)之日起15個(gè)月內(nèi)分別實(shí)施。必備18本行在發(fā)行方案確定的股份總額內(nèi)，分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的，應(yīng)當(dāng)分別一次募足；有特殊情況不能一次募足的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)，也可以分次發(fā)行。必備19本行注冊資本為人民幣【】億元。原章程17本行單個(gè)自然人股東、單個(gè)法人股東及其

18、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及本行職工持股份額占本行股份總額的比例應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。必備20本行根據(jù)經(jīng)營和開展的需要，可以按照本行章程的有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)增加資本。增加資本可以采用以下方式：向非特定投資人募集新股；向現(xiàn)有股東配售新股；向現(xiàn)有股東派送新股；向特定對象發(fā)行新股；法律、行政法規(guī)許可的其他方式本行增資發(fā)行新股，按照本行章程的規(guī)定批準(zhǔn)后，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序辦理。必備21除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，本行股份可以自由轉(zhuǎn)讓，并不附帶任何留置權(quán)。銀行指引9公司法143指引27本行不接受本行的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。指引28公司法142發(fā)起人持有的本行股票，自本行以股份形式成立之日起1年內(nèi)不得

19、轉(zhuǎn)讓。本行公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自本行股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向本行申報(bào)所持有的本行的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本行股份總數(shù)的25%，所持本行股份自本行股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；上述人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本行股份。減資和購回股份根據(jù)本行章程的規(guī)定，本行可以減少注冊資本。必備23公司法178本行減少注冊資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。本行應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起

20、45日內(nèi)，有權(quán)要求本行清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的償債擔(dān)保。有關(guān)公告在符合有關(guān)規(guī)定的報(bào)刊上刊登。本行減少資本后的注冊資本，不得低于法定的最低限額。本行減少注冊資本，按照?公司法?、?商業(yè)銀行法?以及其他有關(guān)規(guī)定和本行章程規(guī)定的程序辦理。必備24本行在以下情況下，經(jīng)本行章程規(guī)定的程序通過，并報(bào)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以購回本行發(fā)行在外的股票：為減少本行注冊資本；與持有本行股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本行職工；股東因?qū)Ρ拘泄蓶|大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議，要求本行收購其股份；法律、行政法規(guī)許可的其他情況。除上述情形外，本行不得進(jìn)行買賣本行股票的活動(dòng)。因上述第一項(xiàng)至第三項(xiàng)的原因收購本行股份的，

21、應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。本行依照上述規(guī)定收購本行股份后，屬于第一項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于第二項(xiàng)、第四項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。依據(jù)上述第三項(xiàng)規(guī)定收購的本行股份不得超過本行已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從本行的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。必備25指引24本行經(jīng)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)購回股份，可以以下方式之一進(jìn)行：向全體股東按照相同比例發(fā)出購回要約；在證券交易所通過公開交易方式購回；在證券交易所外以協(xié)議方式購回；法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他方式。必備26本行在證券交易所外以協(xié)議方式購回股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)股東大會(huì)按本

22、行章程的規(guī)定批準(zhǔn)，且必須在股東大會(huì)批準(zhǔn)的最高價(jià)以下進(jìn)行回購。經(jīng)股東大會(huì)以同一方式事先批準(zhǔn)，本行可以解除或改變經(jīng)前述方式已訂立的合同，或者放棄其合同中的任何權(quán)利。前款所稱購回股份的合同，包括但不限于同意承當(dāng)購回股份義務(wù)和取得購回股份權(quán)利的協(xié)議。?上市規(guī)那么?附錄3第8 1&2本行不得轉(zhuǎn)讓購回股份的合同或者合同中規(guī)定的任何權(quán)利。對本行有權(quán)購回可贖回股份，如非經(jīng)市場或以招標(biāo)方式購回，那么收購價(jià)格必須限定在某一最高價(jià)格；如以招標(biāo)方式購回，那么必須以同等條件向全體股東招標(biāo)。必備27本行依法購回本行股票后，應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)注銷或轉(zhuǎn)讓該局部股份，注銷股份應(yīng)向本行登記機(jī)關(guān)辦理注冊資本變更登記。

23、被注銷股份的票面總值應(yīng)當(dāng)從本行的注冊資本中核減。必備28除非本行已經(jīng)進(jìn)入清算階段，本行購回已經(jīng)發(fā)行在外的股份，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：本行以面值價(jià)格購回股份的，其款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；本行以高于面值價(jià)格購回股份的，相當(dāng)于面值的局部從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；高出面值的局部，按照下述方法辦理：購回的股份是以面值價(jià)格發(fā)行的，從本行的可分配利潤賬面余額中減除；購回的股份是以高于面值的價(jià)格發(fā)行的，從本行的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；但是從發(fā)行新股所得中減除的金額，不得超過購回的舊股發(fā)行時(shí)所得的溢價(jià)總額

24、，也不得超過購回時(shí)本行溢價(jià)賬戶或本行資本公積金賬戶上的金額包括發(fā)行新股的溢價(jià)金額。本行為以下用途所支付的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)從本行的可分配利潤中支出：取得購回股份的購回權(quán)；變更購回股份的合同；解除在購回合同中的義務(wù)。被注銷股份的票面總值根據(jù)有關(guān)規(guī)定從本行的注冊資本中核減后，從可分配的利潤中減除的用于購回股份面值局部的金額，應(yīng)當(dāng)計(jì)入本行的溢價(jià)賬戶或資本公積金賬戶中。原章程31本行回購股份的資金來源和所需進(jìn)行的會(huì)計(jì)處理，應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。購回本行股份的財(cái)務(wù)資助必備29指引20本行包括本行的分支機(jī)構(gòu)或本行的子公司包括本行的附屬企業(yè)不應(yīng)以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等任何方式，對購置或者擬購置本行股份的人提供

25、任何財(cái)務(wù)資助。前述購置本行股份的人，包括因購置本行股份而直接或間接承當(dāng)義務(wù)的人。本行包括本行的分支機(jī)構(gòu)或本行的子公司在任何時(shí)候均不應(yīng)當(dāng)以任何方式，為減少或者解除前述義務(wù)人的義務(wù)向其提供財(cái)務(wù)資助。本條規(guī)定不適用于本章程 REF _Ref248736817 r h * MERGEFORMAT 第四十條所述的情形。必備30本章所稱財(cái)務(wù)資助，包括但不限于以下方式：饋贈(zèng)；擔(dān)保包括由保證人承當(dāng)責(zé)任或者提供財(cái)產(chǎn)以保證義務(wù)人履行義務(wù)、補(bǔ)償 但是不包括因本行本身的過錯(cuò)所引起的補(bǔ)償、解除或者放棄權(quán)利；提供貸款或者訂立由本行先于他方履行義務(wù)的合同，以及該貸款、合同當(dāng)事方的變更和該貸款、合同中權(quán)利的轉(zhuǎn)讓等；本行在無力

26、歸還債務(wù)、沒有凈資產(chǎn)或者將會(huì)導(dǎo)致凈資產(chǎn)大幅度減少的情形下，以任何其它方式提供的財(cái)務(wù)資助。本章所稱承當(dāng)義務(wù)，包括義務(wù)人因訂立合同或者作出安排不管該合同或者安排是否可以強(qiáng)制執(zhí)行，也不管是由其個(gè)人或者與任何其它人共同承當(dāng)，或者以任何其它方式改變了其財(cái)務(wù)狀況而承當(dāng)?shù)牧x務(wù)。必備31以下行為不視為本章 REF _Ref129613708 r h * MERGEFORMAT 第三十八條禁止的行為：本行提供的有關(guān)財(cái)務(wù)資助是老實(shí)地為了本行利益，并且該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助的主要目的不是為購置本行股份，或者該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是本行某項(xiàng)總方案中附帶的一局部；本行依法以本行財(cái)產(chǎn)作為股利進(jìn)行分配；以股份的形式分配股利；依據(jù)本行章程減少注

27、冊資本、購回股份、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等；本行在其經(jīng)營范圍內(nèi)，為正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供貸款但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致本行的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從本行的可分配利潤中支出的；本行為職工持股方案提供款項(xiàng)但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致本行的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從本行的可分配利潤中支出的。股票和股東名冊必備32本行股票采用記名方式。本行股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，除?公司法?規(guī)定的外，還應(yīng)當(dāng)包括本行股票上市的證券交易所要求載明的其他事項(xiàng)。?上市規(guī)那么?附錄三第2(1)條必備33股票由董事長簽署。本行股票上市的證券交易所要求本行其他高級管理人員簽署的，還應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)高級管理人員簽署。股票經(jīng)加蓋本

28、行印章包括本行證券印章或者以印刷形式加蓋印章后生效。在股票上加蓋本行印章或本行證券印章，應(yīng)當(dāng)有董事會(huì)的授權(quán)。本行董事長或者其他有關(guān)高級管理人員在股票上的簽字也可以采取印刷形式。在本行股票無紙化發(fā)行和交易的條件下，適用本行股票上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的另行規(guī)定。必備34意見函1本行應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東名冊，登記以下事項(xiàng)：各股東的姓名名稱、地址住所、職業(yè)或性質(zhì)；各股東所持股份的類別及其數(shù)量；各股東所持股份已付或者應(yīng)付的款項(xiàng)；各股東所持股份的編號；各股東登記為股東的日期；各股東終止為股東的日期。股東名冊為證明股東持有本行股份的充分證據(jù)；但是有相反證據(jù)的除外。重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程(H股)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程

29、H股2- - -1重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股草案經(jīng)【】年【】月【】日重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份第【】次股東大會(huì)審議通過目 錄第一章總蟹肆哼砒狹留肥禽豌萊身據(jù)暴裳獄箭之貴旺特綁堆緞屠鋪肪嫁炳謠集雹表八眨封躁邦惰蜀靡澆丈稀司撤班稍擰蚜免卿刁破嘉眉艦齊墟糙阿污怔朔堤必備35意見函2?上市規(guī)那么?附錄13D第1節(jié)(b)條本行可以依據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的諒解、協(xié)議，將境外上市外資股股東名冊存放在境外，并委托境外代理機(jī)構(gòu)管理。H股股東名冊正本的存放地為香港。本行應(yīng)當(dāng)將境外上市外資股股東名冊的副本備置于本行住所；受委托的境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)保證境外上市外資股股東名冊正、副本的一致性。境

30、外上市外資股股東名冊正、副本的記載不一致時(shí)，以正本為準(zhǔn)。必備36本行應(yīng)當(dāng)保存有完整的股東名冊。股東名冊包括以下局部：存放在本行住所的、除本款二、三項(xiàng)規(guī)定以外的股東名冊；存放在境外上市的證券交易所所在地的本行境外上市外資股股東名冊；董事會(huì)為本行股票上市的需要而決定存放在其它地方的股東名冊。必備37股東名冊的各局部應(yīng)當(dāng)互不重疊。在股東名冊某一局部注冊的股份的轉(zhuǎn)讓，在該股份注冊存續(xù)期間不得注冊到股東名冊的其它局部。意見函12?上市規(guī)那么?附錄3第11及2條股東名冊各局部的更改或更正，應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東名冊各局部存放地的法律進(jìn)行。所有股本已繳清的H股，皆可依據(jù)本行章程自由轉(zhuǎn)讓。但是除非符合以下條件，否那么董

31、事會(huì)可拒絕成認(rèn)任何轉(zhuǎn)讓文據(jù)，并無需申述任何理由：已向本行支付每份轉(zhuǎn)讓文據(jù)2元5角港幣的費(fèi)用，或當(dāng)時(shí)經(jīng)香港聯(lián)交所在?香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)那么?簡稱?上市規(guī)那么?內(nèi)所定的更高費(fèi)用，以登記股份的轉(zhuǎn)讓文據(jù)和其他與股份所有權(quán)有關(guān)的或會(huì)影響股份所有權(quán)的文件；重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程(H股)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股2- - -1重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股草案經(jīng)【】年【】月【】日重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份第【】次股東大會(huì)審議通過目 錄第一章總蟹肆哼砒狹留肥禽豌萊身據(jù)暴裳獄箭之貴旺特綁堆緞屠鋪肪嫁炳謠集雹表八眨封躁邦惰蜀靡澆丈稀司撤班稍擰蚜免卿刁破嘉眉艦齊墟糙阿污怔朔堤轉(zhuǎn)讓文據(jù)只涉及H股；轉(zhuǎn)讓文據(jù)已付應(yīng)繳的

32、印花稅；應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)的股票，以及董事會(huì)所合理要求的證明轉(zhuǎn)讓人有權(quán)轉(zhuǎn)讓股份的證據(jù)；?上市規(guī)那么?附錄3第1(3)條如股份擬轉(zhuǎn)讓與聯(lián)名持有人，那么聯(lián)名持有人之?dāng)?shù)目不得超過四位；及有關(guān)股份沒有附帶任何本行的留置權(quán)。本行H股需以平?；蛲ǔ８袷交蚨聲?huì)可接納的其他格式之轉(zhuǎn)讓文據(jù)以書面形式轉(zhuǎn)讓；而該轉(zhuǎn)讓文據(jù)可僅以手簽方式，或者，假設(shè)出讓方或受讓方為結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理人，那么可以手簽或機(jī)印方式簽署。所有轉(zhuǎn)讓文據(jù)必須置于本行之法定地址或董事會(huì)不時(shí)可能指定之其他地方。必備38股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者本行決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行因股份轉(zhuǎn)讓而發(fā)生的股東名冊的變更登記。 必備39指引31本行召開股東大會(huì)

33、、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人決定某一日為股權(quán)登記日。股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。必備40任何人對股東名冊持有異議而要求將其姓名名稱登記在股東名冊上，或者要求將其姓名名稱從股東名冊中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的法院申請更正股東名冊。必備41任何登記在股東名冊上的股東或者任何要求將其姓名名稱登記在股東名冊上的人，如果其股票即“原股票遺失，可以向本行申請就該股份即“有關(guān)股份補(bǔ)發(fā)新股票。內(nèi)資股股東遺失股票，申請補(bǔ)發(fā)的，依照?公司法?第一百四十四條的規(guī)定處理。境外上市外資股股東遺失股票，申請補(bǔ)發(fā)的，可以依照境外上市外資股股東名冊正

34、本存放地的法律、證券交易場所規(guī)那么或者其它有關(guān)規(guī)定處理。H股股東遺失股票申請補(bǔ)發(fā)的，其股票的補(bǔ)發(fā)應(yīng)符合以下要求：申請人應(yīng)當(dāng)用本行指定的標(biāo)準(zhǔn)格式提出申請并附上公證書或者法定聲明文件。 公證書或者法定聲明文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請人申請的理由、股票遺失的情形及證據(jù)，以及無其它任何人可就有關(guān)股份要求登記為股東的聲明。本行決定補(bǔ)發(fā)新股票之前，沒有收到申請人以外的任何人對該股份要求登記為股東的聲明。本行決定向申請人補(bǔ)發(fā)新股票，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)指定的報(bào)刊上刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告；公告期間為90日，每30日至少重復(fù)刊登一次。本行在刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告之前，應(yīng)當(dāng)向其掛牌上市的證券交易所提交一份擬刊登的公告副本，

35、收到該證券交易所的回復(fù)，確認(rèn)已在證券交易所內(nèi)展示該公告后，即可刊登。 公告在證券交易所內(nèi)展示期間為90日。如果補(bǔ)發(fā)股票的申請未得到有關(guān)股份的登記在冊股東的同意，本行應(yīng)當(dāng)將擬刊登的公告的復(fù)印件郵寄給該股東。本條三、四項(xiàng)所規(guī)定的公告、展示的90日期限屆滿，如本行未收到任何人對補(bǔ)發(fā)股票的異議，即可以根據(jù)申請人的申請補(bǔ)發(fā)新股票。本行根據(jù)本條規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即注銷原股票，并將此注銷和補(bǔ)發(fā)事項(xiàng)登記在股東名冊上。本行為注銷原股票和補(bǔ)發(fā)新股票的全部費(fèi)用，均由申請人負(fù)擔(dān)。 在申請人未提供合理的擔(dān)保之前，本行有權(quán)拒絕采取任何行動(dòng)。必備42本行根據(jù)本行章程的規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票后，獲得前述新股票的善意購置者或者其

36、后登記為該股份的所有者的股東如屬善意購置者，其姓名名稱均不得從股東名冊中刪除。必備43本行對于任何由于注銷原股票或者補(bǔ)發(fā)新股票而受到損害的人均無賠償義務(wù)，除非該當(dāng)事人能證明本行有欺詐行為。股東的權(quán)利和義務(wù)必備44本行股東為依法持有本行股份并且其姓名名稱登記在股東名冊上的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承當(dāng)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承當(dāng)同種義務(wù)。在聯(lián)名股東的情況下，假設(shè)聯(lián)名股東之一死亡，那么只有聯(lián)名股東中的其它尚存在人士應(yīng)被本行視為對有關(guān)股份擁有權(quán)利的人，但董事會(huì)有權(quán)為修訂股東名冊之目的要求提供其認(rèn)為恰當(dāng)之死亡證明。 就任何股份之聯(lián)名股東，只有在股東名冊上排名首位之聯(lián)名股

37、東有權(quán)接收有關(guān)股份的股票、收取本行的通知、在本行股東大會(huì)中出席及行使表決權(quán)，而任何送達(dá)該人士的通知應(yīng)被視為已送達(dá)有關(guān)股份的所有聯(lián)名股東。必備45指引32本行普通股股東享有以下權(quán)利： 依照其所持有的股份份額領(lǐng)取股利和其他形式的利益分配；依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)；依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；對本行的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；依照法律、行政法規(guī)、股票上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、質(zhì)押或以其他方式處分其所持有的股份；依照法律、本行章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：繳付本錢費(fèi)用后得到本行章程；繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。核懈骶植抗?/p>

38、東的名冊；本行董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員的個(gè)人資料，包括：現(xiàn)在及以前的姓名、別名；主要地址住所；國籍；專職及其他全部兼職的職業(yè)、職務(wù)；身份證明文件及號碼。本行股本狀況；自上一會(huì)計(jì)年度以來本行購回自己每一類別股份的票面總值、數(shù)量、最高價(jià)和最低價(jià)，以及本行為此支付的全部費(fèi)用的報(bào)告；股東大會(huì)的會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；公司法98公司債券存根；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。本行終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加本行剩余財(cái)產(chǎn)的分配；對本行股東大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議的股東，要求本行依據(jù)本章程的規(guī)定收購其股份； 法律、行政法規(guī)及本行章程所賦予的其他權(quán)利。?上市規(guī)那么?附錄3第12條

39、本行不得因任何直接或間接擁有權(quán)益的人士并無向本行披露其權(quán)益而行使權(quán)利，以凍結(jié)或以其他方式損害該人士任何附于股份的權(quán)利。指引33股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向本行提供證明其持有本行股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，本行經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。指引34股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本行章程，或者決議內(nèi)容違反本行章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。指引35董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本行章程的規(guī)定，給本行造成損

40、失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有本行1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本行章程的規(guī)定，給本行造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有本行1%以上股份的股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使本行利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯本行合法權(quán)益，給本行造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。指引36董事

41、、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本行章程的規(guī)定，損害股東權(quán)益的，股東可以向人民法院提起訴訟。必備46指引37本行普通股股東承當(dāng)以下義務(wù)：遵守法律、行政法規(guī)和本行章程；依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益；本行股東濫用股東權(quán)利給本行或者其他股東造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任。本行股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害本行債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對本行債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任。法律、行政法規(guī)及本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)钠渌x務(wù)。普通股股東除了股份的認(rèn)購人

42、在認(rèn)購時(shí)所同意的條件外，不承當(dāng)其后追加任何股本的責(zé)任。銀行指引6本行資本充足率低于法定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，股東應(yīng)支持董事會(huì)提出的提高資本充足率的措施。銀行指引7本行可能出現(xiàn)以下流動(dòng)性困難時(shí)，在本行有借款的股東要立即歸還到期借款，未到期的借款應(yīng)提前歸還： 流動(dòng)性資產(chǎn)期末余額/流動(dòng)性負(fù)債期末余額15%；存款準(zhǔn)備金+備付金/各項(xiàng)存款期末余額不含委托存款 13%；不良貸款期末余額/各項(xiàng)貸款期末余額30%；同業(yè)拆入+同業(yè)存放-拆放同業(yè)+存放同業(yè)/各項(xiàng)存款期末余額不含委托存款 5%。銀行指引8股東在本行的借款逾期未還期間內(nèi)，其表決權(quán)應(yīng)當(dāng)受到限制。指引38持有本行5%以上有表決權(quán)內(nèi)資股股份的股東，將其持有的內(nèi)資股股份進(jìn)

43、行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向本行作出書面報(bào)告。指引39本行的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益。違反規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。本章程所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指本行控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致本行利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。本行的控股股東及實(shí)際控制人對本行和本行其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害本行和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害本行

44、和社會(huì)公眾股股東的利益。必備47除法律、行政法規(guī)或者本行股份上市的證券交易所的上市規(guī)那么所要求的義務(wù)外，控股股東根據(jù)以下條款的定義在行使其股東的權(quán)力時(shí)，不得因行使其表決權(quán)在以下問題上作出有損于全體或者局部股東的利益的決定：免除董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)真誠地以本行最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事的責(zé)任；批準(zhǔn)董事、監(jiān)事為自己或者他人利益以任何形式剝奪本行財(cái)產(chǎn)，包括但不限于任何對本行有利的時(shí)機(jī)；批準(zhǔn)董事、監(jiān)事為自己或者他人利益剝奪其它股東的個(gè)人股益，包括但不限于任何分配權(quán)、表決權(quán)，但不包括根據(jù)本行章程提交股東大會(huì)通過的本行改組。重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程(H股)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份章程H股2- - -1重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份

45、章程H股草案經(jīng)【】年【】月【】日重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份第【】次股東大會(huì)審議通過目 錄第一章總蟹肆哼砒狹留肥禽豌萊身據(jù)暴裳獄箭之貴旺特綁堆緞屠鋪肪嫁炳謠集雹表八眨封躁邦惰蜀靡澆丈稀司撤班稍擰蚜免卿刁破嘉眉艦齊墟糙阿污怔朔堤必備48本章程所稱“控股股東是指具備以下條件之一的股東：此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的董事；此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使本行30%以上的表決權(quán)或者可以控制本行30%以上表決權(quán)的行使；此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有本行30%以上的股份；此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其他方式在事實(shí)上控制本行。本條所稱“一致行動(dòng)是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式

46、不管口頭或者書面達(dá)成一致，通過其中任何一人取得對本行的投票權(quán)，以到達(dá)或者穩(wěn)固控制本行的目的的行為。本章程所稱“實(shí)際控制人是指雖不是本行的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配本行行為的人。原章程49單一股東的貸款比例不得超過本行資本凈額的10%，集團(tuán)客戶的貸款比例不得超過本行資本凈額的15%。原章程50本行對股東貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款條件。有關(guān)股東貸款關(guān)聯(lián)交易具體方法由董事會(huì)另行制定。本行不得為股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供融資性擔(dān)保，但股東以銀行存單或國債提供反擔(dān)保的除外。前述所稱融資性擔(dān)保是指本行為股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資行為提供的擔(dān)保。股東大會(huì)第一節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定必

47、備49股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。必備50股東大會(huì)行使以下職權(quán)：公司法100/38指引40決定本行經(jīng)營方針和投資方案；選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和更換非由職工代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)本行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；審議變更募集資金投向；對本行增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行本行債券作出決議；對本行合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；修改本行章程；對本行聘用、解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；公司法103審議單獨(dú)或合并持有本行發(fā)行在

48、外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案；審議本行在一年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)超過本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；審議股權(quán)鼓勵(lì)方案；審議法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。必備52指引42/43股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。有以下情形之一的，本行應(yīng)在自事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于本行章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東書面請求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

49、；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本行章程規(guī)定的其他情形。前述第三項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。指引44本行召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為本行住所地或其他明確地點(diǎn)。本行將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。本行可以采用平安、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。第二節(jié) 股東大會(huì)的召集董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本行章程的規(guī)定召集股東大會(huì)。獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到提議后的10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反應(yīng)意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)

50、股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說明理由并公告。指引47原章程60監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提出書面請求和擬召集的股東大會(huì)的提案。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到書面請求和提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反應(yīng)意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反應(yīng)的，或者董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)但未在作出決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開

51、股東大會(huì)通知的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。按上述規(guī)定由監(jiān)事會(huì)自行召集和主持的股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)收到該要求后4個(gè)月內(nèi)召集股東大會(huì)。股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理：合計(jì)持有在該擬舉行的會(huì)議上有表決權(quán)的股份10%以上的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的股東，可以簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議，并說明會(huì)議的議題。前述持股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議的書面反應(yīng)意見。董事會(huì)

52、同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反應(yīng)的，單獨(dú)或者合并持有在該擬舉行的會(huì)議上有表決權(quán)的股份10%以上的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的，應(yīng)在收到請求后5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)或類別股東會(huì)議通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持

53、股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合并持有本行10%以上股份該等股份在該擬舉行的會(huì)議上有表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。股東因董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由本行承當(dāng)，并從本行欠付失職董事、監(jiān)事的款項(xiàng)中扣除。指引49銀行指引15監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，同時(shí)報(bào)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、本行所在地國務(wù)院證券監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向本行所在地國務(wù)院證券監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。指引50

54、/51對于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)及董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本行承當(dāng)。指引52第三節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本行章程的有關(guān)規(guī)定。董事、監(jiān)事提名的方式和程序?yàn)椋恒y行指引11董事候選人和非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事候選人，在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以分別由上一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出董事、監(jiān)事的建議名單；持有或合并持有本行發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東可以向董事會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人，但提名的人數(shù)必須符

55、合章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)。同一股東不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東提名的董事監(jiān)事人選已擔(dān)任董事監(jiān)事職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名監(jiān)事董事候選人。由董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的提名委員會(huì)對董事、監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事、監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整并保證中選后切實(shí)履行董事、監(jiān)事義務(wù)。股東大會(huì)對每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事、監(jiān)事的，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提

56、出，建議股東大會(huì)予以選舉或更換。必備53指引54本行召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開45日前發(fā)出書面通知，將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)以及開會(huì)的日期和地點(diǎn)告知所有在冊股東。擬出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前，將出席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)本行。必備54，指引53本行召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或合計(jì)持有本行發(fā)行在外的有表決權(quán)的股份總額3%以上的股東，有權(quán)以書面形式向本行提出新的提案，本行應(yīng)當(dāng)將提案中屬于股東大會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，列入該次會(huì)議的議程。單獨(dú)或合計(jì)持有本行發(fā)行在外的有表決權(quán)的股份總額3%以上的股東可以在股東大會(huì)召開10日前以書面形式向本行提出臨時(shí)提案并提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后

57、2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。必備55股東大會(huì)通知中未列明或不符合本行章程 REF _Ref130816383 r h * MERGEFORMAT 第八十一條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。本行根據(jù)股東大會(huì)召開前20日收到的書面回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)到達(dá)本行有表決權(quán)的股份總數(shù)二分之一以上的，本行可以召開股東大會(huì)；達(dá)不到的，本行應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告

58、通知，本行可以召開股東大會(huì)。有關(guān)公告在符合有關(guān)規(guī)定的報(bào)刊上刊登。臨時(shí)股東大會(huì)不得決定通告未載明的事項(xiàng)。必備56指引55股東大會(huì)的通知應(yīng)該符合以下要求：以書面形式作出；指定會(huì)議的地點(diǎn)、日期和時(shí)間，以及會(huì)議期限；說明會(huì)議將討論的事項(xiàng)；向股東提供為使股東對將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋；此原那么包括但不限于 在本行提出合并、購回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同 如有，并對其起因和后果作出認(rèn)真的解釋；如任何董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對該董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員作

59、為股東的影響有別于對其他同類別股東的影響，那么應(yīng)當(dāng)說明其區(qū)別；載有任何擬在會(huì)議上提議通過的特別決議的全文；以明顯的文字說明，有權(quán)出席和表決的股東有權(quán)委任一位或者一位以上的股東代理人代為出席和表決，而該股東代理人不必為股東；載明會(huì)議投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名 號碼。指引56股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；與本行或本行的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；披露持有本行股份數(shù)量；是否受過中國證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門的處分和證券

60、交易所懲戒。除采取累計(jì)投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單獨(dú)提案提出。必備57股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)向股東不管在股東大會(huì)上是否有表決權(quán) 以專人送出或以郵資已付的郵件送出，收件人地址以股東名冊登記的地址為準(zhǔn)。對內(nèi)資股股東，股東大會(huì)通知也可以用公告方式進(jìn)行。前款所稱公告，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前45日至50日的期間內(nèi)，在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家符合有關(guān)規(guī)定的報(bào)刊上刊登。一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股股東已收到有關(guān)股東大會(huì)的通知。對于境外上市外資股股東，在符合公司股票上市地的法律法規(guī)和相關(guān)上市規(guī)那么的前提下，此種通知也可以以本章程規(guī)定的其他方式作出。必備58因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的