-開題與課題申請前期 文獻調(diào)研方法（理工科）

1、開題與課題申請前期 文獻調(diào)研方法（理工科） 譚英 2014.11.12主要內(nèi)容1.文獻調(diào)研及其意義2.文獻檢索技巧3.文獻檢索實例演繹4.文獻分析閱讀技巧5.其他文獻獲取途徑與方法6.總結(jié) 1.文獻調(diào)研及其意義What？什么是文獻調(diào)研？ 在論文選題和開題階段，通過對數(shù)據(jù)庫的檢索，全面系統(tǒng)地進行有關(guān)文獻的普查，閱讀分析資料，明確： 初選課題的研究背景、研究意義； 初選課題的現(xiàn)有水平和在國內(nèi)外的研究狀況，以及是否達到或接近國內(nèi)外先進水平； 課題現(xiàn)有研究存在的不足和有待改進之處； 在前人的基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新。文獻調(diào)研在開題與立項中的重要性 文獻調(diào)研是研究生開題和科研立項前最基本的要求。學位論文開題程序：

2、 選題 文獻調(diào)研 提交選題報告 （研究生通常需用35個月左右的時間專門進行有關(guān)論題的文獻調(diào)研，然后撰寫文獻綜述）課題立項程序： 選題； 文獻調(diào)研； 撰寫立項申請； 提交申請報告。文獻調(diào)研的意義“文獻調(diào)研”是課題立項以及研究生論文開題前一項極為重要的工作，通過深入、全面的文獻調(diào)研工作，可以了解最新的研究進展和最重要的研究成果。了解課題的研究現(xiàn)狀，才能把握好選題方向，明確研究重點、難點和創(chuàng)新點。借鑒他人的研究方法和成果，避免重復(fù)研究，提高課題申報命中率，找準研究生選題方向，保障課題順利開展。Why？文獻調(diào)研的關(guān)鍵熟悉本學科重要文獻資源及其檢索方法，保證文獻資料的查全查準。查全：全面、合理地選擇數(shù)據(jù)

3、庫；查準：準確、規(guī)范的檢索詞及其邏輯關(guān)系。文獻調(diào)研的數(shù)量是越多越好，泛讀的數(shù)量應(yīng)在50-200篇，精讀應(yīng)在10-30篇。 文獻調(diào)研之后了解來龍去脈通過文獻調(diào)研，需要掌握近幾年來有多少文獻與這個課題有關(guān)？最早的文獻是哪篇？最熱門的文獻是哪篇？熱門文獻為何而“熱”？敘述最全面的文獻是哪篇？有哪些研究者？誰最早提出？誰是權(quán)威？誰解決了關(guān)鍵問題？這些研究者屬于哪些機構(gòu)？哪些是一般機構(gòu)？哪些是重點和著名機構(gòu)？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企事業(yè)研究機構(gòu)有哪些？這些機構(gòu)分布在哪些國家？哪些國家做得比較好？ 2.文獻檢索技巧您的信息資源獲取途徑？全文數(shù)據(jù)庫？ Elsevier Science Direct

4、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎？Where？文獻信息資源獲取原則在文獻資源獲取過程中要善于利用圖書館訂購的各種商業(yè)電子資源，同時也不能忽視網(wǎng)絡(luò)免費資源、印刷型資源的利用！ 先從館藏資源下手- 先電子后紙質(zhì) 再從網(wǎng)絡(luò)免費資源中補充和完善- 先免費再付費文獻檢索查全率的保障手段文獻類型 從索引類工具（文摘數(shù)據(jù)庫）入手，檢索各種公開出版物（期刊、會議、圖書、專利、標準、產(chǎn)品說明書、科技報告等）檢索年限 目的不同，檢索的時限要求也不同。取決于課題的發(fā)展，一般情況15-20年，申請專利10-20年。 地域范圍（語種） 檢索范圍應(yīng)包含所有語種的文獻概念范圍（關(guān)鍵詞選擇） 選用受控詞（用控制詞表、主題詞表等）、選用分類代碼。

5、 盡可能全面羅列同等概念詞（同義詞、近義詞、俗稱、縮寫）文獻類型選擇注重各種文獻類型資源的特點，獲得更多更系統(tǒng)的文獻優(yōu)點：系統(tǒng)全面、觀點成熟；缺點：出版周期長，報道速度慢。期刊報道速度快、出版周期短、內(nèi)容新、數(shù)量大、品種多圖書學位論文：舉足輕重數(shù)據(jù)圖表充分詳盡 參考文獻豐富全面可得到課題研究現(xiàn)狀綜述可跟蹤名校導(dǎo)師的科研進程學習學位論文的寫作方法可以獲得與課題相關(guān)的更專業(yè)更系統(tǒng)的文獻會議文獻專業(yè)性強，內(nèi)容新穎，學術(shù)水平高利用會議論文數(shù)據(jù)庫、學會/協(xié)會網(wǎng)站和專業(yè)論壇跟蹤最新會議文獻。 專利文獻出版迅速，傳遞信息快，能及時反映最新技術(shù)成果。注重技術(shù)細節(jié)的描述，揭示得比較完整詳細。歐洲專利局統(tǒng)計顯示：

6、世界上所有技術(shù)知識的80%都能夠在專利文獻中找到世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）調(diào)查顯示：世界上90%-95%的發(fā)明成果以專利文獻的形式問世，而約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻上發(fā)表過應(yīng)用好專利文獻，可以節(jié)約40%的研發(fā)經(jīng)費，節(jié)省60%的時間文獻檢索的一般步驟明確需求、選擇數(shù)據(jù)庫分析主題、確定檢索詞使用布爾邏輯算符、構(gòu)建檢索式提交檢索式顯示與優(yōu)化檢索結(jié)果調(diào)整檢索策略（修改檢索式）完成檢索，獲得結(jié)果制定檢索策略2.1文獻檢索-數(shù)據(jù)庫的選擇先中文后外文【逐步定位核心資源】 查看中文相關(guān)文獻中的外文參考文獻全文 留心外文參考文獻的關(guān)鍵詞、分類和來源期刊先文摘后全文【快速把握學科脈絡(luò)】 利用文摘數(shù)

7、據(jù)庫分析高被引文獻、核心作者、核心機構(gòu)、發(fā)展趨勢等信息 - 注重文摘數(shù)據(jù)庫的使用！理工學科常用的中文數(shù)據(jù)庫中國知網(wǎng)（CNKI） 中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（1994年） 中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫（1999年） 中國博士論文全文數(shù)據(jù)庫（1999年） 中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 （1999 年） 中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 （2000 年） 維普期刊資源整合服務(wù)平臺（1989-）萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺 萬方學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫（1998） 中國學術(shù)會議論文數(shù)據(jù)庫（1985） 中國學位論文數(shù)據(jù)庫（1985） 中國標準數(shù)據(jù)庫（1980） 中國科技成果數(shù)據(jù)庫（1985） 中外專利數(shù)據(jù)庫理工學科常用的外文數(shù)據(jù)庫 文摘數(shù)據(jù)庫

8、EI (The Engineering Index) Web of scienceSCI (Science Citation Index )ISTP(Conference Proceedings Citation Index -CPCI)Derwent Innovations Index ProQuest CSA(劍橋科學文摘) NTIS(美國政府科技報告)PQDD(美國博碩士論文數(shù)據(jù)庫) 全文數(shù)據(jù)庫Elsevier Science DirectSpringerLinkWiley Online Library Emerald 工程學全文數(shù)據(jù)庫學協(xié)會專業(yè)數(shù)據(jù)庫AIAA、IEEE、ASME、AIP

9、、ACM、2.2文獻檢索-主題分析 確定課題包含的主題概念及其相互關(guān)系 注意：切忌只根據(jù)題目抽取概念，要充分考慮 主題分析的全面性、專指性，最大限度地滿足 查全與查準的要求。 How？2.3文獻檢索-檢索詞的確定檢索詞：指表征研究課題主要概念的關(guān)鍵性詞語，是構(gòu)成檢索提問式的最基本單元。檢索詞通常從課題的主要概念（課題名稱、采用的具體技術(shù)/方法、新穎點）中提取。檢索詞提取難點及方法同義詞常用詞縮寫詞案例一：氧化鋁碳納米管檢索式：氧化鋁*(碳納米管+碳管+納米纖維)案例二：耐高溫粘接劑研究檢索式：高溫*(粘接劑+膠粘劑+粘合劑+粘結(jié)劑+黏合劑+膠黏劑+粘固劑+膠結(jié)劑)擴充檢索詞一般方法以課題的主要

10、概念作為檢索詞，在相關(guān)數(shù)據(jù)庫中試檢，并從題名、摘要、關(guān)鍵詞中收集規(guī)范詞、同義詞。利用數(shù)據(jù)庫“推薦檢索詞”功能英文檢索詞的確定使用工具書（各類科技詞典）、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫試查相關(guān)外文數(shù)據(jù)庫，擴展、變更檢索詞收集中文文獻中的英文關(guān)鍵詞寫法（翻譯工具） CNKI翻譯助手/外文數(shù)據(jù)庫的控制詞表CNKI翻譯助手受控詞檢索受控詞表，Ei Thesaurus2.4文獻檢索-檢索式構(gòu)造檢索詞 *組配算符檢索詞*組配算符布爾運算符： AND / * OR / + NOT / -優(yōu)先級算符： “（）”表示優(yōu)先級精確檢索（短語檢索/詞組檢索） 如果希望精確地檢索某個短語，應(yīng)將其放置在引號內(nèi)，用“ ”表示，檢索出與“ ”

11、內(nèi)形式完全相同的詞組。例：“aircraft design”表示將aircraft design作為一個詞組進行檢索，檢索結(jié)果中必須出現(xiàn)“aircraft design”這個詞組。 -精確檢索是提高查準率的常用檢索技術(shù)。2.5文獻檢索-合理選擇檢索字段 一般選擇：“主題”、“摘要”、“關(guān)鍵詞”等字段 檢索密切相關(guān)文獻時，可在“標題”字段檢索 命中結(jié)果過少時，可選擇“全文”字段檢索 2.6文獻檢索-檢索策略調(diào)整 檢索結(jié)果過多增加檢索詞，二次檢索更專指，排除無關(guān)限定范圍：檢索字段、時間、文獻類型、語言使用“精確檢索”用位置算符替代“AND”算符 檢索結(jié)果過少減少檢索詞、選擇寬泛詞、增加同義詞減少限

12、定，全文檢索用“AND ”算符替代位置算符或詞組使用通配符(*)文獻檢索過程是不斷調(diào)整檢索策略的過程。 2.7文獻檢索-完成檢索，獲得結(jié)果首先需要獲得較詳細的題錄信息；通過已經(jīng)獲取的題錄信息進一步查找原文；如果無法查詢到所需原文，通過文獻傳遞業(yè)務(wù)方式獲取幫助。 - 文獻信息獲取思路獲取全文的方法數(shù)據(jù)庫全文鏈接按鈕館際互借（卓越聯(lián)盟）作者Email聯(lián)系或作者主頁提供免費全文的網(wǎng)站或期刊文獻傳遞。3.文獻檢索實例演繹課題方向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡技術(shù)研究 1. 明確需求，選擇數(shù)據(jù)庫 中文全文庫 CNKI 維普 萬方 外文文摘庫 Ei web of science proquest 課題方向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬

13、態(tài)平衡技術(shù)研究2. 分析主題，確定檢索詞轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡/平衡技術(shù)瞬態(tài)平衡英文檢索詞：轉(zhuǎn)子系統(tǒng) rotor system /rotor systems瞬態(tài) transient/instantaneous/transient state平衡 balance/equilibrium/balanced平衡技術(shù) balance technology/balance technique/balancing technology瞬態(tài)平衡transient equilibrium(0) /transient balancing(2) /transient balance(3)結(jié)果來自cnki翻譯助手 課題方

14、向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡技術(shù)研究3. 使用布爾邏輯算符，構(gòu)建檢索式 a .構(gòu)建中文檢索式 轉(zhuǎn)子系統(tǒng) and 瞬態(tài)平衡 （1） 轉(zhuǎn)子系統(tǒng) and 瞬態(tài) and（平衡 or 平衡技術(shù)） （78/3） 檢索項選擇：主題 1 關(guān)鍵詞 0 摘要 0 篇名 0 全文 20技巧！結(jié)果來自 CNKI簡單模糊檢索與高級精確檢索課題方向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡技術(shù)研究 b.構(gòu)建英文檢索式 a) (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) （53） b) (rotor system or rotor system

15、s) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance or equilibrium or balanced) （75） c) (rotor system or rotor systems) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance technology or balance technique or balancing technology) （6） c.提交檢索表達式，顯示檢索結(jié)果結(jié)果來自 web of science課題方

16、向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡技術(shù)研究 4. 精煉和優(yōu)化檢索結(jié)果 1）使用字段限制，縮小檢索范圍 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) 標題（0） 主題 （53 ） 2）使用截詞檢索，擴展檢索用詞 -巧妙截斷，一詞涵蓋 rotor systems* and transient balanc* (54) balance technology or balance technique or balancing technology balanc* techn*課題方向：轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡技術(shù)

17、研究精煉和優(yōu)化檢索結(jié)果 3）詞組比邏輯與更準確 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) （53） “rotor system ” and “transient balancing” （1） 4）結(jié)合“Web of Science 類別”或“研究方向”等對結(jié)果進行精煉 （11）5. 調(diào)整檢索策略6. 完成檢索，獲得結(jié)果結(jié)果精煉區(qū) 4.文獻分析閱讀技巧文獻分析 - 知識發(fā)現(xiàn)利用數(shù)據(jù)庫平臺提供的分析工具 -分類瀏覽 排序 結(jié)果分析 相關(guān)推薦以主題詞檢索，瞄準高被引、熱點、綜述文獻等經(jīng)

18、典、特定文獻 借鑒上述文獻的研究方法與思想，找出研究空白點檢索結(jié)果分類瀏覽通過點擊分組進行聚類選擇來源數(shù)據(jù)庫分組，了解“轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡問題”不同類型文獻的發(fā)表情況。選擇學科分組，尋找學科交叉點，拓寬定題范圍。選擇發(fā)表年度分組，觀測主題研究受關(guān)注熱度年變化趨勢（在撰寫綜述時，經(jīng)常要查找每年的發(fā)展變化情況） 。選擇研究層次分組，進一步分析“轉(zhuǎn)子系統(tǒng)瞬態(tài)平衡問題”的綜述文獻，找出技術(shù)類研究現(xiàn)狀。選擇作者分組，發(fā)現(xiàn)學科專家，帶頭人，可追蹤已知學者，尋訪名師。選擇機構(gòu)分組，尋找相似研究領(lǐng)域的合作伙伴，合作機構(gòu)，了解競爭對手。選擇基金分組，可查找受基金資助發(fā)表文獻，受基金資助的多為重要科研項目價值量大。

19、 多角度的深入分析功能 作者 叢書名稱 會議名稱 國家/地區(qū) 文獻類型 編者 基金資助機構(gòu) 授權(quán)號 團體作者 語種 組織 組織擴展 出版年 研究方向 來源出版物 WOS類別 利用Web of Science強大的分析功能分析檢索結(jié)果功能有助于從宏觀上把握所檢索課題的情況：協(xié)助解決立項依據(jù)中國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析的問題，可提供相關(guān)的參考文獻，可幫助尋找合作對象等，同時能獲得最有價值的文獻。 特定類型文獻的價值 綜述（Review）概念：是指就某一時間內(nèi)，作者針對某一專題，對大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)、資料和主要觀點進行歸納整理、分析提煉而寫成的論文。特點：綜合性、描述性、扼要性、評價性作用：在泛調(diào)研

20、和精調(diào)研階段均應(yīng)作為“起步文獻”！特定文獻的價值權(quán)威文獻被引次數(shù)較高的論文從高被引文獻出發(fā)進行研究，學習經(jīng)典理論，通讀研究脈絡(luò)。從經(jīng)典文獻的引證文獻出發(fā)研究，籍此解決：這一理論有沒有得到進一步的證實？ 這項研究的最新進展和延伸？ 這個方法有沒有得到改進？ 這個理論或概念有沒有應(yīng)用到新的領(lǐng)域中去? 按被引頻次排序，從高被引文獻出發(fā)進行研究選擇排序方式找出最有價值文獻掌握同導(dǎo)師的博士生研讀軌跡，師承統(tǒng)一學者互相聯(lián)系性較強，且有較多創(chuàng)新性?？蔀樵敿毩私饽骋粚W科帶頭人研究領(lǐng)域，全面掌握科研思維構(gòu)成、脈絡(luò)，尋找創(chuàng)新點提供思路。對相關(guān)文獻的文后參考文獻進行對比，補充閱讀未檢索到文獻查看引證文獻點擊文獻中的

21、被引頻次數(shù)，查看哪些技術(shù)及應(yīng)用采取了該篇文獻的研究成果。調(diào)研不同應(yīng)用之間的研究空白點，跟進最新進展。Web of Science快速鎖定高影響力的論文ESI高被引論文-Highly Cited Papers (last 10 years)例：學科分類 -Physiscs數(shù)據(jù)來自Essential Science Indicators特定文獻的價值最新發(fā)表文獻 查找課題的研究熱點和最新研究成果，了解熱點、前沿、新穎點按發(fā)表時間排序，找出最新文獻，挖掘技術(shù)空白點，輔助選題。ESI熱點論文-Hot Papers (last 2 years)閱讀近年熱門文獻，了解學科熱點例：學科分類-MATHEMAT

22、ICS數(shù)據(jù)來自Essential Science Indicators特定文獻的價值核心文獻影響因子高的期刊論文：瀏覽學科頂級期刊，瀏覽目次、閱讀文獻，拓寬視野，捕捉信息方法：期刊評價工具Journal Citation Reports（JCR）核心期刊論文： EI核心刊、國內(nèi)核心刊（CSSCI）特定文獻的價值學位論文可以獲得與課題相關(guān)的更專業(yè)更系統(tǒng)的文獻從學位論文的總結(jié)與展望中尋找創(chuàng)新點 如：在CNKI中檢索到一篇浙江大學2007年的博士論文，“媒體多處理器系統(tǒng)芯片的設(shè)計研究”，在其緒論中對課題的研究熱點等進行了較為全面的介紹5、其他文獻獲取途徑 與方法了解學科熱點與趨勢呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)子動力學相關(guān)

23、的主題及更細粒度的主要知識點、主題所屬學科名稱、熱度值、主要文獻數(shù)、相關(guān)國家課題數(shù)、主要研究人員數(shù)、主要研究機構(gòu)數(shù)等信息。 -擴充研究熱點，對比自我研究方向。追蹤特定主題的最新文章注冊個人賬號，使用數(shù)據(jù)庫個性化功能！隨時了解本人論文的被引情況（適用WoS）定制我的期刊列表，及時獲取最新期刊目次（適用Ei、WoS）追蹤作者/機構(gòu)（適用Ei、WoS）保存?zhèn)€人檢索歷史，定題跟蹤最新文章（適用Ei、WoS）保存檢索歷史，創(chuàng)建RSS定題跟蹤如果想獲得檢索歷史中最后一個檢索操作的定題服務(wù)，點擊復(fù)選框并輸入郵件地址。保存在本地磁盤則允許創(chuàng)建定題跟蹤服務(wù)并更容易管理檢索歷史。RSS定制后推送的郵件創(chuàng)建引文跟蹤

24、-感興趣的文章鎖定論文，創(chuàng)建引文跟蹤，及時獲取該論文被引信息，掌握課題最新進展。網(wǎng)絡(luò)資源的利用學術(shù)搜索引擎專門用于檢索因特網(wǎng)上學術(shù)信息的搜索引擎，可以檢索圖書、期刊論文、專利文獻、標準文獻、文檔等方面的學術(shù)資源和學術(shù)站點。 6. 總 結(jié)開題前的文獻調(diào)研大范圍的搜索定題 查找相關(guān)文獻是科研工作的重要內(nèi)容，建議使用圖書館購買的專業(yè)數(shù)據(jù)庫；同時，特別推薦大家首先利用Web of Science (包括SCI-E、CPCI)、Ei Compendex（EI)等綜合性文摘數(shù)據(jù)庫檢索題錄信息，再通過全文數(shù)據(jù)庫、文獻傳遞等獲取全文。最后，還可利用科學搜索引擎Scirus、Google Scholar、CrossRef Search搜索網(wǎng)絡(luò)學術(shù)資源，作為補充。文獻整理和篩選（由寬到窄的過程） 閱讀材料過程中的追加檢索和問題修正 尋找相關(guān)文獻的檢索技巧多結(jié)合主題詞、關(guān)鍵詞、文摘、規(guī)范關(guān)鍵詞(規(guī)范詞、控制詞）字段檢索 利用對檢索結(jié)果的分組、排序功能，進一步細分需求，分析挖掘熱點趨勢、學科交叉點，準確定位高質(zhì)量文獻、最新文獻注意使用個性化功能，如RSS，alert，保存檢索式實現(xiàn)定題跟蹤好的課題始于全面的文獻調(diào)研做好調(diào)研、把握課題、了解未來 圖書館信息服務(wù)項目科技查新服務(wù) 科技查新（以下簡稱“查新”）是在20世紀80年代后期，各級科研管理部門為