科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系研究報告

1、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系研究Research on the System ofSmall and Medium-sized Technology-based Enterprise sSupporting Technology Innovation摘要隨著知識經(jīng)濟(jì)的不斷深化和科學(xué)技術(shù)的迅猛開展，技術(shù)創(chuàng)新已成為決定企業(yè)市場競爭成敗的關(guān)鍵因素。世界各國經(jīng)濟(jì)開展的實踐說明，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉 , 是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)可持續(xù)開展的不竭動力?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅創(chuàng)造了相當(dāng)數(shù)量的技術(shù)創(chuàng)新成果，而且創(chuàng)造了技術(shù)水平很高的產(chǎn)品，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在提高產(chǎn)業(yè)競爭力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變中的重要作用

2、已經(jīng)成為共識。但是我國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，還存在著許多的困難和矛盾，科技型中小企業(yè)規(guī)模小，抵御風(fēng)險能力差，創(chuàng)新進(jìn)化能力較弱，其創(chuàng)新與開展往往受到很大限制。促進(jìn)科技型中小企業(yè)開展的核心是提升其技術(shù)創(chuàng)新的能力，而技術(shù)創(chuàng)新支持體系不優(yōu)化是制約其技術(shù)創(chuàng)新推動的瓶頸。本文試圖通過對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的研究，為我國各級政府對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的客觀決策提供一定參考，其研究成果為我國科技型中小企業(yè)經(jīng)營者的戰(zhàn)略決策與實施措施提供一些依據(jù)與可操作性對策。容如下： 第一， 首先對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概念進(jìn)展了界定，并分析了影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外因素，找出了其技術(shù)創(chuàng)新支持體系

3、的各項指標(biāo)體系， 并對支持體系的構(gòu)建給出了具體解釋。第二， 設(shè)計其技術(shù)創(chuàng)新支持體系的評價模型，對評價指標(biāo)進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化處理，并進(jìn)展實證分析。最后，利用評價模型對省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系進(jìn)展應(yīng)用研究，分析省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的優(yōu)勢和缺乏，為企業(yè)和政府進(jìn)一步完善及優(yōu)化省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系提供一些決策依據(jù)。Abstract目錄 TOC o 1-5 h z 摘要1ABSTRACT2 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 目錄2 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document .緒論3研究背景與意義3國外

4、研究現(xiàn)狀4國外技術(shù)創(chuàng)新研究動態(tài)4國研究現(xiàn)狀5研究容 6研究方法與技術(shù)路線7研究方法7技術(shù)路線9 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document .論文相關(guān)根底理論綜述10科技型中小企業(yè)相關(guān)概念10科技型中小企業(yè)概念的界定10科技型中小企業(yè)的特征11科技型中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)開展中的作用12科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論13技術(shù)創(chuàng)新理論13科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點15技術(shù)創(chuàng)新支持體系的理論依據(jù)16技術(shù)創(chuàng)新支持體系評價方法的相關(guān)研究18層次分析法AHP)18模糊綜合分析法19 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document .

5、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)建1919科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系建立的原那么科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)建20科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的解釋22法律支持體系22財稅支持體系22金融支持體系23社會化效勞支持體系24 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系評價模型設(shè)計及應(yīng)用研究24評價模型的設(shè)計24模糊綜合評價方法和步驟19層次分析法確定權(quán)重20評價指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理21定量指標(biāo)26定性指標(biāo)26省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系評價模型應(yīng)用研究26.緒論研究背景與意義隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛開展，

6、國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)競爭日趨劇烈，技術(shù)創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系中占據(jù)著越來越重要的地位。我國經(jīng)濟(jì)體制和科技體制改革的不斷深入，為中小企業(yè)提供了良好的生存和開展空間?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為中小企業(yè)中最具活力和開展前景的企業(yè)，在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長、技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出、緩解就業(yè)壓力、拉動民間投資優(yōu)化經(jīng)濟(jì)構(gòu)造、促進(jìn)市場競爭和繁榮、保持社會穩(wěn)定等諸多方面發(fā)揮著重要的作用，已成為創(chuàng)新型社會建立的重要支撐。作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主體，科技型中小企業(yè)具有靈活的高科技產(chǎn)品開發(fā)研制機制和經(jīng)營機制以及良好的市場適應(yīng)能力，其技術(shù)創(chuàng)新具有涉及面廣、創(chuàng)新能力強、創(chuàng)新效率及效益高等特點。顯然，提升科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在建立創(chuàng)新型社會中發(fā)揮

7、著重要的根底作用。通過科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，一方面可以優(yōu)化科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品構(gòu)造，提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，提高產(chǎn)品的銷售份額，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和科技進(jìn)步效益的快速增長；另一方面有利于節(jié)約資源和能源，降低消耗，提高生產(chǎn)要素重新組合的質(zhì)量和使用效率，實現(xiàn)科技型中小企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定開展。提升科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力依賴于科技型中小企業(yè)的外部環(huán)境的共同作用，需要構(gòu)建完善的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系。由于科技型中小企業(yè)自身的局限性和外部成長環(huán)境的不完善性，相當(dāng)一局部科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到了障礙，普遍存在缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資金來源缺乏、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入缺乏、信息渠道不暢、創(chuàng)新效

8、勞能力弱等問題。我國重視科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作比較晚，政府鼓勵缺乏，尤其在技術(shù)創(chuàng)新支持體系的建立上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于興旺國家，支持其技術(shù)創(chuàng)新的某些政策環(huán)境還需要進(jìn)一步的建立和完善。因此，如何通過多角度、多層次的政策扶持來引導(dǎo)科技型中小企業(yè)良性開展，構(gòu)建符合我國國情的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系，規(guī)和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，從而充分發(fā)揮科技型中小企業(yè)改善資源配置、提升產(chǎn)業(yè)能級、加快轉(zhuǎn)型開展的作用，是當(dāng)前政府部門有待解決的問題。國外研究現(xiàn)狀國外技術(shù)創(chuàng)新研究動態(tài)以論證技術(shù)變革對經(jīng)濟(jì)非均衡增長以及社會開展非穩(wěn)定性的影響為出發(fā)點，熊彼特(J. A. Schumpeter在20世紀(jì)30年代末首先提

9、出了技術(shù)創(chuàng)新理論1。這個理論不僅在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域上具有開拓性，也是非均衡經(jīng)濟(jì)分析和制度學(xué)派的奠基石，在整個西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上占有重要地位。總體說來，國外在技術(shù)創(chuàng)新方面的研究過程大體上可分為三個階段：第一階段是50年代初到60年代末，技術(shù)創(chuàng)新研究迅速開展，形成了對技術(shù)創(chuàng)新起源、效應(yīng)和部過程與構(gòu)造等方面的研究，同時，也開場涉及到創(chuàng)新過程中的信息交流與創(chuàng)新環(huán)境等問題。這一階段的主要特征：第一，處于創(chuàng)新研究領(lǐng)域的開發(fā)階段，研究比較分散，尚未形成完整的理論框架。在管理學(xué)科中逐步形成專門的技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域。由于技術(shù)變化對傳統(tǒng)組織管理的沖擊和挑戰(zhàn)，對創(chuàng)新相關(guān)問題多從創(chuàng)新主體的組織構(gòu)造變動、風(fēng)險決策行為及管理策略

10、的角度出發(fā)進(jìn)展研究。第二， 研究開場涉及到創(chuàng)新過程息交流與創(chuàng)新環(huán)境等。扼特巴克等人在60 年代的綜合研究中粗略地提出了技術(shù)創(chuàng)新過程及相關(guān)因素理論，強調(diào)創(chuàng)新主體的外部交流能力缺乏是技術(shù)創(chuàng)新主要障礙。第三，從整體上看，在這一階段創(chuàng)新仍只是作為一個變量來研究。第二階段是70年代初到80年代初，該階段將研究的具體對象開場逐步分解，對創(chuàng)新不同側(cè)面和不同層次的容進(jìn)展比較全面的研究，這是技術(shù)創(chuàng)新研究的持續(xù)興旺階段。這一階段的主要特征是：第一，技術(shù)創(chuàng)新研究從管理科學(xué)和經(jīng)濟(jì)開展周期研究疇中相對獨立出來，初步形成了技術(shù)創(chuàng)新研究的理論體系。第二，研究的容具體開場逐步分解，出現(xiàn)了對創(chuàng)新不同側(cè)面和不同層次容的比較全面的

11、探討與爭鳴。第三，逐步將多種理論和方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新研究中。這一階段創(chuàng)新研究的方法以樣本調(diào)查與理論推導(dǎo)相結(jié)合為主。第三階段是80年代初至今，該階段的研究向綜合化方向開展，注重研究容和成果對社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動的指導(dǎo)作用，研究了實用性強的課題。這一階段出現(xiàn)了許多研究成果：繆爾塞(R.Muser而對前人成果進(jìn)展歷史回憶和整理分析的根底上，提出了較為完整準(zhǔn)確的創(chuàng)新定義；芒羅(H. Munro)等人針對技術(shù)創(chuàng)新動力源泉問題，提出 了推拉綜合模式和技術(shù)軌道等新觀點；格溫(D. Gerin)提出以創(chuàng)新不確定性為前提的 創(chuàng)新過程理論；布朗(W. B. Brown)等人提出以創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新階段和決策輸入變量 為中

12、心的相關(guān)性系統(tǒng)分析，而且，對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和創(chuàng)新活動的測度評價、創(chuàng)新組織建立的策略和規(guī)、政府創(chuàng)新推動政策的跟蹤分析、以及某一行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新或某項技術(shù)創(chuàng)新與開展的全過程進(jìn)展了分析。該階段的主要特征如下：第一，研究向綜合化方向開展。主要有三種形式：一是描述總結(jié)，就某些專題將己有研究成果分門別類加以總結(jié)描述。二是折中協(xié)調(diào)提高，即將創(chuàng)新研究中有關(guān)爭論問題重新提出，結(jié)合新情況，在對各種觀點進(jìn)展綜合分析的根底上推出新理論。三是系統(tǒng)歸納，即通過系統(tǒng)歸納溝通以往分散性研究成果間的在聯(lián)系，形成新層次上的系統(tǒng)理論。第二，在綜合已有研究成果的根底上，從已有研究圍中選出或新提出有關(guān)重點專題深入研究。第三，重視研究容和

13、成果對社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動的指導(dǎo)作用。國研究現(xiàn)狀國外在進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新研究的同時，國也在20 世紀(jì) 80 年代中后期，技術(shù)創(chuàng)新研究受到學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，許多高等院校和科研單位都開展了技術(shù)創(chuàng)新的研究，進(jìn)展了技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)科根底理論和應(yīng)用實踐方面的探索。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所是我國較早進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新理論和實踐研究的單位之一。從1989年開場，該所獲得了國家自然科學(xué)基金資助的第一個技術(shù)創(chuàng)新研究工程 “我國大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制研究，此后又相繼獲得“依靠技術(shù)創(chuàng)新提高我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的機制和政策研究， “技術(shù)轉(zhuǎn)移的擴散機制和政策研究等工程， 以及國許多相關(guān)工程的研究。目前，國在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究已取得了一些階段性

14、成果。清華大學(xué)傅家驥教授在吸收國外技術(shù)創(chuàng)新理論根底上，結(jié)合我國國情，重新界定了技術(shù)創(chuàng)新的定義：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在贏利時機，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供應(yīng)來源或建立企業(yè)新的組織，它是科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。1992年其主編的?技術(shù)創(chuàng)新中國企業(yè)開展之路?一書，是清華大學(xué)承當(dāng)?shù)膰易匀豢茖W(xué)基金資助的“八五重大科研工程?大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?的科研成果，也是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界系統(tǒng)論述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制、過程和國家政策的第一部專著，該專著反映了

15、當(dāng)時我國在大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)選擇及技術(shù)擴散的研究等方面的最新成果，初步探討了技術(shù)創(chuàng)新的理論體系和政府管理問題。該項研究從其研究對象、研究容和研究方法構(gòu)成的整個體系來看，根本上沿襲了西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)方法，由于嚴(yán)密結(jié)合中國這個開展中國家的實際展開創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究，使得該研究帶有濃重的中國特色和較高的使用價值。由于該項研究以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為研究的主題，所以只對高技術(shù)創(chuàng)新的機制和風(fēng)險投資問題以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)高技術(shù)創(chuàng)新實踐進(jìn)展了初步探討和實證研究。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險評價與決策問題，該項研究采用了效用函數(shù)的評價與決策方法。效用函數(shù)分析法用于風(fēng)險分析具有較高的經(jīng)濟(jì)理論意義，但其復(fù)

16、雜程度和可操作性卻限制了該方法在創(chuàng)新實踐中的應(yīng)用，并且該項研究并沒有給出一個較為全面系統(tǒng)的評價指標(biāo)體系與評價的理論和方法。另外，該項研究僅僅是對風(fēng)險投資的分類、投資方式及現(xiàn)狀、融資體系的設(shè)計與運營等進(jìn)展了初步的研究，并沒有對高技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險投資決策的定量分析方法和技術(shù)進(jìn)展研究。清華大學(xué)的高建博士在其科研專著?中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析?中，對技術(shù)創(chuàng)新的測度進(jìn)展了深入的研究，對技術(shù)創(chuàng)新的測度進(jìn)展了界定和對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)展了分類；在充分吸收國外測度的合理成份的根底上，結(jié)合我國國情，提出我國不宜采用基于特性的測度方法，而應(yīng)采用基于階段的測度方法，并設(shè)計出全面、系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新過程測度框架和指標(biāo)體系，即測度框架

17、由創(chuàng)新投入的測度、創(chuàng)新實施的測度、創(chuàng)新產(chǎn)出的測度和非過程因素的測度四局部構(gòu)成，測度指標(biāo)體系那么是由分別屬于這四局部的上百項測度指標(biāo)構(gòu)成。在此根底上，又進(jìn)一步探討了增強技術(shù)創(chuàng)新主動性、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體化和技術(shù)創(chuàng)新能力分析三個改善我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，提出了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力由創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、R&D 能力、 制造能力和營銷能力構(gòu)成，評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系那么由創(chuàng)新能力要素指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)構(gòu)成等具有“開創(chuàng)性的見解。同時，他還給出了由19個統(tǒng)計數(shù)據(jù)指標(biāo)和9個經(jīng)歷數(shù)據(jù)指標(biāo)構(gòu)成的共28個指標(biāo)的評價指標(biāo)體系，并將其應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)之間和區(qū)域之間企業(yè)群體技術(shù)創(chuàng)新能力評

18、價的實證研究。施培公博士從模仿創(chuàng)新的角度研究了后發(fā)優(yōu)勢的根底和機理問題，從模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系角度，提出了率先創(chuàng)新利益溢出問題；從資源積累的角度，分析出后發(fā)企業(yè)的在機理為在于通過“復(fù)制效應(yīng)、 “跨越效應(yīng)、 “替增效應(yīng)構(gòu)建了無形資源快速積累的機制。研究容目前對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的研究成果主要表達(dá)出兩個特點：(1)創(chuàng)新支持體系容主要集中在金融 財稅政策、法律 法規(guī)和社會效勞體系等方面，尤其集中在政府提供的各類要素方面。(2)創(chuàng)新支持體系功能定位主要是為科技型中小企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的流向，是一類非營利性質(zhì)行為或活動。由這兩個特點決定了目前的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系

19、是一種政府主導(dǎo)型的非營利性的支持體系，該支持體系扶持了眾多科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新與開展。但是，政府主導(dǎo)型的創(chuàng)新支持體系在運行過程中往往效率不高，致使創(chuàng)新資源得不到更有效的利用，目前這一矛盾顯得越來越突出。尤其是，我國創(chuàng)新資源極其有限，如何提高創(chuàng)新資源的利用效率，以有限的資源扶持更多高科技中小企業(yè)，創(chuàng)造更多更先進(jìn)的創(chuàng)新成果，推動更多科技型中小企業(yè)迅速成長壯大，這是我國經(jīng)濟(jì)開展的需要，是參與國際競爭的需要。這要求我們從一個全新的視角去探討科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)成問題。本文可分為四個局部：第一局部，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論綜述。這局部從根底理論層面上對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論進(jìn)展

20、了闡述。具體包括：技術(shù)創(chuàng)新、科技型中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新支持體系等概念的界定；科技型中小企業(yè)的地位和作用；技術(shù)創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)開展的動力源泉、國外科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀等容。第二局部，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境分析。這局部對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境進(jìn)展了闡述：包括技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的組成，外部環(huán)境的作用，外部環(huán)境現(xiàn)狀分析，其中從政策法律環(huán)境、財稅環(huán)境、金融環(huán)境、技術(shù)人才環(huán)境、社會化效勞環(huán)境等方面作了分析。第三局部，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)建。這局部對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系進(jìn)展了比較完善的構(gòu)建，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的評價指標(biāo)設(shè)有五個一級評價指標(biāo)，即法律

21、支持體系、財稅支持體系、金融支持體系、技術(shù)人才支持體系、社會化效勞支持體系等方面的容。每個一級指標(biāo)下又分別設(shè)有數(shù)目不同的二級指標(biāo)體系。第四局部，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系評價模型的設(shè)計及應(yīng)用研究。這局部先對評價模型進(jìn)展設(shè)計，選取適宜的綜合指標(biāo)評價方法，并對評價指標(biāo)進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化處理。然后通過對省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的應(yīng)用研究，分析省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的優(yōu)勢和缺乏，為企業(yè)和政府進(jìn)一步完善及優(yōu)化省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系提供一些決策依據(jù)。研究方法與技術(shù)路線研究方法 1 理論研究：搜集國外有關(guān)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)，通過對國外科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最新研究成果的跟蹤、了

22、解、 分析， 并進(jìn)展及時的反思與總結(jié)，結(jié)合我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系進(jìn)展理論研究。2 問卷調(diào)查法：通過書面問卷或網(wǎng)上作答等形式調(diào)查科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)人員對技術(shù)創(chuàng)新支持體系的具體評價，得到影響實際技術(shù)創(chuàng)新水平的各項具體原因，統(tǒng)計出相對完善的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的影響因子，為構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系提供現(xiàn)實依據(jù)。問卷調(diào)查法包括問卷設(shè)計，調(diào)查群體選擇，問卷調(diào)查過程和調(diào)查結(jié)果分析四個過程。 3 模糊綜合評價法：是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評標(biāo)方法。該綜合評價法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即用模糊數(shù)學(xué)對受到多種因素制

23、約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價。本論文采用該方法對建立的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的影響因素進(jìn)展層級化，確定評價對象的因素論域和評價等級論域，從而建立模糊關(guān)系矩陣，確定評價因素的權(quán)向量，合成模糊綜合評價結(jié)果向量并對其進(jìn)展分析。 4層次分析法AHP ：是指將一個復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個目標(biāo)或準(zhǔn)那么，進(jìn)而分解為多指標(biāo)或準(zhǔn)那么、約束的假設(shè)干層次，通過定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序權(quán)數(shù)和總排序，以作為目標(biāo)多指標(biāo) 、 多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。本論文應(yīng)用層次分析法對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系指標(biāo)進(jìn)展量化，為模糊綜合評價法關(guān)于各指標(biāo)的評價打下根底。1.4.2技術(shù)路線

24、.論文相關(guān)根底理論綜述科技型中小企業(yè)相關(guān)概念科技型中小企業(yè)概念的界定科技型中小企業(yè)已成為全球經(jīng)濟(jì)開展中的重要組成局部，但是國外對于科技型中小企業(yè)并沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，就目前而言，尚難以給出一個規(guī)統(tǒng)一的定義。國外科技型企業(yè)通常被稱為高技術(shù)企業(yè)， 根據(jù)美國學(xué)者F.G.Doody和H.B.Mumtser的觀點,高技術(shù)企業(yè)是指那些表達(dá)出高增長率、高研究與開發(fā)費用、高附加值、強烈的出口導(dǎo)向和高技能的勞務(wù)密集的生產(chǎn)技術(shù)企業(yè)。歐盟學(xué)Shearmariffi Burrel那么定義其為所有在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)經(jīng)營的新企業(yè)。國外創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)對科技型中小企業(yè)的劃分是按企業(yè)開展階段進(jìn)展的，一般把處于成熟期之前的種子期、導(dǎo)入

25、期和成長期的企業(yè)稱為科技型中小企業(yè)。我國科技型中小企業(yè)的開展歷程主要經(jīng)歷了三個階段：民營科技企業(yè)中小科技企業(yè)科技型中小企業(yè)，對其概念界定，至今也無統(tǒng)一定論，但可以參考我國對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。1999年5月科技部公布?科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定?，其中對科技型中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1 企業(yè)已在所在地工商行政管理機關(guān)依法登記注冊，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財務(wù)管理制度；職工人數(shù)原那么上不超過500 人， 其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%。2企業(yè)應(yīng)當(dāng)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和效勞業(yè)務(wù)，企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有較強的創(chuàng)新意識、較高的市場開

26、拓能力和經(jīng)營管理水平。企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3%，直接從事研究開發(fā)的科技人員應(yīng)占職工總數(shù)的10%以上。綜上所述，本文將科技型中小企業(yè)界定為：以科技人員為主，以創(chuàng)新為開展動力，以高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)效勞為主要生產(chǎn)經(jīng)營活動，處于種子期、導(dǎo)入期、成長期的中小企業(yè)?？萍夹椭行∑髽I(yè)的特征科技型中小企業(yè)實行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、 生產(chǎn)， 科技成果產(chǎn)業(yè)化以及相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、效勞等活動，具有明顯區(qū)別于其它類型企業(yè)的特征：科技特征科技型中小企業(yè)從事的研發(fā)活動主要集中在生物醫(yī)藥、電子信息、機電一體化、

27、新材料、節(jié)能環(huán)保技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域，研發(fā)投入比例較高，企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的3%，企業(yè)以科技人員為主體，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%， 直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%。2經(jīng)濟(jì)特征科技型中小企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中最活潑的主體之一，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的探索者和實踐者，始終堅持以市場為導(dǎo)向，以創(chuàng)新為己任，以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，使產(chǎn)業(yè)開展與科技活動嚴(yán)密結(jié)合?？萍夹椭行∑髽I(yè)始終以科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，對活潑我國科技市場、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合具有重要作用。3規(guī)模特征科技型中小企業(yè)一般趨向小型化，從業(yè)人員少那么幾人、幾十人， 大

28、多數(shù)在100人左右， 規(guī)模較大的也在500 人以下。 從管理理論和實踐來看，規(guī)模小可以解決科技型中小企業(yè)創(chuàng)辦者缺乏專業(yè)管理經(jīng)歷的問題，需要協(xié)調(diào)的容較少，因而規(guī)模小的企業(yè)較容易管理。4法律特征科技型中小企業(yè)都是在工商部門注冊登記的企業(yè)法人，有明確的章程和規(guī)的從業(yè)圍，有自己的組織機構(gòu)和活動場所?？萍夹椭行∑髽I(yè)的市場經(jīng)營活動必須遵守國家的法律和法規(guī)，符合市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)準(zhǔn)那么。5機制特征科技型中小企業(yè)在開展實踐中形成了別具特色的運行機制體系：創(chuàng)造物質(zhì)財富、講求企業(yè)精神文明的動力機制，堅持自主開發(fā)、把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的技術(shù)創(chuàng)新機制，政企分開、獨立自主的決策機制，按奉獻(xiàn)大小的分配機制，自我約束、自我鼓勵

29、的行為機制等。這種運行機制體系實際上是一種科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)有機結(jié)合，專家與企業(yè)家有機結(jié)合的機制，表達(dá)了現(xiàn)代科技經(jīng)濟(jì)一體化的特點?？萍夹椭行∑髽I(yè)在我國經(jīng)濟(jì)開展中的作用我國的科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)隊伍中的一支新生力量，是廣闊科技人員投身市場經(jīng)濟(jì)、依靠技術(shù)創(chuàng)新將科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的創(chuàng)舉，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的成功例?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)開展，推動國民經(jīng)濟(jì)增長和解決社會就業(yè)等方面發(fā)揮著日益重要的作用，其作用還表達(dá)在以下幾個方面： 科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉?？萍夹椭行∑髽I(yè)沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資金雄厚的優(yōu)勢，較弱的自身實力和劇烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式進(jìn)展創(chuàng)新，并迅

30、速將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，這樣才能維持其生存和開展，從而形成了我國技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。 科技型中小企業(yè)是活潑我國科技市場的根本力量。科技型中小企業(yè)是聯(lián)接技術(shù)和市場的紐帶，可以充分利用自身的科技優(yōu)勢和靈活機制優(yōu)勢，活潑在競爭十分劇烈并快速變化的市場機制最鮮明最靈活的領(lǐng)域。3.科技型中小企業(yè)是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁?？萍夹椭行∑髽I(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，機制靈活，市場反響靈敏，貼近產(chǎn)品市場，能夠迅速轉(zhuǎn)化技術(shù) 成果，彌補了大企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化的缺陷。大企業(yè)為了維護(hù)既得市場利益，常常把技術(shù) 作為儲藏，有方案地拖延技術(shù)轉(zhuǎn)化周期和延長占有時間，因此在科技成果向生產(chǎn)力 轉(zhuǎn)化方面帶有先天的惰性?？萍夹椭行?/p>

31、企業(yè)已經(jīng)擔(dān)負(fù)起了向市場傳播、普及高新技 術(shù)和產(chǎn)品的責(zé)任，成為我國科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論技術(shù)創(chuàng)新理論從本世紀(jì)初熊彼特創(chuàng)新理論的提出，到 50年代新熊彼特主義對創(chuàng)新理論的開 展，在新技術(shù)革命浪潮的誘導(dǎo)和推動下，在 70年代初到80年代初，技術(shù)創(chuàng)新理論 研究得到迅速開展，形成了從不同方向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的不同側(cè)面與容進(jìn)展多視角、多 層次探討的局面?；谇耙粫r期分解研究的成果積累及其局限性，從80年代以來,技術(shù)創(chuàng)新理論研究進(jìn)入了綜合性、實用性、回歸性探索的階段，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新理 論對技術(shù)創(chuàng)新實踐的指導(dǎo)，增強了技術(shù)創(chuàng)新理論和研究的生命力。最早的技術(shù)創(chuàng)新概念被熊彼特概括為

32、創(chuàng)造的首次利用。隨著技術(shù)創(chuàng)新理論不斷 的開展，并逐漸滲透到政治、經(jīng)濟(jì)、社會、教育、藝術(shù)、文化等各個領(lǐng)域，不同的 學(xué)者，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家和科技政策學(xué)家等，從不同的角度賦予了技術(shù)創(chuàng) 新以不同的涵。至今，對于技術(shù)創(chuàng)新概念的表述，依然莫衷一是。下面介紹幾種有 代表性的觀點：局部學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的定義角度局部有代表性的定義簡評經(jīng)曼斯非爾彳惠（M.Mansfield湫為，即一項創(chuàng)造，當(dāng)它被首次區(qū)別了技術(shù)創(chuàng)濟(jì)應(yīng)用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。造與技術(shù)創(chuàng)新學(xué)傅家驥教授認(rèn)為：“簡單地講，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)變?yōu)樯唐?并在市場上銷售得以實現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過 程和行為。突出了技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)行為管弗里曼教授

33、認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指在第一次引進(jìn)某項新的產(chǎn)突出了技術(shù)創(chuàng)理品、工藝的過程中，所包含的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、新的多因素、多學(xué)管理和市場活動的諸多步驟。環(huán)節(jié)OECD在1992年的?技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計手冊？中指出，“技術(shù)創(chuàng)新 包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。 如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新，或者在生產(chǎn)工藝中 應(yīng)用了創(chuàng)新工藝創(chuàng)新，那么就說創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新 包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動。隱含著技術(shù)創(chuàng) 新與創(chuàng)新是兩 個概念的思想科 技 政 策賈蔚文等認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的 產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng) 用的完整過程的一系列活動的

34、總和。強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新 是一個過程技術(shù)創(chuàng)新是學(xué)習(xí)、引進(jìn)、開發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效 益的過程；技術(shù)創(chuàng)新過程中，可以涉及研究與開展活動， 但這種研究與開展是圍繞某個產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新開展的。指出技術(shù)創(chuàng)新 過程中的研究 與開展活動是 圍繞某個產(chǎn)品 或工藝創(chuàng)新開 展的從不同國家和不同學(xué)者的觀點看，要統(tǒng)一技術(shù)創(chuàng)新的定義是困難的。因為，人 們是從不同角度來描述技術(shù)創(chuàng)新的概念的。但是，有些容是比較明確的：技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新，既有穿插，又有不同。技術(shù)創(chuàng)新主要指“產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝 創(chuàng)新、產(chǎn)品和工藝的明顯技術(shù)改變；創(chuàng)新是一個更廣泛的概念，可以涉及科學(xué)發(fā) 現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、思想和

35、觀 念創(chuàng)新等。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)造不同。技術(shù)創(chuàng)新一般指“一項專利的首次商業(yè)應(yīng)用， 是企業(yè)或個人的一種經(jīng)濟(jì)行為，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)利益；技術(shù)創(chuàng)造一般指 創(chuàng)造一個新技術(shù)，既可以是一種經(jīng)濟(jì)行為，也可以是一種非商業(yè)目的的個人愛好， 技術(shù)創(chuàng)造的結(jié)果可以申請獲得專利。技術(shù)創(chuàng)新過程中，如果需要的技術(shù)改良涉及研究與開展活動，這種研究與開 展活動是以商業(yè)應(yīng)用為目的，以某個或某類產(chǎn)品或工藝的引進(jìn)、改良和生產(chǎn)為導(dǎo)向 的，也可稱之為技術(shù)創(chuàng)新?？梢钥闯?，學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新概念的界定并不完全一致，但一般可分為狹義的 技術(shù)創(chuàng)新和廣義的技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)該說，狹義的技術(shù)創(chuàng)新是繼承熊彼特的創(chuàng)新思想， 主要指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等；而

36、廣義的技術(shù)創(chuàng)新，不僅包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新, 還包括產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新過程中開展的技術(shù)改良及其相關(guān)的研究與開展活動等?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點技術(shù)創(chuàng)新就其自身而言具有一定的特征，阿羅在1962年就已經(jīng)明確提出技術(shù)創(chuàng)新過程具有3 個突出的特征:不確定性、不可分割性和創(chuàng)新利潤的非獨占性。不確定性指技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)、市場以及制度環(huán)境的變化對于企業(yè)來說是不確定的;不可分割性指技術(shù)創(chuàng)新過程的整體性、系統(tǒng)性，缺少其中任何一個環(huán)節(jié)和角色都不能稱之為創(chuàng)新;創(chuàng)新利潤的非獨占性是指由于技術(shù)的二重性，創(chuàng)新收益不可防止地會從創(chuàng)新企業(yè)向非創(chuàng)新企業(yè)溢出。由于科技型中小企業(yè)具有獨特的個性特征，決定了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

37、新活動也有其自身的特征。 1科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有廣泛性和多樣性科技型中小企業(yè)相對而言，更具有廣泛性和多樣性，使其技術(shù)創(chuàng)新活動更容易接近市場和直接面向消費者，因而從各方面都表達(dá)出廣泛性和多樣性。就整體而言，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動所投入的人力、物力、財力之大，所涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之廣，所涉及的部門和地區(qū)之多，是其他組織和團(tuán)體根本無法比較的，而其創(chuàng)新成果所分布的領(lǐng)域和所影響的圍之廣也是有目共睹的。從創(chuàng)新方式上，包括產(chǎn)品（效勞）創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、研究與開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等;從創(chuàng)新成果看，既有大量的漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，也有一些具有重大意義的創(chuàng)新。而且很多科技型中小企業(yè)可能并不擁有直接的技術(shù)創(chuàng)新成果，

38、它們或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者只是為大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供配套和效勞?？傊?，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程、以及創(chuàng)新成果等方面，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都顯示出無限的多樣性和廣泛性。 2科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較高的效率科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高效率表達(dá)在兩個方面:技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出上，比大企業(yè)具有更高的效率;科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更能夠充分利用政府的資助。興旺國家研究資料都認(rèn)為，科技型中小企業(yè)從每單位銷售額所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍。如把大企業(yè)拿出更多的資金和資源將其創(chuàng)造成果以專利方式注冊的因素考慮在，小企業(yè)比大企業(yè)具有更強的創(chuàng)新性，也擁有更多的創(chuàng)造創(chuàng)造;其次，研究資料說明，科技型中小企業(yè)的

39、技術(shù)創(chuàng)新能夠充分利用政府的資助，同樣的資助經(jīng)費在小企業(yè)用于根底研究的可能性比在大企業(yè)要高四倍。 3科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動具有充分的活力隨著知識經(jīng)濟(jì)的帶來，資本不再是唯一的制勝之道，技術(shù)扮演著越來越重要的角色?？萍夹椭行∑髽I(yè)外部環(huán)境的改善，使其在技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢更加明顯，其技術(shù)創(chuàng)新在質(zhì)與量上都表達(dá)出很高的水平和活力。一方面，科技型中小企業(yè)創(chuàng)造了很高比例的社會技術(shù)創(chuàng)新成果。據(jù)資料統(tǒng)計，美國科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)數(shù)量占全國總數(shù)的55%以上，高于其占全社會50%的就業(yè)比例，這說明科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有充分的活力。另一方面，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的水平上也毫不遜色。20 世

40、紀(jì)美國科技型中小企業(yè)創(chuàng)造的重大技術(shù)創(chuàng)新成果包括 :DNA 指紋技術(shù)、光掃描器、人造檢測設(shè)備、心臟閥、軟接觸透鏡等。 4科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)家的作用相對突出在科技型中小企業(yè)的經(jīng)營活動中，企業(yè)家扮演著更為重要的角色，弛的影響力比在大企業(yè)中更為明顯。在技術(shù)創(chuàng)新活動中，他們除了制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略外，通常還親自參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動或者組織和領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新工作。 5科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更有賴于、也更善于利用外界的支撐技術(shù)轉(zhuǎn)移是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重要形式之一。國外研究發(fā)現(xiàn)，在興旺國家，技術(shù)轉(zhuǎn)移在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中有重要地位。這個結(jié)論意味著技術(shù)的創(chuàng)造創(chuàng)造并非科技型中小企業(yè)的重點，而

41、成果的試驗開展和商業(yè)化才是他們看重的環(huán)節(jié)。再加上科技型中小企業(yè)自身資源有限，因此，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新相對大企業(yè)而言，更具有外向型，更傾向利用外界各種資源。這其中也包括政府及政策制定者的指導(dǎo)與支持。美國的數(shù)據(jù)顯示，在沒有大學(xué)參與的R&D 活動中，雖然大、小企業(yè)的回報率都平均只有14%左右，而在有大學(xué)參與的R&D 活動中，大、小企業(yè)的回報率卻分別約為30%和 44%，說明科技型中小企業(yè)能夠更好地利用大學(xué)或科研機構(gòu)所提供的技術(shù)創(chuàng)新條件，提高合作水平。此外，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往需要外界在法律、會計、銀行系統(tǒng)、資本市場以及技術(shù)、信息等多方面的幫助和指導(dǎo)，還需要根底設(shè)施的充分支持和中介機構(gòu)的幫

42、助。能夠更好地處理企業(yè)與社會、市場等的關(guān)系，這也是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一。 6科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要政府的大力扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨著多方面的挑戰(zhàn)和不利因素，這些不利方面包括獲得資金的能力不高，信息、技術(shù)、人力資源缺乏，政府行政管理方面的過高要求等等，不一而足。因此，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更需要政府采取措施，直接和間接地從各方面對其加以扶持。各方面的研究也顯示，政府有意無意的行為都會對科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)揮相當(dāng)大的影響。政府可以通過政策和法律手段有效地鼓勵和促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。技術(shù)創(chuàng)新支持體系的理論依據(jù)政府干預(yù)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)，既

43、有技術(shù)創(chuàng)新自身的特性的原因，也有中小企業(yè)本身的特點所決定的，歸結(jié)起來主要有這4 個方面的原因:技術(shù)創(chuàng)新成果的非獨占性技術(shù)創(chuàng)新成果通常被認(rèn)為是介于完全公共產(chǎn)品和完全排他性之間的“中間產(chǎn)品。在自然狀態(tài)下，企業(yè)的創(chuàng)新研究的過程是一個私人財力智力的投入行為，但是創(chuàng)新的成果所包含的信息那么具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，任何人都可以無須通過重復(fù)原來的研究過程而直接利用這個信息所包含的價值。創(chuàng)新活動這種性質(zhì)被稱為非獨占性。這個現(xiàn)象產(chǎn)生兩個影響:傷害創(chuàng)新者積極性，所以企業(yè)不希望創(chuàng)新成果被別人無本錢地復(fù)制；但是，知識的溢出卻有益于社會的進(jìn)步。為了找到一個平衡點，既能夠使企業(yè)有足夠的積極性去進(jìn)展創(chuàng)新，又有利于全社會的進(jìn)步，

44、并使得社會的技術(shù)創(chuàng)新不會因為成果的獨占性而停滯，政府就有必要發(fā)揮其管理者的功能，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，包括其量的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展干預(yù)和扶持，使得私人收益和社會收益趨于一致。市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制缺陷市場經(jīng)濟(jì)的競爭機制能夠有效迫使中小企業(yè)進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新，市場經(jīng)濟(jì)的價格機制也能夠有效地引誘中小企業(yè)進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新。但是競爭機制和價格機制都不能夠改變技術(shù)創(chuàng)新過程具體的問題，如風(fēng)險問題、一些具有明顯公共產(chǎn)品性質(zhì)的但又對全社會有重要影響的技術(shù)創(chuàng)新問題等。尤其是隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的不斷開展，這樣的問題越來越受到各有關(guān)方面的關(guān)注。這些需要巨額投資又具有極高風(fēng)險的技術(shù)領(lǐng)域是企業(yè)，尤其是抗風(fēng)險能力比較差的中小

45、企業(yè)所難以涉足的，如新材料、新能源、航天航空等。但事實上，隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新，乃至根底性研發(fā)中都有自己獨到的優(yōu)勢，所以政府完全有必要對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展一定的支持，以降低其風(fēng)險，提振其信心。中小企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新的社會效應(yīng)正如大量事實所表現(xiàn)的那樣，中小企業(yè)在各國經(jīng)濟(jì)開展都發(fā)揮了越來越大的作用，推動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)開展、創(chuàng)造了大量就業(yè)時機、滿足了人們不斷增長的物質(zhì)文化需求，同時，它還是企業(yè)家精神和許多大企業(yè)開展的搖籃。而且，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果并不遜色于大企業(yè)，當(dāng)代許多重要的技術(shù)創(chuàng)新都是由中小企業(yè)提供的，如人造生物胰島素、指紋技術(shù)、家用電腦、拉鏈等，這些成果都是中小企業(yè)對全社會

46、的巨大財富奉獻(xiàn)，極推動了經(jīng)濟(jì)的開展。因此，政府應(yīng)該積極地扶持和引導(dǎo)具有重要創(chuàng)新潛力和熱情的中小企業(yè)，以更好地發(fā)揮其創(chuàng)新的能力。政府和中小企業(yè)同屬國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中小企業(yè)與大企業(yè)一樣，是國家創(chuàng)新體系中的執(zhí)行主體，其他組織，如高校、科研機構(gòu)、中介組織和政府那么構(gòu)成了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制背景。國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的最根本的功能是配置創(chuàng)新資源，通過各種體制協(xié)調(diào)國家創(chuàng)新活動，主要包括財政金融支持體系、創(chuàng)新人才供應(yīng)培訓(xùn)體系、創(chuàng)新技術(shù)信息效勞體系等。這些體系中，尤其是制度的提供方面，中小企業(yè)不能發(fā)揮太大作用。相反，政府作為國家利益的總代理，擁有憲法賦予的至高權(quán)力，能夠有效地協(xié)調(diào)國家創(chuàng)新系統(tǒng)。因此，從國家技術(shù)創(chuàng)

47、新系統(tǒng)的角度，政府有責(zé)任對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展管理和扶持。技術(shù)創(chuàng)新支持體系評價方法的相關(guān)研究層次分析法AHP)層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP法)是美國運籌學(xué)家T.L.Saaty教授在 70年代末提出的一種定性定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法，對于解決多因素、多層次、多目標(biāo)復(fù)雜系統(tǒng)的決策問題具有明顯優(yōu)勢。高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價涉及到市場營銷、研發(fā)、 組織管理等多個方面，許多因素不易量化，在確立評價指標(biāo)體系時，最困難的是如何把定性指標(biāo)量化并與定量指標(biāo)結(jié)合到一個評價模型中，而層次分析法那么有效的解決了這一問題。它把復(fù)雜事物的各種影響因素按照一定

48、的順序劃分它把復(fù)雜事物的各種影響因素按照一定的順序劃分成有相互聯(lián)系的層次，使評價者對復(fù)雜問題的決策思維判斷過程系統(tǒng)化、模型化和數(shù)學(xué)化；在每一層次中，根據(jù)客觀實際和經(jīng)歷對各元素指標(biāo)之間的相對重要性進(jìn)展量化，從而科學(xué)確實立了指標(biāo)的權(quán)重。模糊綜合分析法模糊綜合評價，是一種基于以模糊數(shù)學(xué)的綜合評價方法，該綜合評價法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即用模糊數(shù)學(xué)對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價，它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強的特點，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決。它是模糊數(shù)學(xué)在自然科學(xué)領(lǐng)域和社會科學(xué)領(lǐng)域中應(yīng)用的一個重要方面。模糊綜合評價法的根本原

49、理是：首先，確定被評價對象的因素(指標(biāo))集U=(U1, U2,Um)和評價集V=(V1 , V2,Vn),其中Uj為各單項指標(biāo)，Vi為對Ui的評價等級層次，一般可分為五 個等級；V 二(優(yōu)，良，中等，較差，差)；其次，確定各t因素權(quán)重i的權(quán)重向量， 獲得模糊評判矩陣后把模糊評判矩陣與因素的權(quán)重集進(jìn)展模糊運算并進(jìn)展歸一化，得到模糊評價綜合結(jié)果。模糊綜合評價模型主要是建立在復(fù)合運算根底之上，其突出優(yōu)點是在于簡單易行，且能反映許多問題的本質(zhì)，適用性較強，可用于主觀指標(biāo)的綜合評判，也可用于客觀指標(biāo)的綜合評價，但其缺點也是相當(dāng)明顯的，由于它只考慮了主要因素而忽略了其余信息，因此對實際問題的刻畫很不力，尤

50、其是多目標(biāo)評價模型，要對每一個目標(biāo)，每一個因素確定隸屬度函數(shù)，過于繁瑣，并且在對分準(zhǔn)那么層中的每個因素進(jìn)展等級判斷時比較難以建立一個比較客觀的量的度量或其它可操作的衡量標(biāo)準(zhǔn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系建立的原那么在構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的首要任務(wù)是確立支持體系的原那么，在考慮支持體系原那么的時候必須從多角度出發(fā)，權(quán)衡多方面的因素。主要可以歸納為以下幾個原那么：(1)科學(xué)性原那么科學(xué)性原那么是設(shè)計支持體系的根本原那么，是發(fā)現(xiàn)和解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所存在問題的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新支持體系的指標(biāo)容都建立在科學(xué)理論根底上，表達(dá)準(zhǔn)確、規(guī)。并且評價體系應(yīng)具有一

51、定的層次性，因此評價體系必須具備代表性、完整性和系統(tǒng)性，要以現(xiàn)代科技統(tǒng)計理論為根底，結(jié)合必要的專項調(diào)查和考證，即定量評價與定性評價相結(jié)合，橫向比較與縱向比較相結(jié)合，通過綜合考核評價，得出科學(xué)合理、真實客觀的評價結(jié)果。描述中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系不僅需要反映其經(jīng)濟(jì)方面的定量指標(biāo)，還需要反映其特性程度及經(jīng)歷性的定性指標(biāo)，因此支持體系的建立， 必須將定性與定量指標(biāo)相結(jié)合，應(yīng)盡可能量化，對于不能量化的指標(biāo)，那么不要過分追求量化，以保證整個系統(tǒng)的真實可靠性。(2)實用性和可操作性原那么評價體系所需的資料應(yīng)易于調(diào)查和收集，盡可能從統(tǒng)計資料中獲取，或者可在現(xiàn)有的資料根底上加工獲得，盡量防止形成龐大的指標(biāo)群或

52、層次復(fù)雜的指標(biāo)樹。評價指標(biāo)體系各項指標(biāo)要能夠?qū)崿F(xiàn)量化，指標(biāo)值采用相對值，以利于企業(yè)不同時期的 比照，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新工作的進(jìn)展。支持體系設(shè)計應(yīng)簡明扼要、定義明確。在科學(xué)合 理的根底上，既要考慮其比較、分析和綜合評價的功能性，又要考慮能夠提供中小 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資料的可能性。對設(shè)計的指標(biāo)能夠進(jìn)展有效測度或統(tǒng)計，其中對 于定性指標(biāo)主要采用語意變量來加以量化。(3冶理性原那么評價表達(dá)應(yīng)力求全面合理，把影響科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度最大的要素選 出來，且所選的指標(biāo)要具有代表性，并與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性要大。(4)系統(tǒng)性原那么中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系作為一個主系統(tǒng)，包括金融支持體系、財稅支持體 系、社會化

53、效勞體系、法律支持體系。主、子系統(tǒng)有機結(jié)合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一能夠比較全 面地反映國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持情況。(5用向性原那么設(shè)計科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的目的是建立由支持科技型中小企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新活動的指標(biāo)所組成的支持體系，有利于國家了解科技型中小企業(yè)在進(jìn)展技術(shù)創(chuàng)新過程所獲得的支持情況，找出其薄弱環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)政策，促進(jìn)中小企業(yè)的技 術(shù)創(chuàng)新活動。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本文認(rèn)為，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系是指支持其技術(shù)創(chuàng)新活動，使之能發(fā)揮良好作用的假設(shè)干 主要外部因素(要素)及它們之間的協(xié)同作用所構(gòu)成的有機整體?？萍夹椭?/p>

54、小企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新支持體系的評價指標(biāo)設(shè)有四個一級評價指標(biāo)，即法律支持體系、財稅支持體 系、金融支持體系和社會化效勞支持體系等方面的容。每個一級指標(biāo)下又分別設(shè)有 數(shù)目不同的二級指標(biāo)體系。技術(shù)創(chuàng)新支持體系指標(biāo)見下表：一級指標(biāo)二級指標(biāo)科技ai：中小企業(yè)技木創(chuàng)新法規(guī)型中2：中小企業(yè)根本法小企加法律支持體系a)3:技木創(chuàng)新法規(guī)業(yè)技a4：扶持政策性法規(guī)術(shù)創(chuàng)須：其他相關(guān)法規(guī)新支持體系%:財稅支持體系函:對中小企業(yè)R&D補貼強度電:對中小企業(yè)其他方面的補貼強度&3：對中小企業(yè)R&D稅收減免程度麗:對中小企業(yè)其他方面的稅收減免程度&5：中小企業(yè)獲得政府采購的金額比例在6：獲得政府采購的中小企業(yè)比例&7：購置設(shè)備獲

55、得的稅收優(yōu)惠程度&8：風(fēng)險投資狀得的稅收優(yōu)惠程度&9：人才鼓勵措施狀得的稅收優(yōu)惠程度注:金融支持體系注1 :上市中小企業(yè)的比例麗：風(fēng)險資本參與投資的中小企業(yè)比例03：對中小企業(yè)的貸款程度84：貸款條件的寬松度a5：對中小企業(yè)的貸款擔(dān)保程度注6：獲得擔(dān)保的中小企業(yè)比例a:社會化效為支持體系a1：在孵中小企業(yè)比例a2：孵化成功率設(shè)3：科技園中小企業(yè)比例a4：科技園中小企業(yè)產(chǎn)值比例a5：咨詢效勞能力a6：培訓(xùn)效勞能力a7：促進(jìn)中小企業(yè)合作的能力金:信息機構(gòu)效勞能力a9：每十萬人口高等學(xué)校平均在校人數(shù)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的解釋法律支持體系法律支持體系決定區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的具體行為步驟和程

56、序，不同的政策 法律對技術(shù)創(chuàng)新運行產(chǎn)生的影響也不一樣，它是政府調(diào)節(jié)和干預(yù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 活動的手段。中小企業(yè)在市場上處于弱勢地位，建立完善的法律體系可以給中小企 業(yè)提供一個能與大企業(yè)公平競爭的法律環(huán)境和條件，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動得以 順利進(jìn)展的根本保障。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)an：中小企業(yè)根本法&2：技術(shù)創(chuàng)新法規(guī)ai3：扶持政策性法規(guī)ai4：其他相關(guān)法規(guī)豕：財稅支持體系財政支持體系作為政府宏觀調(diào)控的主要手段之一，對促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的 開展起到了重要的推動作用。它不但為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了更加公平的競爭環(huán) 境，而且為積極培育充滿活力的中小企業(yè)發(fā)揮著公共財政應(yīng)有的作用。其中獲得政 府采購的

57、比重=中小企業(yè)獲得的政府采購額/政府采購的總額，獲得政府財政補貼 的比重=中小企業(yè)獲得的政府財政補貼額/政府補貼總額。稅收優(yōu)惠政策比較持久、穩(wěn)定，與其他政策相比更容易促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。通過有針對性地在中小企業(yè)購置設(shè)備、風(fēng)險投資和人才鼓勵等方面給予稅收優(yōu)惠，能夠為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造良好的稅收環(huán)境，幫助企業(yè)渡過難關(guān)，以推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效開展。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策不但可以促進(jìn)新興中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的開展，而且還能有效地改革目前我國高新技術(shù)區(qū)的稅收優(yōu)惠政策，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更加有力的支持。 TOC o 1-5 h z 對中小企業(yè)R&D 補貼強度a21:對中小企業(yè)其他方面的補貼強度a22:對中小企業(yè)R&D 稅收減免程度a23:對中小企業(yè)其他方面的稅收減免程度a24:中小企業(yè)獲得政府采購的金額比例a25:獲得政府采購的中小企業(yè)比例a26:購置設(shè)備獲得的稅收優(yōu)惠程度a27:風(fēng)險投資獲得的稅收優(yōu)惠程度a28:人才鼓勵措施獲得的稅收優(yōu)惠