專利技術(shù)入股若干法律問題研究

1、.：.；專利技術(shù)入股假設(shè)干法律問題研討 以專利技術(shù)入股是當(dāng)前常見的經(jīng)濟(jì)景象，其中有以專利權(quán)入股的，也有以專利實施權(quán)入股的，還有把專利懇求權(quán)也視為專利技術(shù)作價入股。根據(jù)我國第二十四條的規(guī)定：股東可以貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地運(yùn)用權(quán)作價出資。專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)，可以作為投資入股的客體，但專利懇求權(quán)和專利實施權(quán)能否也屬于知識產(chǎn)權(quán)，能否作為股東投資入股的客體，在實際中頗易引起爭議。除此之外，專利技術(shù)入股該當(dāng)履行什么手續(xù)，如何才干確定股東以專利技術(shù)作資入股所履行的必要手續(xù)，以及專利技術(shù)一旦喪失其知識產(chǎn)權(quán)屬性后應(yīng)如何調(diào)解股東間和股東與公司間的法律關(guān)系，這是以專利技術(shù)入股所引發(fā)糾紛的常

2、見法律問題，本文試圖就法律實際中的分歧淺述筆者觀念。一、專利懇求權(quán)能否作為股東投資入股的客體專利懇求權(quán)是有權(quán)懇求專利的人向?qū)＠謶┣笫谟枘稠棸l(fā)明發(fā)明專利權(quán)的權(quán)益，根據(jù)我國的規(guī)定，專利懇求權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，并且規(guī)定專利懇求權(quán)的轉(zhuǎn)讓除以書面合同為要件外，還必需經(jīng)專利局登記和公告后才干生效，這闡明專利懇求權(quán)是一項可轉(zhuǎn)讓的具有財富內(nèi)容的民事權(quán)益，并且以登記和公告為要件，使無形的發(fā)明發(fā)明，得以公示其主體范圍，因此，也就產(chǎn)生了以專利懇求權(quán)入股的經(jīng)濟(jì)景象。但這能否為法律所允許，那么應(yīng)在界定專利懇求權(quán)的法律性質(zhì)后，才干得出結(jié)論。1.專利懇求權(quán)不是知識產(chǎn)權(quán)專利懇求權(quán)的客體是發(fā)明發(fā)明，而知識產(chǎn)權(quán)中以發(fā)明發(fā)明作為客體的權(quán)

3、益只需專利權(quán)，專利權(quán)與專利懇求權(quán)的根本不同在于專利權(quán)必需經(jīng)過專利局審查后，對符合專利技術(shù)條件的發(fā)明發(fā)明給予排他的專有實施權(quán)，而專利懇求權(quán)只是專利懇求人向?qū)＠謶┣笫谟杵浒l(fā)明發(fā)明專利權(quán)的客觀愿望。專利懇求權(quán)的客體所指向的發(fā)明發(fā)明不具有排他權(quán)，專利懇求權(quán)人不能根據(jù)專利懇求權(quán)排除他人運(yùn)用其發(fā)明發(fā)明的權(quán)益。只需發(fā)明發(fā)明的專利懇求權(quán)經(jīng)過專利局本質(zhì)審查后，才享有暫時維護(hù)的權(quán)益，因此，專利懇求權(quán)不具有知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。2.專利懇求權(quán)與非專利技術(shù)有所不同非專利技術(shù)是以專利以外的手段來實現(xiàn)其技術(shù)價值這種無形資產(chǎn)價值的，其重要特征是以自我保守技術(shù)作為維護(hù)方法，而法律對于已盡了嚴(yán)密義務(wù)的技術(shù)一切人給予必要維護(hù)，以制止非

4、法盜取技術(shù)的行為。專利懇求權(quán)是以公開技術(shù)為要件，目的是經(jīng)過專利授權(quán)方式獲得對某項技術(shù)實施的壟斷權(quán)，因此，專利懇求階段的技術(shù)雖然也處于非專利技術(shù)形狀，但兩者維護(hù)方法完全不同，因此，專利懇求權(quán)也不屬于非專利技術(shù)范疇。但專利懇求權(quán)在未公布之前，如專利懇求人撤回專利懇求，可以轉(zhuǎn)化為非專利技術(shù)。3.專利懇求權(quán)是專利等待權(quán)專利懇求權(quán)是懇求人向?qū)＠謶┣髮＠螅碛械氖谂c專利的能夠性；即其專利權(quán)的能否獲得，取決于專利局能否授權(quán)。假設(shè)專利局授權(quán)，那么專利懇求權(quán)轉(zhuǎn)化專利權(quán)，等待權(quán)變?yōu)榧榷?quán)。假設(shè)沒有授權(quán)，那么專利懇求權(quán)所指向的技術(shù)不具有財富價值。因此，專利懇求權(quán)是等待發(fā)明發(fā)明授與專利權(quán)的一項權(quán)益，而這項權(quán)益不

5、能作為投資入股的客體。首先，從法律規(guī)定上看，我國公司法規(guī)定的投資入股的客體范圍不包括知識產(chǎn)權(quán)的等待權(quán)，也不能將知識產(chǎn)權(quán)的等待權(quán)劃入知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)是既定權(quán)，有排他效能，而專利懇求權(quán)是等待權(quán)，具有不確定性，本身無排他效能，同時，專利懇求權(quán)也不屬于專利技術(shù)。專利懇求權(quán)作為投資入股的客體無法律根據(jù)。其次，專利懇求權(quán)的價值具有不確定性，當(dāng)專利懇求權(quán)被授權(quán)后，其價值要大于專利懇求權(quán)；而當(dāng)專利懇求權(quán)沒有被授權(quán)時，那么期望的價值又會喪失，設(shè)立有限責(zé)任公司要求注冊資本是一種靜態(tài)的財富價值，財富評價要有確定的價值金額，對于企業(yè)而言，設(shè)立時注冊資本需求確定，以作為企業(yè)運(yùn)營的物質(zhì)根底和對外承當(dāng)責(zé)任的財富擔(dān)保

6、，而企業(yè)成立后，其運(yùn)營行為允許有風(fēng)險，故企業(yè)成立后，專利懇求權(quán)可以作為買賣客體，而以專利懇求權(quán)入股那么不應(yīng)允許。二、專利實施權(quán)能否作為股東投資入股的客體專利實施權(quán)是派生于專利權(quán)的一種權(quán)益，它是專利權(quán)人經(jīng)過簽署專利實施答應(yīng)合同將專利實施的權(quán)益讓渡給他人，由他人享有實施專利的權(quán)益。通常，被答應(yīng)實施的人要支付對價才干獲得專利實施權(quán)，正由于專利實施權(quán)有被專利權(quán)人讓渡給他人的特性，而且以專利實施權(quán)入股在手續(xù)上比專利權(quán)入股簡便，因此，以專利實施權(quán)作資入股也就成為較為普遍的經(jīng)濟(jì)景象。以專利實施權(quán)入股有幾個顯著特征：1股東與專利權(quán)人是同一的，專利權(quán)人變卦，那么股東也變卦。2股東保管專利權(quán)，而讓渡專利實施權(quán)給被

7、投資的企業(yè)作為企業(yè)設(shè)立時的注冊資本。股東有維護(hù)專利權(quán)的義務(wù)。3股東以專利實施答應(yīng)合同方式讓渡專利實施權(quán)，專利實施權(quán)的內(nèi)容由合同商定?？梢陨潭ㄆ胀ù饝?yīng)方式的專利實施權(quán)，也可以以獨占答應(yīng)方式確定專利實施權(quán)的內(nèi)容，而專利實施答應(yīng)合同所指向的專利實施權(quán)轉(zhuǎn)讓不以登記和公告為要件。4專利權(quán)人讓渡專利實施權(quán)可收取費(fèi)用，而將應(yīng)收取的費(fèi)用作價入股，獲得股東權(quán)。5專利實施權(quán)不具有直接的排除他人侵權(quán)的效能，必需以專利權(quán)人即股東的行使損害賠償權(quán)益才干實現(xiàn)其權(quán)益。由于專利實施權(quán)入股具有可操作性，又被人們了解為以專利技術(shù)入股。因此，其合法性較少引起疑心，我們以為，專利實施權(quán)不應(yīng)成為股東投資入股的客體。首先，專利實施權(quán)不是

8、知識產(chǎn)權(quán)，而是以專利權(quán)作為客體的債務(wù)，以債務(wù)作為股東投資入股的客體沒有法律根據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)是對世權(quán)，而根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)益人可以直接實施其權(quán)益，不需借助他人的協(xié)助 。對于他人的侵權(quán)行為，權(quán)益人可直接根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)提起侵權(quán)之訴。而專利實施權(quán)是對人權(quán)，即專利實施權(quán)的義務(wù)人是專利權(quán)人，專利實施答應(yīng)合同只對專利權(quán)人和專利實施被答應(yīng)人有約束力。他人有消費(fèi)、銷售專利產(chǎn)品的侵權(quán)行為時，只能由專利權(quán)人行使損害賠償懇求，專利實施權(quán)人只能根據(jù)實施答應(yīng)合同連帶行使損害懇求權(quán)。專利權(quán)是一種支配權(quán)，專利權(quán)人可直接實施專利技術(shù)，也可以將專利權(quán)進(jìn)展處分，或轉(zhuǎn)讓于他人，或以專利實施答應(yīng)合同方式允許他人實施專利技術(shù)，而專利實施權(quán)人只

9、能本人在合同商定范圍內(nèi)實施專利技術(shù)，不能處分專利技術(shù)。由此可見，專利實施權(quán)在性質(zhì)上屬于債務(wù)，即以專利權(quán)為客體，以確定專利實施范圍為內(nèi)容的債務(wù)，債務(wù)是不能作為有限責(zé)任公司投資入股的客體。其次，以專利實施權(quán)投資入股的法律后果與公司法的規(guī)定相沖突，詳細(xì)有以下幾個方面：第一，公司法規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)其它股東贊同，而專利權(quán)人以專利實施權(quán)入股，因其屬于合同行為，而且該合同所轉(zhuǎn)讓的專利實施權(quán)又沒有登記與公告作為公示方法，因此，專利權(quán)人假設(shè)轉(zhuǎn)讓其專利權(quán)時，新的專利權(quán)人能夠不知曉專利實施權(quán)已入股，這便構(gòu)成新的專利權(quán)人與有專利實施權(quán)的被投資的公司構(gòu)成利益沖突，處理這個沖突的結(jié)果，必然與法律相矛盾，假設(shè)將受讓專

10、利權(quán)人自然取代轉(zhuǎn)讓專利權(quán)入股東位置，那么違反公司法有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)其它股東贊同，其它股東有優(yōu)先購買股權(quán)的規(guī)定。假設(shè)允許原專利權(quán)人繼續(xù)享有股東權(quán)，那么專利實施權(quán)又脫離了專利權(quán)而存在，而這又與專利法相矛盾。第二，根據(jù)專利法的規(guī)定，專利權(quán)人可以與他人簽署多個專利實施答應(yīng)合同，這能夠構(gòu)成同一專利的實施權(quán)在不同企業(yè)多次入股的情形，而以普通的專利實施權(quán)入股，假設(shè)專利權(quán)人擔(dān)任董事或經(jīng)理職務(wù)，那么違反了公司法中董事和高級管理人員制止同業(yè)競爭的規(guī)定。此外，專利實施權(quán)的價值是不確定的，即專利實施權(quán)設(shè)置的愈多，那么其價值愈低，而限制專利權(quán)人設(shè)置專利實施權(quán)的規(guī)定只具有合同效能，不具有排他效能。即使商定專利權(quán)人以獨占答

11、應(yīng)的專利實施權(quán)入股，而一旦發(fā)生專利權(quán)人違反商定，濫設(shè)專利實施權(quán)的行為，只能清查專利權(quán)人的違約責(zé)任，而不能制止其他好心獲得專利實施權(quán)的專利實施行為，使被投資的公司的合法權(quán)益難以有效維護(hù)。第三，專利實施權(quán)是依靠于專利權(quán)的權(quán)益，由于專利實施權(quán)屬于債務(wù)性質(zhì)，專利實施權(quán)人一旦消滅，那么專利實施權(quán)自然恢復(fù)到專利權(quán)人。因此，一旦專利實施權(quán)入股到被投資的公司，而該公司因破產(chǎn)或解散而清算，就會構(gòu)成專利實施權(quán)無法成為清算財富，這對公司債務(wù)人和其它股東產(chǎn)生不利的法律后果，而以專利實施權(quán)入股的股東那么收回了專利實施權(quán)。這顯然違反了法律的公平原那么。綜上所述，我們以為專利實施權(quán)在性質(zhì)上是債務(wù)，不能作為股東投資入股的客體

12、。三、專利技術(shù)入股的認(rèn)定股東入股設(shè)立公司的程序是先由股東簽署合同，制定章程，確定股東的出資額和出資方式。股東一旦在合同和章程上簽字，即受章程約束，必需履行章程規(guī)定的出資額度和出資方式的義務(wù)。以專利技術(shù)入股須對專利技術(shù)的價值進(jìn)展評價，然后由專利權(quán)人根據(jù)設(shè)立公司的合同和章程到專利局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資的公司的登記和公告手續(xù)，工商登記機(jī)關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn)移的手續(xù)確定以專利技術(shù)入股的股東的完成股東投資義務(wù)的履行。但在實際中，有些工商登記機(jī)關(guān)并沒有以專利權(quán)轉(zhuǎn)移的登記與公告手續(xù)的完成作為專利技術(shù)入股的必備要件，而以股東與被投資的公司間轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的合同作為專利權(quán)轉(zhuǎn)移的根據(jù)，還有些以專利實施答應(yīng)合同方式作為專利技

13、術(shù)入股手續(xù)完成的根據(jù)，這易引起股東構(gòu)成投資義務(wù)能否履行的糾紛。我們以為，在工商登記機(jī)關(guān)確定專利技術(shù)入股的規(guī)范與法律規(guī)定不一致時，該當(dāng)嚴(yán)厲按照法律規(guī)定，堅持專利技術(shù)入股只能是專利權(quán)入股的規(guī)范，并且堅持專利權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的完成要以登記與公告為條件，這既是為了維護(hù)其它股東的權(quán)益，以保證被投資的公司財富真正到位，也是為維護(hù)公司其它債務(wù)人的利益，以維護(hù)買賣平安的需求。對于以專利實施權(quán)入股和以專利懇求權(quán)入股的股東，應(yīng)以其它投資方式履行其投資義務(wù)。四、專利入股后的專利技術(shù)價值變動的利益調(diào)整專利技術(shù)是一項無形財富，它必需與其消費(fèi)要素相結(jié)合才干表達(dá)出其價值，而消費(fèi)要素比例是一個變量，因此專利技術(shù)的價值評價就有較大的

14、彈性，經(jīng)常有被高估或低估的情況發(fā)生。對于專利價值被高估，我國上有規(guī)定，該當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時的其它股東對其承當(dāng)連帶責(zé)任。而對于專利權(quán)價值低估時，那么無法律明文規(guī)定。筆者以為，對這種情形可經(jīng)過兩種途徑處理：一是經(jīng)過擴(kuò)展專利技術(shù)入股股東的股權(quán)比例來調(diào)整其利益關(guān)系；二是在不擴(kuò)展專利技術(shù)入股股東股權(quán)比例的情況下，經(jīng)過其它股東追加投資額，以擴(kuò)展消費(fèi)規(guī)模，使專利技術(shù)入股的股東得到相應(yīng)利益。專利權(quán)雖然是國家專利機(jī)關(guān)經(jīng)過法定程序授與某項發(fā)明發(fā)明以專有實施的權(quán)益。但有些專利權(quán)因短少專利權(quán)的要件，可按照撤銷程序和無效宣告程序被取消專利權(quán)，被撤銷或被宣告無效的專利權(quán)，沒有財富價值，因此，一旦入股的專利權(quán)被撤銷或被宣告無效，股東有資本填充義務(wù)，以維護(hù)公司債務(wù)人的利益。對此，筆者分列不同情形，分述如下：1.專利入股的股東，因?qū)＠怀蜂N或被宣告無效，該當(dāng)以其它財富填補(bǔ)因此而構(gòu)成的公司財富上的減少，其它股東對此承當(dāng)連帶財富填充責(zé)任。2.當(dāng)公司股東只需二人組成，其中以專利技術(shù)入股的股東，在專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的情況下，不履行其資本填充義務(wù)，公司實踐上只剩下一名股東，除非該公司剩余股東為國有控股公司，否那么，將導(dǎo)致公司解散。綜上，因股東入股的專利權(quán)被高估時，專利入股的股東有填充資本的