基礎研究和應用基礎研究

1、基礎研究和應用基礎研究基礎研究和應用基礎研究是科學技術進步的基礎和源泉，在我國科學技術進步的戰(zhàn)略部署中占有十分重要的地位.因此,中華人民共和國科學技術進步法以專章的形式對基礎研究和應用基礎研究的若干重要問題作出明確規(guī)定.本文試圖對這些規(guī)定作一分述。一、基礎研究和應用基礎研究的概念(一)基礎研究和應用基礎研究的含義中華人民共和國科學技術進步法第一次以法律形式明確提出“基礎研究”和“應用基礎研究”的概念。什么是基礎研究?什么是應用基礎研究？法律本身尚未有定義式規(guī)定。為了搞精這兩個概念的含義,我們不妨先考察一下有關解釋.人類從事的科學技術研究與開發(fā)(R&D)活動，按聯(lián)合國教科文組織的規(guī)定，分為基礎研

2、究(FundamentalResearch)、應用研究(AppliedResearch)和試驗發(fā)展(ExperimentalPevelopment)三類。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織技術統(tǒng)計手冊的解釋，所謂基礎研究,“主要是為了取得關于現(xiàn)象和可觀察的事實的基本原理的新知識，并不以何特定的或具體的應用為目的而開展的實證性工作或理論性工作.所謂應用研究，“主要是為了達到某一具體的實用目的或目標而獲取新知識所進行的獨創(chuàng)性研究”。不過,隨著科學技術的發(fā)展，聯(lián)合國教科文組織的這種分類方法在邏輯和實踐中也表明了它固有的缺陷。因此，一些國家并不受聯(lián)合國教科文組織對R&D活動三分類的定義或體系的局限，而是結合本國情況

3、作些修正。我國科技界對R&D活動的分類方法也有不同認識，綜合起來，國內外關于R&D的分類不外乎有下列幾種分類法：(圖略)1989年2月召開的“全國基礎研究和應用基礎研究工作會議”上提出了“基礎性研究的概念，其內容包括基礎研究和應用基礎研究.并確認應用基礎研究是應用研究的一部分：1圖略科學技術進步法關于基礎研究和應用基礎研究概念的確切含義是什么呢？綜合聯(lián)合國教科文組織和國內外有關學者的解釋，我們認為；所謂基礎研究,主要是指為了認識的目的而獲取自然規(guī)律、原理的新知識所進行的創(chuàng)造性研究；所謂應用基礎研究，主要是指為了實現(xiàn)某一特定的或具體的應用目的或目標而獲取應用原理、規(guī)律的新知識所進行的獨創(chuàng)性研究。

4、兩者的共同點在于:都是獲取有關規(guī)律、原理的新知識,都進行創(chuàng)造性或獨創(chuàng)性研究.兩者的區(qū)別主要是：前者主要以認識為目的的而無特定的或具體的應用目的，因而強調一般的創(chuàng)造性；后者則主要以特定的或具體的實際應用為目的,因而強調其獨創(chuàng)性。需要指出的是,當我們說基礎研究主要以認識為目的時，并不否認某些基礎研究具有廣泛的、一般的應用目的或目標.一般地說，基礎研究在有無應用目的或目標方面似乎可以分為兩種情況。一種是確乎看不出有任何應用目的或目標，如發(fā)現(xiàn)新的基本粒子、地球的起源與壽命、生物的演化等研究。這類研究僅僅增添人類的知識和認識能力，超碼在當前看不出有什么應用目的或目標,這就是人們所說的“純粹基礎研究”.另

5、一種則具有遠期的、廣泛的或一般的應用目的或目標，盡管在當前還不能達到實際應用的程度,如超導原理研究、激光原理研究、癌癥和艾滋病病理學研究等。這類研究則不僅僅增添人類的知識和認識能力，而且在將來肯定會有利于付諸實用。這類研究也就是人們所說的“定向（或目的）基礎研究。不過，不管是純粹基礎研究也好、定向基礎研究也好，其特點都在于主要以認識為目的，并不以特定的或具體的實際應用為目的。如果說,應用基礎研究與純粹基礎研究的區(qū)別容易被人們所認識的話,那么，由于上述特點的存在，定向基礎研究與應用基礎研究的區(qū)別也是明顯的。有無特定的或具體的實際應用目的，不僅將基礎研究與應用研究區(qū)別開來，而且將定向基礎研究與應用

6、基礎研究區(qū)別開來。某些基礎研究所具有的廣泛的而非特定的、一般的而非具體的、遠期的而非當前實際的應用目的或目標，不應成為混淆基礎研究與應用研究、定向基礎研究與應用基礎研究的根據(jù)。（二）基礎研究和應用基礎研究的特點要了解基礎研究和應用基礎研究的概念，還須了解其特點。一般地說，基礎研究和應用基礎研究有如下特點：1基礎研究和應用基礎研究謀求獲得新的知識,研究活動的意義越廣泛、越久遠，其基礎性越強。2基礎研究對社會生產(chǎn)有相對獨立性，它一般不能直接給社會帶來巨大的經(jīng)濟效益。即使是應用基礎研究，因其有獲得有關規(guī)律、原理的新知識的一面，并與社會生產(chǎn)隔著應用技術研究、試驗發(fā)展的階段,也有其相對獨立性，其價值往往

7、要經(jīng)過一段時間才能表現(xiàn)出來?？茖W家證明,當今人們普遍使用的機電，電子產(chǎn)品，絕大多數(shù)應用的是四、五十年前的理論。3從總體來看，科學發(fā)展的動力歸根結底取決于社會的需要，但是，對于基礎研究，尤其是純粹基礎研究而言，人們從事其研究的最直接的、首要的動力則往往是人們在精神方面的需要,即科學研究主體的求知欲。誠如人們所說：“發(fā)展科學在很大程度上是為了滿足科學家的好奇心。”當然，這種精神方面的需要也屬于一種社會需要，并且這種精神需要也是社會發(fā)展的必然產(chǎn)物，但它具有偶發(fā)性、個體性的特點。4基礎研究和應用基礎研究相對于技術開發(fā)而言，風險大、失敗率高。因為基礎研究和應用基礎研究是對未知領域的探索，本身是一項創(chuàng)造性

8、、探索性很強的活動，人們由于對某種自然現(xiàn)象及其規(guī)律不了解、不認識，才產(chǎn)生強烈的求知欲而孜孜不倦地探求,而這種研究活動不僅要受到種種客觀條件的限制，如社會提供的政治條件、經(jīng)濟條件（物質條件）、技術條件等的限制,而且在主觀上也要受到諸如研究人員自身素質、人類現(xiàn)有認識能力水平等的限制。以超導研究為例，超導現(xiàn)象早在1911年就被發(fā)現(xiàn)了，但直至巴丁庫柏和施里弗提出電聲子相互作用的超導理論，從而為超導新材料的研究提供理論基礎時，46年的時間已經(jīng)過去.長期統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，基礎研究的成功率只占25左右，應用基礎研究的成功率占10左右。2二、保障基礎研究和應用基礎研究持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展的方針（一）基礎研究和應用基礎研

9、究是科技進步的基礎我國科學技術進步法第二十七條第一款規(guī)定:“國家保障基礎研究和應用基礎研究持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展,加強科學技術進步的基礎?！边@是我國第一次在法律中對基礎研究和應用基礎研究在科學技術進步中的基礎地位作出明確肯定?；A研究和應用基礎研究之所以是科技進步的基礎和源泉，主要是因為它們源源不斷地為人類提供新的知識。為技術開發(fā)和應用提供智力、理論指導和人才。一切應用技術研究成果、試驗發(fā)展研究成果,歸根結底都是以基礎研究和應用基礎研究所提供的現(xiàn)有知識為基礎的。具體說來,基礎研究和應用基礎研究在科技進步中的基礎地位和作用。主要表現(xiàn)在：1積累知識科技進步有其內在機制,這種內在機制表現(xiàn)在科技以其已經(jīng)獲得

10、的成果為基礎,為人們更深刻地探索未知世界的奧秘提供多種多樣的方法和手段，從而把科技自身推向前進?，F(xiàn)代科技的發(fā)展速度之所以越來越快，甚至呈指數(shù)增長規(guī)律,除了社會因素的影響外,很大程度上是科技“自催化”作用的結果。3而科技的這種“自催化”則是建立在人們已經(jīng)認識的自然界的現(xiàn)象及其規(guī)律的前提下。所以,基礎研究在科技進步中最直接的作用是積累知識，并通過“自催化”作用推動科技進步。對于一國而言，忽視基礎研究，忽視科學的這種“自催化功能，認為單純依靠引進技術的方式即可實現(xiàn)本國科技進步，無疑是一種天真的想法。因為它忽視了科學發(fā)展的內在規(guī)律.技術引進的有利條件要憑借自身的選擇、吸收、消化、創(chuàng)新能力才能真正加快本

11、國科學技術和經(jīng)濟發(fā)展的步伐，而自身選擇、吸收、消化和創(chuàng)新能力的提高是靠發(fā)展基礎研究來實現(xiàn)的。同時,任何獨立的主權國家，其科學技術持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展最終還得依靠自身的力量,而不能建立在長期依賴他國的基礎之上。“拿來主義”和“自力更生”并不互相排斥,而是互補的。近年來，日本不斷加強對基礎研究的投入強度，也正是基于這種認識。2為技術創(chuàng)新提供前提基礎研究探索自然界未被發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象、未被認識的規(guī)律，為應用和開發(fā)研究提供理論基礎.如果把技術成果比喻為果實，應用技術研究和試驗發(fā)展比喻為樹枝和樹葉，那么，應用基礎研究和基礎研究則是源源不斷地為二者輸送養(yǎng)料的樹干和樹根.抗生素、原子能、半導體、計算機、低溫技術、真空

12、技術、電子顯微鏡等都來源于科學發(fā)現(xiàn)或科學實驗室。基礎研究不僅以潛移默化的方式育化新技術成果，成為新技術、新發(fā)明的先導,基礎研究的重大突破還往往會帶來重大的技術革新以至技術革命，從而帶動整個科學技術的發(fā)展.近代人類歷史上三次技術革命無一不是以基礎理論的重大突破為先導的。即使當今世界技術的發(fā)展進入高技術時代，基礎研究和應用基礎研究也仍是高技術的溫床,以生物工程為例,如果沒有華特森、克利克的DNA雙重螺旋結構的發(fā)現(xiàn)，根本就不會有今天這種形式的遺傳工程產(chǎn)業(yè)這也是一些高技術和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展很快的國家和企業(yè)把基礎研究和應用基礎研究資金中很大的一部分投入到高技術領域中的定向基礎研究和應用基礎研究上的原因，曾

13、任里根總統(tǒng)科學顧問的基沃思說過：“基礎研究以預見不到的、從容不迫的方式帶來新技術，成為經(jīng)濟增長和新職業(yè)社會的源泉”，“它是使美國保持良好現(xiàn)狀的一個重要社會力量.”43培養(yǎng)人才科技進步需要科技人才，這是不言而喻的事實,離開了人才這一能動因素，要發(fā)展科學技術是不可想象的?；A研究的另一重要作用,就是培養(yǎng)科學家和有較高素質的科學技術人才。從歷史經(jīng)驗看，科技人才是從基礎研究開始流向應用、開發(fā)和管理各領域的。受到嚴格基礎訓練的人之所以較容易轉入并勝任開發(fā)、應用工作，主要是因為基礎研究探索的是自然規(guī)律，客觀上要求研究者按自然法則去思維和工作，而不受任何人為因素的影響，因而可以對人進行嚴格的科學思考、觀察、

14、分析和實驗方法的訓練.也正因為如此。加強基礎研究和應用基礎研究工作,是培養(yǎng)訓練有素、高水平的科學家和工程師的重要方式。各國之所以普遍把大學作為基礎研究和應用基礎研究的基地,大學承擔的研究開發(fā)任務大都是基礎研究和應用基礎研究，其原因蓋出于此。美國大學的R&D活動中有6070%為基礎研究，日本大學的R&D活動有60%左右為基礎研究，其余是應用研究，并且這種比例長期保持穩(wěn)定。5在大學里，學生受到全面的教育（企業(yè)要求于大學的,也不是基礎研究方面高水平的成就，而是學生的全面教育），畢業(yè)后可適應各種R&D活動的需要。正因為基礎研究和應用基礎研究是科技進步的基礎和源泉，各國紛紛把發(fā)展基礎研究和應用基礎研究作

15、為本國科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。美國現(xiàn)任總統(tǒng)克林頓的科學技術政策就包括在學校教育方面嚴格實驗規(guī)則和增加教育課程中的理科科目數(shù)，以加強本國基礎研究和應用基礎研究。我國科技工作的布局，遵照“經(jīng)濟建設和社會發(fā)展必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經(jīng)濟建設和社會發(fā)展”的基本方針，分為“面向經(jīng)濟建設和社會發(fā)展主戰(zhàn)場，發(fā)展高技術和高技術產(chǎn)業(yè)，加強基礎研究和應用基礎研究”這三個層次，充分肯定了基礎研究和應用基礎研究在科技進步中的地位和作用。（二）基礎研究和應用基礎研究應當持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展科學技術進步法第二十七條第一款明確規(guī)定了國家保障基礎研究和應用基礎研究持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展的方針，這是我國一項必須長期堅持

16、的基本方針。我國科學技術進步法之所以如此強調國家保障基礎研究和應用基礎研究持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展，首先是因為基礎研究和應用基礎研究本身的地位決定的。如前所述，基礎研究和應用基礎研究是整個科學技術進步事業(yè)的基礎和源泉，是我國科技發(fā)展戰(zhàn)略部署中重要的一環(huán).離開了基礎研究和應用基礎研究，科技進步事業(yè)就會成為無基之廈、無源之水，難能有進一步的發(fā)展，整個科技發(fā)展戰(zhàn)略也將無從實施。因此，促進科技進步,首先要保障基礎研究和應用基礎研究的發(fā)展，乃是不言而喻的事情。我國科學技術進步法之所以如此強調保障基礎研究和應用基礎研究的發(fā)展，也是由基礎性研究本身的特點決定的。基礎研究和應用基礎研究一方面由于研究的持續(xù)時間長、成功

17、的風險性大、本身不能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益用以自我支持，另一方面由于其研究成果具有廣泛的經(jīng)濟和社會意義、與國家發(fā)展的長遠目標密切有關,因此，基礎研究和應用基礎研究特別需要國家與社會持續(xù)不斷地予以支持和保障.這種支持與保障如果停留于一般認識、號召、動員或行政性措施的階段,顯然是不夠的。唯有將之納有法律保障的范疇，才能使基礎研究和應用基礎研究獲得強有力的支持，并得以持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展，這也就牽涉到我國科學技術進步法之所以用法律形式有力地保障基礎研究和應用基礎研究的另一個原因，即由法律本身的特點決定的.由于法律具有國家意志性、特殊強制性、權利義務性、普遍有效性等特點，因此，以法律形式確定基礎研究和應用基礎

18、研究在科技進步中的地位及其發(fā)展方針等,不僅向全社會傳達了法律信息、宣示了國家發(fā)展基礎研究和應用基礎研究的意志，而且基礎研究和應用基礎研究所需的外部條件獲得了法律的支持與保障，使之不因領導人的改變而改變、不因領導人注意力的改變而改變.我國科學技術進步法對基礎研究和應用基礎研究的保障，也是對有關國家立法經(jīng)驗進行吸收和借鑒的結果，同時又是我國一貫政策的延續(xù)。二戰(zhàn)后，許多國家進一步認識到基礎研究和應用基礎研究對于增強本國技術未來發(fā)展的能力和后勁、提高國民的科技文化素養(yǎng)以及在國際上的競爭力等方面的作用，即所謂“世界上有不搞基礎研究的國家,卻沒有不搞基礎研究的強國”，因而紛紛采取對策，以加強基礎研究和應用

19、基礎研究。其突出表現(xiàn)即是制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，用國家政策指引基礎研究和應用基礎研究，但政策和法律相比,終究缺乏強制執(zhí)行的效力，于是，各國又紛紛出現(xiàn)了科技政策法制化的傾向.例如，法國關于科研與技術發(fā)展的851376號法規(guī)定,在19861988年階段,國家的科研和技術經(jīng)費及為其提供的就業(yè)問題優(yōu)先用于繼續(xù)基礎研究方面的努力，和支持企業(yè)的科研、支持革新企業(yè)的創(chuàng)造，加強對中小企業(yè)的技術轉讓。法國1986年制定的第二部科技法再次強調并規(guī)定，在研究經(jīng)費和人才分配上，要優(yōu)先照顧基礎研究。1982年奧地利聯(lián)邦科研促進法規(guī)定，為促進以發(fā)展奧地利科學、而非以盈利為目的之研究（即基礎研究和應用基礎研究），在維也納成立“科

20、研促進基金會”.美國1976年4月通過的國家科技政策、組織和重點法，把發(fā)展基礎科學放在科技發(fā)展重點的第一位。我國歷來的科學技術發(fā)展綱領、規(guī)劃和計劃也都沒有忽視基礎研究和應用基礎研究。在這些綱領、規(guī)劃和計劃的指導下，我國的基礎研究和應用基礎研究也確實取得了不少成就。但改革、開放和社會主義現(xiàn)代化建設對基礎研究和應用基礎研究的發(fā)展提出了新的要求。在高技術飛速發(fā)展的時代,基礎研究與應用、開發(fā)研究關系日益緊密，基礎研究和應用基礎研究的成果轉化為商品的周期越來越短，有的基礎研究和應用基礎研究甚至可以立即為當前的經(jīng)濟建設服務，經(jīng)濟建設中許多重大問題又迫切需要基礎研究者開拓新的領域。鑒于此，為躋身于世界強國之

21、林，將基礎研究和應用基礎研究納入法律保障有其迫切的現(xiàn)實意義.三、基礎研究和應用基礎研究的經(jīng)費保障制度科學技術進步法第二十七條第二款明確規(guī)定：“基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費在研究開發(fā)經(jīng)費總額中應當占有適當比例?！边@一規(guī)定對于保障基礎研究和應用基礎研究持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的方針的貫徹實施具有重要意義.（一）政府是基礎研究和應用基礎研究的主要資助者考察各國基礎研究和應用基礎研究活動情況，基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費來源不外乎這兩種：一是政府撥款，二是多渠道（包括企業(yè)和其它私人機構）投資。由于基礎研究和應用基礎研究有耗時長、風險大,并且往往涉及國家、社會的長遠目標等特點，不同經(jīng)濟體制、不同發(fā)達程度的國家都由政府

22、承擔大部分基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費。在發(fā)達國家,企業(yè)能夠完成本國R&D活動總量的75%，但企業(yè)對基礎研究和應用基礎研究的直接支出經(jīng)費僅占10%20。在我國，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,經(jīng)濟體制改革的深入會改變企業(yè)行為，企業(yè)的R&D投入也將增長，但各國實踐都表明，由市場機制刺激造成的對基礎研究的需求是有限的.企業(yè)一般也持這樣一種觀點,即發(fā)展知識這種基礎性工作本來就應該由政府來完成，而不是由企業(yè)來分攤，而且基礎研究和應用基礎研究成果一般也不能作為專利來占有。因此，80年代以來，各國政府普遍傾向于更多地承擔基礎研究的責任，包括向基礎研究和應用基礎研究項目和機構的直接投資，也包括通過大型國防計劃和高技術計劃

23、（如美國的“星球大戰(zhàn)計劃、中國的“863計劃），迂回向基礎性研究投資，超前創(chuàng)造對基礎研究和應用基礎研究的需求，以期今后在國際競爭中處于有利地位，并擁有先進的知識和人才.對我國而言，提高基礎性研究和應用基礎研究經(jīng)費，不僅要依靠國家財政支持，而且也要爭取社會各方面的投資，特別是動員和吸引大中企業(yè)和企業(yè)集團對相關的基礎研究和應用基礎研究方面投資。6但不論在何種情況下，政府永遠是基礎研究和應用基礎研究的主要資助者，這是由基礎研究和應用基礎研究本身的特點決定的。（二）基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費在研究開發(fā)經(jīng)費總額中應占有適當比例衡量政府對基礎研究和應用基礎研究的資助情況有兩個指標：一是基礎研究的投入絕對數(shù)

24、；二是基礎研究和應用基礎研究在R&D總投入中的相對數(shù)（FR/R&D）。第一類指標往往受各國經(jīng)濟實力等條件的限制，發(fā)達國家基礎研究和應用基礎研究的投入的絕對數(shù)動輒幾十億美元，發(fā)展中國家相比之下，該數(shù)字小得多。如19851986年，美國對基礎研究和應用基礎研究的財政年度支出達80億美元，而我國近年來用于基礎研究和應用基礎研究的經(jīng)費一般在6億元-8億元人民幣之間.因此，國際上對基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費投入規(guī)模指標一般偏向于后種.基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費在研究與發(fā)展經(jīng)費中的比例是各國決策者普遍關注的問題，也是衡量一個國家科技發(fā)展內在因素的一個重要指標。一個國家的基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費在研究與發(fā)

25、展經(jīng)費中所占比例越適當、說明其科技發(fā)展結構越合理，國家發(fā)展科技的實力也就越強。關于“適當”，筆者想做以下兩點解釋:1“適當并不意味著基礎研究經(jīng)費和應用基礎研究在研究與開發(fā)活動經(jīng)費中占的比例一定要高于應用技術研究與試驗發(fā)展研究，過分強調基礎研究和應用基礎研究的投入，造成科技結構不平衡，一國的科技發(fā)展同樣會受到相當程度的制約。英國在這方面是個典型的例子。英國曾是科技革命和工業(yè)革命的發(fā)源地，堪稱一流的科技大國，但后來其科技總體實力之所以落后于美、日、德，正是由于過分強調基礎科學的研究而忽視應用技術的發(fā)展。英國基礎研究方面之花，往往在他國結為技術之果而為他國所用，即所謂“墻內開花墻外結果”，則是這一現(xiàn)

26、象之表征。2.考察R&D經(jīng)費在基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展三種活動類型內的分布是制定科技政策和進行科技管理的重要內容之一，但對于基礎研究與應用研究、試驗發(fā)展在研究與開發(fā)活動經(jīng)費中的比例究竟是多少才適當，才符合科學技術的發(fā)展規(guī)律,人們至今未找到足夠的證據(jù).美國科學政策制定者們確定美國的基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三者之間的經(jīng)費比例大約為1：2：6，但是科技界與政界對此從未取得過一致意見，尤其是基礎研究與應用研究之間的比例究竟應該是多少，一直是有爭議的。二戰(zhàn)期間，美國應用研究發(fā)展迅速，相比之下，基礎研究則有嫌不足.戰(zhàn)后，美國意識到為保持科技的持續(xù)發(fā)展，必須加強基礎研究.于是，從50年代開始至60年

27、代中期，美國的基礎研究經(jīng)費大幅增長，美國政府通過1950年成立的國家科學基金會有組織地在大范圍內資助基礎研究。但是,60年代末，政界、科技界不少人提出長此以往應用研究要受影響，認為基礎研究在研究與開發(fā)活動中所占的經(jīng)費比例過大.國會的有關委員會為此曾先后兩次請全國科學院進行專門調查研究，并提出書面報告，但全國科學院的報告對此亦未能作任何結論.7實際上,不論是在美國還是在世界上任何其它國家,這個問題都是存在的，并且將在長期內一直存在下去.雖然什么才是基礎研究經(jīng)費和應用基礎研究在研究與開發(fā)活動經(jīng)費中應占的適當比例尚無定論，但也不無經(jīng)驗可循，從世界各國經(jīng)驗看，基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展三者經(jīng)費分布大

28、致如下:基礎研究為1015,應用研究為25%30，試驗發(fā)展為55%-60。近幾年，我國R&D經(jīng)費中用于基礎研究的經(jīng)費在6億元8億元之間,僅占RD總量的7%左右。我國1988、1989年度R&D經(jīng)費中三種類型活動經(jīng)費分布如下：8中國RD經(jīng)費分布表類別比例年份基礎研究（）應用研究（）試驗發(fā)展（）198872339589198977383540雖然其中存在著統(tǒng)計上的原因（我國R&D統(tǒng)計標準基本上是沿用聯(lián)合國教科文組織的分類方法），基礎研究經(jīng)費在R&D活動經(jīng)費中所占百分比與同期其它國家相比仍是偏低的。不可否認，基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展經(jīng)費本身就是一個十分復雜的問題,世界上沒有固定的模式,各國由于各

29、自基礎與體制環(huán)境不同，經(jīng)費分布也不會相同,同一個國家在不同經(jīng)濟發(fā)展時期經(jīng)費分布也會有所變化。但無論如何，在我國尚不存在基礎研究和應用基礎研究經(jīng)費在R&D活動總經(jīng)費中所占比例過高的問題，相反地，在目前高技術迅猛發(fā)展的情況下，加強基礎研究和應用基礎研究以增強我國科技發(fā)展后勁刻不容緩。許多科學家認為,從目前我國科技發(fā)展狀況和國民經(jīng)濟社會發(fā)展要求分析，基礎研究和應用基礎研究的費用在整個R&D活動經(jīng)費中至少應占10%左右。9四、研究課題的計劃管理與自主選擇科學技術進步法第二十八條規(guī)定：“國務院科學技術行政部門對學科的前沿和經(jīng)濟、社會發(fā)展中的重大基礎性科學研究課題,應當有計劃地組織實施.”“研究開發(fā)機構、

30、高等院校及其他企業(yè)事業(yè)組織和公民可以自主選擇課題，從事基礎研究和應用基礎研究?！痹摋l一方面規(guī)定國家對重大基礎性科學研究課題實行計劃管理，另一方面肯定了研究開發(fā)機構、高等院校及其他企事業(yè)組織和公民的課題自由選擇權。發(fā)展基礎研究和應用基礎研究終究要落實到研究課題的選擇和管理上。（一）國家組織實施重大基礎性科研課題1國家組織實施重大基礎性科研課題的意義和內容科學的迅速發(fā)展使現(xiàn)今的科研活動高度專業(yè)化,而依靠科學研究解決社會問題的要求和期望也與日劇增。如前所述，國家是基礎研究和應用基礎研究的最重要支持者,但國家對基礎研究和應用基礎研究的資助從來也不是各個學科、領域“平均分配，而往往是在保證各個學科平衡發(fā)

31、展的同時,對重點,重大項目的優(yōu)先照顧。各國因國情的不同，對本國重大基礎性科研課題“優(yōu)先照顧的方式和內容不盡相同，但在將重大科研項目納入計劃,增加投資強度這方面卻大同小異。美國為保持世界科技大國地位,始終注意科學前沿探索，重視對重大科研計劃和重大科學項目的科研經(jīng)費投入。美國1993財政年度R&D經(jīng)費預算中有80億美元用于聯(lián)邦科學、工程與技術協(xié)調理事會的四大科研計劃：全球變化計劃、生物技術研究計劃、先進材料與加工計劃、高性能計算機和通用技術研究計劃；82億美元用于三大科學的項目：空間站、超導超級對撞機和戰(zhàn)略防御計劃.10日本也制定有基礎科學的重大科研計劃，由文部省直接主管的國立大學校際機構組織實施

32、。這種校際機構具有與國立大學幾乎相同的法律地位。并可直接與政府商議預算盡管“科學無國界”被認為是科學界的一項基本法則，但由于世界各國經(jīng)濟、科技發(fā)展不平衡，科學研究總體投入規(guī)模以及各國科學發(fā)展模式和戰(zhàn)略的著眼點不同,國與國之間在基礎學科側重點、研究力量和經(jīng)費投入的學科布局等方面存在明顯差異，何為“重大基礎性研究課題各國的評價標準也各有不同，一個國家在其經(jīng)濟、社會發(fā)展不同階段也對此會有不同的標準.即使如此，各國都認為重大基礎性課題必須是處于學科前沿、對社會和經(jīng)濟發(fā)展有重大意義的，僅有如此，國家才有計劃組織實施的必要，確保能在應用這些科學技術成果方面取得滿意收益，或著力在激烈的國際競爭中爭取主動，以

33、尋求最大效益?？萍歼M步法第二十八條并沒有對“重大基礎性科學研究課題”詳細列舉,但其范圍可以國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十年規(guī)劃和第八個五年計劃綱要和中長期科學技術發(fā)展綱領中略窺一斑，即對開拓新興技術領域和其它技術領域有重大應用前景的課題，有利于發(fā)揮我國資源優(yōu)勢的課題，對加強科學技術自身發(fā)展有重大意義的，當代最活躍的前沿課題.我國有代表性的加強基礎研究和應用基礎研究的科技計劃是國家重點實驗室建設計劃和攀登計劃。攀登計劃是國務院科學技術行政部門的基礎研究計劃，國家重點實驗室建設計劃是1984年開始施行，并納入我國“七五”、“八五國民經(jīng)濟、社會發(fā)展五年計劃的科學計劃之一，國家重點實驗室本身又是開展學科前沿研究

34、和承擔實施國家重大科研項目的基地.在國家的計劃保障下，基礎研究碩果累累。我國科學家在人工合成胰島素、全人工合成酵母丙氨酸轉核糖核酸和高溫超導等方面作出了世界性貢獻。2國務院科學技術行政部門的基礎研究計劃-攀登計劃攀登計劃是國家基礎研究和應用基礎研究重大關鍵項目計劃，由國家科委于1991年醞釀試行,1992年正式實施開展，其宗旨在于適應當代自然科學發(fā)展需要，加強對基礎研究和應用基礎研究的指導，根據(jù)我國經(jīng)濟建設需要和當代科學發(fā)展的趨勢，在支持一般性基礎研究課題的同時，有選擇地以指令性計劃形式支持若干重點學科領域的專項基礎研究和應用基礎研究。攀登計劃的實施以設立基礎研究和應用基礎研究重大關鍵項目的方

35、式進行。以中長期科學技術發(fā)展綱領為指導選擇計劃項目，計劃項目還必須具備以下四個條件之一：（1）屬于學科前沿性的研究，有較好運作基礎,估計在本世紀末有可能取得重大突破;（2）具有重要應用背景的基礎研究和應用基礎研究，為我國經(jīng)濟建設所急需，國際上很活躍,預計在本世紀內有可能作出優(yōu)異成績；（3）能發(fā)揮我國地理、資源和研究工作特點的基礎研究和應用基礎研究,預計在本世紀內有可能取得具有中國特色的研究成果；（4）我國已在國際上具有優(yōu)勢，居世界先進水平的基礎研究和應用基礎研究，預計將繼續(xù)取得重大進展。攀登計劃項目以國家財政撥款給予支持并保持相對充裕的經(jīng)費額。從1991年起，國家每年選擇確定10個重大基礎研究

36、和應用基礎研究項目，每項平均120萬元。該計劃自實行以來，其成果已初見端倪,相信隨著這項計劃的深入開展，其成果必將在帶動各個基礎性學科發(fā)展方面起顯著作用，并帶來巨大的社會、經(jīng)濟效益。（二）科研課題的自主選擇科技進步法第二八條第二款是憲法第四十七條的具體體現(xiàn)。我國憲法第四十七條規(guī)定，“中華人民共和國公民有進行科學研究、文學藝術創(chuàng)作和其它文化活動的自由?！笨茖W研究包括基礎研究和應用基礎研究，科學研究自由包括選擇課題的自由,沒有選擇課題的自由,科學研究自由亦無從體現(xiàn)。因此，科技進步法以憲法確立的原則為指導，將科研自由原則具體落實到基礎研究和應用基礎研究活動中的自主選擇課題上,是符合我國立法原則的?？?/p>

37、技進步法在基礎研究和應用基礎研究這一章中強調基礎研究和應用基礎研究活動中允許自主選題主要有以下兩方面意義：第一，在民主和法制已有相當程度發(fā)展的前提下,科研主體的合法權利能得到法律的保障,任意剝奪科研主體科研活動自由的情況已屬鮮見，但科研主體自主選題這“次一級”的科研自由還常常受到所屬單位或主管部門的限制,因此,在科技進步法中提倡、允許自主選題具有現(xiàn)實意義。第二，基礎研究和應用基礎研究的特點決定了從事其研究活動的主體要比從事一般科學研究的主體享有更多的選題自由?？茖W家往往是在這種求知欲的驅使下，根據(jù)自己的好奇心選擇課題，也只有在這種情況下，才容易出成果，出好成果，如果任意限制科研主體的選題自由，

38、科研人員若對課題沒有興趣，其積極性和主動性很難發(fā)揮出來.科研自由不是絕對的、無限制的,自主選題也不意味著科研主體可以完全不考慮其它因素，而僅僅憑著興趣選題。在當今社會，要想完全憑著一己之力,依靠有限的資金和設備從事科研活動，尤其是投資高、風險大的基礎研究和應用基礎研究幾乎是不可能的，科研主體總是力求獲得多方面資金援助，因此,自主選題往往圍繞能否獲得資金援助開展。以申請國家資助為例,各基金會對自由申請項目審批的條件是比較寬泛的,但也要經(jīng)過專家評審，擇優(yōu)而定.可以說，當代基礎研究和應用基礎研究的特點決定了“自主選題”已包含了自我限制的內容，所以法條中并未對自主選題應考慮的因素作出規(guī)定.自主選題應考

39、慮的因素主要有：（1）倫理道德等社會因素.這一點在生物學研究中表現(xiàn)最為明顯,尤其是涉及基因工程中可能導致改變人體遺傳的實驗。美國國家衛(wèi)生研究院曾于1976年頒布一項重組DNA研究的指導準則,規(guī)定只向遵守遵守的科學家提供研究資金，其內容特別強調對實驗加強防范，以防止轉化菌運載體在人體溫下復制。（2）技術性因素。選擇課題后一般要對項目可行性進行論證,如所選的課題是否是重復選擇；是否會給社會帶來巨大效益或選擇環(huán)境污染、浪費能源和資源以至于弊大于利等等.技術性因素主要是從防止、無益研究、浪費能源、資源這一角度出發(fā)的。（3）其它因素。如資金是否充分、自身科研能力的強弱等也是選擇課題時應考慮的。自主選擇題

40、必須以資金援助為后盾.國家計劃保障、基金資助和社會資助是我國對自主選題從事基礎研究和應用基礎研究的三種資助方式。（1）國家計劃保障。國家發(fā)展基礎研究和應用基礎研究的計劃有重點實驗室建設計劃和攀登計劃，二者對基礎研究和應用基礎研究的重大項目予以計劃保障和支持.但是政府立項與自主選題并不是水火不相容的，在國家計劃確立的基礎研究和應用基礎研究重大項目內,科研主體仍有選題自由。以攀登計劃為例，國家設立的攀登計劃在“八五”期間由30項基礎研究和應用基礎研究重大關鍵項目組成，但具體落實到課題上都永不止30項,所以，自主選題仍是可以獲得計劃資助的。計劃保障資助的特點是：自主選題范圍小，是計劃內的“自主”,但

41、與其它資助方式相比,資金來源最有保障，而且數(shù)額最大。（2）基金資助。申請基金資助是自主選題研究最普遍的資金來源。與計劃保障資助相比，其選題的自主性比前者大，但資金沒有前者有保障,不是凡申請皆有資助。國家自然科學基金會資助全國范圍的基礎研究和應用基礎研究，其中由科學家自主選題的項目的批準資助經(jīng)費約占資助總額的70。科研人員參照國家自然科學基金會發(fā)布的項目指南自主選題，自愿組合項目組提出申請,申請的項目須經(jīng)過評審,評審通過者方予資助。此外，各部門行業(yè)的科學技術基金組織與地區(qū)科學基金組織也對自由申請項目提供資助。（3）社會資助.主要是企業(yè)資助。這種資助方式目前采用的不是很多,但前景看好，其特點是資金

42、來源比較分散。政府是基礎研究和應用基礎研究的主要資助者,但基礎研究和應用基礎研究中的定向基礎研究因其有具體或一般的應用目標或目的，往往對企業(yè)長遠發(fā)展有利，其投入可由企業(yè)來分擔。大中企業(yè)和企業(yè)集團對維持其競爭力密切相關的定向基礎研究和應用基礎研究往往也會樂于承擔，單獨一個企業(yè)承擔不起的可由數(shù)家企業(yè)聯(lián)合承擔.五、國家自然科學基金制我國科學技術進步法第二十九條規(guī)定：“國家建立自然科學基金，按照專家評議、擇優(yōu)支持的原則，資助基礎研究和應用基礎研究。“國家支持優(yōu)秀青年的科學研究活動,在自然科學基金中設立青年科學基金?！眹易匀豢茖W基金制度是一項保障基礎研究和應用基礎研究的重要法律制度。（一）自然科學基金

43、制度簡介科學基金制，又稱資助制,起源于中世紀的歐洲，最初是作為私人慈善事業(yè)的一種特殊形式出現(xiàn)的.19世紀以后，隨著科學技術的發(fā)展，國家對科學研究的資助和支持逐漸成為主流.不同國家由于經(jīng)濟、科技體制不同，對基礎研究的資助方式也各有不同。但不論在何種體制的國家內,科學基金制都是國家對基礎研究采取的最重要的一種資助方式。新中國成立后，由于國家長期實行計劃經(jīng)濟，有計劃的撥款作為國家對科學研究的管理杠桿。1982年，中國科學院設立了科學基金局,國家撥出?？?，面向全國，資助基礎研究工作，這可以說是我國科學基金制的開始。1985年，中共中央關于科學技術體制改革的決定指出：“對基礎研究和部分應用研究工作，逐步

44、試行科學基金制,基金來源，主要靠國家預算撥款。設立國家自然科學基金會和其他科學技術基金會。1986年,國務院決定正式成立國家自然科學基金會，國家自然科學基金會的成立標志著我國國家科學基金制的正式誕生.1986年國務院關于科學技術撥款管理的暫行規(guī)定規(guī)定：“主要從事基礎研究和近期尚不能取得實用價值的應用研究工作的單位，其研究經(jīng)費應該逐步做到主要依靠申請基金,國家只撥給一定額度的事業(yè)費，以保證必要的經(jīng)常費用和公共設施費用。作為國家自然科學基金的補充，我國先后建立了地震、機械、氣象等20多個部門行業(yè)的科學技術基金組織，以及北京、上海等20多個省、市、自治區(qū)的地區(qū)科學基金組織.國家自然科學基金支持全國范

45、圍內的基礎研究和應用基礎研究?；痤~從1986年的8000萬元起步,逐年增長，1991年已達185億元,成為我國支持基礎研究和應用基礎研究的主要渠道.自然科學基金制在我國基礎研究和應用基礎研究工作中最主要的作用也表現(xiàn)在對基礎研究和應用基礎研究的基金資助，即根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃，制訂和發(fā)布基礎研究和應用基礎研究項目指南,受理課題申請，組織專家評議,擇優(yōu)資助基礎研究和應用基礎研究項目。自然科學基金會每年平均批準資助項目12萬元，并且大都取得良好成果,其中有相當數(shù)量的項目理論意義大,應用前景強,屬于學科發(fā)展前沿，可望進入世界前列；還有一些項目與直接為國民經(jīng)濟服務的“主戰(zhàn)場”工作以及“863計劃”、“

46、火炬計劃”等高科技工作做了很好的銜接，成為它們的前期工程。國家自然科學基金會除了用基金直接資助基礎研究和應用基礎研究外，還以多方位、多層次間接支持全國的基礎研究和應用基礎研究,如：穩(wěn)定基礎研究和應用基礎研究隊伍，促進人才培養(yǎng)。國家自然科學基金在持續(xù)資助著全國約6萬科技人員和2萬多研究生從事基礎研究和應用基礎研究工作的同時.也為國家培養(yǎng)了一支源源不斷的有較高素質的基礎研究和應用基礎研究隊伍.基金會中青年科學基金的設立，為我國科技后備力量的成長開辟了途徑；地區(qū)科學基金的設立,為邊遠地區(qū)不拘一格選拔人才創(chuàng)造了條件。廣泛開拓基礎研究和應用基礎研究的國際合作與交流渠道.合作形式多樣,交流渠道廣泛,如與其

47、它國家和地區(qū)的科學基金組織或學術管理機構簽訂科技合作協(xié)議和諒解備忘錄,資助國際合作和交流項目，提高我國基金資助項目的研究水平，增強我國基礎科研的國際地位。接受委托,為國家基礎研究和應用基礎研究方面的重大問題提供資助.如受國家計委委托，對國家重點實驗室定期組織評估；受國家科委委托,承擔國家自然科學獎的復審及其它組織工作，對國家重點實驗室和部門開放實驗室運行補助費的發(fā)放進行專家評議等。國家自然科學基金資助的原則科技進步法確立了國家自然科學基金資助的兩項原則，即專家評議、擇優(yōu)支持的原則和對優(yōu)秀青年的科研活動給予特別資助的原則。1專家評議、擇優(yōu)支持的原則科學基金資助的實質在于鼓勵在全國范圍內進行高水平

48、的競爭，有利于科學、民主、公正地審定資助項目和經(jīng)費,從政策指導和經(jīng)濟杠桿結合上調動科技人員的積極性.為達此目的，國家科學基金會根據(jù)“專家評議、擇優(yōu)支持的原則來指導資助工作。(1)專家評議科學基金制是依靠科學家管理科學的科研管理制度，充分發(fā)揮委內外廣大專家的作用至關重要。基金會設委員26名，由科學家、管理專家組成,實行任期制。另設顧問委員會由中外知名學者、專家和實業(yè)家50人左右組成，實行任期制，專家評審系統(tǒng)經(jīng)不斷完善,現(xiàn)已形成包括約2萬人的同行評議專家、56個學科評審組的632位專家和委內100多位專家組成的專家群體，規(guī)模之大，學科覆蓋面之寬，使它被公認為我國科技界公正權威的專家評審系統(tǒng)。11其

49、中，同行評議專家針對被評項目的研究內容，對項目的重要性、先進性、創(chuàng)造性、可行性及主要研究人員的研究能力提出評議意見；學科評審組專家對本學科申請項目進行復審、平衡，根據(jù)項目質量和經(jīng)費可能，提出資助項目選擇和資助金額的建議；基金委內專家負責評審制度的建立、專家評審系統(tǒng)的設計和組建、各項評審活動的組織安排，以及項目預審、同行評議專家選擇、評議意見綜合分析、項目排隊等，并參與評審工作全過程，起著穿針引線的作用。專家評審過程是基金資助的核心。（2）擇優(yōu)支持“擇優(yōu)支持”既是基金資助的原則，也是項目評審的標準.“優(yōu)”的標準因資助，作三個層次（面上項目、重點項目、重大項目）七種不同項目類型（自由申請項目、青年

50、科學基金、地區(qū)科學基金、國際合作與交流、高技術新概念新構思探索研究項目、重點項目、重大項目）而不同。國家科學基金會擇優(yōu)資助具備下列條件的自由申請項目：有重要科學意義和重要應用前景的研究工作,尤其是結合我國社會主義現(xiàn)代化建設需要，針對我國自然條件和自然資源特點的研究工作，以及開拓新興技術領域、促進空白、薄弱和交叉學科發(fā)展的研究工作；學術思想新穎，立論根據(jù)充分，研究內容和目標明確、具體、先進，研究技術路線合理、可行，近期內可望取得預期結果：申請者與合作者具備實施該研究項目的研究能力，有必要的工作積累，基本工作條件和研究時間有可靠的保證;經(jīng)費預算實事求是，對于優(yōu)秀青年科學工作者、少數(shù)民族和邊遠地區(qū)科

51、學工作者的申請項目，在條件相近情況下優(yōu)先予以支持。青年科學基金面向全國，申請者必須年齡在35周歲以下、已取得博士學位（或具有同等水平）、能獨立開展工作、學術思想活躍，有開拓創(chuàng)新精神、可望成為未來的學術帶頭人；研究課題新穎、研究方案切實可行;學風端正、工作勤奮。課題組成員以青年為主，地區(qū)科學基金鼓勵平等競爭，擇優(yōu)資助內蒙古、寧夏、青海、新疆、西藏、廣西、海南、江西、貴州等9省、自治區(qū)所屬單位的科研人員從事的基礎性研究工作，重點支持結合當?shù)刈匀毁Y源和自然條件特點開展的研究工作.高技術新概念新構思探索研究項目資助以下三方面的課題:根據(jù)國家高技術研究發(fā)展計劃目標，開展科學思想獨特、新穎的研究探索,為高

52、技術計劃目標的實現(xiàn),提供新理論或新技術途徑。這類項目一經(jīng)突破，有可能替代高技術計劃中原定的某些方案而納入實施計劃；根據(jù)國家高技術研究發(fā)展計劃長遠發(fā)展方向，跟蹤世界科學前沿,進行新的理論探索，為2000年以后的高技術發(fā)展提供科學儲備；服務于國家高技術研究發(fā)展計劃目標,能支持和促進有關主導領域的學科發(fā)展，但尚不具備條件在高技術領域計劃中安排的基礎研究課題。重點項目必須具備以下條件：意義重要，包括學科前沿和新生長點的研究；對開拓新興技術領域、發(fā)展高技術起關鍵或對促進科技進步和經(jīng)濟、社會發(fā)展有重要指導意義和深遠影響的基礎性研究；以及針對我國自然條件、資源特點和有重要意義的基礎性研究等有先進可行的研究方

53、案、創(chuàng)新的學術思想和必要的基本實驗研究條件。有高水平的學術帶頭人和精干的、以中青年研究人員為主的研究隊伍；具有國內領先的研究工作基礎，近期可望取得重要成果或突破性進展。重大項目的立項原則是:確屬學科前沿,對科技發(fā)展有重要意義，經(jīng)努力可達到國際先進水平，或經(jīng)過預研證明對開拓新興技術領域有重大應用前景的研究，以及有利于發(fā)揮我國自然資源優(yōu)勢，可望獲得重大效益的研究。國際合作與交流項目主要包括資助國際合作研究項目、出國參加國際會議項目、在華召開國際學術會議項目以及資助來華專家等。除了擇優(yōu)支持以上七類項目外，國家科學基金會每年劃出7的經(jīng)費作為委主任基金和科學部主任基金。委主任基金用于資助特殊優(yōu)秀的項目、

54、特殊優(yōu)秀的人才以及其它特殊需要的資助;科學部主任基金主要用于資助兩次集中評審之間需要緊急支持的優(yōu)秀項目；已資助項目取得突破性進展或將要取得具有重大效益研究成果，需要追加的經(jīng)費；以及科學部認為需要資助的研究項目和所委托的研究項目.2對優(yōu)秀青年的科研活動給予特別資助的原則基礎研究和應用基礎研究后備力量的強弱是衡量一個國家基礎研究和應用基礎研究水平的標志之一.為此，國家自然科學基金中特設青年科學基金，旨在發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才,促進優(yōu)秀青年科學工作者脫穎而出,支持優(yōu)秀青年的科研活動，青年科學基金面向全國，申請者必須年齡35周歲以下.已取得博士學位（或具有同等水平）、能獨立開展工作、學術思想活躍，有開拓創(chuàng)新精

55、神、可望成為未來學術帶頭人；研究課題新穎、研究方案切實可行；學風端正、工作勤奮。課題組成員須以青年為主.青年科學基金鼓勵青年科學工作者在學科發(fā)展前沿進行新的探索，鼓勵跨學科、單位的合作研究，對在邊遠地區(qū)或艱苦條件下進行開拓性研究的青年予以優(yōu)秀考慮.1988年，國家自然科學基金資助青年基金項目170項，金額53391萬元，至1991年,國家自然科學基金會資助的青年基金項目已達472項,資助總額154876萬元。12（三）我國自然科學基金的使用及管理國家自然科學基金主要來自國家財政撥款，其經(jīng)費從1986年的8000萬元起步，1991年已達185億元?；鸾?jīng)費除了支出管理費、國際合作與交流費用以及項

56、目評審費、業(yè)務和行政費外，全部用于資助三個層次七種類型的基礎研究和應用研究項目:科學基金面上項目:包括自由申請項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目、高技術新概念新構思探索項目，是科學基金資助項目中量大面廣、由科學家自由選題的項目，其批準資助經(jīng)費約占資助總額的70，每年資助3000多項。1991年，自然科學基金共資助3417項面上項目，累計金額1277265萬元。13科學基金重點項目：根據(jù)國家中長期科學技術發(fā)展綱要確立的學科布局和優(yōu)先領域，在專家建議的基礎上，擇優(yōu)組織學科發(fā)展中的關鍵科學問題和新的生長點而設立?！捌呶濉逼陂g批準263項重點項目,資助金額192075萬元，“八五期間擬批準300

57、多個項目,經(jīng)費預算約17300萬元.1991年批準78項，資助經(jīng)費4177萬元。14科學基金重大項目：以國家中長期科學技術發(fā)展綱要和科學技術工作的戰(zhàn)略布局為指導,針對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中的重大科學問題，設立科學基金重大項目,擇優(yōu)組織多學科、跨部門、跨單位的聯(lián)合研究?！捌呶濉逼陂g資助84個重大項目，資助總額13億元?！鞍宋濉逼陂g擬批準立項38項,經(jīng)費預算為11950萬元。15科學基金國際合作與交流項目：國家自然科學基金每年劃出一定經(jīng)費和外匯額度，資助國際合作研究與交流項目。1987至1991年,共資助2121項國際合作研究與交流項目,資助總額為15804萬元，外匯441萬美元。16科學基金專項

58、基金，針對我國科技發(fā)展中某些重要戰(zhàn)略性或有重要影響的問題，先后設立“數(shù)學天元基金”、“優(yōu)秀中青年人才專項基金、“留學人員短期回國工作講學專項基金”、“新醫(yī)藥、新農(nóng)藥基礎性研究基金”、“優(yōu)秀研究成果專著出版基金”、“國家重點實驗室研究項目基金”等6個專項基金。自然科學基金的使用和管理緊密相聯(lián)，基金的科學管理對于保證資助項目研究計劃的順利實施、保證經(jīng)費的合理使用，促進盡快出成果出人才有著重要意義。國家自然科學基金會是自然科學基金管理的專門機構，基金會對基金的使用管理分為前期管理和后期管理兩部分進行。前期管理工作包括制訂和發(fā)布申請辦法和項目指南，申請項目的受理、初審和組織專家評議、專家評審及批準下達

59、等。其主要任務是按照擇優(yōu)原則，客觀公正地選準選好資助項目?？茖W基金后期管理工作包括制訂實施計劃和經(jīng)費預算、撥款，研究工作進展完成及經(jīng)費使用情況的信息反饋與檢查監(jiān)督，研究工作總結和決算核銷、研究成果評價等,主要任務是保證資助項目研究工作的順利開展和經(jīng)費的合理使用。后期管理實行宏觀控制、微觀搞活、依靠單位、個人負責的原則，針對項目的三個層次分別實行不同的管理辦法.科學基金的前、后期管理是相互統(tǒng)一、不可分割的有機整體。由于后期管理時間長,內容多，也無明確的規(guī)章制度可循，因而更加復雜與困難。目前在一定程度上還存在著輕視后期管理的現(xiàn)象。有待進一步健全制度，克服弊端。（四）申請國家自然科學基金的一般程序國

60、家自然科學基金資助項目中量大面廣的是由科研人員根據(jù)項目指南，自由選題，自愿組合，提出申請的項目。自由申請項目申請國家自然科學基金，根據(jù)國家自然科學基金資助項目申請辦法和國家科學基金會關于申請項目評審工作暫行辦法的規(guī)定，按以下程序進行：（1）科研人員參照項目指南,結合研究工作積累，選擇最能發(fā)揮自己優(yōu)勢的研究項目，按自愿原則組成項目組提出申請；（2）申請書由各科學部接受，按統(tǒng)一規(guī)定編號，初步篩選后決定是否受理;（3）項目受理后，邀請35位同行專家進行通訊評議或會議評議，評議意見由科學部綜合歸納；（4）在此基礎上，由各學科評審組根據(jù)擇優(yōu)支持、依靠專家、發(fā)揚民主、公正合理的評審原則和經(jīng)費指標，對申請項