氟代碳酸乙烯酯公司知識產(chǎn)權(quán)方案

1、泓域/氟代碳酸乙烯酯公司知識產(chǎn)權(quán)方案氟代碳酸乙烯酯公司知識產(chǎn)權(quán)方案xx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110893187 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc110893187 h 3 HYPERLINK l _Toc110893188 二、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc110893188 h 4 HYPERLINK l _Toc110893189 三、 知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc110893189 h 6 HYPERLINK l _Toc110893190 四、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF

2、 _Toc110893190 h 11 HYPERLINK l _Toc110893191 五、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc110893191 h 22 HYPERLINK l _Toc110893192 六、 人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài) PAGEREF _Toc110893192 h 26 HYPERLINK l _Toc110893193 七、 知識經(jīng)濟的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc110893193 h 53 HYPERLINK l _Toc110893194 八、 專利權(quán)的保護 PAGEREF _Toc110893194 h 61 HYPERLINK l _Toc1

3、10893195 九、 專利權(quán)的授予 PAGEREF _Toc110893195 h 69 HYPERLINK l _Toc110893196 十、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110893196 h 76 HYPERLINK l _Toc110893197 十一、 主要挑戰(zhàn) PAGEREF _Toc110893197 h 79 HYPERLINK l _Toc110893198 十二、 必要性分析 PAGEREF _Toc110893198 h 80 HYPERLINK l _Toc110893199 十三、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc110893199 h 81 HYPE

4、RLINK l _Toc110893200 十四、 組織機構(gòu)、人力資源分析 PAGEREF _Toc110893200 h 84 HYPERLINK l _Toc110893201 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110893201 h 85 HYPERLINK l _Toc110893202 十五、 SWOT分析 PAGEREF _Toc110893202 h 86 HYPERLINK l _Toc110893203 十六、 項目風險分析 PAGEREF _Toc110893203 h 96 HYPERLINK l _Toc110893204 十七、 項目風險對策 PAGEREF _

5、Toc110893204 h 99公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：徐xx3、注冊資本：790萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2011-8-227、營業(yè)期限：2011-8-22至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標準要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風險評估結(jié)果，努力維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進適用的解決方

6、案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務。公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責任意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角知識產(chǎn)權(quán)管理可以宏大敘事，從國家戰(zhàn)略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產(chǎn)權(quán)管理，是面向企業(yè)管理的法律實踐，是一種指導發(fā)展思路、關(guān)注操作細節(jié)、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息分析、經(jīng)營策略、風險管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，探討如何通過知識產(chǎn)權(quán)增強企業(yè)技術(shù)能力，防御

7、企業(yè)侵權(quán)風險，堅固企業(yè)的利潤根基，增強企業(yè)的競爭能力，從而通過加強知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理，促進知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施，使知識產(chǎn)權(quán)真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發(fā)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的潛力、動力和活力。面向企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或?qū)哟?，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵。（一）組織面主要從組織建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的定位、組織體系的架構(gòu)、管理機構(gòu)的職能以及管理人員的專業(yè)背景與知識結(jié)構(gòu)等。（二）制度面主要從制度建設(shè)的角度，研究企

8、業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具體制度的設(shè)計，知識產(chǎn)權(quán)制度體系的建設(shè)，以及相配套的一些操作規(guī)則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)與員工之間保密協(xié)議的設(shè)計，企業(yè)與員工之間知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處理對員工發(fā)明創(chuàng)新的激勵機制，面向員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業(yè)秘密的檔案管理，知識產(chǎn)權(quán)的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，從研發(fā)設(shè)計、權(quán)利獲取，到經(jīng)營利用、侵權(quán)防御等流程，研究專利管理；從商標設(shè)計、商標注冊，到商標使用、

9、商標續(xù)展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利回避設(shè)計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產(chǎn)權(quán)許可的策略、知識產(chǎn)權(quán)訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何防止研發(fā)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險，如何規(guī)避商標名稱通用化風險，如何處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)危機，如何控制商業(yè)秘密的泄露風險等。（八）經(jīng)營面主要從經(jīng)營利用的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何從事知識產(chǎn)權(quán)的許可，如何通過知識產(chǎn)權(quán)融通資金，如何在企業(yè)并購中開展專利的盡職調(diào)查等。（九）行業(yè)面主要從行業(yè)合作的角度，研究企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何

10、建立同業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何處理行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)爭議或危機等。知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟時代漸行漸遠，知識經(jīng)濟時代方興未艾。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)財產(chǎn)價值的重心逐漸由有形的物質(zhì)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無形的知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰(zhàn)略的高度，與科教興國戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動保駕護航。經(jīng)過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數(shù)量增長，一味關(guān)心權(quán)利保護，將難以達成專利強國和品牌

11、強國的夢想，難以適應建立創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需要。我國企業(yè)需要跨越知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式，培育知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略思維，從知識產(chǎn)權(quán)保護的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的現(xiàn)代理念，從知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營利用為重心，把知識產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)展壯大的護身符和核動力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤的發(fā)動機和加速器。（一）從權(quán)利保護到經(jīng)營管理多年來，受制于發(fā)達國家的貿(mào)易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權(quán)指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，對待知識產(chǎn)權(quán)多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，

12、從保護的角度觀察知識產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟意義，更弱化了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理。大力倡導知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念無助于培育知識產(chǎn)權(quán)的運用能力，必須將傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)“保護”觀念改造為知識產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營”觀念，將知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等相結(jié)合，開啟知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價值的新局面。IBM一向被視為經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的成功典范。在1993年，IBM的專利授權(quán)收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利授權(quán)收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產(chǎn)權(quán)獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產(chǎn)權(quán)視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權(quán)、商標許可等知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)

13、營模式而直接獲得收益，已經(jīng)成為企業(yè)在知識經(jīng)濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產(chǎn)權(quán)并不只是一種單純的法律權(quán)利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業(yè)策略，可以成為增強企業(yè)技術(shù)能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息處理、經(jīng)營策略、風險管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。（二）從防御侵權(quán)到戰(zhàn)略規(guī)劃大多數(shù)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理的首要考慮，就是建立自己的侵權(quán)防御體系，即避免自己的技術(shù)或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。我國企業(yè)專利申請數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專利數(shù)量，規(guī)避侵權(quán)風險的防御階段。不過，當企業(yè)

14、度過防御階段的被動之后，需要對內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)，從財務和技術(shù)層面逐項審查稽核，借此了解、評估現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)是否切合產(chǎn)品市場需求，有價值的知識產(chǎn)權(quán)是否妥善運用，策略性的專利技術(shù)是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來收關(guān)企業(yè)競爭力優(yōu)劣的核心議題，進而做出知識產(chǎn)權(quán)存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)商業(yè)運作結(jié)合起來，根據(jù)不同專利對于公司價值創(chuàng)造的貢獻差異，采取了區(qū)別對待的經(jīng)營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產(chǎn)權(quán)管理中獲得了金錢的回報，不僅節(jié)省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%的速度增長。從知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式來看，我國企業(yè)的眼光

15、不能拘束于侵權(quán)防御的低層次發(fā)展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段，以提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、獲得知識產(chǎn)權(quán)利潤、規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為目標，讓知識產(chǎn)權(quán)開啟企業(yè)的財源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標所向的情況發(fā)生。只有如此，企業(yè)才能認識到自主創(chuàng)新獲取知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值，才能領(lǐng)會到自主創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力與活力，增強知識產(chǎn)權(quán)的意識和認識。（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)原初的意義乃是通過法律保護權(quán)利人支配知識資產(chǎn)，進而排斥他人利用的權(quán)利。所以，知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是法律框架中的財產(chǎn)權(quán)利，一方面可防止他人侵奪自己

16、的知識資產(chǎn)，方面可防止自己侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。但法律防御層面的知識資產(chǎn)是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產(chǎn)權(quán)能夠為企業(yè)創(chuàng)造利潤的時候，知識產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。當此之時，知識產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權(quán)風險的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤的根基。商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提升了知識產(chǎn)權(quán)的地位，但更具戰(zhàn)略意義的行動是將知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的布局規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的核武器威懾作用和核潛艇戰(zhàn)略價值。當此之時，知識產(chǎn)權(quán)往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾

17、牌，甚至是驅(qū)逐競爭對手的商業(yè)工具。一些大公司正是將知識產(chǎn)權(quán)作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權(quán)、商標等知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢來領(lǐng)導明日的技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產(chǎn)權(quán)的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領(lǐng)了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級（一）專利資產(chǎn)的標引維度1、專利資產(chǎn)標引的內(nèi)涵專利是企業(yè)技術(shù)實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。專利不只是

18、法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？專利資產(chǎn)標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標引是根據(jù)一定的分類標準給企業(yè)的專利資產(chǎn)標注相應的標簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利資產(chǎn)的方法。專利資產(chǎn)標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產(chǎn)標引更強調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競爭

19、等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標簽化。因此，專利資產(chǎn)標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國發(fā)明專利申請量第一位，其當年申請發(fā)明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)模，如果不進行專利資產(chǎn)標引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標引的對象主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的專利數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)標引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進行信息管理的一種方式和工具。專利資產(chǎn)標

20、引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的，它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標引工作，對于企業(yè)專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產(chǎn)標引的實施時間企業(yè)進行專利資產(chǎn)標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業(yè)專利資產(chǎn)的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規(guī)模等各種因素。當企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有

21、10余件專利，進行專利資產(chǎn)標引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標引的價值。而專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認為，當企業(yè)的專利規(guī)模達到50100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資產(chǎn)的標引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴大帶來的管理困擾和專利資產(chǎn)標引啟動帶來的工作強度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標引就進入常態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統(tǒng)標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產(chǎn)出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇

22、第（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標引同步進行的做法。（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進行。但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應用（生產(chǎn)、上市等）幾個階段。專利資產(chǎn)標引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需要著手標引或重新評估標引工作。在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團隊對技術(shù)成果進行標引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以何種方式進行保護進

23、行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調(diào)整標引項。等到專利應用階段，可以根據(jù)需要進一步增加或調(diào)整標引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產(chǎn)標引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產(chǎn)的標引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標引維度，每個標引

24、維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態(tài)的標引維度在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)終止、專利權(quán)無效宣告進行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進行標引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標引維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根據(jù)對應的產(chǎn)品線進行標引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

25、利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術(shù)就可標引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。（3）基于產(chǎn)品部件的標引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產(chǎn)打上標簽，有利于根據(jù)標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術(shù)升級改進。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術(shù)效果的標引維度作為一種技術(shù)方案，每一項專利（外觀設(shè)計專利除外）都應當有其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標引不可缺少的標簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對

26、電熱水器相關(guān)的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術(shù)效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利

27、不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業(yè)對其擁有的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關(guān)系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應當及時就相關(guān)專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號等

28、信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權(quán)或被競爭對手起訴侵權(quán)時，能夠以最快的速度找到與之有關(guān)的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標引的維度也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業(yè)，可以將專利與對應的標準關(guān)聯(lián)進行專利資產(chǎn)標引。專利資產(chǎn)的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業(yè)的專利數(shù)量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，

29、可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進行專利資產(chǎn)的標引工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標引的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進行定制化開發(fā)。4、專利資產(chǎn)標引的應用價值專利資產(chǎn)標引對于企業(yè)的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。（1）便于節(jié)約專利查詢成本如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些

30、諸如打擊競爭對手侵權(quán)的最好時機。不同的專利資產(chǎn)標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產(chǎn)對每件專利技術(shù)的價值或重要程度進行標引，可以便利企業(yè)分級分類管理，并根據(jù)不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產(chǎn)，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務機構(gòu)。而對于重要程度較低的專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)價值的專利

31、資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。（3）便于構(gòu)建專利組合考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常會尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實際需要，結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)構(gòu)建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業(yè)運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不

32、斷進行評估，以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專利資產(chǎn)標引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護的成本，釋放專利資產(chǎn)的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。（5）便于專利交易利用企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進產(chǎn)業(yè)化。所以，需要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通過專利資產(chǎn)標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便

33、圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產(chǎn)的標引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，此時競爭對手若有侵權(quán)之嫌疑。通過關(guān)注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn)，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。（二）品牌資產(chǎn)的商標分級1、企業(yè)品牌模式企業(yè)的

34、品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的產(chǎn)品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經(jīng)成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業(yè)各個系列的產(chǎn)品，同時又給不同產(chǎn)品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個性形象。這樣就既可節(jié)約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體產(chǎn)品

35、的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的副品牌當作產(chǎn)品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產(chǎn)生巨大的法律風險。2、品牌結(jié)構(gòu)的商標分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/商標數(shù)量都相當可觀，品牌/商標層級都比較復雜，通?？梢园哑髽I(yè)的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業(yè)品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是

36、實施商標戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監(jiān)測方面，對于一級商標，可以實行全類監(jiān)測。如果發(fā)現(xiàn)在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監(jiān)測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項統(tǒng)計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)投

37、資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因為知識產(chǎn)權(quán)無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務。如果對知識產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應當關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識產(chǎn)權(quán)只會成為企業(yè)的負擔，甚至是負債。（一）知識產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請、維持、利用、保護等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可

38、、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費用的問題。知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國家知識產(chǎn)權(quán)局）的收費，也包括海關(guān)的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權(quán)主管部門的收費是知識產(chǎn)權(quán)投資過程中，最主要的官費構(gòu)成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構(gòu)成更是復雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標的監(jiān)控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費用；還可能來自知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本

39、控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進他人的技術(shù)有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進創(chuàng)新上面。2、控制知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量首先，要明確知識產(chǎn)權(quán)申請目標，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項專利申請，節(jié)省專利成

40、本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術(shù)而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業(yè)秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護。需要注意的是，商業(yè)秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實的內(nèi)部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費用減緩辦法，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本。（三）知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產(chǎn)權(quán)可以通過專利稽

41、核、商標審計，定期進行知識產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節(jié)約維持知識產(chǎn)權(quán)的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內(nèi)的維持并沒有官費成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產(chǎn)權(quán)保護的成本選擇合適的保護方式，可以節(jié)省一些保護成本。保護知識產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關(guān)查處侵權(quán)，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用

42、知識產(chǎn)權(quán)的價值比如，把閑置的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務沒有影響的知識產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過獲得轉(zhuǎn)讓費或許可費，來沖抵知識產(chǎn)權(quán)維持的費用開支。華為創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權(quán)專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產(chǎn)權(quán)凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài)（一）人類經(jīng)濟發(fā)展的三種形態(tài)概述關(guān)于人類經(jīng)濟形態(tài)的分類方法，有學者認為，從分類學上分析，人類經(jīng)濟形態(tài)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為標準來分類，可分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟、知識（高技術(shù)）經(jīng)濟等階段；如以資源配置為依據(jù)來分，可分為勞力經(jīng)濟、資源經(jīng)濟和

43、智力經(jīng)濟。這兩類分類方法無實質(zhì)區(qū)別，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征與本質(zhì)均取決于資源的配置方式；本書為便于論述，采用農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟的分類方法。上述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最終分類均是源自最能集中反映知識發(fā)展水平的生產(chǎn)工具的進步與發(fā)展，恰如馬克思主義經(jīng)典教材中經(jīng)常指出的那樣：工具改進是生產(chǎn)力發(fā)展的最顯著的標志，經(jīng)濟發(fā)展最根本原因是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，而生產(chǎn)力是社會變革最活躍的因素，是推動生產(chǎn)關(guān)系和社會進步的決定力量。自人類有文明史以來，在漫長的歷史進程中，人類經(jīng)歷的三個經(jīng)濟發(fā)展階段可以簡述如下：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟數(shù)千年背影已經(jīng)逐漸遠去，因為其效率低下，雖然綿延時間很長，但除了完成延續(xù)了人類生命這一主要使命之外，它在知識的

44、積累等方面所創(chuàng)造的業(yè)績遠不如后來的工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟。工業(yè)經(jīng)濟經(jīng)過兩個多世紀的快速發(fā)展后，掌聲漸息；因為在推動人類發(fā)展的同時，它也污染了環(huán)境，浪費了資源和能源，帶來過多的溫室氣體，引起全球氣候的變化，使人類的生存面臨著諸多挑戰(zhàn)；更不用說期間因為爭奪自然資源而爆發(fā)的多次破壞程度遠甚農(nóng)業(yè)社會的血腥戰(zhàn)爭。雖然它給人類帶來很多知識，但正是人類對某些知識（如核技術(shù)）的不當使用給人類帶來了更多、更嚴重的災難的威脅與不祥的信息，加速人類財富分配的兩極分化與不同國家或利益集團的沖突。20世紀90年代，知識經(jīng)濟在一些國家嶄露頭角，經(jīng)過近30年的發(fā)展，它大大促進了人類的文明進程，其所創(chuàng)造的認識超過任何一個時代；這

45、種經(jīng)濟形態(tài)將成為一種發(fā)展趨勢，在解決工業(yè)經(jīng)濟帶來的一些負面影響和問題方面，被寄予厚望，因為它強調(diào)節(jié)能、環(huán)保、安全和人類的可持續(xù)發(fā)展。在工業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)上發(fā)展起來的知識經(jīng)濟，以知識的生產(chǎn)、傳播、轉(zhuǎn)讓及使用為其主要活動內(nèi)容要全面、科學地認識這一新型的經(jīng)濟形態(tài)，我們必須從歷史角度系統(tǒng)地認識人類經(jīng)濟形態(tài)的三個不同發(fā)展階段，把握它們之間的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律。如果從時間的角度來劃分的話，一般認為從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代向工業(yè)經(jīng)濟時代轉(zhuǎn)變的“分水嶺”是18世紀中葉，在此之前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟大約維系了數(shù)千年。工業(yè)經(jīng)濟時代大約可分為兩大階段，前一階段從18世紀中葉到19世紀下半葉，為蒸汽動力時代；后一階段從19世紀末葉到20世紀中葉，為

46、電力時代。整個工業(yè)經(jīng)濟時代的時間跨度為200多年。從工業(yè)經(jīng)濟時代向知識經(jīng)濟時代過渡的時間大約可認為起始于20世紀中葉，50年代至60年代為醞釀、萌芽期，70年代至80年代為形成發(fā)展期；90年代以來為迅速發(fā)展期，它以信息技術(shù)的成熟與廣泛運用，特別是因特網(wǎng)的廣泛使用，為顯著標志，21世紀上半葉將走向成熟。在今天，以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的新技術(shù)等，更是將人類發(fā)展推向一個新階段。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代的核心資源是土地，土地支配勞動力（農(nóng)民）；工業(yè)經(jīng)濟時代的核心資源是資本，資本支配著一切人與人、人與物之間的關(guān)系，其中最重要的是資本家靠資本來掌握和控制一定技術(shù)的工人為他們創(chuàng)造財富；知識經(jīng)濟時代的核心資

47、源是人才，很大程度上是知識分子在支配著資源，人類第一次擺脫受物化了的資源的支配，成為自己真正的主人。（二）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于勞動力資源的占有、配置和使用。這一階段，由于科學技術(shù)不發(fā)達，人類活動有限，人類開發(fā)和利用自然資源的能力很低，對大多數(shù)社會集團而言，一方面，自然資源短缺問題并不突出（如直至19世紀人們還認為森林資源是取之不盡的）：但另一方面，他們多被動地適應自然的安排，靠天吃飯。勞動力往往是爭奪的對象，戰(zhàn)爭也多緣此而發(fā)生。中國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟歷史悠久，源遠流長，生產(chǎn)技術(shù)不斷進步，長期領(lǐng)先于世界，下文將以其為代表來論述。中國農(nóng)業(yè)社會經(jīng)歷了從原始社會向奴隸社會、奴隸社會向

48、封建社會過渡的過程，后長期停滯于封建經(jīng)濟階段。該階段的演變均可通過生產(chǎn)工具的進步來展現(xiàn)：如在生產(chǎn)力水平極其低下的原始社會，在石器時代（北京人、山頂洞人為舊石器時代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族為新石器時代的代表）和金（金屬，以銅為主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期時代，但金屬銅主要用于裝飾）時代，主要生產(chǎn)工具是石器，后期開始栽培水稻與馴服和使用畜牧，并開始借助畜力（如牛、馬等）來完成一定的勞動。奴隸社會生產(chǎn)工具有了進步，開始青銅時代，后至西周晚期出現(xiàn)鐵器；到春秋時期，我們的祖先開始在部分地區(qū)使用鐵農(nóng)具和牛耕，生產(chǎn)效率大大提高，標志著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平達到了較高水平，預示著社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展。在農(nóng)業(yè)

49、文明時代，冶鐵業(yè)的發(fā)展是生產(chǎn)力進步的明顯標志，它有力地推動著社會的變革和進步。戰(zhàn)國時期，鐵農(nóng)具和牛耕得到推廣，牛耕與鐵犁等的運用是農(nóng)業(yè)技術(shù)史上的一次革命。兩漢時，牛耕廣泛使用，并有了改進，出現(xiàn)了兩牛抬杠式和一牛挽犁式，鐵農(nóng)具和牛耕都向邊疆傳播；西漢時發(fā)明了翻土、碎土的犁壁，這比歐洲早一千多年；西漢農(nóng)學家趙過發(fā)明了播種機械樓車。三國時，魏國馬均發(fā)明了灌溉工具翻車；唐朝，發(fā)明了灌溉工具筒車和曲轅犁。有學者指出公元后的14個世紀里，中國是技術(shù)革新的偉大中心，向歐亞大陸其他地區(qū)傳播了許多發(fā)明，如有效耕畜挽具（胸帶左馬馭者）、鑄鐵、手搖紡絲機械、輪式碾磨機、獨輪小車、軛、深孔鉆法等。這表明在農(nóng)業(yè)社會，中

50、國的農(nóng)業(yè)技術(shù)在世界上是處于領(lǐng)先地位的，她可以被視為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的代表。該階段，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟相聯(lián)系的水利知識也有較高程度的發(fā)展。農(nóng)業(yè)受自然因素影響極大，在生產(chǎn)力不發(fā)達，人們抵御自然災害能力低下的情況下，水利十分關(guān)鍵。中國歷代王朝都重視水利工程建設(shè)，便與水利在古代經(jīng)濟中的地位是分不開的，這直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。當然，興修水利帶來的副產(chǎn)品是：可以擴大交通運輸和商業(yè)的發(fā)展。因此，修筑水利工程，是古代中國國家管理經(jīng)濟中具有決定意義的內(nèi)容和職能的體現(xiàn)。如春秋時期，在淮河流域，楚相孫叔敖修的芍陂，連接淮水和長江流域的運河，為江淮之間的農(nóng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了條件。戰(zhàn)國時期的鄭國渠和都江堰，為四川盆地成為“沃野千里”的“

51、糧倉”打下了堅實基礎(chǔ)。秦朝的靈渠溝通湘水和漓水，便利了當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)發(fā)展。在兩漢時期，農(nóng)田水利的地區(qū)特色更為明顯，黃河流域以營建灌溉渠為主，著名的工程有六輔渠、白渠、龍首渠等；江淮、江漢之間以修建天然陂池為主；西北修筑坎兒井；漢武帝和漢明帝都進行了大規(guī)模的治理黃河工程，取得了良好的效果。隋唐時期，隋朝的大運河加速了南北貨運溝通，成為南北貨物流通的大動脈；唐朝設(shè)專職官員管理水利事業(yè)，各地興修的水利超過六朝的總和。北宋時期，王安石變法推行農(nóng)田水利法，興修水利工程一萬多處，為后世農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來無盡的好處。元朝時期，開鑿了會通河和通惠河將幾大水系貫通起來。在進行這些工程建設(shè)過程中，水利知識和技術(shù)得到較大的發(fā)

52、展和提升。在中國，與農(nóng)業(yè)相關(guān)的紡織業(yè)（包括絲麻紡織與棉紡織）、冶鐵業(yè)、陶瓷業(yè)和造船業(yè)等技術(shù)也較為先進。這些領(lǐng)域的技術(shù)始終因為它們是為農(nóng)業(yè)文明經(jīng)濟發(fā)展服務而處于從屬地位。除了封建帝王為了求長生不老而允許道人進行所謂煉丹等可能與技術(shù)有關(guān)的活動外，那些進行與農(nóng)業(yè)無關(guān)的技術(shù)革新、創(chuàng)造等被看作是“雕蟲小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻礙了其他領(lǐng)域科學技術(shù)的發(fā)展。這個時期，在中國，總體上，由于政府過度強調(diào)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的作用，歷朝歷代政府采取的政策均是“重農(nóng)抑商”“固農(nóng)為本”，脫離于體力勞動的人（成功的讀書人除外）多被視為社會的底層：如戲子、衙役、商人、工匠等，長期在中國受到歧視，因此，相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技能及商業(yè)

53、經(jīng)濟不可能得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。在歐洲，由于得天獨厚的地理條件和地理位置，法國的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相對于其他歐洲國家而言較高，其有關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平也較高。但總體上歐洲大陸的技術(shù)的發(fā)展，在公元后的1500年中，主要源于奧斯曼土耳其帝國和蒙古帝國的建立與統(tǒng)治下從中國傳播而來的技術(shù)。這一段時間，體力勞動是創(chuàng)造財富的主要依賴，畜力可以起到一定的輔助作用；知識如鑄鐵技術(shù)、水利技術(shù)等對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展起到積極的促進作用，但總體上還是依賴于體力、人類對土地利用的范圍和程度以及其他自然條件等（如氣候和自然環(huán)境等）。因此，勞動力、畜力和土地成為主要的爭奪對象，有了勞動力就能開發(fā)資源，發(fā)展經(jīng)濟，獲得財富。中國古代許多戰(zhàn)爭的

54、目的就是掠奪勞動力、占領(lǐng)土地，而西方在發(fā)現(xiàn)美洲后進行的一直持續(xù)到19世紀末的奴隸販賣活動，主要是為了開發(fā)美洲大片的土地，為自己牟取農(nóng)業(yè)上的利益。這些都可以看作是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟特征在特定時期的反映。歷史證明，由于依賴體力，而面對自然界的一些不確定性、人力的有限及對自然規(guī)律認識的片面性等，單個人或小規(guī)模的組織，常難以生存和發(fā)展，而集中的管理體制有利于勞動力經(jīng)濟的發(fā)展，利用大規(guī)模的人力與自然力做一定的抗爭，而不是簡單地屈服于大自然之下。所以，不難理解為何采取中央集權(quán)的中國和法國曾分別是亞、歐大陸上勞動力經(jīng)濟最為發(fā)達的國家，中國封建專制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟維持了2000多年，而法國曾長期是歐洲大陸的強國。（三）工業(yè)

55、經(jīng)濟階段工業(yè)經(jīng)濟階段即經(jīng)濟發(fā)展主要取決于資本作用下的對自然資源的占有和配置，由于技術(shù)的迅速發(fā)展，在很多領(lǐng)域用機器的力量取代了人、畜的力量，并依賴技術(shù)和機器，原來人類無法完成的工作，多可以完成；同時，人類依靠技術(shù)對自然的破壞與改造也超過了任何時代。由于科學技術(shù)不斷發(fā)展，人類開發(fā)自然資源的能力不斷增強，使得大多數(shù)可認識資源都成為短缺資源。19世紀以來世界上至今的絕大多數(shù)戰(zhàn)爭的目的主要是為了掠奪或保衛(wèi)自然資源，包括21世紀以來的美英等國對伊拉克發(fā)動的戰(zhàn)爭等。這個階段前100年左右產(chǎn)生了“主權(quán)國家”這個概念；隨后在主權(quán)國家獨立自主的條件下，有了充足的資源，結(jié)合一定的工業(yè)技術(shù)和知識，就能發(fā)展經(jīng)濟。在和平

56、時期，自由的市場經(jīng)濟機制能最有效地配置自然資源；商人階層的獨立形成和發(fā)展，促進了市場的發(fā)展。科技發(fā)展使人類可以研制出仿自然資源的生產(chǎn)資料；但技術(shù)等主要圍繞如何利用資源來滿足人類的需求。生產(chǎn)效率有了很大的提高，但對經(jīng)濟發(fā)展仍未能起到?jīng)Q定性作用。在這一時期，由于知識和技術(shù)的商業(yè)價值日漸體現(xiàn)，并被發(fā)明人或創(chuàng)作人所認知，有關(guān)與知識有關(guān)的法律制度開始出現(xiàn)，在國內(nèi)它以專利法（最早的專利法規(guī)范于1474年產(chǎn)生于威尼斯，而具有近代意義的專利法則源于英國16231624年的關(guān)于壟斷、刑法上的處置及其罰沒的法案，它規(guī)定：一切壟斷皆為非法，但涉及創(chuàng)新的除外）、版權(quán)法（最早的版權(quán)法為1709年的英國安娜女王法）、商標

57、法（最早的近代意義上的商標法來自法國1857年制定的關(guān)于以使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標記和商標的法律）為代表；在國際上，它以1883年保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約、1886年保護藝術(shù)作品的伯爾尼公約及1891年的馬德里商標協(xié)定等為代表。工業(yè)經(jīng)濟大體上可以分為兩個階段。其第一階段工業(yè)發(fā)展的科學理論與技術(shù)背景主要是以牛頓建立的經(jīng)典力學體系為核心，以紡織技術(shù)的率先突破為起點，以蒸汽機技術(shù)的發(fā)明和廣泛應用為標志，以冶煉技術(shù)和機器制造為代表，奠定了近代機械化大生產(chǎn)基礎(chǔ)，形成了以蒸汽動力技術(shù)為主導的工業(yè)技術(shù)體系。該階段的技術(shù)發(fā)展成就了英國在全球建立的霸主地位，使英國擁有了世界上最多的殖民地，成為“日不落帝

58、國”；因此該階段英國是工業(yè)經(jīng)濟的代表。而且基于這個階段的知識產(chǎn)權(quán)制度尚未完全建立，技術(shù)保護等沒有后來那么嚴密和苛刻，后進的主要資本主義國家從英國的技術(shù)發(fā)展中受益，它們走模仿發(fā)展戰(zhàn)略，在很多技術(shù)領(lǐng)域快速地趕上甚至超過英國，在不到一個世紀的時間里，帶動了人類文明總體上進入工業(yè)經(jīng)濟時代。工業(yè)經(jīng)濟第二階段發(fā)展的主要科技特征是：以電磁理論的建立為科學理論背景，以電力技術(shù)廣泛應用為標志，電力取代蒸汽動力，形成了電力工業(yè)技術(shù)體系，讓人類由“機械化”時代進入“電氣化”時代。該階段的典型代表是美國和德國，后來的日本也取得了較快發(fā)展。在這個階段，知識產(chǎn)權(quán)保護制度日漸完善，保護的范圍在不斷擴大，保護力度在不斷加強，

59、這種態(tài)勢使技術(shù)后進國家發(fā)展的成本越來越高，以致走模仿發(fā)展戰(zhàn)略變得越來越困難，特別是在20世紀80年代后，對于那些尚未完成工業(yè)化的國家，發(fā)展更為艱難?？傊鞣胶筮M的主要發(fā)達國家均大約花了100多年時間解決了溫飽問題，又用了半個世紀進入小康，以后才逐漸富裕起來。其間，它們基本上普及了中等教育，開始了人才的自由流動，比較成功地開發(fā)了智力資源，它們?yōu)橹R經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造并提供了較好條件。然而這段時間，由于人類認知的有限性，工業(yè)經(jīng)濟有意無意地也給人類帶來了諸多的災難和后遺癥。在工業(yè)經(jīng)濟的第一階段，技術(shù)、知識還沒有完全獨立出來成為一種商品；獨立的研發(fā)階層或企業(yè)組織尚未出現(xiàn)，但技術(shù)、知識通過轉(zhuǎn)讓對后進的資本主

60、義國家的經(jīng)濟發(fā)展起到重大作用，它們走模仿和創(chuàng)新之路，在引進英國等先進技術(shù)和相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過消化、吸收再創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)化，很快完成了自己的工業(yè)革命。美國、德國、日本、韓國在該階段的成功，可以是一個說明。1、美國跟英國、法國相比，立國時美國是一個在技術(shù)上相對落后的國家。但美國政府建國伊始就非常重視科技對國家經(jīng)濟發(fā)展的作用，并充分利用它與英國等國之間的淵源關(guān)系，發(fā)展本國科技。杰弗遜認為：經(jīng)濟和社會的發(fā)展很大程度上取決于科學技術(shù)的進步。美國憲法規(guī)定為促進科學和實用技藝的進步，對作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明在一定期限內(nèi)給予專有權(quán)的保障。在實踐中，美國重視高等教育，并在西點軍校設(shè)立軍事技術(shù)研究所，此