交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)120516課件

1、 交割業(yè)務(wù)介紹上海期貨交易所第1頁(yè)，共43頁(yè)。主要內(nèi)容 1交割概述 2實(shí)物交割業(yè)務(wù)流程及管理3標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單第2頁(yè)，共43頁(yè)。期貨合約的了結(jié) 在期貨交易中，有兩種方法可以用來(lái)解除/了結(jié)履約責(zé)任。 對(duì)沖平倉(cāng) 在合約未到期前，通過(guò)數(shù)量相等，方向相反的交易，來(lái)沖抵先前曾經(jīng)買(mǎi)入/賣(mài)出的期貨合約所必須承擔(dān)的履約責(zé)任。交割 根據(jù)客體不同，可分為“實(shí)物交割”和“現(xiàn)金交割”兩大類(lèi)。第3頁(yè)，共43頁(yè)。當(dāng)期貨合約到期時(shí)，用某一結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算所有未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。 現(xiàn)金交割主要用于金融期貨（如股指期貨）或者是無(wú)形商品的期貨交易（如運(yùn)輸價(jià)格）?，F(xiàn)金交割（價(jià)格結(jié)算）第4頁(yè)，共43頁(yè)

2、。實(shí)物交割當(dāng)期貨合約到期時(shí)，根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程。 商品期貨交易一般采用實(shí)物交割的方式。在成熟的商品期貨市場(chǎng)中，交割率一般不超過(guò)5% 實(shí)物交割的作用聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶和橋梁。保證期貨市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。第5頁(yè)，共43頁(yè)。一次性交割 到期合約在規(guī)定的交割期內(nèi)進(jìn)行集中的、一次性的實(shí)物交割。特點(diǎn)：簡(jiǎn)單、明了。但是有時(shí)間局限。滾動(dòng)交割 進(jìn)入交割月后，賣(mài)方可在任何交易日交割，按多頭建倉(cāng)先后自動(dòng)配對(duì)。 特點(diǎn)：對(duì)交易的流動(dòng)性有促進(jìn)作用。但是對(duì)買(mǎi)入方的要求較高。期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割 買(mǎi)賣(mài)雙方場(chǎng)外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨

3、頭寸，進(jìn)行交割，是對(duì)一次性交割的有益補(bǔ)充。實(shí)物交割的方式第6頁(yè)，共43頁(yè)。賣(mài)方發(fā)貨倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收、簽發(fā)倉(cāng)單賣(mài)方繳單、收款買(mǎi)方繳款、收單買(mǎi)方提貨實(shí)物交割的基本流程第7頁(yè)，共43頁(yè)。商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合約、交割細(xì)則、 注冊(cè)商品管理規(guī)定倉(cāng)庫(kù)作業(yè)指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法具體規(guī)定交割細(xì)則 實(shí)物交割的配套規(guī)則第8頁(yè)，共43頁(yè)。主要內(nèi)容 1交割概述 2實(shí)物交割業(yè)務(wù)流程及管理3標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單第9頁(yè)，共43頁(yè)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的基本介紹 定義由指定交割倉(cāng)庫(kù)完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)給貨主的，用于提取商品的憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單已實(shí)現(xiàn)電子化，各項(xiàng)倉(cāng)單業(yè)務(wù)都能通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)實(shí)

4、現(xiàn)，系統(tǒng)由交易所建立、維護(hù)、管理。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中先開(kāi)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)，方可持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶(hù)實(shí)行一戶(hù)一碼。第10頁(yè)，共43頁(yè)。符合合約規(guī)定的最小交割單位 銅Cu、鋁Al、鋅Zn、鉛Pb： 25噸/張 天然橡膠Ru： 5(10) 噸/張燃料油Fu: 50噸/張黃金Au： 3000克/張白銀Ag： 30千克/張螺紋鋼Rb、線材Wr： 300噸/張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量單位第11頁(yè)，共43頁(yè)。黃金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的特點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化：倉(cāng)單具有標(biāo)準(zhǔn)的品級(jí)/規(guī)格和重量，重量均為3000克。倉(cāng)單生成后，不對(duì)應(yīng)具體的商品。黃金入庫(kù)、出庫(kù)及管理原則：擇地交金，擇地提金，

5、統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，方便套利貨主可自由選擇交貨地點(diǎn)辦理黃金入庫(kù)手續(xù)，自由選擇提貨地點(diǎn)辦理倉(cāng)單出庫(kù)手續(xù)。金庫(kù)管理商品的出入庫(kù)、存儲(chǔ)和調(diào)運(yùn)等業(yè)務(wù)。溢短結(jié)算 貨主辦理商品出入庫(kù)手續(xù)時(shí)，將和交易所進(jìn)行溢短結(jié)算。黃金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及出入庫(kù)的特點(diǎn)第12頁(yè)，共43頁(yè)。倉(cāng)單生成期貨交割充抵保證金轉(zhuǎn)讓質(zhì)押提貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)第13頁(yè)，共43頁(yè)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成會(huì)員入庫(kù)申請(qǐng)交易所批準(zhǔn)貨物入庫(kù)倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收、理貨、碼放倉(cāng)庫(kù)填寫(xiě)制單申請(qǐng)會(huì)員確認(rèn)并提交制單申請(qǐng)交易所批準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)制作倉(cāng)單客戶(hù)驗(yàn)收倉(cāng)單溢短結(jié)算（黃金、燃料油）第14頁(yè)，共43頁(yè)。主要內(nèi)容 1交割概述 2實(shí)物交割業(yè)務(wù)流程及管理3標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單第15頁(yè)，共43頁(yè)。交割基本規(guī)定最后交易日后，所有未平倉(cāng)

6、合約的持有者必須以實(shí)物交割方式履約。客戶(hù)的實(shí)物交割必須由會(huì)員在交易所內(nèi)辦理不能交付/接收增值稅發(fā)票的客戶(hù)不允許交割對(duì)于自然人，之前銅、鋁、鋅、天膠、燃料油合約可持倉(cāng)至最后交易日，黃金合約持倉(cāng)不能進(jìn)入交割月，螺紋鋼和線材合約最后3個(gè)交易日不允許持倉(cāng)。1107合約起，所有品種統(tǒng)一規(guī)定為最后3個(gè)交易日自然人不允許持倉(cāng)。交割期最后交易日后的連續(xù)5個(gè)工作日，依次稱(chēng)為第一、二、三、四、五交割日，第五交割日稱(chēng)為最后交割日。交割結(jié)算價(jià)燃料油： 最后10個(gè)交易日的交易結(jié)算價(jià)按照時(shí)間的加權(quán)平均價(jià) 黃金、天然橡膠： 最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)其它品種：最后交易日的交易結(jié)算價(jià)第16頁(yè)，共43

7、頁(yè)。第一交割日買(mǎi)方申報(bào)意向（客戶(hù)按數(shù)量，商標(biāo)、倉(cāng)庫(kù)、品級(jí)/規(guī)格等偏好，由會(huì)員提交） 賣(mài)方客戶(hù)授權(quán)、賣(mài)方會(huì)員提交有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)至最后交割日，且在生產(chǎn)有效期及質(zhì)量/檢驗(yàn)有效期內(nèi))第二交割日 交易所分配倉(cāng)單。原則：時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排。 不能用于下一合約交割的倉(cāng)單按比例分?jǐn)?。第三交割日買(mǎi)方交款、取倉(cāng)單，14:00前辦理。買(mǎi)方會(huì)員應(yīng)及時(shí)將倉(cāng)單分配給買(mǎi)方客戶(hù)賣(mài)方收款。第四、五交割日賣(mài)方交增值稅發(fā)票，交易所清退其相應(yīng)交易保證金。增值稅發(fā)票開(kāi)具流程：賣(mài)出客戶(hù)賣(mài)出會(huì)員交易所買(mǎi)入會(huì)員買(mǎi)入客戶(hù)賣(mài)出客戶(hù)交易所買(mǎi)入客戶(hù) （黃金）標(biāo)準(zhǔn)交割流程第17頁(yè)，共43頁(yè)。交割月份和日期 銅/鋁/鋅/鉛

8、天然橡膠 螺紋鋼/線材黃金/白銀燃料油交割月份1-12月1-12月2、12月除外1-12月1-12月1-12月春節(jié)月份除外最后交易日合約交割月份的15日(遇法定假日順延)合約交割月份前一月份的最后一個(gè)交易日交割日期合約交割月份的16日至20日(遇法定假日順延)最后交易日后連續(xù)五個(gè)工作日 第18頁(yè)，共43頁(yè)。定義持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶(hù)）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格（申請(qǐng)日前一交易日該合約的結(jié)算價(jià)）由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。倉(cāng)單類(lèi)型可使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或非標(biāo)

9、準(zhǔn)倉(cāng)單。作用實(shí)現(xiàn)提前交割，便于生產(chǎn)銷(xiāo)售。降低持倉(cāng)成本，利于資金均衡運(yùn)轉(zhuǎn)?？伸`活選擇交割地和品牌（包括非注冊(cè)商品），避免迂回運(yùn)輸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割基本介紹第19頁(yè)，共43頁(yè)。 期限Cu/Al/Zn/Pb/Ru/Au/Ag/Rb/Wr： 上一月份合約最后交易日后的第一個(gè)交易日起至交割月份最后交易日前二個(gè)交易日（含當(dāng)日）止。交割月前第一月的最后三個(gè)交易日不得辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)。Fu：交割月份前一月份的第一個(gè)交易日起至倒數(shù)第四個(gè)交易日（含當(dāng)日）止。 持倉(cāng) 歷史持倉(cāng)。 對(duì)手 場(chǎng)外自找對(duì)手，對(duì)期轉(zhuǎn)現(xiàn)數(shù)量、價(jià)格達(dá)成一致（期轉(zhuǎn)現(xiàn)價(jià)格可以浮動(dòng)，但頭寸平倉(cāng)價(jià)格固定）。期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割相關(guān)規(guī)定第20頁(yè)，共43頁(yè)。買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商配

10、對(duì)期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)規(guī)定期限內(nèi)的交易日14:00之前，由一方會(huì)員提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng),另一方會(huì)員確認(rèn)申請(qǐng)。交易所批準(zhǔn)后，于當(dāng)天15:00前在場(chǎng)內(nèi)操作。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割票據(jù)交換：申請(qǐng)日下一日14:00之前賣(mài)方會(huì)員提交倉(cāng)單,交易所付貨款。買(mǎi)方會(huì)員交貨款,交易所釋放倉(cāng)單。發(fā)票交收：申請(qǐng)日后七日內(nèi)賣(mài)方會(huì)員交增值稅發(fā)票，交易所退保證金。非標(biāo)倉(cāng)單交割客戶(hù)自行交割，質(zhì)量異議由會(huì)員協(xié)調(diào)處理。（交易所留合同復(fù)印件）期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割流程第21頁(yè)，共43頁(yè)。交割異議 銅Cu、鋁Al、鋅Zn、鉛Pb、白銀Ag、 天然橡膠 Ru、螺紋鋼Rb、 線材Wr 買(mǎi)方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的，正常交割在交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法

11、定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割（使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單）在票據(jù)交換日后25天內(nèi)，可向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)，同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期，交易所不再受理。- 天然橡膠、白銀、螺紋鋼、線材：商品必須在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)。- 螺紋鋼、線材：每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣(mài)方對(duì)該批交割商品的實(shí)際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。第22頁(yè)，共43頁(yè)。交割異議黃金Au應(yīng)當(dāng)在指定交割金庫(kù)內(nèi)實(shí)物交收時(shí)當(dāng)場(chǎng)提出，并委托交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)交割金錠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取樣和數(shù)（重）量檢驗(yàn)。以檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)告為

12、準(zhǔn)。應(yīng)在檢驗(yàn)報(bào)告出具日后的五個(gè)工作日內(nèi)向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)，并同時(shí)提供檢驗(yàn)報(bào)告。逾期未提出、或未提供有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告，交易所不再受理。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，若合格，則相關(guān)費(fèi)用由提貨方承擔(dān)。若不合格，則由責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)任和相關(guān)費(fèi)用。燃料油Fu 應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交收完成后十個(gè)工作日內(nèi)，向交割油庫(kù)提出書(shū)面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出交割油庫(kù)不再受理。第23頁(yè)，共43頁(yè)。會(huì)員提交入庫(kù)申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）商品入庫(kù)期限 國(guó)產(chǎn)天膠：生產(chǎn)年份起第二年六月份（不含）前入庫(kù)并申報(bào)。 進(jìn)口天膠：商檢證簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)入庫(kù)并申報(bào)。螺紋鋼和線材：生產(chǎn)日期起30天內(nèi)入庫(kù)并申報(bào)。黃金：申報(bào)時(shí)選擇入庫(kù)地

13、點(diǎn)。交易所審批銅、鋁、鋅、鉛、銀、天然橡膠：交易所批準(zhǔn)后，倉(cāng)庫(kù)可直接制作倉(cāng)單。燃料油：貨主應(yīng)通過(guò)會(huì)員交納30元/噸的申報(bào)押金，并按實(shí)際到貨量返還。黃金：交易所指定貨主交金庫(kù)。商品入庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成第24頁(yè)，共43頁(yè)。商品入庫(kù)黃金 - 國(guó)產(chǎn)金錠：交易所注冊(cè)黃金品牌企業(yè)已備案的指定存貨人員送貨 進(jìn)口金錠：相應(yīng)進(jìn)口銀行已備案的指定存貨人員送貨 同一庫(kù)內(nèi)現(xiàn)貨金錠轉(zhuǎn)做標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(方便套利) 倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收及商品檢驗(yàn)天然橡膠：由交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在交割庫(kù)內(nèi)抽樣檢驗(yàn)并出具檢驗(yàn)報(bào)告。燃料油 由交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)量檢驗(yàn)（罐容標(biāo)尺計(jì)量）和質(zhì)量檢驗(yàn)。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)船倉(cāng)內(nèi)油品（A樣，A1和A2）和庫(kù)內(nèi)原有油品（B樣）取樣并

14、封樣，油品入庫(kù)后對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)油品（C樣）再次取樣、化驗(yàn)并出具檢驗(yàn)報(bào)告。 黃金 質(zhì)檢：以質(zhì)量證明書(shū)和金錠標(biāo)識(shí)為準(zhǔn)。 量檢：1000克的金錠，毛重不得低于1000克，超過(guò)1000克的按1000克計(jì)。 3000克的金錠，國(guó)產(chǎn)的以質(zhì)量證明書(shū)為準(zhǔn)，進(jìn)口的以復(fù)磅為準(zhǔn)。鉛 倉(cāng)庫(kù)對(duì)鉛錠包裝帶是否銹蝕（含鉛錠表面鐵銹痕跡）、鉛錠是否有表面批白銹進(jìn)行檢驗(yàn)判定，前者不得制作倉(cāng)單，后者按質(zhì)量貼水每噸120元制作倉(cāng)單。商品入庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成第25頁(yè)，共43頁(yè)。倉(cāng)庫(kù)填寫(xiě)制作倉(cāng)單申請(qǐng)會(huì)員確認(rèn)并提交制單申請(qǐng)交易所批準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)制作倉(cāng)單并復(fù)核客戶(hù)驗(yàn)收倉(cāng)單除黃金外，客戶(hù)驗(yàn)收確認(rèn)倉(cāng)單完畢后，倉(cāng)單生效。如客戶(hù)在三天內(nèi)未驗(yàn)收倉(cāng)單，視為已驗(yàn)

15、收確認(rèn)。商品入庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成第26頁(yè)，共43頁(yè)。入庫(kù)溢短結(jié)算黃金貨主在14:00前驗(yàn)收確認(rèn)，交易所當(dāng)天進(jìn)行入庫(kù)溢短結(jié)算，否則在下一個(gè)交易日進(jìn)行入庫(kù)溢短結(jié)算。入庫(kù)溢短結(jié)算完成后，倉(cāng)單生效。溢短結(jié)算貨款 = 溢短 * 溢短結(jié)算日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份黃金期貨合約的結(jié)算價(jià)燃料油油品入庫(kù)過(guò)程中發(fā)生的溢短（扣除1的損耗后）由貨主按照油品入庫(kù)完成前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價(jià)，在入庫(kù)完成后三個(gè)工作日內(nèi)直接與交割油庫(kù)進(jìn)行結(jié)算。 商品入庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成第27頁(yè)，共43頁(yè)。倉(cāng)單所有人提交并復(fù)核出庫(kù)申請(qǐng)審核出庫(kù)申請(qǐng)黃金交易所將金錠分配給對(duì)應(yīng)倉(cāng)單，如提貨地點(diǎn)沒(méi)有黃金，則由交易所負(fù)責(zé)調(diào)運(yùn)

16、。交易所確定發(fā)貨日（申請(qǐng)后5個(gè)交易日內(nèi)）和提貨金庫(kù)，并通知貨主交易所在發(fā)貨通知日進(jìn)行出庫(kù)溢短結(jié)算。其它品種指定交割庫(kù)審核出庫(kù)申請(qǐng)。貨主到指定交割庫(kù)辦理倉(cāng)單注銷(xiāo)和提貨手續(xù)對(duì)于黃金，貨主應(yīng)在交易所指定的發(fā)貨日起兩個(gè)工作日內(nèi)到指定金庫(kù)辦理倉(cāng)單注銷(xiāo)及提貨手續(xù)。逾期不到庫(kù)提貨，倉(cāng)單將被注銷(xiāo)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷(xiāo)及商品出庫(kù)第28頁(yè)，共43頁(yè)。出庫(kù)溢短結(jié)算黃金交易所于發(fā)貨通知日進(jìn)行出庫(kù)溢短結(jié)算。溢短結(jié)算貨款 = 溢短 * 溢短結(jié)算日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份黃金期貨合約的結(jié)算價(jià)溢短相關(guān)票據(jù)正溢短由交易所向提貨方開(kāi)具黃金結(jié)算專(zhuān)用發(fā)票(發(fā)票聯(lián))，其存根聯(lián)和結(jié)算聯(lián)由交易所留存。負(fù)溢短由提貨方向交易所開(kāi)具普通發(fā)票。

17、交易所主管稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)買(mǎi)方會(huì)員或客戶(hù)提供的交割結(jié)算單、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單、溢短結(jié)算單按其實(shí)際交割貨款和提貨數(shù)量，代交易所向買(mǎi)方會(huì)員或客戶(hù)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票(抵扣聯(lián))，其發(fā)票聯(lián)和記帳聯(lián)由交易所留存。對(duì)提貨方會(huì)員單位或客戶(hù)為非增值稅一般納稅人的，不開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票。燃料油燃料油的出庫(kù)溢短由貨主在出庫(kù)完成后三個(gè)工作日內(nèi)與交割油庫(kù)進(jìn)行結(jié)算（出庫(kù)完成前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價(jià)）。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷(xiāo)及商品出庫(kù)第29頁(yè)，共43頁(yè)。交割品級(jí)（標(biāo)準(zhǔn)品） 銅/鋁 / 鋅/鉛天然橡膠燃料油白銀黃金螺紋鋼/線材最小交割單位25噸（5手）5(10)噸（1手）50噸（1手）30千克（2手）3000克純重

18、 （3手）300噸（30手）交割等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)品GB/T1196-2008中牌號(hào)為AL99.70的規(guī)定，其中AL不小于99.70%鋅錠，符合標(biāo)準(zhǔn)陰極銅，符合GB/T467-1997中規(guī)定，其中Cu+Ag不小于9.95%。鋁錠，符合GB/T470-2008中牌號(hào)為ZN99.995的規(guī)定，其中ZN不小于99.995%鉛錠，符合國(guó)標(biāo)GB/T 469-2005 Pb99.994規(guī)定，其中鉛含量不小于99.994%。 國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCRWF）GB8081-2008進(jìn)口3號(hào)煙膠片（RSS3），國(guó)家規(guī)定可在市場(chǎng)流通資源：綠皮書(shū)（1979）180CST(具體見(jiàn)附件)標(biāo)準(zhǔn)品：符合國(guó)標(biāo)GB/T 4135-2002 I

19、C-Ag99.99規(guī)定，其中銀含量不低于99.99%。國(guó)產(chǎn)金錠AU 99.95%經(jīng)交易所認(rèn)可的倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)金錠GB1499.2-2007 HRB400或HRBF400 牌號(hào)的16mm、18mm、20mm、22mm、25mm螺紋鋼GB1499.1-2008 HPB235牌號(hào)的8mm 線材 第30頁(yè)，共43頁(yè)。交割品級(jí)（替代品） 陰極銅鋁錠/鋅錠螺紋鋼 線材交割等級(jí)替代品高純陰極銅GB/T467-1997中高純陰極銅雜質(zhì)總含量0.0035%LME注冊(cè)陰級(jí)銅，BS EN 1978：1998（CU-CATH-1）鋁錠GB/T1196-2008中牌號(hào)為AL99.70

20、A、AL99.85、AL99.90的鋁錠 LME注冊(cè)鋁錠，P1020A標(biāo)準(zhǔn)鋅錠符合BS EN 1179:2003 Z1規(guī)定，其中鋅含量不小于99.995%。 符合國(guó)標(biāo)GB1499.2-2007鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋HRB335或HRBF335牌號(hào)的16mm、18mm、20mm、22mm、25mm螺紋鋼貼水130元/噸符合國(guó)標(biāo)GB1499.1-2008鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋HPB235牌號(hào)的6.5mm線材 第31頁(yè)，共43頁(yè)。螺紋鋼賣(mài)出交割時(shí)相應(yīng)公稱(chēng)直徑數(shù)量比例賣(mài)出交割數(shù)量S（噸）至少幾個(gè)公稱(chēng)直徑每個(gè)公稱(chēng)直徑數(shù)量比例 S 6000可以1個(gè) 6000 S 9000至

21、少2個(gè)60% 9000 S 18000至少3個(gè)40% 18000 S至少4個(gè)30%（同一客戶(hù)從交易所買(mǎi)入再賣(mài)出交割的除外）第32頁(yè)，共43頁(yè)。注冊(cè)品牌國(guó)產(chǎn)商品 交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品銅5個(gè)商標(biāo)升水110元/噸銅、鋁、鋅、鉛、天然橡膠、黃金、白銀、鋼材 交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品燃料油符合或優(yōu)于交易所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)口商品銅、鋁交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品 LME注冊(cè)且經(jīng)本所允許的商品 俄羅斯的鋁貼水150元/噸天然橡膠 泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、斯里蘭卡生產(chǎn)的煙膠片黃金 交易所認(rèn)可的倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LBMA）認(rèn)定的合格 供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)金錠。燃

22、料油 符合或優(yōu)于交易所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第33頁(yè)，共43頁(yè)。交割商品包裝（國(guó)產(chǎn)） 銅 / 鋁/ 鋅/鉛螺紋鋼 / 線材天然橡膠 黃金 白銀國(guó)產(chǎn)商品包裝1、每一交割單位必須是同一生產(chǎn)企業(yè)、注冊(cè)商標(biāo)、質(zhì)量品級(jí)、塊形、捆重相似的商品組成2、井形鋼帶捆扎3、有顯著的商標(biāo)、爐批號(hào)及捆重標(biāo)志4、每手捆數(shù)固定，每捆銅重量不超過(guò)2.5噸，每塊鋁錠重量152KG或202KG，每塊鋅錠重量20-25KG1、包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書(shū)等應(yīng)當(dāng)符合B1499.2-2007、GB1499.1-20082、每一倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一公稱(chēng)直徑、同一長(zhǎng)度的商品組成3、組成每一倉(cāng)單的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過(guò)連

23、續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。4、每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放5、螺紋鋼長(zhǎng)度9米和12米定尺1、雙層包裝（聚乙烯薄膜、聚丙烯編制袋）2、每包凈重33.3和40KG，每噸30和25包。3、 外形尺寸67*33*20和 60*40*20CM 4、膠包外表面有明顯的產(chǎn)品標(biāo)志（級(jí)別、凈重、生產(chǎn)廠或代號(hào)、生產(chǎn)日期） 5、同一商標(biāo)、批次。1、每塊金錠用干凈紙或塑料膜包好，采用木箱或塑料箱包裝。運(yùn)輸和儲(chǔ)存時(shí)，不得損壞、污染產(chǎn)品。2、每一張倉(cāng)單的金錠，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形的金錠組成。1、入庫(kù)及出庫(kù)銀錠均無(wú)包裝要求。2、每一倉(cāng)單的銀錠，應(yīng)當(dāng)是

24、同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一塊形的商品組成。第34頁(yè)，共43頁(yè)。 陰極銅鋁錠天然橡膠進(jìn)口商品包裝原進(jìn)口包裝（緊固完好），最大捆重4噸已注冊(cè)的按注冊(cè)批文規(guī)定。原進(jìn)口包裝（緊固完好），最大捆重 2 噸形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12-26KG之間，T型鋁不能交割膠片復(fù)蓋的膠包，每個(gè)交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸包，無(wú)溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實(shí)計(jì)量，允許有0.2%的磅差和3%的溢短。交割商品包裝（進(jìn)口）第35頁(yè)，共43頁(yè)。交割商品單證銅/ 鋁/ 鋅/鉛/ 螺紋鋼 / 線材天然橡膠燃料油 黃金 白銀國(guó)產(chǎn)商品必備單證注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)與實(shí)物一致的交

25、易所指定的國(guó)家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（附件七）出具的質(zhì)檢證（或檢測(cè)/鑒定報(bào)告）原件交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)原件質(zhì)量檢驗(yàn)以生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量證明書(shū)為準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)。 進(jìn)口商品必備單證質(zhì)量證明書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)、商檢證書(shū)、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專(zhuān)用繳款書(shū)、海關(guān)代征增值稅專(zhuān)用繳款書(shū)（交易所審定合格為有效）鋼材無(wú)進(jìn)口商品進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、商檢證書(shū)正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專(zhuān)用繳款書(shū)、海關(guān)代征增值稅專(zhuān)用繳款書(shū)的復(fù)印件進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、海關(guān)放行單原件（交易所復(fù)印后退還）及法定的商品檢驗(yàn)證書(shū)和交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)原件質(zhì)量檢驗(yàn)以金錠標(biāo)識(shí)和相應(yīng)質(zhì)量證明為準(zhǔn)相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易

26、所另行發(fā)布。 第36頁(yè)，共43頁(yè)。溢短和磅差 陰極銅鋁/ 鋅/鉛錠天然橡膠 燃料油黃金白銀螺紋鋼/線材溢短2% 2%進(jìn)口3#煙膠（非標(biāo)準(zhǔn)件）：3%3%3000克：50克1000克：每塊重量（毛重）不得小于1000克，超過(guò)1000克的按1000克計(jì)。每張銀錠標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單溢短不超過(guò)2千克。3%磅差0.2%0.1%進(jìn)口3#煙膠（非標(biāo)準(zhǔn)件）：0.2%損耗 0.2%買(mǎi)賣(mài)雙方各但0.1%0.1克每塊銀錠磅差不超過(guò)1克。 0.3%第37頁(yè)，共43頁(yè)。交割庫(kù)所在地及地區(qū)升貼水陰極銅鋁/ 鋅/鉛錠天然橡膠 燃料油黃金白銀螺紋鋼/線材交割地點(diǎn)上海（含保稅庫(kù)）AL：上海（含保稅庫(kù)）、廣東、江蘇（無(wú)錫）、浙江ZN：上海、廣東、江蘇（無(wú)錫）、浙江PB：上海、廣東、江蘇（無(wú)錫）、浙江、天津（貼水80元/噸）上海、青島、天津、海南（貼水2