(合同)興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、. 集合方案合同PAGE ：.； 集合方案合同興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理合同管理人：興業(yè)證券股份托管人：中國(guó)工商銀行股份目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc251767876 一、前言3- PAGEREF _Toc251767876 h 1 HYPERLINK l _Toc251767877 二、集合方案合同當(dāng)事人3- PAGEREF _Toc251767877 h 3 HYPERLINK l _Toc251767878 三、集合方案根本情況3- PAGEREF _Toc251767878 h 4 HYPERLINK l _Toc2517

2、67879 四、設(shè)立推行期間委托人參與集合方案3- PAGEREF _Toc251767879 h 7 HYPERLINK l _Toc251767880 五、存續(xù)期間委托人的參與和退出3- PAGEREF _Toc251767880 h 10 HYPERLINK l _Toc251767881 六、管理人自有資金參與本集合方案的特別商定3- PAGEREF _Toc251767881 h 11 HYPERLINK l _Toc251767882 七、集合方案資產(chǎn)托管3- PAGEREF _Toc251767882 h 13 HYPERLINK l _Toc251767883 八、集合方案賬戶

3、管理3- PAGEREF _Toc251767883 h 14 HYPERLINK l _Toc251767884 九、集合方案費(fèi)用支出3- PAGEREF _Toc251767884 h 15 HYPERLINK l _Toc251767885 十、集合方案投資收益與分配3- PAGEREF _Toc251767885 h 18 HYPERLINK l _Toc251767886 十一、集合方案信息披露3- PAGEREF _Toc251767886 h 20 HYPERLINK l _Toc251767887 十二、委托人的權(quán)益與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767887 h 2

4、3 HYPERLINK l _Toc251767888 十三、管理人的權(quán)益與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767888 h 24 HYPERLINK l _Toc251767889 十四、托管人的權(quán)益與義務(wù)3- PAGEREF _Toc251767889 h 26 HYPERLINK l _Toc251767890 十五、合同變卦安排3- PAGEREF _Toc251767890 h 28 HYPERLINK l _Toc251767891 十六、集合方案的展期3- PAGEREF _Toc251767891 h 30 HYPERLINK l _Toc251767892 十七、集合

5、方案的終止和清算3- PAGEREF _Toc251767892 h 32 HYPERLINK l _Toc251767893 十八、管理人不能履行職責(zé)時(shí)的處置方式3- PAGEREF _Toc251767893 h 35 HYPERLINK l _Toc251767894 十九、不可抗力3- PAGEREF _Toc251767894 h 36 HYPERLINK l _Toc251767895 二十、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處置3- PAGEREF _Toc251767895 h 37 HYPERLINK l _Toc251767896 二十一、合同的組成3- PAGEREF _Toc2517678

6、96 h 39 HYPERLINK l _Toc251767897 二十二、風(fēng)險(xiǎn)提示3- PAGEREF _Toc251767897 h 40 HYPERLINK l _Toc251767898 二十三、合同的成立與生效3- PAGEREF _Toc251767898 h 45 HYPERLINK l _Toc251767899 二十四、合同簽署人3- PAGEREF _Toc251767899 h 463-PAGE 46特別商定本以下簡(jiǎn)稱“本合同或“集合方案合同以電子簽名方式簽署，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人即興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理方案的委托

7、人作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即闡明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。一、前言為規(guī)范興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理方案以下簡(jiǎn)稱集合方案運(yùn)作，明確以下簡(jiǎn)稱集合方案合同當(dāng)事人的權(quán)益與義務(wù)，根據(jù)、以下簡(jiǎn)稱、以下簡(jiǎn)稱等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老實(shí)信譽(yù)原那么的根底上訂立本合同。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理方案，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合方案闡明書全文，了解相關(guān)權(quán)益、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以老實(shí)守信、謹(jǐn)慎盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用本集合方案資產(chǎn)

8、，但不保證本集合方案一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以老實(shí)守信、謹(jǐn)慎盡責(zé)的原那么履行托管職責(zé)，按托管協(xié)議的商定保管客戶集合方案資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)視管理人投資行為，但不保證本集合方案資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合方案出具了同意文件證監(jiān)答應(yīng)20211319號(hào)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合方案作出的任何決議，均不闡明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合方案的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判別或保證，也不闡明參與本集合方案沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。二、集合方案合同當(dāng)事人自然人委托人姓名： 身份證件稱號(hào)： 身份證件號(hào)碼：聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)絡(luò)：及：機(jī)構(gòu)委托人稱號(hào)：法定代表人：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)絡(luò)：管理人：興業(yè)證券股份

9、法定代表人：蘭榮 xyzq注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào) ：350001辦公地址：上海市民生路1199弄1號(hào)樓 ：200聯(lián)絡(luò)人：吳震潮 聯(lián)絡(luò)管人：中國(guó)工商銀行股份法定代表人：姜建清 icbc 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) ：100140辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 三、集合方案根本情況一集合方案稱號(hào)興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理方案，簡(jiǎn)稱“金麒麟定享純利集合方案。二集合方案類型限定性集合資產(chǎn)管理方案。三集合方案投資范圍、投資比例本集合方案的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債必需含增信措施、可轉(zhuǎn)換

10、債券含分別式轉(zhuǎn)債、證券投資基金、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、債券正回購(gòu)和逆回購(gòu)、債券型基金、股票型分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)份額、資產(chǎn)支持受害憑證、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資種類。其中：1固定收益類資產(chǎn)，包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債必需含增信措施、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持受害憑證、債券型基金、股票型分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)份額、可轉(zhuǎn)換債券、分別買賣可轉(zhuǎn)換債券、期限超越28天的債券逆回購(gòu)、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：20%-97% ；其中，中小企業(yè)私募債投資比例為：0-40%，單只中小企業(yè)私募債投資比例不超越5%；2現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行活期存款、貨幣市場(chǎng)基金、期

11、限在1年內(nèi)的國(guó)債、期限在28天內(nèi)的債券逆回購(gòu)等，投資比例為：3%-80%；3本集合方案參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超越資產(chǎn)凈值的40%。四集合方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適宜推行的對(duì)象本集合方案屬于“保守型的理財(cái)富品，適宜向“保守型及高于“保守型的投資者推行。五集合方案存續(xù)期限本集合方案存續(xù)期限為2年。在滿足展期條件，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同后，本集合方案可以展期。六封鎖期與開放期本集合方案自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封鎖運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出懇求。七集合方案推行期募集目的規(guī)模本集合方案推行期募集目的規(guī)模不超越50億份含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的方案份額，含管理人自有資金參與的份額。八集合方案存續(xù)

12、期內(nèi)的份額限制本集合方案存續(xù)期內(nèi)最高規(guī)模上限不超越50億份含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的方案份額，含管理人自有資金參與的份額。九集合方案單位份額面值和參與價(jià)錢本集合方案單位份額的面值為人民幣1.00元。推行期內(nèi)集合方案的單位份額參與價(jià)錢為人民幣1.00元。十單個(gè)委托人最低參與金額委托人在集合方案推行期內(nèi)可以多次參與本集合方案。單個(gè)委托人初次參與的最低金額為5萬(wàn)元人民幣含參與費(fèi)，每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致贊同：如相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于委托人初次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序，并在管理人網(wǎng)站和推行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。十一集合方案成立的條件和時(shí)

13、間推行期終了時(shí)，假設(shè)本集合方案符合以下條件，那么經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合方案進(jìn)展驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，本集合方案宣告成立并開場(chǎng)運(yùn)作：推行過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金不低于1億元人民幣不包括管理人參與的自有資金；委托人不少于2人不包括管理人；符合本合同及集合方案闡明書的相關(guān)商定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。推行期內(nèi)，假設(shè)集合方案滿足成立條件，管理人可以根據(jù)詳細(xì)情況決議能否提早終止推行期。本集合方案成立前，委托人的參與資金只能存入集合方案份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶，不得動(dòng)用。委托人的參與資金在集合方案成立之前所產(chǎn)生的利息折算成集合方案份額，歸委托人一切。集合方

14、案成立的時(shí)間以成立公告為準(zhǔn)。十二集合方案設(shè)立失敗推行期終了時(shí)，假設(shè)集合方案未符合上述成立條件或設(shè)立推行期內(nèi)發(fā)生使本集合方案無(wú)法設(shè)立的不可抗力包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)禍?zhǔn)录?，那么本集合方案設(shè)立失敗。本集合方案設(shè)立失敗時(shí)，管理人將承當(dāng)全部推行費(fèi)用，并將委托人參與資金本金及期間銀行活期存款利息，在推行期終了后30日內(nèi)退還給委托人，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。十三關(guān)聯(lián)買賣本集合方案投資于管理人、托管人及管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券不得超越本集合方案資產(chǎn)凈值的3%。發(fā)生關(guān)聯(lián)買賣時(shí)，管理人應(yīng)以暫時(shí)報(bào)告的方式經(jīng)過(guò)管理人網(wǎng)站xyzq和推行網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

15、機(jī)構(gòu)報(bào)告。委托人贊同本集合方案投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，管理人無(wú)須再另行獲得委托人的贊同。四、設(shè)立推行期間委托人參與集合方案一推行期集合方案的參與時(shí)間管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合方案出具同意文件之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推行任務(wù)，并在啟動(dòng)后60個(gè)任務(wù)日內(nèi)完成集合方案的推行、設(shè)立。詳細(xì)推行時(shí)間以集合方案的推行公告為準(zhǔn)。推行期委托人參與集合方案的時(shí)間為推行期內(nèi)上海證券買賣所、深圳證券買賣所的正常買賣日的買賣時(shí)間。二推行期集合方案的參與方式委托人在推行期內(nèi)可根據(jù)推行機(jī)構(gòu)指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合方案。三推行期每份集合方案的參與價(jià)錢推行期內(nèi)每份集合方案參與價(jià)錢為人民

16、幣1.00元。四推行期委托人參與金額限制委托人在集合方案推行期內(nèi)可以多次參與本集合方案。單個(gè)委托人初次參與的最低金額為5萬(wàn)元人民幣含參與費(fèi)，每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致贊同：如相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于委托人初次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行相關(guān)報(bào)備程序，并在管理人網(wǎng)站和推行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。五推行期集合方案的參與原那么1、“金額參與原那么，即參與以金額懇求；2、委托人的參與資金在集合方案成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)錢折成集合方案份額，歸委托人一切；3、委托人在設(shè)立推行期可以多次參與本集合方案；4、當(dāng)集合方案滿足成立條件時(shí)，管理人有權(quán)提早終止

17、，也可以將剩余額度在各推行機(jī)構(gòu)之間進(jìn)展分配，在各推行機(jī)構(gòu)所分配的限額內(nèi)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先的原那么對(duì)委托人的參與懇求進(jìn)展確認(rèn)。當(dāng)集合方案到達(dá)目的規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與懇求。六推行期參與集合方案的參與費(fèi)率委托人在推行期參與本集合方案，按照單筆參與金額的不同而收取相應(yīng)的參與費(fèi)用，詳細(xì)規(guī)范詳見下表：參與金額推行期參與費(fèi)率單筆100萬(wàn)元0.6%100萬(wàn)元單筆300萬(wàn)元0.4%300萬(wàn)元單筆500萬(wàn)元0.2%單筆500萬(wàn)元每筆1000元七推行期集合方案參與份額的計(jì)算委托人的參與資金在集合方案成立日之前產(chǎn)生的利息按照同期銀行活期存款利率計(jì)算將折算為方案份額歸委托人一切，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記

18、錄為準(zhǔn)。推行期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額凈參與金額+推行期利息/1.00其中：1、份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、保管至0.01份，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合方案資產(chǎn)；2、多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)展逐筆計(jì)算。八推行期集合方案的參與程序1、懇求方式委托人到推行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽署之后，可以到集合方案推行網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)懇求參與本集合方案，也可以登錄推行機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自助下單的方式懇求參與本集合方案。2、支付參與款項(xiàng)委托人辦理參與手續(xù)，應(yīng)先在指定資金賬戶上存入足額參與款，然后簽署集合方案合同。 委托人指定資金賬戶作為辦理紅利款項(xiàng)、退出款項(xiàng)、清算款項(xiàng)的收款賬戶。委托人在集合方案

19、合同有效期內(nèi)，不得撤銷該賬戶，并妥善保管賬戶資料。 委托人提出參與懇求時(shí)，應(yīng)全額繳付參與資金。假設(shè)參與資金未在規(guī)定期限內(nèi)全額到賬，但到賬部分資金符合最低參與金額限制條件，那么僅限到賬部分資金的參與懇求為有效懇求。3、參與懇求確實(shí)認(rèn)委托人于T日提交參與懇求后，普通可于T+2日到辦理參與手續(xù)的網(wǎng)點(diǎn)或經(jīng)過(guò)推行機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢懇求受理情況，委托人該當(dāng)及時(shí)查詢和確認(rèn)參與懇求的相關(guān)信息。經(jīng)管理人確認(rèn)無(wú)效的懇求，管理人將退還委托人已交付的參與資金本金無(wú)息，就該委托人而言，集合資產(chǎn)管理合同自始無(wú)效。九回絕或暫停參與的情形及處置方式1、在本集合方案的推行期內(nèi)，推行機(jī)構(gòu)將根據(jù)委托人的投資閱歷、風(fēng)險(xiǎn)接受才干、

20、資金來(lái)源及用途性質(zhì)等決議能否回絕委托人參與本集合方案，包括但不限于如下情況：1經(jīng)注冊(cè)登記人注冊(cè)登記系統(tǒng)確認(rèn)的集合方案份額已到達(dá)50億份含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的方案份額，含管理人自有資金參與的份額；2自然人用籌集的他人資金參與集合方案的，或法人用籌集的資金參與集合方案但未能提供合法籌集資金的證明文件；3法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在本合同、集合方案闡明書載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的特殊情形。2、發(fā)生回絕或暫停接受參與的情況時(shí)，管理人應(yīng)根據(jù)詳細(xì)情況，及時(shí)將回絕或暫停接受參與的緣由和處置方法在管理人網(wǎng)站公告或告知委托人本人。 3、委托人的參與懇求被回絕時(shí)，管理人應(yīng)將被回絕的參與款項(xiàng)及時(shí)退還給委托人。

21、4、在暫停參與的情況消除時(shí)，管理人將及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理，并在推行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。 十超規(guī)模的檢測(cè)當(dāng)集合方案接近規(guī)模上限時(shí)，管理人有權(quán)提早終止，也可以將剩余額度在各推行機(jī)構(gòu)之間進(jìn)展分配，在各推行機(jī)構(gòu)所分配的限額內(nèi)根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先的原那么對(duì)委托人的參與懇求進(jìn)展確認(rèn)。當(dāng)集合方案到達(dá)目的規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與懇求。五、存續(xù)期間委托人的參與和退出本集合方案自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封鎖運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出懇求。六、管理人自有資金參與并承當(dāng)有限補(bǔ)償責(zé)任的商定一、 管理人自有資金參與本集合方案將實(shí)行管理人自有資金參與本集合方案，并以參與的自有資金承當(dāng)有限責(zé)任的措施，減少委

22、托人能夠面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾將在推行期末以自有資金參與本集合方案，自有資金參與比例為集合方案成立規(guī)模含管理人自有資金參與部分的5%，但最多不超越1.5億元，存續(xù)期間管理人不再追加參與本集合方案。在集合方案存續(xù)期內(nèi)，管理人自有資金參與的集合方案份額不得退出，但按照本集合方案合同商定獲得的現(xiàn)金分紅部分除外。管理人持有的每份集合方案份額與委托人持有的每份集合方案份額享有一樣的分紅權(quán)、收益權(quán)及其他合法權(quán)益。二、適用管理人自有資金承當(dāng)有限責(zé)任的情形適用于委托人在推行期參與并延續(xù)持有至集合方案終止日的份額。三、不適用管理人自有資金承當(dāng)有限責(zé)任的情形1、由于不可抗力的緣由導(dǎo)致集合方案出現(xiàn)虧損時(shí)，管理人

23、自有資金可以免于承當(dāng)有限責(zé)任；2、本集合方案運(yùn)作未滿2年終止的，管理人自有資金可以免于承當(dāng)有限責(zé)任，但管理人因艱苦違法、違規(guī)行為以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷的情形除外。四、管理人參與本集合方案的自有資金承當(dāng)有限責(zé)任本集合方案運(yùn)作滿2年終止清算時(shí)，管理人對(duì)于推行期參與并延續(xù)持有至集合方案終止日的委托人份額承當(dāng)自有資金有限補(bǔ)償責(zé)任。在2年內(nèi)管理人獲得的參與費(fèi)、退出費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬和分紅收益等本集合方案合同商定的合法收益不用于承當(dāng)有限責(zé)任。自有資金承當(dāng)有限責(zé)任的詳細(xì)辦理方法如下：1、集合方案終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅份額面值，管理人自有資金參與部分不承當(dāng)有限責(zé)任；2、集合方案

24、終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅份額面值，即存在差額損失時(shí)，管理人將用自有資金持有的集合方案份額總值彌補(bǔ)推行期參與且延續(xù)持有滿2年的委托人份額的差額損失，按同比例分配。如管理人自有資金持有的集合方案份額總值仍缺乏以彌補(bǔ)委托人份額的差額損失，那么不再運(yùn)用其他任何資金彌補(bǔ)。3、管理人用以彌補(bǔ)的自有資金，將按份額同比例分配給相應(yīng)委托人。4、管理人自有資金有限補(bǔ)償基準(zhǔn)日為的終止日不包括展期。在推行期參與并延續(xù)持有至集合方案終止日的份額為適用管理人自有資金有限補(bǔ)償?shù)奈腥朔蓊~。5、管理人自有資金有限補(bǔ)償責(zé)任的委托人份額統(tǒng)計(jì)任務(wù)和應(yīng)補(bǔ)償數(shù)額計(jì)算任務(wù)均以集合方案終止日數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。七、集合方案資產(chǎn)托管本集合方

25、案資產(chǎn)由托管人中國(guó)工商銀行股份擔(dān)任托管，管理人與托管人必需按照、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽署托管協(xié)議。簽署的托管協(xié)議曾經(jīng)明確了托管人與管理人之間在本集合方案委托人名冊(cè)登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)視等相關(guān)事宜的權(quán)益、義務(wù)及職責(zé)。委托人在此確認(rèn)其知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配等規(guī)定。八、集合方案賬戶管理托管人擔(dān)任為本集合方案資產(chǎn)開立專門的證券賬戶，證券賬戶稱號(hào)為“興業(yè)證券中國(guó)工商銀行興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理方案。托管人以集合方案的名義在托管銀行開設(shè)托管專戶，保管集合方案的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算

26、方式下，代表所托管的包括集合方案在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)展一級(jí)結(jié)算的公用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由托管人擔(dān)任，集合方案的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付方案收益、收取參與款，均需經(jīng)過(guò)該賬戶進(jìn)展。管理人和托管人對(duì)集合方案資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合方案資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的自有資產(chǎn)、集合方案資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合方案的資產(chǎn)相互獨(dú)立。管理人、托管人不得將集合方案資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。管理人、托管人破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合方案資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)富或者清算財(cái)富。九、集合方案費(fèi)用支出一、集合方案費(fèi)用的種類、計(jì)提規(guī)范及支付方式集合方案費(fèi)用支出包括：在存續(xù)

27、期間投資運(yùn)作所發(fā)生的管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)、國(guó)家規(guī)定的買賣稅費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)等。一管理人的管理費(fèi)本集合方案無(wú)管理費(fèi)。二管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬1、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提原那么本集合方案設(shè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)R*，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將在產(chǎn)品推行期前公布，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的范圍為：中國(guó)人民銀行2年期定期存款基準(zhǔn)利率*1.3 R*中國(guó)人民銀行2年期定期存款基準(zhǔn)利率*1.8設(shè)本集合方案終止時(shí)，委托人單位份額年化收益率為R，那么本集合方案終止時(shí)根據(jù)以下規(guī)那么，管理人計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬：到期年化收益率R該收益區(qū)間業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例R R*0R R*80%1當(dāng)集合方案終止時(shí)，委托人單位份額年化收益率R小于或等于R*時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)

28、報(bào)酬；2當(dāng)集合方案終止時(shí)，委托人單位份額年化收益率R大于R*時(shí)，管理人對(duì)超越R*以上的部分提取80%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。2、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法年化收益率計(jì)算：為委托人份額的年化收益率；為委托人份額在方案終止日的累計(jì)份額凈值；為委托人份額在集合方案參與日的累計(jì)份額凈值推行期參與那么為1；為委托人份額在集合方案參與日的份額凈值推行期參與那么為1；累計(jì)份額凈值=份額凈值+累計(jì)份額分紅。當(dāng)委托人份額的年化收益率RR*時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。當(dāng)委托人份額的年化收益率R R*時(shí)，管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方法如下：為管理人對(duì)委托人份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬；為委托人份額在集合方案參與日的份額凈值推行期參與那么為1；為委托人退出

29、的份額數(shù)量；為委托人份額在集合方案參與日的資產(chǎn)凈值；3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核任務(wù)由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)從集合方案資產(chǎn)清算資金中一次性支付給管理人。三托管人的托管費(fèi)集合方案托管費(fèi)按前一日集合方案資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：TE0.15%當(dāng)年實(shí)踐天數(shù)，其中：T為每日應(yīng)計(jì)提的集合方案托管費(fèi)E為前一日集合方案資產(chǎn)凈值集合方案托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，于次月的前2個(gè)任務(wù)日將上月計(jì)提的托管費(fèi)從集合方案資產(chǎn)中一次性支付給托管人。遇法定節(jié)假日、休憩日時(shí)，支付日期順延。四證券買賣稅費(fèi)本集合方案運(yùn)作期間因投資所發(fā)生的買賣手續(xù)

30、費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券買賣稅費(fèi)，作為買賣本錢直接扣除。因集合方案運(yùn)作期間投資所發(fā)生的其他相關(guān)費(fèi)用，由托管人按看管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)踐支出金額從集合方案資產(chǎn)中支付，列入集合方案費(fèi)用。五集合方案審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)本集合資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用包括登記結(jié)算費(fèi)及效力月費(fèi)、與集合方案相關(guān)的會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按看管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)踐支出金額從集合方案資產(chǎn)中支付，列入集合方案費(fèi)用。六按國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用二、不列入集合方案費(fèi)用的工程1、集合方案成立前的推行費(fèi)用、律師費(fèi)、登記結(jié)算

31、費(fèi)用包括登記結(jié)算費(fèi)及效力月費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用，不列入集合方案費(fèi)用；2、集合方案存續(xù)期間發(fā)生的與推行有關(guān)的費(fèi)用；3、管理人、托管人、注冊(cè)登記人、推行機(jī)構(gòu)因未履行或未完全履行義務(wù)，從而導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合方案資產(chǎn)的損失，以及處置與集合方案運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)而發(fā)生的費(fèi)用，均不列入集合方案費(fèi)用。三、費(fèi)用調(diào)整在報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，管理人、托管人、推行機(jī)構(gòu)可調(diào)低集合方案管理費(fèi)、托管費(fèi)的收取規(guī)范，但無(wú)需征得委托人贊同。做出此類調(diào)整時(shí)，管理人最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)任務(wù)日在管理人網(wǎng)站及其他場(chǎng)所刊登公告。四、集合方案的稅收本集合方案運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。十、集

32、合方案投資收益與分配一集合方案收益的構(gòu)成集合方案收益包括：1、集合方案投資所得的利息、紅利；2、買賣證券的價(jià)差；3、銀行存款利息；4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。二集合方案凈收益集合方案凈收益為集合方案收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本合同、集合方案闡明書規(guī)定可以在集合方案收益中扣除的費(fèi)用后的余額。三收益分配原那么1、每份集合方案份額享有同等分配權(quán)；2、集合方案當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，才可以進(jìn)展當(dāng)期收益分配；3、集合方案單位凈值不低于面值，且有可分配收益時(shí)，管理人可以進(jìn)展收益分配，可分配收益指截至收益分配基準(zhǔn)日集合方案未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)；4、在符合有關(guān)集合方案分紅條件的前提下，

33、本集合方案自成立之日起每6個(gè)月至少應(yīng)進(jìn)展一次收益分配，詳細(xì)分配金額由管理人根據(jù)收益分配基準(zhǔn)日可分配收益情況決議，但收益分配基準(zhǔn)日的份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于面值；5、集合方案收益分配基準(zhǔn)日和紅利發(fā)放日由管理人決議，但收益分配基準(zhǔn)日到紅利發(fā)放日的時(shí)間不超越15個(gè)任務(wù)日；6、現(xiàn)金紅利于紅利發(fā)放之日起4個(gè)任務(wù)日內(nèi)轉(zhuǎn)到委托人的資金賬戶，如有不可抗要素除外；7、集合方案成立不滿六個(gè)月可不進(jìn)展收益分配；8、在本集合方案每6個(gè)月初次收益分配紅利發(fā)放日之前，由于證券市場(chǎng)下跌等市場(chǎng)要素使集合方案由符合分紅條件變?yōu)椴环戏旨t條件，或無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)完成初次收益分配的，管理人應(yīng)及時(shí)調(diào)整收益分配方案

34、，并在本集合方案再次符合分紅條件時(shí)盡快完成收益分配任務(wù)。但此種情況不構(gòu)成違反集合方案闡明書及合同的相關(guān)規(guī)定；9、法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。四收益分配方案1、收益分配方案載明集合方案的凈收益、分配對(duì)象、分配原那么、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。2、集合方案收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起 3 個(gè)任務(wù)日內(nèi)由管理人以商定的披露方式進(jìn)展信息披露。收益分配方案確定后，按相關(guān)規(guī)定報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。五收益分配方式集合方案收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為方案份額進(jìn)展再投資；集合方案份

35、額計(jì)算保管到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合方案資產(chǎn)的損益；委托人未作選擇的，本集合方案默許的收益分配方式是現(xiàn)金紅利方式。 六收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用或其他手續(xù)費(fèi)用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。十一、集合方案信息披露一信息披露的原那么集合方案的信息披露將嚴(yán)厲按照、本合同、集合方案闡明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)展。集合方案的信息披露事項(xiàng)將以致少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的本合同指定的方式進(jìn)展披露，管理人為本集合方案信息披露責(zé)任人，管理人網(wǎng)站xyzq為本集合方案指定的信息披露網(wǎng)站。二信息披露的內(nèi)容及時(shí)間集合方案的信息披露主要包括定期報(bào)告和暫時(shí)報(bào)告。1、定期報(bào)

36、告包括集合方案凈值公告、集合方案對(duì)賬單、集合方案的季度年度資產(chǎn)管理報(bào)告、季度年度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)意見。1集合方案單位凈值公告集合方案成立后，管理人應(yīng)于每個(gè)任務(wù)日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合方案凈值公告，披露截止前一個(gè)任務(wù)日的經(jīng)托管人復(fù)核的集合方案單位凈值。2集合方案對(duì)賬單本集合方案存續(xù)期內(nèi)，管理人按季度向委托人寄送集合方案對(duì)賬單，集合方案對(duì)賬單在每個(gè)季度終了后以書面或電子方式寄送委托人。集合方案對(duì)賬單內(nèi)容包括委托人持有集合方案份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，及收益分配情況，但相關(guān)信息該當(dāng)以注冊(cè)登記人的登記信息為準(zhǔn)。3集合方案的季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告管理人在每季度終了之日起15個(gè)任務(wù)

37、日內(nèi)及每年度終了之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)，經(jīng)過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人提供經(jīng)托管人復(fù)核的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)管理報(bào)告，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合方案成立缺乏一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合方案成立缺乏一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。資產(chǎn)管理報(bào)告內(nèi)容包括： = 1 * GB3 方案產(chǎn)品概略：方案簡(jiǎn)稱、合同生效日、投資目的、投資戰(zhàn)略、業(yè)績(jī)比較規(guī)范、管理人和托管人稱號(hào)等； = 2 * GB3 報(bào)告期內(nèi)主要財(cái)務(wù)目的：方案本期凈收益、方案份額本期凈收益、期末方案資產(chǎn)凈值、期末方案份額凈值等； = 3 * GB3 結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場(chǎng)情況，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合方案資產(chǎn)的

38、配置情況、價(jià)值變動(dòng)情況做出詳細(xì)闡明； = 4 * GB3 披露備查文件的目錄、存放地點(diǎn)及查詢方式。4集合方案的季度托管報(bào)告、年度托管報(bào)告托管人在每季度終了之日起15個(gè)任務(wù)日內(nèi)及每年度終了之日起60個(gè)任務(wù)日內(nèi)，提供季度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)本報(bào)告期的資產(chǎn)管理報(bào)告中的財(cái)務(wù)目的、凈值表現(xiàn)、方案資產(chǎn)的配置情況、價(jià)值變動(dòng)情況等內(nèi)容發(fā)表復(fù)核意見。托管報(bào)告由管理人經(jīng)過(guò)信息披露網(wǎng)站xyzq向委托人提供。集合方案成立缺乏一個(gè)月時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合方案成立缺乏一個(gè)季度時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。 5審計(jì)意見管理人按照、的規(guī)定，對(duì)集合方案的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)展年度審計(jì)。集合方案審

39、計(jì)報(bào)告該當(dāng)在每年度終了之日起60日內(nèi)，按照集合方案合同商定的方式向委托人和托管人提供，審計(jì)意見該當(dāng)在管理人網(wǎng)站披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 2、暫時(shí)報(bào)告對(duì)關(guān)系委托人利益的艱苦事項(xiàng)，管理人將以暫時(shí)報(bào)告的方式經(jīng)過(guò)管理人網(wǎng)站xyzq和推行網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：1艱苦關(guān)聯(lián)買賣事項(xiàng)，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券包括投資于管理人擔(dān)任保薦人或者主承銷商的股票、債券等；2艱苦訴訟、仲裁事項(xiàng)；3集合方案管理人或托管人遭到艱苦處分；4變卦投資主辦人員；5本方案托管人變卦，添加、減少或變卦

40、本方案代理推行機(jī)構(gòu)；6集合方案資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏向到達(dá)集合方案資產(chǎn)凈值0.5%；7回絕或暫停受理參與或退出懇求； 8開場(chǎng)或重新開場(chǎng)受理參與或退出懇求；9巨額退出時(shí)發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停終了重新開放退出時(shí)；10集合方案收益分配方案；11集合方案費(fèi)用的調(diào)整；12集合方案轉(zhuǎn)換等其它業(yè)務(wù)的推出；13集合方案終止和清算；14管理人或托管人以為需披露的其他能夠?qū)戏桨傅睦^續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生艱苦影響的艱苦事項(xiàng)。15其他根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定該當(dāng)披露的艱苦事項(xiàng)。三信息披露備查文件的查閱地點(diǎn)本集合方案的定期報(bào)告及暫時(shí)報(bào)告將存放于管理人所在地、托管人所在地、有關(guān)推行機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，并在管理人網(wǎng)站x

41、yzq公布，供委托人查詢。如委托人需求，可在支付工本費(fèi)后獲得上述文件的復(fù)印件。對(duì)委托人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，管理人和托管人保證其內(nèi)容與所披露的內(nèi)容完全一致。委托人可經(jīng)過(guò)以下方式查詢電子簽名合同簽署情況：1至推行機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供相關(guān)證件請(qǐng)柜臺(tái)任務(wù)人員協(xié)助查詢；2登錄推行機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢電子簽名合同的簽署情況；3登錄中登公司網(wǎng)站 HYPERLINK chinaclear chinaclear進(jìn)展查詢。十二、委托人的權(quán)益與義務(wù)一委托人的權(quán)益1、分享集合方案收益；2、知悉有關(guān)集合方案投資運(yùn)作的信息，包括集合方案的資產(chǎn)配置、投資比例、損益情況等；3、按照合同商定，參與、退出集合方案；4

42、、參與分配集合方案清算后的剩余資產(chǎn)；5、因管理人、托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益遭到損害的，有權(quán)得到賠償；6、在合法權(quán)益遭到損害時(shí)，授權(quán)管理人、托管人代其進(jìn)展追償?shù)臋?quán)益；7、本合同商定的其他權(quán)益。二委托人的義務(wù)1、承諾委托資金的來(lái)源及用途合法，向管理人或代理推行機(jī)構(gòu)照實(shí)提供財(cái)務(wù)情況及投資志愿等根本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合方案的，該當(dāng)向管理人或代理推行機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； 2、按照合同商定交付委托資金，承當(dāng)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同商定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；3、按照合同商定，承當(dāng)集合方案能夠的投資損失；4、不得轉(zhuǎn)讓集合方案份額法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；5、本合

43、同商定的其他義務(wù)。十三、管理人的權(quán)益與義務(wù)一管理人的權(quán)益1、按照本方案合同商定，獨(dú)立運(yùn)作集合方案的資產(chǎn)；2、按照本方案合同商定，收取管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；3、按照本方案合同商定，停頓或暫停辦理集合方案的參與，暫停辦理集合方案的退出事宜；4、按照本方案合同商定，終止集合方案的運(yùn)作； 5、監(jiān)視托管人，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施維護(hù)委托人的利益；6、行使集合方案資產(chǎn)投資構(gòu)成的投資人權(quán)益；7、集合方案資產(chǎn)遭到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人清查法律責(zé)任；8、本合同商定的其他權(quán)益。二管理人的義務(wù)1、在集合方案投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行老實(shí)守信、謹(jǐn)慎盡責(zé)的義務(wù)，以專業(yè)技藝管理集合方案的資產(chǎn)，為委托人利益效力，依

44、法維護(hù)委托人的財(cái)富權(quán)益； 2、按合同商定的時(shí)間和方式向委托人寄送對(duì)賬單，闡明委托人持有方案份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；3、依法對(duì)托管人的行為進(jìn)展監(jiān)視，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，該當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；4、保守集合方案的商業(yè)，在集合方案有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合方案的投資安排、投資意向等信息法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5、按照合同商定向委托人分配集合方案的收益；6、及時(shí)向退出集合方案的委托人支付退出款項(xiàng)；7、妥善保管與集合方案有關(guān)的合同、客戶資料、買賣記錄、業(yè)務(wù)檔案等

45、文件、資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于20年；8、在集合方案到期或因其他緣由解散時(shí)，與托管人一同妥善處置有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；9、因本身或其代理人的過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失的，向委托人承當(dāng)賠償責(zé)任；10、因托管人過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；11、因管理人一方面解除本合同給委托人、托管人呵斥經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)委托人、托管人予以賠償；12、聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合方案的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)展年度審計(jì)，并將集合方案審計(jì)報(bào)告在每年度終了之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；13、本合同商定的其他義務(wù)。十四、托管人的權(quán)益與義

46、務(wù)一托管人的權(quán)益1、按照托管協(xié)議的商定對(duì)集合方案資產(chǎn)進(jìn)展托管；2、按照合同的商定收取托管費(fèi)；3、監(jiān)視集合方案的運(yùn)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議商定的，要求其矯正，或回絕執(zhí)行，并有權(quán)報(bào)告管理人及其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；4、監(jiān)視管理人，并針對(duì)管理人的違約行為采取必要措施維護(hù)委托人的利益；5、集合方案資產(chǎn)遭到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人清查法律責(zé)任；6、查詢集合方案的運(yùn)營(yíng)運(yùn)作情況；7、本合同商定的其他權(quán)益。二托管人的義務(wù)1、按照托管協(xié)議的商定為每個(gè)集合方案開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；2、按照托管協(xié)議的商定平安保管集合方案資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)

47、定或合同商定，不得擅自動(dòng)用或處分集合方案資產(chǎn)；4、執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，擔(dān)任辦理集合方案名下的資金往來(lái)；5、按照托管協(xié)議的商定監(jiān)視管理人集合方案的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議商定且投資指令未生效的，那么回絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進(jìn)展矯正；6、復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合方案的資產(chǎn)凈值；7、保守集合方案的商業(yè)，在集合方案有關(guān)信息向委托人披露前予以嚴(yán)密，不向他人泄露法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁判決的、或?qū)徲?jì)需求的除外；8、按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合方案托管報(bào)告；9、妥善保管與集合方案托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、買賣記錄、會(huì)計(jì)賬

48、冊(cè)等文件、資料，保管期不少于20年； 10、在集合方案到期或因其他緣由終止時(shí)，與管理人一同妥善處置有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；12、賠償因本身過(guò)錯(cuò)給集合方案呵斥的直接損失；13、因管理人過(guò)錯(cuò)呵斥集合方案資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；14、因托管人一方解除本合同給委托人、管理人呵斥直接經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)委托人、管理人予以賠償；15、本合同商定的其他義務(wù)。十五、合同變卦安排一集合方案存續(xù)期內(nèi)，管理人對(duì)集合方案闡明書及合同進(jìn)展修正，該當(dāng)獲得托管人贊同。管理人該當(dāng)就修正事項(xiàng)向托管人提出書面提議，托管人該當(dāng)自收到書面提議

49、之日起10日內(nèi)以書面方式回答管理人。二管理人、托管人就修正事項(xiàng)書面達(dá)成一致之日起30日內(nèi)，管理人該當(dāng)經(jīng)過(guò)網(wǎng)站公告和書面方式通知委托人，咨詢委托人的意見，委托人該當(dāng)在公告之日起15個(gè)任務(wù)日內(nèi)明確意見。贊同的，按照公告載明的方式回復(fù)管理人；不贊同的，該當(dāng)在公告之日起15個(gè)任務(wù)日內(nèi)退出本集合方案；不贊同的，也未在公告規(guī)定的15個(gè)任務(wù)日期限屆滿后退出方案的，管理人該當(dāng)在期限屆滿后將相關(guān)份額強(qiáng)迫退出方案；不表表示見，且在公告之日起15個(gè)任務(wù)日內(nèi)不退出本集合方案的，視為贊同合同變卦。管理人應(yīng)及時(shí)將變卦后的合同報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。管理人將公告之日起15個(gè)任務(wù)日設(shè)置為特別開放日，供不贊同合同

50、修正事項(xiàng)的委托人退出本集合方案。三對(duì)本合同以下內(nèi)容的修正，該當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，變卦其他事項(xiàng)，該當(dāng)報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：1集合方案管理期限；2集合方案規(guī)模上限、投資范圍、投資比例；3集合方案管理人、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的報(bào)酬規(guī)范；4集合方案管理人、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；5中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。四合同變卦事項(xiàng)的特別商定在不影響委托人權(quán)益且不添加委托人義務(wù)的情況下，管理人于以下情形可按如下規(guī)定變卦本合同，無(wú)須征求本合同其他當(dāng)事人贊同：合同履行期間內(nèi)，假設(shè)興業(yè)證券股份的資產(chǎn)管理部門與興業(yè)證券股份分別，依法成立獨(dú)立的企業(yè)法人且依法承襲興業(yè)證券股份資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，那么由新法人直接變卦

51、為本集合方案的管理人，本合同項(xiàng)下的一切關(guān)于管理人的權(quán)益義務(wù)均由其承襲。管理人無(wú)須就上述合同變卦事項(xiàng)另行簽署專項(xiàng)協(xié)議，但管理人應(yīng)在上述合同變卦事項(xiàng)前先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案并以信息披露的方式通知委托人和托管人。 十六、集合方案的展期一集合方案展期的條件本集合方案存續(xù)期為2年，如滿足以下條件，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同后可以展期：1、集合方案運(yùn)營(yíng)規(guī)范，管理人、托管人未違反集合方案合同、方案闡明書的商定；2、集合方案展期沒(méi)有損害委托人利益的情形；3、托管人贊同繼續(xù)托管展期后的集合方案資產(chǎn)；4、管理人承諾展期期間不收回參與的自有資金；5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。二展期的方式集合方案符合展期條件并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同

52、后，管理人可以延伸集合方案的存續(xù)期限。委托人可以選擇退出本集合方案，或繼續(xù)參與展期后的集合資產(chǎn)管理方案。三展期的期限集合方案展期的期限以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的展期期限為準(zhǔn)。四展期的程序1、展期的懇求本集合方案原存續(xù)期屆滿前，管理人可以決議到期清算終止，或展期繼續(xù)管理本集合方案。本集合方案擬展期的，管理人該當(dāng)至少于原存續(xù)期屆滿前3個(gè)月且不超越1個(gè)月期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交展期懇求資料。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同集合方案可以展期的，管理人該當(dāng)在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同之日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時(shí)在推行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：1展期期限；2管理人對(duì)選擇不參與集合方案展期的委托

53、人退出事宜的安排；3管理人對(duì)集合方案在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)任務(wù)日不符合集合方案成立條件時(shí)的安排。2、委托人參與展期在本集合方案展期獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同并公告后，委托人可以按推行機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，提出參與展期的懇求，并簽署新的集合方案合同參與展期。截止本集合方案存續(xù)期屆滿日，委托人未提出參與展期懇求的，視為不參與本集合方案的展期，在原集合方案合同終止之日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)，管理人將為不參與展期的委托人一次性一致辦理退出手續(xù)，退出金額按原集合方案合同終止之日委托人持有份額的資產(chǎn)凈值計(jì)算。五展期的成立經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同且在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)任務(wù)日本集合方案符合集合方案成立條件，那么本集合方案展期將于原存

54、續(xù)期屆滿后1個(gè)任務(wù)日內(nèi)成立。集合方案展期成立后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)，管理人該當(dāng)將展期情況報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。六展期的失敗假設(shè)本集合方案的展期懇求未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)贊同，或者在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)任務(wù)日本集合方案不符合集合方案成立條件，那么本集合方案將進(jìn)入清算終止程序。十七、集合方案的終止和清算一集合方案該當(dāng)終止的情形1、集合方案存續(xù)期屆滿且未能展期的；2、集合方案管理人因艱苦違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資歷的；3、集合方案管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等緣由不能履行相應(yīng)職責(zé)的；4、集合方案托管人因艱苦違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資歷，或因解散、破產(chǎn)、撤銷等緣由不能履行相應(yīng)職責(zé)

55、，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽署托管協(xié)議的；5、集合方案存續(xù)期內(nèi)，延續(xù)20個(gè)買賣日集合方案資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣不包括管理人參與的自有資金或委托人少于2人不包括管理人。假設(shè)本集合方案存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)有最新規(guī)定的，那么本集合方案按照相關(guān)法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行；6、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)禍等不可抗力事項(xiàng)，使集合方案合同無(wú)法繼續(xù)履行；7、法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。二集合方案的清算集合方案的清算小組自集合方案終止之日起五個(gè)任務(wù)日內(nèi)成立清算小組；集合方案清算小組成員由集合方案管理人、集合方案托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資歷的注冊(cè)會(huì)計(jì)師組成。清算小組可以聘請(qǐng)必要的任務(wù)人員；集合方案

56、清算小組擔(dān)任本集合方案資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。集合方案清算小組可以依法以集合方案的名義進(jìn)展必要的民事活動(dòng)。集合方案清算程序集合資產(chǎn)管理方案終止日后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)啟動(dòng)清算程序，并由集合方案清算小組將終止事項(xiàng)向委托人披露；集合方案清算小組一致接搜集合方案資產(chǎn)；集合方案清算小組對(duì)集合方案資產(chǎn)進(jìn)展清理和確認(rèn)；集合方案清算小組對(duì)集合方案資產(chǎn)進(jìn)展估價(jià)；集合方案清算小組對(duì)集合方案資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)；集合方案清算小組在集合方案資產(chǎn)變現(xiàn)終了后5個(gè)任務(wù)日內(nèi)出具集合方案清算報(bào)告，并將集合方案清算報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及集合方案管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；集合方案清算小組在集合方案清算報(bào)告報(bào)備證監(jiān)會(huì)及集合方案管理人住

57、所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)后3個(gè)任務(wù)日內(nèi)披露集合方案清算報(bào)告；清算報(bào)告披露后7個(gè)任務(wù)日內(nèi)進(jìn)展集合方案剩余資產(chǎn)的分配；集合方案清算小組注銷集合方案相關(guān)賬戶； 清算終了后15個(gè)任務(wù)日內(nèi)，集合方案清算小組將清算結(jié)果報(bào)集合方案管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)展集合方案清算過(guò)程中發(fā)生的一切合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組從集合方案資產(chǎn)中支付。集合方案剩余資產(chǎn)的分配清算報(bào)告披露后七個(gè)任務(wù)日內(nèi)，管理人和托管人該當(dāng)在扣除清算費(fèi)用、管理費(fèi)、托管費(fèi)及管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用后，將集合方案資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的商定，以貨幣的方式全部分派給委托人，之后注銷集合方案公

58、用證券賬戶和資金賬戶。假設(shè)本集合方案在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并經(jīng)過(guò)管理人網(wǎng)站進(jìn)展披露。假設(shè)本集合方案在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，集合方案清算小組應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)展二次清算，將變現(xiàn)后的資產(chǎn)扣除相關(guān)費(fèi)用后按照委托人擁有份額的比例，以貨幣方式全部分配給委托人。并注銷集合方案公用證券賬戶和資金賬戶。在進(jìn)展二次清算的變現(xiàn)過(guò)程中，變現(xiàn)的資金以現(xiàn)金保管，不得再進(jìn)展投資。為返還委托人的方案資產(chǎn)照常計(jì)提管理費(fèi)及托管費(fèi)。對(duì)于由方案交納、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收取的最低結(jié)算備付金和買賣席位

59、保證金，在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)展調(diào)整交收日才干收回，屆時(shí)，集合方案清算小組將及時(shí)按照委托人擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的商定，以貨幣資金的方式全部分配給委托人，并注銷集合方案公用證券賬戶和資金賬戶。集合方案清算的報(bào)告管理人終止或者解散所管理的集合方案的，該當(dāng)在集合方案終止日后十個(gè)任務(wù)日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。集合方案清算程序終止后五個(gè)任務(wù)日內(nèi)由集合方案清算小組在集合方案管理人公司網(wǎng)站上披露，并在集合方案清算程序終止后的十五個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及集合方案管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。清算過(guò)程中的有關(guān)艱苦事項(xiàng)將及時(shí)披露。十八、管理人不能履行職責(zé)時(shí)的處置方

60、式管理人承諾以老實(shí)守信、謹(jǐn)慎盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用集合方案資產(chǎn)。在集合方案存續(xù)期間，管理人因違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答應(yīng)、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等緣由不能履行職責(zé)的，該當(dāng)及時(shí)向委托人和托管人報(bào)告，并按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處置有關(guān)事宜。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抑制、無(wú)法防止且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)禍、非因管理人或托管人本身緣由導(dǎo)致的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修正、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱遭到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一