中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

1、.PAGE ：.；PAGE - 13 -中國(guó)金融期貨買賣所違規(guī)違約處置方法第一章總 那么第一條為依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)展管理，規(guī)范期貨買賣行為，保證期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)、和等有關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條中國(guó)金融期貨買賣所以下簡(jiǎn)稱買賣所對(duì)參與期貨買賣的會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)展日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處置違規(guī)違約行為，適用本方法。第三條買賣所根據(jù)公平、公正的原那么，以現(xiàn)實(shí)為根據(jù)，按照國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本方法，對(duì)期貨市場(chǎng)的違規(guī)違約行為進(jìn)展調(diào)查、認(rèn)定和處置。 違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處置。第四條買賣所調(diào)查、認(rèn)定和處置違規(guī)違約行為，該當(dāng)做到現(xiàn)

2、實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處置決議適當(dāng)。第二章日常檢查與立案調(diào)查第五條日常檢查是指買賣所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)展的定期和不定期監(jiān)視檢查。 第六條買賣所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使以下職權(quán)：一查閱、復(fù)制與期貨買賣有關(guān)的信息、資料； 二對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)等單位和人員進(jìn)展調(diào)查、取證； 三要求會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報(bào)、陳說(shuō)、解釋、闡明有關(guān)情況； 四查詢會(huì)員的期貨保證金賬戶；五檢查會(huì)員的買賣、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；六制止、糾正、處置違規(guī)違約行為； 七買賣所

3、履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第七條會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者該當(dāng)接受買賣所的監(jiān)視檢查，配合買賣所履行監(jiān)管職責(zé)，照實(shí)提供買賣所要求提供的文件和資料。第八條買賣所受理書面或者口頭贊揚(yáng)、告發(fā)。受理口頭贊揚(yáng)、告發(fā)該當(dāng)制造筆錄或者錄音。第九條贊揚(yáng)人、告發(fā)人該當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，買賣所該當(dāng)為贊揚(yáng)人、告發(fā)人嚴(yán)密。第十條買賣所對(duì)日常檢查任務(wù)中發(fā)現(xiàn)的、贊揚(yáng)告發(fā)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者經(jīng)過其他途徑獲得的線索進(jìn)展審查，以為涉嫌違規(guī)的，該當(dāng)予以立案調(diào)查。第十一條對(duì)曾經(jīng)立案的案件，買賣所指定專人擔(dān)任調(diào)查。第十二條調(diào)查取證該當(dāng)由兩名以上

4、調(diào)查人員參與，并出示合法證件或者買賣所的證明文件。第十三條調(diào)查人員以為本人與本案存在利害關(guān)系或者其他能夠影響案件公正處置情形的，該當(dāng)懇求逃避。 被調(diào)查人員以為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他能夠影響案件公正處置情形的，有權(quán)懇求有關(guān)人員逃避。 買賣所以為調(diào)查人員該當(dāng)逃避的，決議其逃避。 第十四條證據(jù)包括書證、人證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳說(shuō)、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等可以證明案件真相的一切資料。證據(jù)該當(dāng)經(jīng)過調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。 第十五條訊問被調(diào)查人該當(dāng)制造調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄該當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人回絕簽名的，調(diào)查人員該當(dāng)注明緣由。書證、人

5、證的提取該當(dāng)制造提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人回絕或者無(wú)法簽名的，由見證人簽名。視聽資料、電子記錄的搜集該當(dāng)注明搜集或者制造的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、運(yùn)用的設(shè)備及保管的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。調(diào)查取證時(shí)需求復(fù)制原件的，該當(dāng)注明原件的保管單位或者個(gè)人和出處，由原件保管單位或者個(gè)人簽注“與原件核對(duì)無(wú)誤，并由其蓋章或者簽名。鑒定結(jié)論該當(dāng)由中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者買賣所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。第十六條會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行和信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)買賣所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后

6、果進(jìn)一步擴(kuò)展，保證處置決議的執(zhí)行，買賣所可以對(duì)被調(diào)查人采取以下暫時(shí)處置措施：一暫停受理懇求開立新的買賣編碼；二限制入金；三限制出金；四限制開倉(cāng)；五降低持倉(cāng)限額；六提高保證金規(guī)范；七限期平倉(cāng)；八強(qiáng)行平倉(cāng)。采取前款第一至五項(xiàng)暫時(shí)處置措施，可以由買賣所總經(jīng)理決議；其他暫時(shí)處置措施由買賣所董事會(huì)決議，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第十七條買賣所任務(wù)人員在日常檢查和立案調(diào)查過程中，該當(dāng)嚴(yán)厲遵守嚴(yán)密制度，不得濫用職權(quán)。違反前款規(guī)定的，買賣所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。第三章違規(guī)違約處置第十八條會(huì)員具有以下違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、

7、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一以欺騙手段獲取會(huì)員資歷或者在資歷變卦中具有違規(guī)情形；二未按照規(guī)定的期限和要求向買賣所履行報(bào)告義務(wù)；三任用不具備資歷的期貨從業(yè)人員；四違反買賣所會(huì)員聯(lián)絡(luò)人制度規(guī)定；五不按照規(guī)定交納各種費(fèi)用；六違反買賣所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。第十九條會(huì)員或者客戶具有以下違反買賣管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)展期貨買賣；二未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；三違反買賣指令

8、和買賣編碼管理規(guī)定；四利用席位竊取商業(yè)或者破壞買賣所系統(tǒng)；五私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；六違反買賣所應(yīng)急買賣廳管理規(guī)定；七違反買賣所買賣管理規(guī)定的其他情形。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，該當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的商定，向買賣所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。會(huì)員有本條所列行為的，買賣所可以給予責(zé)任人暫停從事買賣所期貨業(yè)務(wù)的處置；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事買賣所期貨業(yè)務(wù)的資歷。第二十條會(huì)員具有以下欺詐客戶行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通

9、報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一未按照規(guī)定向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；二向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶商定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；三未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)展期貨買賣；四隱瞞重要事項(xiàng)或者運(yùn)用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出買賣指令；五向客戶提供虛偽成交報(bào)答；六未將客戶買賣指令下到達(dá)買賣所；七其他欺詐客戶的行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十一條全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有以下行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取

10、說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一未按照規(guī)定接受買賣會(huì)員委托或者未按照買賣會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)展期貨買賣；二未將買賣會(huì)員的買賣指令下到達(dá)買賣所；三向買賣會(huì)員提供虛偽成交報(bào)答；四違反買賣所買賣管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十二條會(huì)員或者客戶有以下影響期貨買賣價(jià)錢行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)

11、務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)結(jié)合或者延續(xù)買賣合約，影響期貨買賣價(jià)錢；二蓄意串通，按照事先商定的時(shí)間、價(jià)錢和方式相互進(jìn)展期貨買賣，影響期貨買賣價(jià)錢或者期貨買賣量； 三以本人為買賣對(duì)象，自買自賣，影響期貨買賣價(jià)錢或者期貨買賣量； 四為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；五支配相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)錢而影響期貨買賣價(jià)錢；六不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者延續(xù)輸入買賣指令企圖影響期貨價(jià)錢，擾亂市場(chǎng)次序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)展利益保送；七利用內(nèi)幕信息或者國(guó)家進(jìn)展期貨買賣或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨買賣；八經(jīng)過其他方式影響期貨買賣價(jià)錢的行為。上述違規(guī)行

12、為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十三條會(huì)員或者客戶在進(jìn)展套期保值額度懇求和套期保值買賣時(shí)，有欺詐或者違反買賣所規(guī)定行為的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十四條會(huì)員具有以下違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判

13、、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一未將自有資金與客戶資金分戶存放；二未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；三無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；四向客戶收取的買賣保證金低于規(guī)定規(guī)范；五允許客戶在保證金缺乏時(shí)開倉(cāng)買賣；六挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；七任用不具備期貨從業(yè)人員資歷的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；八未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；九未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；十未實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；十一違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金平安存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；十二未按照規(guī)定提取、管理和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金；十三偽造、涂改或者未按照規(guī)定保管期貨買賣、結(jié)算、交割

14、資料； 十四違反買賣所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十五條結(jié)算會(huì)員具有以下違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施： 一未按時(shí)足額交納保證金；二買賣結(jié)算會(huì)員私下為買賣會(huì)員進(jìn)展結(jié)算；三未按照規(guī)定向買賣所足額交納結(jié)算擔(dān)保金；四任用不具備結(jié)算交割員資歷的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；五結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；六在懇求結(jié)算交割員資歷時(shí)采取虛偽、

15、欺騙和不正當(dāng)手段；七偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；八違反買賣所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十六條全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為買賣會(huì)員結(jié)算，具有以下違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的買賣會(huì)員進(jìn)展結(jié)算；二未與買賣會(huì)員簽署結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向買賣所報(bào)備，自行為買賣會(huì)員進(jìn)展結(jié)算；三未對(duì)買賣會(huì)

16、員保證金實(shí)行分賬管理；四允許買賣會(huì)員在保證金缺乏的情況下進(jìn)展開倉(cāng)買賣；五向買賣會(huì)員收取的最低結(jié)算預(yù)備金低于買賣所規(guī)定規(guī)范；六向買賣會(huì)員收取的保證金低于買賣所保證金規(guī)范；七挪用買賣會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)買賣會(huì)員保證金； 八未對(duì)買賣會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；九向買賣會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；十在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為買賣會(huì)員結(jié)算；十一違反買賣所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十七條期貨保證金存管銀行未履行法定或者商定義務(wù)的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情

17、節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、暫停或者終止買賣所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。第二十八條會(huì)員或者客戶具有以下違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一利用分倉(cāng)等手段，躲避買賣所的持倉(cāng)限額，超量持倉(cāng)；二未按照買賣所規(guī)定履行大戶報(bào)告義務(wù)； 三會(huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施；四違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；五違反買賣所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第

18、二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第二十九條會(huì)員、客戶、信息效力機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者具有以下違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一會(huì)員未將買賣所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布；二未經(jīng)買賣所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播買賣所信息；三未經(jīng)買賣所授權(quán)，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接買賣所信息；四未經(jīng)買賣所授權(quán)，將買賣所信息用于信息運(yùn)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；五未經(jīng)買賣所授權(quán)，擅自對(duì)買賣信息進(jìn)

19、展增值開發(fā)或者未履行商定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；六發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的買賣信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處置；七違反嚴(yán)密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息； 八違反買賣所信息管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照本方法第十九條第二款的規(guī)定處置。 會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第三十條會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者有以下行為之一的，責(zé)令矯正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取說(shuō)話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資歷等措施：一拒不配合買賣所日常檢查、立案調(diào)查；二進(jìn)展虛偽性、誤導(dǎo)性

20、或者脫漏重要現(xiàn)實(shí)的申報(bào)、陳說(shuō)、解釋或者闡明；三提供虛偽的文件、資料或者信息。會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人按照本方法第十九條第三款的規(guī)定處置。第三十一條被采取市場(chǎng)制止進(jìn)入措施的，該當(dāng)自決議生效之日起20個(gè)買賣日內(nèi)了結(jié)持倉(cāng)和相關(guān)債務(wù)債務(wù)，在市場(chǎng)制止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本買賣所的期貨業(yè)務(wù)。 第三十二條多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處置。會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息效力機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者的違規(guī)行為曾經(jīng)遭到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處分的，買賣所在決議處置時(shí)可以免除或者減輕處置。第三十三條買賣所任務(wù)人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和買賣所內(nèi)部規(guī)章制度處置。第

21、四章判決與執(zhí)行第三十四條買賣所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，現(xiàn)實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，按照買賣所章程、買賣規(guī)那么及本方法規(guī)定予以判決。第三十五條買賣所做出判決，該當(dāng)制造處置決議書。處置決議書該當(dāng)包括以下內(nèi)容：一當(dāng)事人的姓名或者稱號(hào)、住所；二違規(guī)現(xiàn)實(shí)和證據(jù)；三處置的種類和根據(jù)；四處置決議的履行方式和期限；五懇求復(fù)議的途徑和期限；六做出處置決議的日期。第三十六條處置決議書可以經(jīng)過郵寄、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處置決議書自送達(dá)之日起生效。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需求抄報(bào)違規(guī)處置情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三十七條買賣所實(shí)行復(fù)議制度。當(dāng)事人對(duì)處置決議不服的，可以于處置決議書生效之日起10日內(nèi)向買賣所書面懇求復(fù)議，復(fù)議期間不停頓決議的執(zhí)行。買賣所該當(dāng)于收到復(fù)議懇求書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決議，復(fù)議決議為結(jié)局決議。第三十八條處置決議中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人該當(dāng)在處置決議書生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)交納至買賣所指定的銀行賬戶。逾期不交納的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，買賣所從結(jié)算會(huì)員公用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員該當(dāng)協(xié)助買賣所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。對(duì)會(huì)員任務(wù)人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。第五章糾紛調(diào)解第三十九條會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間發(fā)生期貨買賣糾紛的，可以自行協(xié)商處理，也可以提請(qǐng)買賣所調(diào)解。 第四十條