職務(wù)犯罪偵查情報信息收集與分析

1、職務(wù)犯罪偵查情報信息收集與分析王麗華金翌昀【內(nèi)容提要】為了加強職務(wù)犯罪偵查基礎(chǔ)建設(shè)，提高職務(wù)犯罪偵 查能力，需創(chuàng)建職務(wù)犯罪偵查情報信息工作機制。在職務(wù)犯罪偵查情 報信息收集方面，應(yīng)建立職務(wù)犯罪偵查情報信息工作機構(gòu)，通過廣泛 的途徑全面收集職務(wù)犯罪偵查戰(zhàn)略情報信息、職務(wù)犯罪偵查專項情報 信息、職務(wù)犯罪偵查個案情報信息。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)該設(shè)置專門的職 務(wù)犯罪情報信息部門和人員使用科學(xué)的方法對情報信息進行綜合分 析研究。未來，應(yīng)構(gòu)筑職務(wù)犯罪偵查情報信息平臺，設(shè)立職務(wù)犯罪情 報信息交流網(wǎng)站，并發(fā)展職務(wù)犯罪偵查特情人員，以推動整體偵查工 作模式的改革與創(chuàng)新。【關(guān)鍵詞】職務(wù)犯罪偵查情報信息收集分析Abstr

2、actIt is necessary to establish an information mechanism for the official crime investigation in order to enhance fundamental construction and improve investigation ability. With regard to the information collection for the official crime investigation，it should institute specific working department

3、 to collect relevant strategic information， specific information and information about individual case through various approaches. Based on the mechanism mentioned above, specific division and personnel shall be appointed to analyze the information with integrated and scientific methods. An informat

4、ion platform and website for communicating the information for the official crime investigation should be established in the future, and special investigationpersonnel should be developed to promote the reform and innovation of investigation working pattern.Key wordsofficial crime investigation info

5、rmation； collection；analysis一、職務(wù)犯罪偵查情報信息收集二、職務(wù)犯罪偵查情報信息分析情報信息分析是利用科學(xué)的研究方法對現(xiàn)有信息進行鑒定， 得到 新的信息產(chǎn)品的工作。職務(wù)犯罪情報信息分析是指檢察機關(guān)職務(wù)犯 罪偵查情報信息工作機構(gòu)為查明案情、揭露證實犯罪，揭示犯罪行為 規(guī)律，對犯罪信息、資料等進行鑒別、整理、綜合、研判的工作。（一）情報專職分析部門的主要職能為了增加情報信息的價值，檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪偵查情報工作機 構(gòu)內(nèi)部應(yīng)該再設(shè)置專門的職務(wù)犯罪情報信息專職分析部門和人員將 各方面獲取的情報信息進行綜合分析研究、加工處理，并得出判斷結(jié) 論。具體職能包括：專業(yè)分析最新出臺的

6、政策法規(guī)。職務(wù)犯罪領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、手法 與國家制度、社會環(huán)境、權(quán)力運行規(guī)律密切相關(guān)，職務(wù)犯罪在不同的 時間和空間也會有迥然而異的表現(xiàn)。職務(wù)犯罪情報信息部門對于國家 各類法規(guī)、政策出臺要密切關(guān)注，這是職務(wù)犯罪易發(fā)領(lǐng)域，留意有關(guān) 部門加強規(guī)范的重要舉動。對此，職務(wù)犯罪情報分析部門要提供及時、 有效的戰(zhàn)略趨勢和預(yù)測分析報告。匯集分析報刊雜志網(wǎng)絡(luò)媒體涉及的職務(wù)犯罪情報信息。通過 報紙雜志、互聯(lián)網(wǎng)上刊登的內(nèi)容，分析群眾反映強烈的領(lǐng)域，社會焦 點、輿論導(dǎo)向，整合查案情報，是職務(wù)犯罪情報分析部門另一重要職 責(zé)。情報分析部門要用前面介紹的各種方法收集社會各方面的有關(guān)資 料，掌握職務(wù)犯罪的動態(tài)，了解和研究不同行業(yè)、

7、不同系統(tǒng)職務(wù)犯罪 發(fā)生發(fā)展的原因、特點和規(guī)律，向上級主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并提出建議意 見，為制定相應(yīng)的遏制和預(yù)防對策措施，創(chuàng)造基礎(chǔ)性條件，為職務(wù)犯 罪偵查部門的領(lǐng)導(dǎo)決策提供參謀。統(tǒng)籌分析各類涉嫌職務(wù)犯罪舉報線索。以彳主由于缺乏信息技 術(shù)支持，使得許多舉報線索都處于封閉狀態(tài)、庫存狀態(tài)，不少鮮活的 案件線索因為僅靠落后的手工操作方式使其只能以一種檔案形式存 在，不久便失去了時效，從而極大制約了各類舉報線索潛在功能的發(fā) 揮。情報分析機構(gòu)要定期統(tǒng)籌分析研究本地區(qū)各類舉報線索，設(shè)法使 一定區(qū)域內(nèi)的各類庫存舉報線索達到集中匯總，及時評估，輔助決策， 引導(dǎo)偵查的目的。圍繞個體目標(biāo)整合情報信息。針對個案線索或經(jīng)營實

8、體，情 報分析部門應(yīng)根據(jù)并配合偵查部門的需要，搜集并提供有關(guān)犯罪嫌疑 人、被告人或有關(guān)涉案人員的家庭情況、社會關(guān)系、活動規(guī)律、個性 特征等情報，情報分析人員可以配合偵查人員在初查中全面細致地調(diào) 查了解犯罪嫌疑人的社會關(guān)系，排摸分析他們與犯罪嫌疑人的內(nèi)在聯(lián) 系，遷回獲取能立案的信息，予以分析、闡述、評估、監(jiān)控、選擇和 剔除，為個案偵查和審訊工作服務(wù)。把握社情關(guān)注相關(guān)焦點事件。尤其是社會各階層對職務(wù)犯罪 查處情況的反響，特別是對職務(wù)犯罪相關(guān)的社會焦點、群眾熱點、傳 媒匯聚的把握，適時調(diào)整查處和懲治職務(wù)犯罪的方向和力度，為民生 服務(wù)，為大局服務(wù)，為檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的負責(zé)人提供詳盡、 可靠的職

9、務(wù)犯罪偵查社情反饋、媒體反饋。開展其他相關(guān)活動。如與其他行政機關(guān)、司法機關(guān)信息部門 合作，信息溝通共享。定期就本部門所了解掌握的最新犯罪情況和犯 罪動態(tài)情報向社會宣傳，擴大職務(wù)犯罪偵查的影響，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的 其他特殊任務(wù)等。（二）職務(wù)犯罪偵查情報分析的主要方法我國檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門對情報分析的相關(guān)研究比較薄 弱，對職務(wù)犯罪情報分析工作存在一定偏見與誤區(qū)，缺乏方法體系， 使職務(wù)犯罪偵查情報的分析始終停留在信息的簡單整合、調(diào)研上。職 務(wù)犯罪偵查情報分析屬于情報學(xué)范疇，是一門綜合性很強的科學(xué)，它 涉及政治、經(jīng)濟、文化、教育、管理、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計、預(yù)測、邏輯等多 個領(lǐng)域，具有廣泛性與通用性，但又不能

10、就普通情報學(xué)分析研究方法 進行照搬。現(xiàn)階段，職務(wù)犯罪偵查部門分析情報信息的方法主要可先 嘗試以下五種：判斷預(yù)測法。圍繞某一領(lǐng)域或研究對象，進行專門分析，找 出其發(fā)生發(fā)展的規(guī)律，作出準(zhǔn)確判斷后，預(yù)測出它的發(fā)展動態(tài)或趨勢 的一種分析方法。如：根據(jù)以彳主職務(wù)犯罪的發(fā)案規(guī)律、發(fā)案部位等特 點，圍繞今后一段時期的職務(wù)犯罪總體變化趨勢、犯罪多發(fā)領(lǐng)域、現(xiàn) 象、手法進行預(yù)測，供職務(wù)犯罪偵查部門、人員參考，掌握宏觀的動 態(tài)信息。資料匯集法。是將某一研究對象有關(guān)的零散的資料匯集在一 起，加以整理歸納，特別是涉及有關(guān)偵查方面的經(jīng)驗做法，進行分析。 如可對一定時間段內(nèi)各類行賄犯罪主要作案手法及環(huán)節(jié)，行賄犯罪出 現(xiàn)的新

11、特點，行賄犯罪的認定及法律適用以及各單位查處行賄犯罪的 有效做法信息進行匯編，這些信息材料都可直接應(yīng)用于各基層院工作 實踐。比較對照法。即根據(jù)某職務(wù)犯罪偵查部門已查處某類案件或 某類職務(wù)犯罪情況與手法規(guī)律，經(jīng)過系統(tǒng)分析，順次推導(dǎo)出其它區(qū)域 同樣部門、同樣職務(wù)人員可能犯罪的同一領(lǐng)域、手法，為其他區(qū)院今 后查處此類犯罪提供偵查思路。跟蹤調(diào)查法。指對于問題對象盯住不放，并對它進行長期的 情報信息跟蹤，不斷充實相關(guān)信息的分析方法?？山ｉT數(shù)據(jù)庫， 將大量的對象信息資料，根據(jù)需要分析的內(nèi)容，結(jié)合具體的工作要求， 進行收集，按照要求分類、分組、分時建庫儲存積累，隨時分析判斷。定向分析法。即針對個案具體情

12、況，匯總有針對性的個案信 息資料，偵破窩案串案。可根據(jù)時間及職務(wù)兩條主線，對有關(guān)人員涉 嫌犯罪事實的信息進行收集、整理、匯總，形成全面反映涉嫌人員的 個案公共信息資料庫，這樣的信息庫對于辦案人員從聯(lián)系的角度分 析、判斷案情極為有效。三、職務(wù)犯罪偵查情報信息收集分析工作發(fā)展方向（一）構(gòu)筑職務(wù)犯罪偵查情報信息平臺案源案情、綜合研判、工作拓展都源于情報信息，職務(wù)犯罪偵查 部門的現(xiàn)代化管理離不開對情報信息資源的科學(xué)配置，要有效運用情 報信息，必須加快犯罪情報信息平臺的建設(shè)。我國檢察機關(guān)職務(wù)犯罪 偵查情報信息相關(guān)工作存在一個發(fā)展的斷層，目前已遠遠落后于公安 機關(guān)刑事偵查部門的相關(guān)建設(shè)，檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪

13、偵查情報信息平 臺急需構(gòu)建、整合、規(guī)范。當(dāng)前，應(yīng)盡快建議由最高人民檢察院出面， 主動與政府相關(guān)部門溝通，根據(jù)職務(wù)犯罪偵查工作的現(xiàn)狀和發(fā)展，根 據(jù)沿海與內(nèi)地、東部與中西部不同的經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，通過各種政 策法規(guī)的協(xié)調(diào)，因地制宜逐步加快全國各級檢察機關(guān)的此項工作。未來，檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪偵查部門情報信息平臺建設(shè)工作的主 要方向是：一是以各省職務(wù)犯罪偵查機關(guān)的偵查指揮室為中心，逐步 建成一個覆蓋全省、市，并逐步與其他部門互聯(lián)的高速信息傳送主十 網(wǎng)；二是各省級院檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息的收集分析機構(gòu)、人員的確定；三是根據(jù)實際情況制定各類規(guī)章制度，確保情報信息平臺對 情報信息的處理與管理運用；四是在各

14、級院情報信息平臺建設(shè)成形的 基礎(chǔ)上，逐步開發(fā)其他功能，拓展業(yè)務(wù)。在各省級院信息平臺建設(shè)成 形的基礎(chǔ)上，再逐步開發(fā)地級院和基層院的信息平臺。高檢院負責(zé)對全國職務(wù)犯罪偵查情報信息平臺的相應(yīng)建設(shè)進行 總體規(guī)劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)控指導(dǎo)，其主要職能包括：組織制定全國職務(wù)犯罪偵查情報工作發(fā)展規(guī)劃，確定開展情 報工作的總體方針，指導(dǎo)、監(jiān)督全國各地的職務(wù)犯罪偵查情報信息工 作。組織制定情報信息工作的程序規(guī)范，并對相關(guān)現(xiàn)代化技術(shù)和 設(shè)備組織開發(fā)及推廣。組建國家職務(wù)犯罪偵查情報信息網(wǎng)絡(luò)，協(xié)調(diào)控制全國范圍內(nèi) 的各項情報交流，使全國職務(wù)犯罪偵查情報信息資源能夠充分共享。對涉及國家安全、社會政治、社會穩(wěn)定、關(guān)系民生的職務(wù)犯

15、 罪偵查重大情報信息進行戰(zhàn)略性或戰(zhàn)役性分析研判，提出預(yù)警及對 策、建議供高層領(lǐng)導(dǎo)決策指揮。對境內(nèi)外相關(guān)重要的職務(wù)犯罪偵查信息、資料、情報進行收 集、存儲、分析、研究，為職務(wù)犯罪偵查部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及全國各級職 務(wù)犯罪偵查部門提供綜合性、階段性和專題性研判成果。（二）設(shè)立職務(wù)犯罪情報信息交流網(wǎng)站“數(shù)字化生存”理念形成以及計算機網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用，正改變著 人們的生活及工作方式，Web2. 0的發(fā)展使互聯(lián)網(wǎng)成為全世界各國職 務(wù)犯罪偵查部門尋找線索的絕佳戰(zhàn)略陣地。我國的職務(wù)犯罪偵查機關(guān) 必須積極結(jié)合新技術(shù)革命，充分運用互聯(lián)網(wǎng)為職務(wù)犯罪偵查情報信息 工作服務(wù)。目前，美國馬里蘭州的非營利團體“國際追蹤”在200

16、7年7月 11日開通了網(wǎng)站www. bribeline, org,專門用來收集全球官員索賄 信息，其公開的目的是幫助跨國公司在拓展國外業(yè)務(wù)時反腐敗，但實 際上該團體可能是為美國有關(guān)部門服務(wù)的國際貪污賄賂情報信息記 錄網(wǎng)站，其真實目的也較模糊。該網(wǎng)站有14種語言可供選擇，如果 網(wǎng)友愿意舉報，按照步驟或提示，首先填寫一般信息，如：在事件發(fā) 生時，您是代表某一企業(yè)行事，還是作為普通公民，事件發(fā)生時的年 份，事件發(fā)生在哪個國家。之后是有關(guān)賄賂的信息，比如是否和人索 賄？索賄的主要形式、發(fā)生頻率、金額等等。整個過程只需不到數(shù)分 鐘，就可完成全部舉報程序。該網(wǎng)站雖然不能回避惡意虛假舉報，但 確屬史無前例的

17、舉報賄賂犯罪新體系。我國的職務(wù)犯罪偵查情報部門應(yīng)積極采取措施，建立職務(wù)犯罪情 報信息溝通專門網(wǎng)站或論壇，改進當(dāng)前傳統(tǒng)的貪污賄賂犯罪舉報方 式，適應(yīng)“80后”新生人群的寫作、思維、生活模式，如通過MSN、 QQ舉報等。運用網(wǎng)站或論壇實時為所有對腐敗犯罪不滿的網(wǎng)絡(luò)用戶 提供信息交流的平臺，該網(wǎng)站或論壇不能單純的建立網(wǎng)上舉報系統(tǒng)或 舉報電子信箱，而應(yīng)側(cè)重通過網(wǎng)站訪客的互動，廣泛收集社會公眾對 于深入開展職務(wù)犯罪偵查活動的反應(yīng)，了解熱點問題，并在成熟條件 下作一些調(diào)查研究、匯集研判。在可能的條件下，應(yīng)配備專門的網(wǎng)絡(luò) 信息情報分析人員，與一線的偵查部門直接組成較為固定的工作團隊，支援各基層部門的職務(wù)犯罪

18、偵查實際工作。（三）發(fā)展職務(wù)犯罪偵查特情人員特情建設(shè)是職務(wù)犯罪偵查情報工作的必備要素之一，職務(wù)犯罪偵 查情報信息工作的深入收集離不開特情建設(shè)。大多數(shù)職務(wù)犯罪案件很 難在調(diào)查初期發(fā)現(xiàn)端倪，通過特情發(fā)現(xiàn)作案時間、空間、相關(guān)線索顯 得極為重要，如香港廉政公署的經(jīng)驗顯示廉署每年約有20宗案件需 要派出臥底等特情人員。同時，社會各階層對職務(wù)犯罪的查處案件 情況的反響，特情人員對于社會焦點、群眾熱點、傳媒匯聚案件、案 件線索的針對性把握，能使檢察機關(guān)適時調(diào)整查處和懲治職務(wù)犯罪的 方向和力度，為穩(wěn)定社會服務(wù)，為職務(wù)犯罪偵查部門的負責(zé)人提供詳 盡、可靠的職務(wù)犯罪偵查社情反饋。謹慎而合法地使用“線人”、“臥底”

19、等特情人員，是國際公認 的合理偵查手段，相關(guān)規(guī)定完全可尋據(jù)于聯(lián)合國反腐敗公約打 擊跨國有組織犯罪公約。我國檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門使用特情 人員在法律上也無特殊限制，1997年刑事訴訟法偵查一章第82 條規(guī)定，“偵查是指公安機關(guān)、人民檢察院在辦理案件過程中，依照 法律進行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制性措施”，第131條規(guī)定， “人民檢察院對直接受理的案件的偵查適用本章規(guī)定”，檢察機關(guān)具 有等同于公安機關(guān)依照法律規(guī)定可施行的偵查手段與措施，但公安部 的刑事特情偵查工作細則內(nèi)容過于原則與宏觀，如何保障特情人 員人身安全？特情人員為辦案而犯罪是否可豁免刑罰？這些法律技 術(shù)問題亟需由國家立法部門制定專門

20、的法律才能解決。檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門在開展這項工作的初期，可先參照公 安機關(guān)刑事特情偵查工作細則制定檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門使 用特情人員的專門規(guī)定，結(jié)合各區(qū)域?qū)嶋H有系統(tǒng)地培養(yǎng)職務(wù)犯罪偵查 情報信息特情人員，為加強職務(wù)犯罪偵查情報信息基礎(chǔ)建設(shè)創(chuàng)造有利 的條件，提高職務(wù)犯罪偵查工作的后勁。具體可先以發(fā)展“信息 員”“調(diào)查員”“檢察工作聯(lián)絡(luò)員”等名義進行，物色有一定收集分 析能力、懂得相關(guān)專業(yè)知識的特情人員，安排的任務(wù)可適當(dāng)寬緩，注 意相關(guān)人員身份、人身的保護。工作開展應(yīng)盡量減小動靜，低調(diào)處理 相關(guān)爭議，初步進行探索嘗試后，條件成熟后再可有意識發(fā)展在重大 案件、重點領(lǐng)域觸角廣泛、信息敏感的特情人員。一個國家、企業(yè)、機關(guān)、部門僅僅依靠個體自身的能量是難以跟 上時代步伐