易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金

1、. 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金2021年半年度報(bào)告摘要：.；第 PAGE 1 頁(yè) 共 NUMPAGES 29 頁(yè) 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金2021年半年度報(bào)告摘要2021年6月30日基金管理人：易方達(dá)基金管理基金托管人：中國(guó)銀行股份送出日期： 二一年八月二十八日重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或艱苦脫漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完好性承當(dāng)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告曾經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字贊同，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊?guó)銀行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年8月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)目的、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

2、、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者艱苦脫漏?；鸸芾砣顺兄Z以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募闡明書及其更新。本半年度報(bào)告摘要摘自半年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀半年度報(bào)告正文。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2021年1月1日起至6月30日止?；鸷?jiǎn)介基金根本情況基金簡(jiǎn)稱易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)混合基金主代碼110001買賣代碼 110001基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2002年8月23日基金管理人易方達(dá)基金管理基金托管人中

3、國(guó)銀行股份報(bào)告期末基金份額總額2,214,385,293.78份基金合同存續(xù)期不定期基金產(chǎn)品闡明投資目的追求資本在低風(fēng)險(xiǎn)程度下的平穩(wěn)增長(zhǎng)。投資戰(zhàn)略本基金經(jīng)過(guò)在股票和債券之間相對(duì)平衡的資產(chǎn)配置實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益的目的。正常情況下，本基金資產(chǎn)的配置比例范圍是：股票資產(chǎn)30%65%；債券資產(chǎn)30%65%；現(xiàn)金資產(chǎn)不低于5%。其中投資于具有繼續(xù)開展才干的上市公司的資產(chǎn)比例不低于本基金股票投資總資產(chǎn)的80%。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)上證A股指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)種類。正常情況下，本基金將控制基金資產(chǎn)凈值動(dòng)搖的規(guī)范差P不超越上證A股指數(shù)動(dòng)搖的規(guī)范差M的65%置信度為90；在此前提下，經(jīng)

4、過(guò)合理配置股票和債券資產(chǎn)比重，并將股票投資集中于具有繼續(xù)開展才干的上市公司，努力實(shí)現(xiàn)股票市場(chǎng)上漲期間基金資產(chǎn)凈值漲幅不低于上證A股指數(shù)漲幅的60，股票市場(chǎng)下跌期間基金資產(chǎn)凈值下跌幅度不超越上證A股指數(shù)跌幅的50。基金管理人和基金托管人工程基金管理人基金托管人稱號(hào)易方達(dá)基金管理中國(guó)銀行股份信息披露擔(dān)任人姓名張南唐州徽聯(lián)絡(luò)0203879900801066594855電子郵箱cscefundstgxxplbank-of-china客戶效力400 881 8088955660203879948801066594942信息披露方式 登載基金半年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址efunds基金半年度報(bào)告?zhèn)渲玫?/p>

5、點(diǎn)廣州市體育西路189號(hào)城建大廈28 樓主要財(cái)務(wù)目的和基金凈值表現(xiàn)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)目的金額單位：人民幣元3.1.1 期間數(shù)據(jù)和目的報(bào)告期2021年1月1日 至 2021年6月30日本期已實(shí)現(xiàn)收益-125,513,275.85本期利潤(rùn)-664,257,798.58加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.2859本期基金份額凈值增長(zhǎng)率-18.90%3.1.2 期末數(shù)據(jù)和目的報(bào)告期末(2021年6月30日)期末可供分配基金份額利潤(rùn)0.2437期末基金資產(chǎn)凈值2,754,097,638.12期末基金份額凈值1.244注：1. 所述基金業(yè)績(jī)目的不包括持有人認(rèn)購(gòu)或買賣基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)踐收益程度要低于所

6、列數(shù)字。2. 本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入不含公允價(jià)值變動(dòng)收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益?；饍糁当憩F(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段份額凈值增長(zhǎng)率份額凈值增長(zhǎng)率規(guī)范差業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率規(guī)范差過(guò)去一個(gè)月-4.53%0.83%-7.51%1.53%2.98%-0.70%過(guò)去三個(gè)月-14.56%0.98%-22.88%1.64%8.32%-0.66%過(guò)去六個(gè)月-18.90%0.92%-26.86%1.45%7.96%-0.53%過(guò)去一年-15.50%1.15%-19.07%1.7

7、5%3.57%-0.60%過(guò)去三年-14.36%1.31%-37.30%2.25%22.94%-0.94%自基金合同生效起至今208.92%1.10%42.86%1.79%166.06%-0.69%3.2.2 自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖2002年8月23日至2021年6月30日注：1基金合同中關(guān)于基金投資比例的商定：1 本基金持有一家上市公司的股票，不超越本基金資產(chǎn)凈值的10%；2 本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司發(fā)行的證券的總和，不超越該

8、證券的10%；3 基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；投資于國(guó)家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；4 投資于股票和債券資產(chǎn)的比例均不低于基金資產(chǎn)凈值的30%；5 法律法規(guī)規(guī)定的其它比例限制。因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)猛烈變化導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)展調(diào)整，以符合上述規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 2本基金的建倉(cāng)期為六個(gè)月，建倉(cāng)期終了時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同商定。3本基金自基金合同生效至報(bào)告期末的基金份額凈值增長(zhǎng)率為208.92%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為42.86%。管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況4.1.1 基金管理人及其管理基

9、金的閱歷經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字20014號(hào)文同意，易方達(dá)基金管理成立于2001年4月17日，注冊(cè)資本1.2億元。截至2021年6月30日，公司的股東為廣東粵財(cái)信托、廣發(fā)證券股份、廣東盈峰投資控股集團(tuán)、廣東省廣晟資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。公司現(xiàn)有全國(guó)社保基金投資管理人、企業(yè)年金投資管理人、QDII 和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷。自成立以來(lái)，易方達(dá)基金管理秉承“取信于市場(chǎng)，取信于社會(huì)的目的，堅(jiān)持“在誠(chéng)信規(guī)范的前提下，經(jīng)過(guò)專業(yè)化運(yùn)作和團(tuán)隊(duì)協(xié)作實(shí)現(xiàn)繼續(xù)穩(wěn)健的增長(zhǎng)的運(yùn)營(yíng)理念，努力以規(guī)范的運(yùn)作、良好的業(yè)績(jī)和優(yōu)質(zhì)的效力，為投資者發(fā)明最正確的報(bào)答。截至2021年6月30日，易方達(dá)基金管理共管理1只封鎖式基金

10、、21只開放式基金，詳細(xì)包括基金科瑞和易方達(dá)科訊股票型基金、易方達(dá)科匯靈敏配置混合型基金、易方達(dá)科翔股票型基金、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)基金、易方達(dá)戰(zhàn)略生長(zhǎng)基金、易方達(dá)50指數(shù)基金、易方達(dá)積極生長(zhǎng)基金、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)突?、易方達(dá)深證100買賣型開放式指數(shù)基金、易方達(dá)價(jià)值精選股票型基金、易方達(dá)戰(zhàn)略生長(zhǎng)二號(hào)混合型基金、易方達(dá)價(jià)值生長(zhǎng)混合型基金、易方達(dá)加強(qiáng)報(bào)答債券型基金、易方達(dá)中小盤股票型基金、易方達(dá)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)股票型基金、易方達(dá)滬深300指數(shù)基金、易方達(dá)深證100買賣型開放式指數(shù)基金聯(lián)接基金、易方達(dá)亞洲精選股票型基金、易方達(dá)上證中盤買賣型開放式指數(shù)基金、易方達(dá)上證中盤買賣型開放式指

11、數(shù)基金聯(lián)接基金。同時(shí)，公司還管理著多個(gè)全國(guó)社?；?、企業(yè)年金基金和特定客戶資產(chǎn)管理投資組合。4.1.2 基金經(jīng)理或基金經(jīng)理小組及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限闡明任職日期離任日期侯清濯本基金的基金經(jīng)理、易方達(dá)科訊股票型基金基金經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理助理2007-07-12-9年碩士研討生，曾任易方達(dá)基金管理行業(yè)研討員。注：1.此處的“任職日期和“離任日期分別為公告確定的聘任日期和解聘日期。2.證券從業(yè)的含義服從行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的闡明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)厲遵守等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、基金招募闡明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)

12、定，以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為目的，本著老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。在本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無(wú)損害基金份額持有人利益的行為。管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平買賣情況的專項(xiàng)闡明4.3.1 公平買賣制度的執(zhí)行情況本基金管理人主要經(jīng)過(guò)建立有紀(jì)律、規(guī)范化的投資研討和決策流程來(lái)確保公平對(duì)待不同投資組合，真實(shí)防備利益保送。本基金管理人規(guī)定了嚴(yán)厲的投資權(quán)限管理制度、投資備選庫(kù)管理制度和集中買賣制度等，并注重買賣執(zhí)行環(huán)節(jié)的公平買賣措施，以“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)錢優(yōu)先作為執(zhí)行指令的根本原那么，對(duì)在同一個(gè)買賣系統(tǒng)中買賣的組合，啟用投資買賣系統(tǒng)中的公平

13、買賣模塊，以盡能夠確保公平對(duì)待各投資組合。本報(bào)告期內(nèi)，公平買賣制度總體執(zhí)行情況良好。4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格類似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較無(wú)。4.3.3 異常買賣行為的專項(xiàng)闡明本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金有能夠?qū)е虏还劫I賣和利益保送的異常買賣。管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資戰(zhàn)略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的闡明4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資戰(zhàn)略和運(yùn)作分析2021年上半年，市場(chǎng)開展可分為兩個(gè)階段。一季度A股市場(chǎng)整體處于箱體震蕩的格局，市場(chǎng)處于上下兩難的猶疑之中：一方面，較好的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)期的估值程度有較強(qiáng)的支撐作用；另一方面，企業(yè)盈利程度幾乎到達(dá)歷史最高程度、向上彈性曾經(jīng)不大，刺激政策卻存在隨時(shí)退出的能夠。期間大

14、盤股小盤股猛烈分化，小盤股相對(duì)于大盤股有明顯的超額收益。二季度A股市場(chǎng)根本處于單邊下跌的格局。從4月份開場(chǎng)，基于政府對(duì)以房地產(chǎn)為代表的周期性行業(yè)調(diào)控加劇，并且存在進(jìn)一步緊縮的能夠，與宏觀經(jīng)濟(jì)親密相關(guān)的周期性行業(yè)深度殺跌。同時(shí)，一部分定價(jià)過(guò)高的中小板、創(chuàng)業(yè)板股票，開場(chǎng)出現(xiàn)較大的分化。本基金年初在銀行、建材、汽車等周期類板塊配置比例較高，在一季度市場(chǎng)的猛烈分化中，基金表現(xiàn)弱于比較基準(zhǔn)。本基金在二季度大幅降低了股票倉(cāng)位，主要減持了地產(chǎn)、工程機(jī)械、煤炭行業(yè)等相關(guān)股票，對(duì)估值程度偏高的小盤股、題材股仍采取逃避態(tài)度。一季度末制定的謹(jǐn)慎的投資戰(zhàn)略在二季度下跌過(guò)程逐漸表達(dá)出效果，使得基金業(yè)績(jī)可以戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)。

15、 對(duì)由預(yù)期變化引起的市場(chǎng)調(diào)整，本基金雖在年初有所預(yù)判，并試圖建立高流動(dòng)性、低估值的股票組合進(jìn)展防御，但對(duì)于市場(chǎng)構(gòu)造猛烈分化預(yù)備缺乏，未能獲得預(yù)期的效果。在債券配置方面，第一季度本基金相對(duì)比較謹(jǐn)慎，二季度根據(jù)市場(chǎng)的變化及時(shí)調(diào)整了投資戰(zhàn)略，提高債券倉(cāng)位和組合久期，以配置央票為主，并適當(dāng)配置收益率較高的信譽(yù)債，在關(guān)注持有期收益的同時(shí)使得組合流動(dòng)性堅(jiān)持在較高程度。4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)截至報(bào)告期末，本基金份額凈值為1.244元，本報(bào)告期份額凈值增長(zhǎng)率為-18.90%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率-26.86%。管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望本基金以為，中國(guó)如今的經(jīng)濟(jì)構(gòu)造中傳統(tǒng)的周期

16、性行業(yè)依然處于支柱位置，占比極高，但在宏觀調(diào)控、本身過(guò)高基數(shù)的雙重負(fù)面要素下，增速必然下降；以新技術(shù)、新業(yè)態(tài)為代表新經(jīng)濟(jì)行業(yè)雖然暫時(shí)生長(zhǎng)較快，但缺乏相應(yīng)的政策扶持和跟進(jìn)，繼續(xù)性還有待察看，而且在整體經(jīng)濟(jì)中比例過(guò)小。這樣的經(jīng)濟(jì)構(gòu)造，注定中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)漫長(zhǎng)而苦楚的過(guò)程。展望下半年，估計(jì)從三季度開場(chǎng)早期緊縮、調(diào)控政策將逐漸表達(dá)出效果，各項(xiàng)宏觀數(shù)據(jù)將出現(xiàn)增速環(huán)比下降的趨勢(shì)。假設(shè)政府引導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的決心在短期內(nèi)不動(dòng)搖，宏觀層面對(duì)現(xiàn)有以投資為主導(dǎo)的GDP增長(zhǎng)方式不采取支持的態(tài)度，指數(shù)在下半年能夠震蕩反彈，但創(chuàng)出新高的能夠性微乎其微。中國(guó)股市、乃至中國(guó)經(jīng)濟(jì)都正面臨著挑戰(zhàn)，挑戰(zhàn)醞釀著超越和希望。中國(guó)經(jīng)濟(jì)

17、曾經(jīng)踏上漫長(zhǎng)而艱苦的構(gòu)造轉(zhuǎn)型之路，途中會(huì)存在反復(fù)、曲折，會(huì)閱歷波折、苦楚，本基金置信太陽(yáng)明天一定會(huì)升起，也置信中國(guó)經(jīng)濟(jì)一定會(huì)找到屬于本人的新的開展之路。未來(lái)消費(fèi)、醫(yī)療、教育、新資料、節(jié)能等多個(gè)領(lǐng)域都有能夠成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)新的支柱，中國(guó)企業(yè)也將不斷生長(zhǎng)，中國(guó)資本市場(chǎng)也會(huì)不斷有牛股誕生。本基金將加強(qiáng)自下而上的深化研討，發(fā)掘能繼續(xù)生長(zhǎng)、符合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的生長(zhǎng)型公司，同時(shí)，適量配置流動(dòng)性好、平安邊沿大、長(zhǎng)期價(jià)值顯著的周期性公司，積極增持可轉(zhuǎn)債，爭(zhēng)取構(gòu)建穩(wěn)健而不失進(jìn)取的權(quán)益類組合。短期內(nèi)在經(jīng)濟(jì)根本面的支撐下，隨著資金緊張局面的緩解，債券市場(chǎng)有望繼續(xù)上漲。長(zhǎng)期來(lái)看，本基金要關(guān)注經(jīng)濟(jì)下滑的程度終究有多深，畢

18、竟目前債券市場(chǎng)對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)前景的反映有能夠過(guò)度悲觀。信譽(yù)產(chǎn)品由于信譽(yù)利差曾經(jīng)處于歷史低位，面臨的調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)也比較大，因此未來(lái)本基金的債券組合仍將堅(jiān)持適中的久期，有選擇地參與信譽(yù)債的投資。管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的闡明本基金管理人按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的商定，對(duì)基金所持有的投資種類進(jìn)展估值。本基金托管人根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計(jì)算的復(fù)核責(zé)任。本基金管理人設(shè)有估值委員會(huì)，公司營(yíng)運(yùn)總監(jiān)擔(dān)任估值委員會(huì)主席，研討部、投資開展部、監(jiān)察部和核算部指定人員擔(dān)任委員。估值委員會(huì)擔(dān)任組織制定和適時(shí)修訂基金估值政策和程序，指點(diǎn)和監(jiān)視整個(gè)估值流程。估值委員會(huì)成員具有多年的證

19、券、基金從業(yè)閱歷，熟習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，具備行業(yè)研討、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律合規(guī)或基金估值運(yùn)作等方面的專業(yè)勝任才干。基金經(jīng)理可參與估值原那么和方法的討論，但不參與估值原那么和方法的最終決策和日常估值的執(zhí)行。本報(bào)告期內(nèi)，參與估值流程各方之間不存在任何艱苦利益沖突?；鸸芾砣宋春炇鹋c估值相關(guān)的定價(jià)效力。管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的闡明本基金本報(bào)告期內(nèi)未實(shí)施利潤(rùn)分配。托管人報(bào)告報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明本報(bào)告期內(nèi)，中國(guó)銀行股份以下稱“本托管人在易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金以下稱“本基金的托管過(guò)程中，嚴(yán)厲遵守及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡

20、職盡責(zé)地履行了應(yīng)盡的義務(wù)。托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的闡明本報(bào)告期內(nèi)，本托管人根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)本基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)展了必要的監(jiān)視，對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)錢的計(jì)算以及基金費(fèi)用開支等方面進(jìn)展了仔細(xì)地復(fù)核，未發(fā)現(xiàn)本基金管理人存在損害基金份額持有人利益的行為。托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完好發(fā)表意見本報(bào)告中的財(cái)務(wù)目的、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告注：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的“金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理部分未在托管人復(fù)核范圍內(nèi)、投資組合報(bào)告等數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確和完好。半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)負(fù)

21、債表 會(huì)計(jì)主體： 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金報(bào)告截止日：2021年6月30日單位：人民幣元資 產(chǎn)本期末2021年6月30日上年度末2021年12月31日資 產(chǎn)：銀行存款359,311,909.1694,799,608.73結(jié)算備付金3,958,889.865,637,424.02存出保證金1,549.121,379,032.85買賣性金融資產(chǎn)2,380,750,485.653,679,626,330.20其中：股票投資1,276,454,334.002,448,457,887.40基金投資-債券投資1,104,296,151.651,231,168,442.80資產(chǎn)支持證券投資-衍生金融資產(chǎn)-

22、買入返售金融資產(chǎn)-應(yīng)收證券清算款5,912,778.6818,257,892.67應(yīng)收利息12,579,414.861,707,226.73應(yīng)收股利-應(yīng)收申購(gòu)款734,061.31685,739.65遞延所得稅資產(chǎn)-其他資產(chǎn)-資產(chǎn)總計(jì)2,764,386,088.643,802,093,254.85負(fù)債和一切者權(quán)益本期末2021年6月30日上年度末2021年12月31日負(fù) 債：短期借款-買賣性金融負(fù)債-衍生金融負(fù)債-賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款-應(yīng)付證券清算款-應(yīng)付贖回款2,284,223.857,442,245.74應(yīng)付管理人報(bào)酬3,533,608.004,848,748.90應(yīng)付托管費(fèi)588,934.

23、68808,124.83應(yīng)付銷售效力費(fèi)-應(yīng)付買賣費(fèi)用2,039,054.702,401,052.54應(yīng)交稅費(fèi)620,382.99620,382.99應(yīng)付利息-應(yīng)付利潤(rùn)-遞延所得稅負(fù)債-其他負(fù)債1,222,246.301,227,947.41負(fù)債合計(jì)10,288,450.5217,348,502.41一切者權(quán)益：實(shí)收基金2,214,385,293.782,466,755,885.35未分配利潤(rùn)539,712,344.341,317,988,867.09一切者權(quán)益合計(jì)2,754,097,638.123,784,744,752.44負(fù)債和一切者權(quán)益總計(jì)2,764,386,088.643,802,09

24、3,254.85注：報(bào)告截止日2021年6月30日，基金份額凈值1.244元，基金份額總額2,214,385,293.78份。利潤(rùn)表 會(huì)計(jì)主體： 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金本報(bào)告期：2021年1月1日 至 2021年6月30日單位：人民幣元項(xiàng) 目本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日一、收入-628,395,981.27909,665,646.161.利息收入11,790,006.4320,899,026.78其中：存款利息收入974,205.301,204,435.14債券利息收入10,590,038.6919,694,59

25、1.64資產(chǎn)支持證券利息收入-買入返售金融資產(chǎn)收入225,762.44-其他利息收入-2.投資收益損失以“-填列-101,513,380.04-32,533,541.52其中：股票投資收益-112,650,232.48-80,027,370.42基金投資收益-債券投資收益1,706,322.3531,583,009.39資產(chǎn)支持證券投資收益-衍生工具收益-股利收益9,430,530.0915,910,819.513.公允價(jià)值變動(dòng)收益損失以“-號(hào)填列-538,744,522.73920,817,529.344.匯兌收益損失以“號(hào)填列-5.其他收入損失以“-號(hào)填列71,915.07482,631.

26、56減：二、費(fèi)用35,861,817.3155,592,724.851管理人報(bào)酬24,193,861.6930,950,348.422托管費(fèi)4,032,310.355,158,391.423銷售效力費(fèi)-4買賣費(fèi)用6,250,708.4919,222,811.295利息支出1,156,980.6632,011.47其中：賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)支出1,156,980.6632,011.476其他費(fèi)用227,956.12229,162.25三、利潤(rùn)總額虧損總額以“-號(hào)填列-664,257,798.58854,072,921.31減：所得稅費(fèi)用-四、凈利潤(rùn)凈虧損以“-號(hào)填列-664,257,798.5885

27、4,072,921.31一切者權(quán)益基金凈值變動(dòng)表會(huì)計(jì)主體： 易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金本報(bào)告期：2021年1月1日 至 2021年6月30日單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日實(shí)收基金未分配利潤(rùn)一切者權(quán)益合計(jì)一、期初一切者權(quán)益基金凈值2,466,755,885.351,317,988,867.093,784,744,752.44二、本期運(yùn)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)本期利潤(rùn)-664,257,798.58-664,257,798.58三、本期基金份額買賣產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)凈值減少以“-號(hào)填列-252,370,591.57-114,018,724.17-366,389

28、,315.74其中：1.基金申購(gòu)款53,781,116.7820,679,342.4974,460,459.272.基金贖回款-306,151,708.35-134,698,066.66-440,849,775.01四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)凈值減少以“-號(hào)填列-五、期末一切者權(quán)益基金凈值2,214,385,293.78539,712,344.342,754,097,638.12工程上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日實(shí)收基金未分配利潤(rùn)一切者權(quán)益合計(jì)一、期初一切者權(quán)益基金凈值3,372,797,636.60724,892,827.854,097,6

29、90,464.45二、本期運(yùn)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)本期利潤(rùn)-854,072,921.31854,072,921.31三、本期基金份額買賣產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)凈值減少以“-號(hào)填列-539,826,950.93-183,998,948.99-723,825,899.92其中：1.基金申購(gòu)款92,567,043.4233,451,994.05126,019,037.472.基金贖回款-632,393,994.35-217,450,943.04-849,844,937.39四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)凈值減少以“-號(hào)填列-五、期末一切者權(quán)益基金凈值2,832,970,685.

30、671,394,966,800.174,227,937,485.84報(bào)表附注為財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。本報(bào)告6.1至6.4，財(cái)務(wù)報(bào)表由以下?lián)稳撕炇穑夯鸸芾砉緭?dān)任人：梁棠，主管會(huì)計(jì)任務(wù)擔(dān)任人：張優(yōu)造，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)擔(dān)任人：陳榮報(bào)表附注6.4.1 基金根本情況易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200240 號(hào)文的核準(zhǔn)，由易方達(dá)基金管理作為基金發(fā)起人向社會(huì)公開發(fā)行募集，基金合同于2002 年8月23 日正式生效，初次設(shè)立募集規(guī)模為4,678,106,974.62 份基金份額。本基金為契約型開放式基金，存續(xù)期限不定。本基金的基金管理人為易方

31、達(dá)基金管理，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為易方達(dá)基金管理，基金托管人為中國(guó)銀行股份。6.4.2 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制根底本財(cái)務(wù)報(bào)表系按照中國(guó)財(cái)政部2006 年2 月公布的和38 項(xiàng)詳細(xì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么、其后公布的運(yùn)用指南、解釋統(tǒng)稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么以及其他相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的、關(guān)于證券投資基金執(zhí)行估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知、第3 號(hào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021 年2 月8 日公布的及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的相關(guān)規(guī)定而編制。6.4.3 遵照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么及其他有關(guān)規(guī)定的聲明本財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的要求，真實(shí)、完好地反映了本基金2021 年6 月30 日的財(cái)務(wù)情況以及2021 年半年度的運(yùn)營(yíng)成果

32、和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息。6.4.4 本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的闡明本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致。6.4.5過(guò)失更正的闡明本基金本報(bào)告期無(wú)會(huì)計(jì)過(guò)失。6.4.6 稅項(xiàng) 6.4.6.1 印花稅根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字200784號(hào)文的規(guī)定，自2007年5月30日起，調(diào)整證券股票買賣印花稅稅率，由原先的1調(diào)整為3；經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局決議，自2021年4月24日起，調(diào)整證券股票買賣印花稅稅率，由原先的3調(diào)整為1；經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局決議，自2021年9月19日起，調(diào)整由出讓方按證券股票買賣印花稅稅率

33、交納印花稅，受讓方不再征收，稅率不變；根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字2005103號(hào)文的規(guī)定，股權(quán)分置改革過(guò)程中因非流通股股東向流通股股東支付對(duì)價(jià)而發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，暫免征收印花稅。6.4.6.2 營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字200478號(hào)文，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金封鎖式證券投資基金，開放式證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅；根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅20211號(hào)文的規(guī)定，對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中獲得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅;根據(jù)財(cái)政

34、部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字2005103號(hào)文的規(guī)定，股權(quán)分置改革中非流通股股東經(jīng)過(guò)對(duì)價(jià)方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應(yīng)交納的企業(yè)所得稅。6.4.6.3 個(gè)人所得稅根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字2002128號(hào)文，對(duì)基金獲得的股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入，由上市公司、債券發(fā)行企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)在向基金派發(fā)股息、紅利收入、債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅；根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字2005107號(hào)文的規(guī)定，自2005年6月13日起，對(duì)證券投資基金從上市公司分配獲得的股息紅利所得，按照財(cái)稅2005102號(hào)文規(guī)定，扣繳義務(wù)人在代扣代

35、繳個(gè)人所得稅時(shí)，減按50%計(jì)算應(yīng)納稅所得額；根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字2005103號(hào)文的規(guī)定，股權(quán)分置改革中非流通股股東經(jīng)過(guò)對(duì)價(jià)方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應(yīng)交納的個(gè)人所得稅。6.4.7 關(guān)聯(lián)方關(guān)系6.4.7.1 本報(bào)告期存在控制關(guān)系或其他艱苦利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況本報(bào)告期內(nèi)存在控制關(guān)系或其他艱苦利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方未發(fā)生變化。6.4.7.2 本報(bào)告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)買賣的各關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)方稱號(hào)與本基金的關(guān)系易方達(dá)基金管理基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)中國(guó)銀行股份以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份(以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券)基金管理人股東、基金銷售機(jī)構(gòu)

36、注：以下關(guān)聯(lián)買賣均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按普通商業(yè)條款訂立。6.4.8 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方買賣6.4.8.1 經(jīng)過(guò)關(guān)聯(lián)方買賣單元進(jìn)展的買賣6.4.8.1.1股票買賣金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方稱號(hào)本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例廣發(fā)證券305,279,539.947.81%-6.4.8.1.2權(quán)證買賣本基金本報(bào)告期及上年度可比期間未發(fā)生經(jīng)過(guò)關(guān)聯(lián)方買賣單元進(jìn)展的權(quán)證買賣。6.4.8.1.3債券買賣金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方稱號(hào)本期2021年1月1日 至 20

37、21年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例廣發(fā)證券20,706,365.7415.55%-6.4.8.1.4應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方稱號(hào)本期2021年1月1日 至 2021年6月30日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例廣發(fā)證券259,488.827.94%259,488.8212.79%關(guān)聯(lián)方稱號(hào)上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例-注：上述傭金按市場(chǎng)傭金率計(jì)

38、算，以扣除由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取的證管費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)和適用期間內(nèi)由券商承當(dāng)?shù)淖C券風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算基金后的凈額列示。向關(guān)聯(lián)方支付的買賣傭金采用公允的買賣傭金比率計(jì)算。關(guān)聯(lián)方買賣單元租用合同范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研討成果和市場(chǎng)信息效力。6.4.8.2關(guān)聯(lián)方報(bào)酬6.4.8.2.1 基金管理費(fèi)單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)24,193,861.6930,950,348.42其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)582,593.05736,949.51注：基金管理費(fèi)按前一

39、日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=E1.5%/當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)任務(wù)日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。6.4.8.2.2基金托管費(fèi)單位：人民幣元工程本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)4,032,310.355,158,391.42注：基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=E0.25%/當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管

40、費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)任務(wù)日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 6.4.8.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)展銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))買賣單位：人民幣元本期2021年1月1日 至 2021年6月30日銀行間市場(chǎng)買賣的各關(guān)聯(lián)方稱號(hào)債券買賣金額基金逆回購(gòu)基金正回購(gòu)基金買入基金賣出買賣金額利息收入買賣金額利息支出中國(guó)銀行100,508,039.73379,752,436.27-983,920,000.00345,134.85上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日銀行間市場(chǎng)買賣的各關(guān)聯(lián)方稱號(hào)債券買賣金額基金逆回購(gòu)基金正回購(gòu)基

41、金買入基金賣出買賣金額利息收入買賣金額利息支出中國(guó)銀行-21,977,253.77-6.4.8.4各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況6.4.8.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況本報(bào)告期內(nèi)和上年度可比期間基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。6.4.8.4.2 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況無(wú)。6.4.8.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方稱號(hào)本期2021年1月1日 至 2021年6月30日上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日期末余額當(dāng)期利息收入期末余額當(dāng)期利息收入中國(guó)銀行359,311,909.16949

42、,577.70166,730,623.921,346.326.4.8.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況金額單位：人民幣元本期2021年1月1日 至 2021年6月30日關(guān)聯(lián)方稱號(hào)證券代碼證券稱號(hào)發(fā)行方式基金在承銷期內(nèi)買入數(shù)量單位：股/張總金額廣發(fā)證券300043星輝車模公開發(fā)行40,7841,793,680.32廣發(fā)證券002353杰瑞股份公開發(fā)行63,2213,761,649.50廣發(fā)證券300060蘇州恒久公開發(fā)行50010,400.00上年度可比期間2021年1月1日 至 2021年6月30日關(guān)聯(lián)方稱號(hào)證券代碼證券稱號(hào)發(fā)行方式基金在承銷期內(nèi)買入數(shù)量單位：股/張總金額 - -

43、- - - 6.4.8.7其他關(guān)聯(lián)買賣事項(xiàng)的闡明本基金本報(bào)告期及上年度可比期間無(wú)須作闡明的其他關(guān)聯(lián)買賣事項(xiàng)。6.4.9 期末2021年6月30日本基金持有的流通受限證券6.4.9.1 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元受限證券類別：股票證券代碼證券稱號(hào)勝利認(rèn)購(gòu)日可流通日流通受限類型認(rèn)購(gòu)價(jià)錢期末估值單價(jià)數(shù)量單位：股 期末本錢總額期末估值總額備注300070碧水源2021-04-122021-07-21新股流通受限69.0093.2059,2884,090,872.005,525,641.60-002385大北農(nóng)2021-03-312021-07-09新股流通受限35

44、.0032.32114,4224,004,770.003,698,119.04-002407多氟多2021-05-062021-08-18新股流通受限39.3941.6537,0991,461,329.611,545,173.35-002399海普瑞2021-04-282021-08-06新股流通受限148.00117.0354,9148,127,272.006,426,585.42-002387黑牛食品2021-04-022021-07-13新股流通受限27.0036.9657,3671,548,909.002,120,284.32-002393力生制藥2021-04-152021-07-2

45、3新股流通受限45.0040.12107,3434,830,435.004,306,601.16-002389南洋科技2021-04-022021-07-13新股流通受限30.0055.1933,4971,004,910.001,848,699.43-002146榮怒放展2021-09-042021-09-07非公開發(fā)行流通受限12.508.961,760,00013,750,000.0015,769,600.00-600458時(shí)代新材2021-05-202021-05-18非公開發(fā)行流通受限27.1827.49300,0008,154,000.008,247,000.00-002405四維圖

46、新2021-05-062021-08-18新股流通受限25.6033.1867,8381,736,652.802,250,864.84-002092中泰化學(xué)2021-04-192021-04-20非公開發(fā)行流通受限16.3316.541,000,00016,330,000.0016,540,000.00-注：(1)榮盛房地產(chǎn)開展股份于2021年5月26日流通受限期內(nèi)每10股送2股紅股，派1元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。(2)以上“可流通日中，部分證券的日期是根據(jù)上市公司公告估算的流通日期。6.4.9.2期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票稱

47、號(hào)停牌日期停牌緣由期末估值單價(jià)復(fù)牌日期復(fù)牌開盤單價(jià)數(shù)量股期末本錢總額期末估值總額備注000001深開展A2021-06-30艱苦事項(xiàng)17.40-1,200,09823,593,577.7620,881,705.20-601318中國(guó)平安2021-06-29艱苦事項(xiàng)44.55-1,999,92595,586,206.5589,096,658.75-6.4.9.3 期末債券正回購(gòu)買賣中作為抵押的債券6.4.9.3.1 銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)截至本報(bào)告期末2021年6月30日止，本基金從事銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)買賣構(gòu)成的賣出回購(gòu)證券款余額為0，無(wú)抵押債券。6.4.9.3.2 買賣所市場(chǎng)債券正回購(gòu)截至本報(bào)

48、告期末2021年6月30日止，本基金從事證券買賣所債券正回購(gòu)買賣構(gòu)成的賣出回購(gòu)證券款余額為0，無(wú)抵押債券。6.4.10有助于了解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需求闡明的其他事項(xiàng)無(wú)。投資組合報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 金額單位：人民幣元序號(hào)工程金額占基金總資產(chǎn)的比例%1權(quán)益投資1,276,454,334.0046.17其中：股票1,276,454,334.0046.172固定收益投資1,104,296,151.6539.95其中：債券1,104,296,151.6539.95 資產(chǎn)支持證券-3金融衍生品投資-4買入返售金融資產(chǎn)-其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)-5銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)363,270,799.

49、0213.146其他各項(xiàng)資產(chǎn)20,364,803.970.747合計(jì)2,764,386,088.64100.00期末按行業(yè)分類的股票投資組合金額單位：人民幣元代碼行業(yè)類別公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)-B采掘業(yè)46,067,972.851.67C制造業(yè)795,080,091.5328.87C0 食品、飲料95,377,035.143.46C1 紡織、服裝、皮毛-C2 木材、家具-C3 造紙、印刷-C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料35,504,119.771.29C5 電子1,848,699.430.07C6 金屬、非金屬195,599,976.607.10C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表222

50、,666,471.708.08C8 醫(yī)藥、生物制品244,083,788.898.86C99 其他制造業(yè)-D電力、煤氣及水的消費(fèi)和供應(yīng)業(yè)-E建筑業(yè)2,744,500.000.10F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)-G信息技術(shù)業(yè)24,290,754.640.88H零售和零售貿(mào)易29,863,215.481.08I金融、保險(xiǎn)業(yè)357,112,557.9012.97J房地產(chǎn)業(yè)15,769,600.000.57K社會(huì)效力業(yè)5,525,641.600.20L傳播與文化產(chǎn)業(yè)-M綜合類-合計(jì)1,276,454,334.0046.35期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股

51、票稱號(hào)數(shù)量股公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例1601166興業(yè)銀行4,499,965103,634,193.953.762600585海螺水泥6,199,86099,879,744.603.633601318中國(guó)平安1,999,92589,096,658.753.244600276恒瑞醫(yī)藥2,000,00078,140,000.002.845601169北京銀行6,000,00072,780,000.002.646600000浦發(fā)銀行5,200,00070,720,000.002.577000528柳 工3,499,81064,501,498.302.348002399海普瑞461,88354,05

52、4,167.491.969000951中國(guó)重汽2,950,00050,445,000.001.8310002007華蘭生物926,37741,761,075.161.52注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的一切股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于 HYPERLINK efunds efunds網(wǎng)站的半年度報(bào)告正文。報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的艱苦變動(dòng)7.4.1 累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票稱號(hào)本期累計(jì)買入金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例1601318中國(guó)平安125,182,391.473.312600089特變電工73,529,436.291.9430023

53、99海普瑞64,652,246.681.714000729燕京啤酒62,659,661.951.665600383金地集團(tuán)56,194,864.521.486600066宇通客車54,121,381.601.437600900長(zhǎng)江電力53,111,078.891.408000581威孚高科53,091,863.501.409600600青島啤酒49,716,923.841.3110002202金風(fēng)科技47,176,080.281.2511601601中國(guó)太保41,233,768.721.0912002007華蘭生物39,621,675.921.0513600888新疆眾和37,639,852.

54、200.9914600596新安股份36,926,187.950.9815600115東方航空32,927,929.240.8716600664哈藥股份31,784,061.780.8417600522中天科技28,713,953.800.7618000528柳 工28,669,066.160.7619000839中信國(guó)安27,202,794.070.7220601166興業(yè)銀行26,590,473.000.70注：買入金額按買賣成交金額成交單價(jià)乘以成交數(shù)量填列，不思索相關(guān)買賣費(fèi)用。7.4.2 累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票稱號(hào)本期累

55、計(jì)賣出金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例1600104上海汽車118,917,985.103.142600048保利地產(chǎn)112,321,950.162.973000651格力電器101,227,592.782.674000157中聯(lián)重科99,847,877.132.645000951中國(guó)重汽91,327,949.172.416000528柳 工81,596,780.412.167600031三一重工63,471,450.781.688600585海螺水泥63,425,931.051.689600089特變電工62,721,567.601.6610600383金地集團(tuán)56,890,845.451.501

56、1600900長(zhǎng)江電力52,764,334.651.3912600657信達(dá)地產(chǎn)50,913,486.431.3513600348國(guó)陽(yáng)新能43,307,879.201.1414600115東方航空42,500,249.631.1215601328交通銀行41,085,583.031.0916601601中國(guó)太保38,166,497.201.0117000792鹽湖鉀肥37,622,670.910.9918601699潞安環(huán)能37,261,969.450.9819002202金風(fēng)科技35,938,154.730.9520000983西山煤電34,460,394.510.91注：賣出金額按買賣成交

57、金額成交單價(jià)乘以成交數(shù)量填列，不思索相關(guān)買賣費(fèi)用。7.4.3 買入股票的本錢總額及賣出股票的收入總額單位：人民幣元買入股票本錢成交總額1,735,573,251.49賣出股票收入成交總額2,258,972,796.69注：“買入股票本錢或“賣出股票收入均按買賣成交金額成交單價(jià)乘以成交數(shù)量填列，不思索相關(guān)買賣費(fèi)用。期末按債券種類分類的債券投資組合金額單位：人民幣元序號(hào)債券種類公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例1國(guó)家債券-2央行票據(jù)1,061,513,000.0038.543金融債券-其中：政策性金融債-4企業(yè)債券42,783,151.651.555企業(yè)短期融資券-6可轉(zhuǎn)債-7其他-8合計(jì)1,104,29

58、6,151.6540.10期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)債券代碼債券稱號(hào)數(shù)量張公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例1090103809央行票據(jù)384,500,000441,765,000.0016.042100103210央行票據(jù)323,000,000300,450,000.0010.913090104609央行票據(jù)461,700,000166,838,000.006.064080103508央行票據(jù)351,500,000152,460,000.005.545115001*ST釩債1363,28334,112,273.701.24期末按公允價(jià)值占基金資

59、產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。投資組合報(bào)告附注7.9.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)遭到公開譴責(zé)、處分的情形。7.9.2 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。7.9.3期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成單位：人民幣元序號(hào)稱號(hào)金額1存出保證金1,549.122應(yīng)收證券清算款5,912,778.683應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息12,579,414.865應(yīng)收申購(gòu)款734,061.316其他應(yīng)收款-7待攤費(fèi)用-8其他-9合計(jì)20,364,803.977.9.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的闡明金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票稱號(hào)流通受限部分的公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)流通受限情況闡明1601318中國(guó)平安89,096,658.753.24艱苦事項(xiàng)停牌2002399海普瑞6,426,585