證券從業(yè)人員資格考試

1、.：.；證券從業(yè)人員資歷考試模擬試題(1)字號(hào): HYPERLINK javascript:doZoom(12); 小 HYPERLINK javascript:doZoom(14); 中 HYPERLINK javascript:doZoom(16); 大 | HYPERLINK javascript:doPrint(); 打印 發(fā)布: 2021-2-22 23:59 作者: 網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載 來源: 網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載 查看: 7次 一、單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每題0.5分，共35分在各小題級出的4個(gè)選項(xiàng)中，只需一項(xiàng)最符合標(biāo)題要求請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。 1.假設(shè)投資者認(rèn)購的基金證券

2、低于法定最低額，那么證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說，證券投資基金的集資能否勝利是由導(dǎo)向的。A.投資者B.管理人C.發(fā)起人D.監(jiān)管者2.2001年發(fā)行第一只開放式基金，成為中國基金業(yè)開展的一個(gè)標(biāo)志。A.華夏生長基金B(yǎng).鵬華行業(yè)生長基金C.華安創(chuàng)新基金D.南方穩(wěn)健生長基金3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，經(jīng)過將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。A.委托機(jī)制B.信譽(yù)機(jī)制C.代客理財(cái)機(jī)制D.作托機(jī)制4.基金管理人作為專門的機(jī)構(gòu)，只需在接受基金持有人委托的條件下，才干從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。A.專家理財(cái)B.專業(yè)理財(cái)C.個(gè)人理財(cái)D.代客理財(cái)5.截止2002年底，我國共有家規(guī)范的基金管理公司，管理了只封鎖式

3、基金和開放式基金A.17，50，3B.14，52，5C.13，47，4D.22，54，176.證券投資基金經(jīng)過集中社會(huì)各方面資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取稱心的投資報(bào)答。A.短期性B.中長期C.流動(dòng)性D.長期性7.所謂基金投資可以跑贏大市的B導(dǎo)向以為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益程度將高于的平均收益程度。A.股市B.銀行利率C.債券利率D.國債利率8.法律行政法規(guī)規(guī)定制止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處置非法持有的股票，沒收違法所得，并處以的罰款。A.10%以上5%以下B.所買賣股票等值以下C.3萬元以上30萬元以下D.1萬元以上5萬元以下9

4、.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛偽的或者隱瞞重要現(xiàn)實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對其直接擔(dān)任主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng).5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由按照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)展破產(chǎn)清算。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.人民法院D.債務(wù)人11.證券市場監(jiān)管的中心義務(wù)

5、是，也是規(guī)范證券市場的根本目的。A.加強(qiáng)法制建立B.規(guī)范市場C.維護(hù)投資者利益D.打擊違法犯罪12.基金募集前，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募闡明書。A.1天B.3天C.7天D.10天13.證券買賣所的會(huì)員A.可以自行轉(zhuǎn)讓買賣席位B.轉(zhuǎn)讓買賣席位必需由證監(jiān)會(huì)審批C.轉(zhuǎn)讓買賣席位必需由證券買賣所審批D.不得轉(zhuǎn)讓買賣席位14.內(nèi)部控制的本質(zhì)是A.控制信息B.合理評價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)視財(cái)務(wù)D.控制內(nèi)部活動(dòng)15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于A.2個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)16.基金托管人普通由聘請A.基金發(fā)起人B.基金管理人C.基金持有人大會(huì)

6、D.證券買賣所17.基金管理公司董事會(huì)中該當(dāng)至少有獨(dú)立董事。A.1名以上B.2名以上C.3名以上D.5名以上18.不在基金管理公司擔(dān)任詳細(xì)管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年該當(dāng)不少于任務(wù)日A.3個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.30個(gè)19.擬設(shè)立基金管理公司的懇求人要提早年向買賣所遞交自律承諾書。A.1B.2C.3D.420.目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為萬元。A.500萬元B.1000萬元C.5000萬元D.1億元21.基金管理人保管基金會(huì)計(jì)賬冊記錄必需以上、A.3年B.10年C.15年D.30年22.是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有

7、人D.基金管理公司23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開。A.15%B.50%C.51%D.30%24.目前我國基金設(shè)立實(shí)行的根本管理方式是A.審批制B.注冊制C.審批制或注冊制D.校準(zhǔn)制25.懇求設(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)備上能保證每周于少次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)錢。A.1B.2C.3D.526.封鎖式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金同意規(guī)模的時(shí)，該基金不得成立。A.50%B.60%C.30%D.80%27.是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。A.基金契約B.招募闡明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基

8、金成立之日起至少年內(nèi)不得贖回或成立A.1B.2C.3D.1529.基金管理人公告基金經(jīng)理的變卦是A.定期公告B.中期公告C.暫時(shí)公告D.季度公告30.目前我國證券投資基金發(fā)行主要采取方式A.直接出賣B.柜臺(tái)銷售C.網(wǎng)下私募D.上網(wǎng)發(fā)行31.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募闡明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超越個(gè)月A.1B.2C.3D.432.自基金終止之日起個(gè)任務(wù)日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.1533.封鎖式基金發(fā)起設(shè)立后，在便可上市。A.2年后B.1年后C.3個(gè)月后D.1到3個(gè)月內(nèi)34.在以下文件中，基金管理公司懇求基金上市不需求提交文件的有A.基金募

9、集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B.基金托管協(xié)議C.招募闡明書D.基金契約35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的個(gè)任務(wù)日內(nèi)至少一個(gè)種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。A.7B.5C.3D.136.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽署協(xié)議，獲得個(gè)買賣席位作為基金的公用買賣席位。A.一個(gè)B.兩個(gè)C.多個(gè)D.一個(gè)或多個(gè)37.目前，基金買賣價(jià)錢的變化單位為元。A.1B.0.01C.0.001D.0.138.我國對封鎖式基金的交收實(shí)行制度A.T1B.T+2C.T+3D.T+739.是基金市場買賣價(jià)錢的價(jià)值根底，基金的市場價(jià)錢以這為中心上下動(dòng)搖。A.基金面值B.基金的發(fā)行價(jià)錢C.1.01元D.基金單位的資產(chǎn)凈值40.基金

10、管理人該當(dāng)于收到基金投資人贖回懇求之日的個(gè)任務(wù)日內(nèi)，對該買賣的有效性進(jìn)展確認(rèn)。A.7B.3C.5D.141.除另有規(guī)定外，基金管理人該當(dāng)自接受基金投資人有效贖回懇求之日起個(gè)任務(wù)日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。A.7B.5C.3D.142.巨額贖回懇求發(fā)行時(shí)，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的的前提下，可以其他額贖回懇求延期辦理。A.11%B.20%C.10%D.5%43.開放式基金可以收取申購，但申購費(fèi)率不得超越申購金額的，申購費(fèi)用可以在基金申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。A.1%B.3%C.5%D.7%44.討價(jià)B偏向到達(dá)基金資產(chǎn)凈值的時(shí)，基金管理人該當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中中國

11、證監(jiān)會(huì)備案。A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。A.基金資產(chǎn)凈值B.申購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.基金總資產(chǎn)46.根據(jù)基金的開展情況，多家基金管理公司在2000年修正了管理費(fèi)的收取方法，將原來的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加，引進(jìn)市場化的收費(fèi)方法。A.業(yè)績報(bào)酬B.津貼C.獎(jiǎng)金D.申購費(fèi)47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時(shí)，才一致征收所得稅，這樣做是為了的發(fā)生。A.防止漏稅B.防止征得納稅C.限制持有人參與分紅D.鼓勵(lì)投資48.基金管理公司的最高權(quán)益組織是A.董事會(huì)B.基金經(jīng)理C.基金管理公司的董

12、事長D.基金持有人大會(huì)49.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級管理制度能否獲利真實(shí)執(zhí)行等，屬于的監(jiān)察稽核A.資訊控制B.公司內(nèi)部管理制度C.基金投資決策與執(zhí)行D.公司財(cái)務(wù)與投資管理50.監(jiān)察稽核采取相結(jié)合的方式進(jìn)展A.不定期檢查與事先的暫時(shí)檢查B.不定期檢查與不通知的暫時(shí)檢查C.定期檢查與事先通知的暫時(shí)檢查D.定期檢查與事先不通知的暫時(shí)檢查51.證券投資管理與普通的商業(yè)活動(dòng)具有一樣的精華，即A.資源優(yōu)化配置B.老實(shí)信譽(yù)C.遵紀(jì)守法D.在承當(dāng)?shù)母咨汐@取相應(yīng)的收益52.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的要求不同，但都需求防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。A.數(shù)據(jù)圈套B.資產(chǎn)負(fù)債情況C.數(shù)據(jù)循環(huán)D.數(shù)據(jù)循

13、環(huán)圈套53.在本國外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)展買賣，普通來說，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的一切權(quán)證明。A.美國存托憑證B.國際存托憑證C.國外存托憑證D.歐洲存托憑證54.資產(chǎn)管理人的往往決議了所管理的資金總額。A.管理規(guī)模B.管理才干C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.管理績效55.對于信息管理的要求較高A.定量投資B.定性投資C.自動(dòng)投資D.被動(dòng)投資56.投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是A.組合資產(chǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)C.證券資產(chǎn)D.增值資產(chǎn)57.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)接受才干較高時(shí)，通常A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B.不情愿投資與市場資產(chǎn)組合C.平均分配市場資產(chǎn)組合和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)D.情愿以元入資金投資于市場資產(chǎn)組合