課題申報范本：3855

1、促進政策創(chuàng)新的高校智庫建設體制研究（一）項目的立項依據(jù)研究背景（1）實踐背景：高校智庫水平與決策層期待存在差距隨著中央兩辦關于加強中國特色新型智庫建設的意見（2015）的出臺，智庫的質量與水 平已經成為現(xiàn)代國家治理能力的重要體現(xiàn)，已上升到了國家戰(zhàn)略高度。高校智庫（think tank）建設問題在于決策貢獻率低、社會影響力低、缺乏前瞻性等。一方面是國家頂級高校智庫缺乏。在全球教育政策智庫排名前55名中，沒有1家中國高校 智庫入圍；在全球高校智庫排名前45名中，只有北京大學國際戰(zhàn)略研究院等5家高校智庫 入圍。另一方面是高校智庫決策貢獻率低。近5年來高校人文社科領域共出版著作約15萬部，發(fā) 表論文約

2、158萬篇。但其中真正轉化為各級地方政府的成果僅有6萬余份，得到中央領導批 示或者被省部級以上部門采納的僅為千余份。（2）理論背景：高校智庫理論研究中存在亟待解決的關鍵問題從當前國內外對高校智庫研究的共性來看，主要是圍繞三條主線來進行：一是高校智庫在國 家與地方治理體系中的功能與作用問題；二是研究高校智庫開展決策咨詢的外部環(huán)境、內部 體制以及合作機制問題；三是高校智庫的成果轉化與評價體系問題。高校智庫的功能定位研究高校智庫是連接學術研究與政策決策的橋梁（JamesMcGann，2013）。國外關于高校智庫功 能的研究基本是遵循“知識一政策”關系的分析框架（DianeStone，2008），將智

3、庫功能 界定為跨學科研究，在與政府、企業(yè)及大眾密切相關的政策問題上提出咨詢（Paul-Dickson， 1971）。近年來，高校智庫功能逐步拓展到生產理念、供給人才、謀求共識、教育公眾和充 當政府外交的“第二軌道”（Richardhaas，2012）。國內研究強調高校智庫是國家治理體系和治理能力的重要組成部分，具有“咨政啟民”的重 要作用（李衛(wèi)，2014）。閆海潮（2013）提出我國高校智庫應當是“忠誠反對者”和“前瞻 性建言者”角色的統(tǒng)一。楊玉良（2014）認為高校智庫除了研究戰(zhàn)略和對策，產出思想和智 慧外，還應該以獨特的精神和理想引領社會發(fā)展。高校智庫參與決策咨詢模式研究國家的決策咨詢制度

4、構成智庫行動的制度環(huán)境，智庫在決策咨詢體系中的結構關系和定位決 定了智庫的參與模式（朱旭峰，2014）。從國外一流智庫的經驗看，由于在創(chuàng)設之初就帶有 強烈的公共政策取向（JohnRaisian,2014）。在此過程中，學科協(xié)同能夠為大學智庫發(fā)展提供專業(yè)支持；多方協(xié)同能夠為大學智庫發(fā)展提 供合力；利益協(xié)同能夠為大學智庫發(fā)展提供動力支持（李洪修等，2016）。高校智庫評價機制研究國外一流高校智庫通常把“高質量、獨立性、影響力”作為評價智庫的核心理念 （JohnThornton,2012），由美國賓夕法尼亞大學創(chuàng)辦的“全球智庫排名”項目依據(jù)這一理 念，確定了資源、效用、輸出、影響力等四大類25個要點

5、的評價指標體系。2013年，上海社科院也借鑒這一評價體系，首次發(fā)布了中國智庫報告，列高校智庫系統(tǒng)影 響力前5名的分別為北京大學、清華大學、復旦大學、中國人民大學和南京大學。高校智庫建設的問題與對策研究受“學術本位、學科導向”等體制慣性影響，我國高校智庫存在創(chuàng)新能力不足、問題研究較 弱、評價體系滯后、信息渠道不暢、政策與社會影響力不高（陳斌，2014），以及角色模糊、 學術資源整合不夠、研究缺乏前瞻性（徐維英、田曉明，2016）等問題。針對這些問題，高校智庫應當圍繞“特、專、新、優(yōu)”的定位，建立協(xié)同創(chuàng)新的“大科學” 組織模式，數(shù)據(jù)驅動的決策支持系統(tǒng)（胡鞍鋼，2013；王莉，吳文清，2013）。同

6、時，確保 政策研究的中立性與客觀性，發(fā)揮高校智庫的特殊優(yōu)勢（陳群，2014）。薛瀾（2014）認為， 智庫建設應加強政府內部公共政策的研究能力，增強對高質量政策研究的需求；加快建設一 批具有中國特色的智庫。上述研究對本項目具有一定參考價值，但也存在三點不足：一是對中國特色決策咨詢體系之下，高校智庫的功能定位、內涵界定、組織形式、運行機制 等問題的研究仍比較模糊，缺乏戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性的頂層設計。二是對我國高校智庫與國外一流大學智庫、與國內官方和民間智庫、與各級人文社科重點研 究基地、協(xié)同創(chuàng)新中心等學術組織有何區(qū)別聯(lián)系，如何在發(fā)揮優(yōu)勢的基礎上實現(xiàn)特色發(fā)展、 協(xié)同發(fā)展等問題，缺乏深入的實證分析。三是對

7、如何通過深化高校人事領域綜合改革，提升高校智庫的理論創(chuàng)新與難題破解能力，以 及高校智庫如何既深度介入決策咨詢、又保持相對獨立性等問題的研究較為薄弱，缺乏針對 性與操作性。研究意義與價值（1）理論意義項目擬基于多源流理論，將高校智庫成果的開發(fā)與采納過程分為“問題源流、信息源流、政 策源流、政治源流”四個節(jié)點。并嘗試構建我國“高校智庫高端思想/政策分析市場”的分 析框架，對該市場中買方、賣方雙方的行為策略及其運行機制進行分析，預計可在一定程度 上豐富了我國高校智庫體系建設的理論基礎。（2）實踐價值本項目一方面擬基于建立我國“高校智庫高端思想/政策分析市場”視角，對高校智庫建設 中政府行為、市場機制

8、與學術權威結合的路徑、配套政策創(chuàng)新進行實證分析和探討。另一方 面，本項目擬基于學術科研和智庫研究的關系，政策咨詢與學科建設的關系，以及教學、學 術和資政之間關系的視角，對高校智庫內部的機構設置、人員編制、經費來源與支配、考核 激勵模式等進行政策創(chuàng)新研究。（二）項目研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵科學問題研究目標中國特色高校智庫管理體制的核心是如何實現(xiàn)國家權力、市場機制和學術權威的有機結合。 本研究擬從地方政府高層視角、政府智庫管理者視角、高校智庫管理者視角、高校智庫專家 學者視角等多個維度，以湖北省高校智庫為研究樣本，對高校智庫建設中政府行為、市場機 制與學術權威如何結合，高校智庫與官方智

9、庫如何互補，以及高校智庫組建模式、運行體制 與人事制度創(chuàng)新等進行案例研究與實驗研究。最終建立有利于政策創(chuàng)新和中國特色的“高校智庫高端思想/政策分析市場”。研究內容高校智庫本質上是遵循市場規(guī)律的“高端思想”市場，促進政策創(chuàng)新的高校智庫管理體制的 核心建立完善的“高校智庫高端思想/政策分析市場”。根據(jù)國家決策系統(tǒng)中“問題、政策、政治”的多源流理論（約翰W金通，1984；保羅A薩 巴蒂爾,2010），項目將“高校智庫高端思想/政策分析市場”運行分為“問題源流、信息源 流、政策源流（政策建議開發(fā)）、政治源流（政策建議采納）”四個節(jié)點。項目研究重點內容分解如下：（1）高校智庫組建模式、運行規(guī)律的國際比較

10、與借鑒研究項目擬對國內外高校智庫（如美國布魯金斯學會、北京大學中國經濟研究中心、清華大學公 共政策研究中心等）的組建模式和運行機制，以及高校智庫發(fā)展趨向進行分析。（2）高校智庫的頂層設計與戰(zhàn)略布局研究高校智庫的功能定位研究高校智庫應該具備四大職能：即資政啟民、政策研究人才培養(yǎng)、公共政策的基礎性科學研究 和政策方法創(chuàng)新、引導學科建設導向。本項目擬從不同利益相關者視角，對高校智庫的職能 進行調研、論證、補充和完善。高校智庫“獨立性”研究能力提升分析受限于管理體制、經費劃撥等因素，高校智庫本身難以平衡體制屬性與政策研究獨立性間的 關系。高校智庫多數(shù)充當了 “出點子”的師爺作用（張康之，2014）。本

11、項目擬對高校智庫 的獨立性、前瞻性政策分析能力提升的路徑和政策引導進行研究。高校智庫與官方智庫的互補協(xié)同研究高校智庫的獨特性在于其既有相當?shù)莫毩⑿裕瑫r又與政府保持著良好的關系。在角色定位上，高校智庫應與政府（官方）智庫在研究方式、研究主題（如獨立性、前瞻性、 理性政策分析）等領域互補和協(xié)同。本項目擬對高校智庫管理者和政府智庫管理者視角，對高校智庫與官方智庫的互補、協(xié)同的 路徑與機制等進行探討。不同層次高校智庫的互補協(xié)同研究本項目擬以湖北省高校智庫為基礎，對不同層次的高校智庫的影響層級，以及不同高校智庫 之間的互補協(xié)同路徑、機理進行考察、論證和完善。（3）高校智庫的管理體制現(xiàn)狀與人事制度創(chuàng)新研

12、究高校智庫管理體制現(xiàn)狀與職能定位現(xiàn)狀分析大學智庫目前呈現(xiàn)出機構眾多、門類龐雜、管理體制各異的特點。項目擬對我國不同形式高校智庫的管理體制等進行抽樣調查。樣本涉及包括教育部人文社會 科學研究基地、協(xié)同創(chuàng)新中心、國家各部委與高校聯(lián)合建設的各種研究中心等。高校智庫運行機制與人事管理政策創(chuàng)新研究高校智庫的發(fā)展需要打破學科專業(yè)壁壘，需要理順學術科研和智庫研究之間的關系，政策咨 詢與學科建設的關系，以及教學、學術和資政之間關系。項目擬對不同高校智庫模式內部的運行機制和人事管理體系進行抽樣調查，提煉高校智庫運 行與管理政策建議。高校智庫研究人員職稱評定與考核激勵體系研究項目擬對不同形式高校智庫內部人員的成果

13、認定方式、績效考核、職稱評定、薪資待遇等進 行調查，在教師類型劃分、成果分類認定、待遇支付等方面提煉高校智庫研究人員激勵管理 的政策建議。（4）中國高校智庫成果的賣方市場形成路徑與管理體制研究高校智庫本質上是遵循市場規(guī)律的“高端思想”市場，促進政策創(chuàng)新的高校智庫管理體制的 核心建立完善的“高校智庫高端思想/政策分析市場”?！案咝Ｖ菐旄叨怂枷?政策分析市場”中賣方市場涉及“問題源流、信息源流、政策源流” 環(huán)節(jié)。高校智庫“問題源流”的形成路徑與管理體制研究高校智庫運行的困境之一是供需信息不對稱，高校不能及時捕捉社會、政府的需求。項目擬對社會、政府政策需求信息發(fā)布的方式進行調查和梳理，并對高校智庫目

14、前政策需求 信息收集的主流方式進行調查，對比分析后找到高校智庫“問題源流”信息收集的供求缺 口。高校智庫“信息源流”的形成路徑與管理體制研究數(shù)據(jù)和政策信息是高校智庫成果形成的前提。本項目擬通過高校智庫需求的數(shù)據(jù)與信息的類 型與收集路徑（如國外的“旋轉門機制”），與政府官方發(fā)布的數(shù)據(jù)和信息的路徑和類型對 比，提取政府在數(shù)據(jù)信息發(fā)布、創(chuàng)造公平政策研究市場環(huán)境領域的政策建議。高校智庫“政策源流”的形成路徑與管理體制研究。高校智庫“政策源流”的形成包括研 究成果開發(fā)、成果發(fā)布路徑與影響力提升兩個方面。（5）中國高校智庫成果的買方市場形成路徑與管理體制研究政府是高校智庫研究產品的最終和主要消費者（買方）

15、，而買方市場的形成包括高校智庫研 究成果的政策效果預評估、高校智庫成果資助/認同體系兩個方面。項目將對政府對高校智庫成果資金資助或購買的方式、政策效果預評估的現(xiàn)狀等進行調研， 提煉具有智庫特色的高校智庫成果研發(fā)的資金資助方式和成果評價指標體系。創(chuàng)新之處（1）高校智庫建設難點：政府行為、市場機制與學術權威如何結合高校智庫與政府之間是一種若即若離的“灰度關系”。同時，基于智庫的“高端思想/政策 分析市場”的建立與運行又必須遵循充分競爭、價格調節(jié)等市場規(guī)律。項目擬基于“高端思想/政策分析市場”建立與運行視角，對高校智庫建設中政府行為、市 場機制與學術權威結合的路徑、配套政策創(chuàng)新進行實證分析和探討。（

16、2）高校智庫定位與布局：獨立性、與官方智庫如何互補項目擬對高校智庫的獨立性、高質量、影響力提升的路徑和機制，以及高校智庫與官方智庫 的互補，不同層次高校智庫內部協(xié)同的路徑與機制等進行探討。（3）高校智庫運行：組建模式與人事激勵制度創(chuàng)新“高質量、影響力”取決于高校智庫內部的運作模式和人事激勵政策創(chuàng)新。項目擬運用扎根理論，對近幾年高校智庫建設中出現(xiàn)的新經驗、新做法、新模式進行系統(tǒng)總 結、凝練與提升，并據(jù)此提出將高校智庫建設的模式和邏輯思路。項目擬基于學術科研和智庫研究的關系，政策咨詢與學科建設的關系等視角，對高校智庫內 部的人員編制、經費來源與支配、院屬關系、考核激勵等進行政策創(chuàng)新研究。（4）高校

17、智庫發(fā)展：“高端思想/政策分析市場”的建立與完善高校智庫的發(fā)展趨勢理應是遵循市場規(guī)律的“高端思想/政策分析市場”，其建立和運行涉 及“問題源流、信息源流、政策源流、政治源流”四個環(huán)節(jié)。本項目將對我國“高校智庫高 端思想/政策分析市場”中的四個環(huán)節(jié)及其配套管理政策進行實證分析和政策提取。（三）研究方法、技術路線與實施步驟研究方法（1）理論分析利用國家政策“多源流”理論建立高校智庫“高端思想/政策分析市場”的分析框架；利用 結構方程模型分析高校智庫在“獨立性、高質量、影響力”方面的問題及其影響因素，重視 理論模型的實踐導向和經驗檢驗。（2）實證分析政府官方智庫管理者角度的訪談調研，獲取官方智庫與高

18、校智庫協(xié)同互補的現(xiàn)狀及政策建 議。高校智庫管理者角度的一線訪談，獲取高校智庫在建立、運行過程的問題、根源及政策需 求信息。高校智庫研究人員的一線訪談調研，獲取高校智庫在人員編制、職稱評定、薪酬待遇等人 事政策領域的看法和建議，以及其對“高端思想/政策分析市場”中“問題源流、信息源流、 政策源流”形成過程中面臨的難題等信息。技術路線項目研究遵循問題導向，具體技術路線按以下五個層次遞進展開：高校智庫目前自身的定位是什么？高校智庫研究過程中“問題源流”與“信息數(shù)據(jù)源流”獲取的路徑有哪些？政府對高校智庫的期望和頂層設計是什么？政府為高校智庫的建立與運行目前提供了哪 些信息獲取路徑與配套政策？如果買賣雙方的供求存在缺口，那么缺口有哪些？導致缺口的根源是什么？為最大程度發(fā)揮高校智庫在“高端思想/政策分析市場”中作用，各級政府應該在哪些層 面進行政策優(yōu)化或創(chuàng)新？為最大程度發(fā)揮高校智庫在“高端思想/政策分析市場”中作用，高校內部應該在人事政 策的哪些層面進行政策優(yōu)化或創(chuàng)新？實施步驟第一階段(2017.122018.3)系統(tǒng)梳理國內外關于高校智庫組建模式、運行機制、管理體制等領域的文獻資料，借鑒有 用成果，