技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引材料

1、技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)指引材料- 2 -規(guī)范會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)有效控制期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn) 遠(yuǎn)程接入網(wǎng)絡(luò)技術(shù)說(shuō)明書(shū) 培訓(xùn)內(nèi)容- 3 -會(huì)員范圍交易結(jié)算會(huì)員全面結(jié)算會(huì)員特別結(jié)算會(huì)員適用范圍系統(tǒng)建設(shè) 系統(tǒng)運(yùn)維事故管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引- 4 -會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范指引導(dǎo)讀- 5 -基本要求網(wǎng)絡(luò)建設(shè)通訊鏈路業(yè)務(wù)系統(tǒng)系統(tǒng)測(cè)試日常運(yùn)維會(huì)員系統(tǒng)要求- 6 -基 本 要 求1如實(shí)向交易所提供了會(huì)員端系統(tǒng)（基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)）的設(shè)計(jì)文檔和關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，并保證遵守交易所的相關(guān)技術(shù)規(guī)范。會(huì)員系統(tǒng)要求- 7 -網(wǎng) 絡(luò) 建 設(shè)2達(dá)到計(jì)算站場(chǎng)地安全要求（9361）B類以上（含B類），機(jī)房應(yīng)部

2、署并采用雙路供電 3網(wǎng)絡(luò)承建集成商具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的三級(jí)以上（含三級(jí)）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書(shū)4網(wǎng)絡(luò)避免單點(diǎn)故障，其通訊鏈路和設(shè)備有備份措施5交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應(yīng)實(shí)現(xiàn)隔離，開(kāi)發(fā)測(cè)試設(shè)施和運(yùn)營(yíng)設(shè)施應(yīng)進(jìn)行分離 6與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接采用技術(shù)隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關(guān)、隔離網(wǎng)閘等）會(huì)員系統(tǒng)要求- 8 - 通 訊 鏈 路7與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式 8采用主備鏈路同時(shí)接入交易所9主鏈路帶寬不低于 51210備份鏈路帶寬不低于 128會(huì)員系統(tǒng)要求- 9 -業(yè) 務(wù) 系 統(tǒng)11保證交易、風(fēng)控、結(jié)算、交割等基本業(yè)務(wù)功能12后臺(tái)系統(tǒng)必須與交易

3、所參與人服務(wù)接口系統(tǒng)（）連接13采用交易所提供的交易/行情接入交易所14業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制、用戶口令保護(hù)機(jī)制。具有操作日志和錯(cuò)誤報(bào)告機(jī)制。會(huì)員系統(tǒng)要求- 10 -系 統(tǒng) 容 量15代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)（含）以下的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在50筆以上16代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)到2萬(wàn)（含）之間的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在100筆以上17代理結(jié)算的總客戶數(shù)在2萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在200筆以上會(huì)員系統(tǒng)要求- 11 -系 統(tǒng) 測(cè) 試18會(huì)員必須通過(guò)交易所安排的鏈路測(cè)試19會(huì)員必須通過(guò)交易所安排的鏈路切換測(cè)試20會(huì)員必須通過(guò)交易所安排的接口適

4、應(yīng)性測(cè)試21會(huì)員必須通過(guò)交易所安排的系統(tǒng)壓力測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)要求- 12 -日 常 運(yùn) 維22技術(shù)運(yùn)維人員應(yīng)至少達(dá)到三人，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用等日常管理工作。23應(yīng)保證交易結(jié)算期間有值班人員監(jiān)控期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行以及與交易所的應(yīng)急聯(lián)系。會(huì)員系統(tǒng)要求- 13 -以下針對(duì)特別結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員：24提供交易會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)，向交易會(huì)員提供電子化出入金服務(wù)、結(jié)算參數(shù)和結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)布等必須的服務(wù)特別結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員如其交易會(huì)員采用間接下單的方式：25采用雙鏈路直接接入交易所26通過(guò)技術(shù)手段保證兩條鏈路具有自動(dòng)切換能力27提供軟件架構(gòu)說(shuō)明書(shū)和相關(guān)的測(cè)試文檔，說(shuō)明其代理交易會(huì)員交易的柜臺(tái)

5、系統(tǒng)具有從單點(diǎn)故障中快速恢復(fù)的能力會(huì)員系統(tǒng)要求- 14 -指引導(dǎo)讀會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范- 15 -會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試鏈路測(cè)試鏈路切換測(cè)試應(yīng)用測(cè)試接口適應(yīng)性測(cè)試壓力測(cè)試 - 16 -鏈路測(cè)試測(cè)試內(nèi)容測(cè)試鏈路的連通性測(cè)試時(shí)機(jī)鏈路開(kāi)通后測(cè)試聯(lián)系人：滕維青郵箱：.- 17 -鏈路切換測(cè)試測(cè)試內(nèi)容：測(cè)試主備鏈路是否能正常切換測(cè)試時(shí)機(jī)：具備兩條鏈路完成鏈路測(cè)試測(cè)試聯(lián)系人滕維青郵箱：.- 18 -提供測(cè)試的接口會(huì)員交易接口會(huì)員行情接口參與者服務(wù)平臺(tái)接口 測(cè)試類型基本測(cè)試：主要測(cè)試會(huì)員端系統(tǒng)與交易所的連接測(cè)試，包括會(huì)話建立和結(jié)束等。功能測(cè)試：覆蓋測(cè)試接口使用的全部功能。破壞性測(cè)試：測(cè)試系統(tǒng)部分失效的

6、情況下的處理。其他測(cè)試：交易所要求的其他與接口相關(guān)的測(cè)試 。接口適應(yīng)性測(cè)試- 19 -壓力測(cè)試測(cè)試過(guò)程要求會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須使用交易所審批結(jié)果中提供的測(cè)試用會(huì)員、席位、客戶、客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)。會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須測(cè)試系統(tǒng)在連續(xù)每秒50筆委托、100筆委托和200筆委托的壓力下（壓力持續(xù)10分鐘，買賣委托的比例各占50%，成交量達(dá)到總委托量的80）系統(tǒng)的響應(yīng)情況，其它壓力場(chǎng)景測(cè)試由會(huì)員自行確定。 會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)使用單席位、雙席位連接交易所的情況。- 20 -測(cè) 試 指 標(biāo)測(cè) 試 情 況最高委托報(bào)單筆數(shù)（筆/秒）平均委托報(bào)單筆數(shù)（筆/秒）委托的平均響應(yīng)時(shí)間（筆/秒）系統(tǒng)、內(nèi)存的最高

7、占有率系統(tǒng)、內(nèi)存的平均占有率測(cè)試指標(biāo)單席位/雙席位 每秒委托50/100/200筆 （持續(xù)10分鐘） 壓力測(cè)試- 21 -應(yīng)用測(cè)試環(huán)境接口適應(yīng)性測(cè)試：通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)方式接入交易所進(jìn)行交易接口測(cè)試。壓力測(cè)試：通過(guò)正式生產(chǎn)接入網(wǎng)接入交易所進(jìn)行壓力測(cè)試。- 22 -應(yīng)用測(cè)試時(shí)間每周一至周五，9：00至17：00，提供接口適應(yīng)性測(cè)試環(huán)境供測(cè)試。每周六9：00至15：00，提供壓力測(cè)試環(huán)境供測(cè)試。如果上述時(shí)間安排有變動(dòng)，交易所將提前通知。- 23 -測(cè)試申請(qǐng)流程提出申請(qǐng)資格審批安排測(cè)試結(jié)果確認(rèn)- 24 -免測(cè)條件若期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)（特定版本）已由開(kāi)發(fā)商通過(guò)接口適應(yīng)性測(cè)試，則會(huì)員可以申請(qǐng)免測(cè)。- 25 -測(cè)試規(guī)范

8、測(cè)試應(yīng)充分準(zhǔn)備測(cè)試規(guī)范測(cè)試計(jì)劃測(cè)試方案測(cè)試報(bào)告- 26 -指引導(dǎo)讀會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范- 27 -會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范系統(tǒng)運(yùn)維事故管理- 28 -系統(tǒng)運(yùn)維建立健全安全體系，遵循技術(shù)保護(hù)方式和管理保護(hù)方式相結(jié)合的原則利用成熟的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，防止非法訪問(wèn)、攻擊和破壞計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等活動(dòng)所有可配置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備按最小安全訪問(wèn)原則設(shè)置訪問(wèn)控制權(quán)限，關(guān)閉不必要的端口及服務(wù)，妥善保管和定期更換網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的遠(yuǎn)程訪問(wèn)口令做好計(jì)算機(jī)病毒防范工作，統(tǒng)一組織和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)病毒防范工作應(yīng)建立密碼管理措施，規(guī)定密碼的強(qiáng)度和安全使用方法- 29 -系統(tǒng)運(yùn)維 續(xù)制訂日常操作流程，關(guān)鍵操作應(yīng)建立復(fù)核機(jī)制，建立操作日志，并及時(shí)備份參數(shù)文件制訂值班工作制度，建立值班日志制訂故障處理流程，建立故障日志制訂變更流程，控制生產(chǎn)環(huán)境的變更運(yùn)維崗位的描述應(yīng)明確清晰，應(yīng)建立重要崗位的雙人、雙職、雙責(zé)制，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗的監(jiān)控- 30 -系統(tǒng)運(yùn)維 續(xù)應(yīng)定期備份期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息對(duì)備份介質(zhì)應(yīng)定期測(cè)試，對(duì)恢復(fù)步驟應(yīng)進(jìn)行演練應(yīng)建立系統(tǒng)測(cè)試操作流程，規(guī)定測(cè)試工作的計(jì)劃、實(shí)施及總結(jié)。對(duì)于在生產(chǎn)系統(tǒng)上進(jìn)行的測(cè)試工作，必須制訂系統(tǒng)及數(shù)據(jù)備份、測(cè)試環(huán)境搭建、測(cè)試后系統(tǒng)及數(shù)據(jù)恢復(fù)、恢復(fù)后檢查等計(jì)劃。- 31 -事故管理應(yīng)建立信息安全事故報(bào)告機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)影響