氣象經(jīng)濟(jì)學(xué)專題研究9

1、氣象經(jīng)濟(jì)學(xué)專題二：氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)2011級(jí)氣候變化與公共氣象專業(yè)研究生必修課 1五、減緩氣候變化的公平與效率問題（一）公平問題1.三種公平：基于分配的公平基于結(jié)果的公平基于過程的公平（公平與平等的區(qū)別）2公平與平等簡單地說公平是一種手段，平等是一個(gè)結(jié)果。如教育資源公平分配，人人享有教育權(quán)利。公平是由于事物之間存在著某種共性，通過共性來獲得等價(jià)交換。如公平的制裁、公平的交易。平等是由于事物之間存在著差異，能夠撇開這些差異而獲得相同的“量”。如法律面前人人平等、男女平等。公平一般是某事上所討論的較公認(rèn)的、較主觀的關(guān)系。 公平往往體現(xiàn)在（平衡-失衡-在平衡）的過程中。 平等一般是同時(shí)同地上所討論的較

2、天然的、較客觀的關(guān)系。 3基于分配的公平公平準(zhǔn)則基本定義一般操作規(guī)則二氧化碳排放權(quán)分配的操作規(guī)則主權(quán)原則所有國家具有平等的污染權(quán)和不受污染的權(quán)利所有國家按同比例減排，維持現(xiàn)有排放水平按現(xiàn)有排放相對(duì)份額分配排放權(quán)平等主義所有人具有平等的污染權(quán)利和不受污染的權(quán)利減排量與人口成反比按人口相對(duì)份額分配排放權(quán)支付能力各國根據(jù)實(shí)際能力承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任國家總減排成本占GDP比例相等排放權(quán)分配應(yīng)使所有國家的總減排成本占GDP比例相等。4基于結(jié)果的公平公平準(zhǔn)則基本定義一般操作規(guī)則二氧化碳排放權(quán)分配的操作規(guī)則水平公正公平對(duì)待所有國家所有國家凈福利變化占GDP比例相等排放權(quán)分配應(yīng)使所有國家的凈福利變化占GDP比例相等垂

3、直公正更多關(guān)注處于不利狀況的國家凈收益與人均GDP負(fù)相關(guān)累進(jìn)分配排放權(quán)使凈收益與人均GDP負(fù)相關(guān)補(bǔ)償原則根據(jù)帕累托最優(yōu)原則，任何一方的改善不能造成其他方的損失對(duì)凈福利損失的國家進(jìn)行補(bǔ)償排放權(quán)分配不應(yīng)使任何國家遭受凈福利損失環(huán)境公平生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)地位和權(quán)利優(yōu)先減排應(yīng)使環(huán)境價(jià)值最大化排放權(quán)的分配應(yīng)使環(huán)境價(jià)值最大化5基于過程的公平公平準(zhǔn)則基本定義一般操作規(guī)則二氧化碳排放權(quán)分配的操作規(guī)則羅爾斯最大最小處于最不利地位國家的福利最大化最貧窮國家的凈收益最大化為最貧窮國家分配較多份額使其凈收益最大化一致意見國際談判過程是公平的尋求大多數(shù)國家接受的政治方案排放權(quán)的分配應(yīng)滿足大多數(shù)國家的要求市場正義市場是公平的

4、更好地利用市場以拍賣方式將排放權(quán)分配給出價(jià)最高者6羅爾斯正義論：自由、平等與正義的關(guān)系原則：第一，每個(gè)人都應(yīng)有平等的權(quán)利去享有與人人享有的類似的自由權(quán)體系相一致的最廣泛的、平等的基本自由權(quán)總體系。 第二，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)不平等的安排應(yīng)能使它們（1）符合地位最不利的人的最大利益，符合正義的儲(chǔ)蓄原則，以及（2）在公平的機(jī)會(huì)均等的條件下與向所有人開放的官職和職務(wù)聯(lián)系起來。72.公平的不同主體與人文發(fā)展的碳排放需求概念公平的含義應(yīng)是人與人之間行為的公平，而不是國與國之間的公平。公平最應(yīng)關(guān)注的是保障所有人，尤其是處于社會(huì)不利地位的弱勢群體應(yīng)享有的基本權(quán)利。8人文發(fā)展的內(nèi)涵（1）人文易經(jīng)：“剛?cè)峤诲e(cuò)，天文也。文

5、明以止，人文也。觀乎天文以察時(shí)變；觀乎人文以化成天下?！比祟愖约簞?chuàng)造出來的文化 歐洲文藝復(fù)興時(shí)代人文主義；從人類的角度來思考人（Human beings considered as a group; the human race），思考人的存在根基，由此有：人的本性、人的本源、人和大自然的關(guān)系、人和神的關(guān)系、人和人的關(guān)系等問題。 9（2）人文發(fā)展指數(shù) (HDI) 收入、期望壽命和受教育水平 聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署2110年人文發(fā)展報(bào)告中2001年世界平均指數(shù)（HDI）為0716，中國首次超過世界平均水平為0718，排在世界第87位。 （3）資源效用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，評(píng)判是否有福利改進(jìn)的準(zhǔn)則是帕累托效

6、率。只要社會(huì)福利總量提高了，便是社會(huì)進(jìn)步或發(fā)展。但忽略了個(gè)體的差異。如果不進(jìn)行補(bǔ)償，結(jié)果是窮人越窮，富人越富。羅爾斯“最大最小原理”，以社會(huì)最弱勢群體的福利改進(jìn)為準(zhǔn)則，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。沒有體現(xiàn)弱勢群體發(fā)展?jié)摿Φ膶?shí)現(xiàn)。10（4）發(fā)展權(quán)益后福利主義發(fā)展觀:個(gè)體社會(huì)成員擁有全面發(fā)展的權(quán)利：包括基本性需求（營養(yǎng)、住房、環(huán)境衛(wèi)生、醫(yī)療保健、基礎(chǔ)教育和基本勞動(dòng)技能）和享受性需求（政治、社會(huì)、法律、文化藝術(shù)：如選舉權(quán)或被選舉權(quán)、結(jié)社與言論自由、人身安全、財(cái)產(chǎn)保障）承認(rèn)人文發(fā)展差異，但更強(qiáng)調(diào)縮小現(xiàn)實(shí)差異不能用效率來計(jì)算的非收入因素尤為重要窮人的生活改善與富人的惡化注重社會(huì)個(gè)體或群體可能實(shí)現(xiàn)的各種潛在的權(quán)益11（

7、5）權(quán)益約束人文發(fā)展不是無限的，表現(xiàn)在人文發(fā)展具有方向性和人文發(fā)展?jié)摿Φ目蓪?shí)現(xiàn)性。方向性：從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的“權(quán)”可實(shí)現(xiàn)性：發(fā)展的“限”12“限”：1.生物學(xué)意義：基本生存的下限和在給定技術(shù)條件下不可能無限擴(kuò)張的上限。2.物理學(xué)意義：人文發(fā)展需要物質(zhì)基礎(chǔ)，人類所賴以生存的地球資源的有限性。133.基于人文發(fā)展的碳排放需求具有多重二元屬性：（1）商品與非商品屬性：碳排放權(quán)一方面作為一種稀缺資源，可以貿(mào)易，但另一方面，碳排放權(quán)作為人類生存和生活的基本必需品，是人類共享資源和人文發(fā)展的基本權(quán)益，猶如選舉權(quán)，不應(yīng)進(jìn)行市場交易。（2）公共消費(fèi)與私人消費(fèi)屬性：醫(yī)院、學(xué)校、交通等公共服務(wù)和道路、城市、供水、

8、排水、堤防等公共基礎(chǔ)設(shè)施需要消耗大量能源，并排放二氧化碳，但同時(shí)，碳排放權(quán)又是社會(huì)個(gè)體的基本生活和其他消費(fèi)所不可缺少的。（3）公共物品與公共害源：一方面，碳排放維持對(duì)于社會(huì)安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必不可少的，但同時(shí)，碳排放導(dǎo)致全球變暖，又危及生態(tài)系統(tǒng)及人類安全。14從消費(fèi)屬性將人的基本排放需求分為個(gè)人基本消費(fèi)和集體公共消費(fèi)（1）個(gè)人基本生活消費(fèi)的排放需求，即保障人過上像樣的生活所必須的排放權(quán)。（2）集體公共消費(fèi)的排放需求，指社會(huì)成員在保留其基本需求排放權(quán)的前提下，可以將一部分排放權(quán)貢獻(xiàn)給社區(qū)集體或國家進(jìn)行統(tǒng)一支配。15資源義務(wù)機(jī)會(huì) 全球 目 標(biāo) 國家（二）公平的效率實(shí)現(xiàn)1.協(xié)調(diào)公平與效率關(guān)系的理想模式

9、 誰可以 誰應(yīng)該為減排付錢 減排國際談判（公平）國際貿(mào)易或轉(zhuǎn)移（效率）16六、國際氣候合作制度創(chuàng)新1.制度及制度的起源制度：制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。（諾思）制度是人類相互交往的規(guī)則，它可抑制著可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹。17制度的起源：（1） 囚徒困境模型以及制度的起源 囚徒困境表現(xiàn)的個(gè)人理性帶來的是集體理性，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是主張政府干預(yù)，但是以犧牲市場效率為代價(jià)的，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是設(shè)計(jì)一種機(jī)制，在滿足個(gè)

10、人理性的前提下達(dá)到集體理性，個(gè)人理性與集體理性的沖突是制度起源的重要原因。18（2）科斯制度起源理論：交易費(fèi)用（3）諾思制度起源理論:分工理論（4）財(cái)產(chǎn)制度的起源：霍布斯規(guī)范定理建立法律以使私人協(xié)議造成的損害達(dá)到最小。192.國際制度的形式非國家行動(dòng)：由非國家組織或政策網(wǎng)絡(luò)來創(chuàng)建行為規(guī)范。內(nèi)部控制：民族國家通過國內(nèi)政策來行使權(quán)利。相互承認(rèn)：民族國家同意在某些特定的條件下認(rèn)可其他國家的國內(nèi)政策，同時(shí)自己的政策也得到互惠性的認(rèn)可。20一致性規(guī)則：民族國家認(rèn)可通過與其他民族國家談判而形成的國際政策。委托代理：民族國家將政策委托給國際機(jī)構(gòu)。代理權(quán)可以是寬松的，也可以是受到嚴(yán)格約束的。放棄：民族國家完全

11、拋棄或放棄其政策權(quán)，交給另一個(gè)國家或機(jī)構(gòu)。213.國際氣候合作制度創(chuàng)新需要解決的難點(diǎn)：消滅公共地悲劇，消解囚徒困境，框架公約的約束力問題，實(shí)施懲罰機(jī)制，達(dá)到合作的目的。（1）國內(nèi)解決公共地悲劇的方法：通過政府界定清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。國際上的困難。（2）囚徒困境的消解：不同情況下“囚徒困境”的消解方法不同22出現(xiàn)“囚徒困境”的條件：第一，對(duì)策者（謀求合作的雙方）沒有手段可以實(shí)施威脅或作出承諾。第二，沒有辦法能夠確定對(duì)方在某個(gè)特定的對(duì)局中將如何選擇，消除了使用“元對(duì)策（循環(huán)對(duì)策）”分析的可能。也消除了通過觀察對(duì)方與第三者對(duì)局而形成某種信譽(yù)的可能。第三，不能消滅對(duì)方，也不能放棄對(duì)局，只能選擇合作或背叛。

12、第四，不能改變對(duì)方的收益值。23兩個(gè)參與人下的“囚徒困境”消解方法：重復(fù)博弈 在重復(fù)囚徒困境博弈下，不合作的戰(zhàn)略是可以轉(zhuǎn)化為相互合作的戰(zhàn)略的。 B C C1 O D1 D A 囚徒困境下博弈狀態(tài)的帕累托效用邊界線24重復(fù)博弈策略能夠獲勝的條件：博弈是無限次重復(fù)的。即對(duì)局者都預(yù)期這一博弈將永遠(yuǎn)持續(xù)下去而不會(huì)停止。 只要競爭的時(shí)期足夠長，競爭的雙方都將預(yù)期在未來還要進(jìn)行很多次對(duì)局，那么，競爭的格局就可能近似于無限次重復(fù)博弈，雙方就可能選擇“以牙還牙”的策略，并導(dǎo)致相互合作的結(jié)局。 當(dāng)囚徒困境只進(jìn)行一次博弈時(shí)，博弈方只考慮眼前利益而采取不合作戰(zhàn)略。當(dāng)囚徒困境博弈不斷重復(fù)時(shí)，雙方可能更多地考慮到“未來

13、的效應(yīng)”，因而為了長遠(yuǎn)的利益而犧牲眼前利益，從而采取合作戰(zhàn)略，達(dá)到均衡結(jié)果。但是，這種合作的維持是不穩(wěn)固的，因?yàn)?，重?fù)博弈只是在某個(gè)階段克服了困境，長期來講它將處于背叛的壓力之下。25參與人數(shù)量很多下的“囚徒困境”消解方法 當(dāng)博弈參與人規(guī)模很大時(shí)，協(xié)調(diào)成本和談判成本非常高，容易出現(xiàn)搭便車問題。克服困境的方式是，“自然地”產(chǎn)生約束參與人的道德和法律。道德感的建立是一個(gè)緩慢的、溫和的途徑，道德感是一個(gè)群體為了生存而產(chǎn)生的自然之物，它體現(xiàn)了群體理性，也是一種“自然理性”。法律的建立是一個(gè)國家在強(qiáng)權(quán)作用下強(qiáng)制產(chǎn)生的規(guī)范所有人的規(guī)則。26參與人在兩個(gè)以上但規(guī)模不是很大的“囚徒困境”的消解方法通過“對(duì)話”

14、達(dá)成共同信念來實(shí)現(xiàn)困境的消解，群體通過對(duì)話達(dá)到的是“交互理性”。人的理性不僅在于對(duì)當(dāng)下策略進(jìn)行分析和對(duì)當(dāng)下利益的得失進(jìn)行認(rèn)識(shí)和計(jì)算，而且在于對(duì)未來的預(yù)知。人類的理性困境看起來所體現(xiàn)的是個(gè)體理性和集體理性的沖突，更重要的是它體現(xiàn)了“當(dāng)下理性”與“未來理性”的沖突。囚徒困境的博弈結(jié)構(gòu)決定了每個(gè)參與人現(xiàn)在均應(yīng)該采取某種理性的行動(dòng)，而這個(gè)集體的不理性的惡果卻體現(xiàn)在未來。27困境的博弈結(jié)構(gòu)所帶來的嚴(yán)重后果是在未來，這個(gè)嚴(yán)重后果是每個(gè)個(gè)體經(jīng)過理性分析所能夠預(yù)測到的。當(dāng)考慮到未來情形時(shí)，個(gè)體將會(huì)知道現(xiàn)在的行動(dòng)將不能僅僅考慮當(dāng)下情況，而且要考慮到未來的情況。若某一個(gè)參與人自身的行動(dòng)能夠奏效，即他當(dāng)下的行動(dòng)能夠

15、改變他的以及其他人的未來收益，他將通過計(jì)算得出自己的當(dāng)下行動(dòng)，但是，當(dāng)未來的收益取決于當(dāng)下博弈中的每一個(gè)的行動(dòng)時(shí)，盡管每個(gè)人的影響程度不同，但每個(gè)人都會(huì)因?yàn)槲磥砝娴目紤]而具有采取行動(dòng)來克服困境的動(dòng)機(jī)。28“對(duì)話”在這種困境的克服中有神奇的力量。對(duì)話形成了新的公共信念。這種公共信念是“我們”的信念。因此，對(duì)話形成了內(nèi)容更為豐富的“我們”。但此時(shí)，“我們”是沒有內(nèi)容的，通過對(duì)話，一個(gè)被稱為“我們”的群體形成了，而不再是“你”、“我”和“他”了。通過對(duì)話，群體便形成了“我們的困境”、“ 我們的行動(dòng)”、“ 我們的困難”等“群體”之物。當(dāng)然，在解決困境的行動(dòng)須承擔(dān)責(zé)任時(shí)，存在“ 你”“ 我”之分，因而

16、會(huì)討價(jià)還價(jià)。討價(jià)還價(jià)是分?jǐn)偝杀荆磺芯窃凇?我們”這個(gè)聯(lián)盟中進(jìn)行的。每個(gè)人同時(shí)也在收獲形成的聯(lián)盟（“ 我們”）所產(chǎn)生的未來收益。這種理性便是“交互理性”。29（3）達(dá)成一致性原則：通過談判、對(duì)話等的形式，讓各國充分認(rèn)識(shí)到氣候變化的危害，建立多贏的合作制度。30（4）從競爭走向合作是國際氣候制度的必然人類行為的兩種形式：競爭與合作。合作的假設(shè)前提：一是資源的稀缺性，二是利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，三是理性遞增。通過“對(duì)話”，將“我”面臨的困境轉(zhuǎn)化為“我們的困境”，當(dāng)信息可傳遞、知識(shí)可積累、人們善于學(xué)習(xí)、善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)等，會(huì)從競爭走向合作31國際氣候新制度的基本特點(diǎn)：第一，探索一種多元的靈活的承諾方式。

17、包括歐盟、美國、發(fā)展中國家等第二，新的技術(shù)促進(jìn)機(jī)制。技術(shù)問題的解決不僅僅是技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓，還要轉(zhuǎn)眼于建立一種新的技術(shù)促進(jìn)機(jī)制，即技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作、充分發(fā)揮市場機(jī)制和及時(shí)鼓勵(lì)政策的作用。第三，重視適應(yīng)性問題。第四，市場機(jī)制的作用將得到進(jìn)一步發(fā)揮32建立國際氣候合作制度的路徑 討價(jià)還價(jià) 修改 行動(dòng) 不可行 可行公共信念初始方案實(shí)施實(shí)踐334.溫室氣體減排方案（1）巴西案文（2）歐盟內(nèi)部分擔(dān)方法（3）緊縮與趨同方法（4）基于人文發(fā)展理念的碳排放預(yù)算34巴西案文基建于歷史排放的有效排放一定初始濃度下，某一段時(shí)期內(nèi)溫室氣體排放引起的地球表面溫度上升，以此作為附件一國家溫室氣體減排相對(duì)義務(wù)及減排目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)

18、。同時(shí)，允許附件一國家通過排放權(quán)貿(mào)易進(jìn)行排放額度的交易。對(duì)于非附件一國家，建議設(shè)立清潔發(fā)展基金，將附件一國家超標(biāo)排放的違約罰金分配給非附件一國家，用于支持適應(yīng)和減緩氣候變化的項(xiàng)目和措施的35緊縮與趨同（Contraction and Convergence）英國的全球公共資源研究所（Global Commons Institute, GCI）提出選擇遠(yuǎn)期（如2100年）工業(yè)CO2排放的穩(wěn)定濃度（如450ppmv），并根據(jù)人均原則制定某一目標(biāo)年（如2045年）全球統(tǒng)一的人均排放目標(biāo)。各國從現(xiàn)實(shí)排放水平出發(fā)，發(fā)達(dá)國家逐步降低人均排放量，而發(fā)展中國家逐步提高人均排放量，至目標(biāo)年實(shí)現(xiàn)全球人均排放的趨同。之后繼續(xù)共同減排，通過緊縮最終（如2100年）實(shí)現(xiàn)全球穩(wěn)定濃度目標(biāo)。36碳排放預(yù)算潘家華提出基于人文發(fā)展的理念，在我國具有重要影響。375. 2012年2050年全球溫室氣體排放權(quán)初始方案設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)方案的公平原則：1. 總體上秉承聯(lián)合國氣候變化框架公約中“公平但有區(qū)別”的原則，全球共